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    簡析有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的原則、限制及法律關(guān)系研究

    2017-03-16 09:54:42黃小寶
    職工法律天地·下半月 2017年7期
    關(guān)鍵詞:股權(quán)轉(zhuǎn)讓法律關(guān)系效力

    黃小寶

    摘 要:不同于合伙企業(yè)和股份有限公司,有限責(zé)任公司兼具人合與資合兩重性,股東權(quán)益既具有財產(chǎn)性,又具有人身性。因此股權(quán)轉(zhuǎn)讓不但是股權(quán)轉(zhuǎn)讓人與股權(quán)受讓人之間的合同行為,同時又涉及到公司、其他股東及債權(quán)人的利益,如何通過靈活的股權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)制、合理的交易方式和限制條件,以及完善的法律保障、確切的合同效力等來平衡股東獨(dú)立人格與公司整體持續(xù)發(fā)展利益,是我國《公司法》第七十二條規(guī)定立法意旨。而股權(quán)轉(zhuǎn)讓的自由和限制的概括性,在實(shí)踐和運(yùn)作過程中多產(chǎn)生糾紛和爭議,文章著重從股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同和股權(quán)變動的效力分析有限責(zé)任公司股權(quán)問題。

    關(guān)鍵詞:有限公司;股權(quán)轉(zhuǎn)讓;效力;法律關(guān)系

    一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的概念及法律規(guī)定

    (一)概念

    股權(quán)又稱股東權(quán)利,是指股東基于股東資格而享有的從公司獲取經(jīng)濟(jì)利益并參與公司經(jīng)營管理的權(quán)利,主要包括財產(chǎn)權(quán)利和管理參與權(quán)。股權(quán)既是財產(chǎn)權(quán),又是社員權(quán);既是請求權(quán)也是支配權(quán)。股權(quán)轉(zhuǎn)讓是指有限責(zé)任公司或股份有限公司的股東按照法定程序?qū)⒆约旱墓煞蒉D(zhuǎn)讓與其他股東或股東之外的投資人的民事法律行為,同時伴隨股份的一切權(quán)利也隨之轉(zhuǎn)移。

    股權(quán)的轉(zhuǎn)讓分為對內(nèi)和對外兩種形式,對內(nèi)及公司股東之間的相互轉(zhuǎn)讓,對此沒有特別的限制;對外轉(zhuǎn)讓是指向公司股東之外的第三人轉(zhuǎn)讓其股權(quán),為了確保股東權(quán)利及公司的正常運(yùn)轉(zhuǎn),對此《公司法》第七十二條作了相應(yīng)規(guī)定。

    (二)法律規(guī)定

    我國《公司法》第七十二條規(guī)定:“有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)?!?/p>

    “股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán),不購買的,視為同意轉(zhuǎn)讓?!?/p>

    “經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)?!?/p>

    “公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定?!?/p>

    二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的原則及限制

    (一)基本原則

    我國《公司法》第七十二條規(guī)定:“有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。”

    這是我國公司關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓自由原則的體現(xiàn),只有賦予股東股份轉(zhuǎn)讓權(quán),才能保證公司資產(chǎn)的連續(xù)性和公司的長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃,對股轉(zhuǎn)加以限制相對于股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓原則來說只能是例外情況。

    股權(quán)轉(zhuǎn)讓的另一原則是概括原則,即股份一旦轉(zhuǎn)讓,則屬于股東權(quán)的權(quán)利、義務(wù)概由受讓人繼受,這是股權(quán)轉(zhuǎn)讓的題中之義,這意味著股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓不能像物權(quán)或債權(quán)的轉(zhuǎn)讓那樣,轉(zhuǎn)讓雙方可以約定僅轉(zhuǎn)讓物權(quán)或債權(quán)中的一項(xiàng)或部分權(quán)能或權(quán)利。

    (二)限制

    對股權(quán)轉(zhuǎn)讓加以限制主要是出于人合的需要,以及加強(qiáng)公司治理及董事、控制股東忠實(shí)地履行義務(wù),反壟斷及保護(hù)中小股東利益和國家經(jīng)濟(jì)安全及防止國有資產(chǎn)流失的需要。有限責(zé)任公司對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制分為股權(quán)對內(nèi)轉(zhuǎn)讓(即股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán))的限制和股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓的限制兩方面。

    1.對內(nèi)轉(zhuǎn)讓的限制

    (1)導(dǎo)致股東人數(shù)為一人的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。對于股權(quán)對內(nèi)轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致有限公司的股東人數(shù)減少為一人,公司法沒有做出具體的規(guī)定,在這種情況下將會產(chǎn)生股權(quán)變動以外的其他法律問題,比如公司性質(zhì)的改變,債權(quán)人法益保護(hù),稅收及其他管理政策等問題的出現(xiàn),此時股權(quán)轉(zhuǎn)讓效力將涉及諸多利益主體,目前通說是不因?qū)е鹿蓶|為一人而認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效。對此解決方案理論與實(shí)踐有兩種不同見解,審判實(shí)務(wù)傾向于責(zé)令一人股東在一定期限內(nèi)將股權(quán)對外轉(zhuǎn)讓一部分或變更公司形式為私營獨(dú)資企業(yè)。理論界則主張引入一人公司制度來解決此問題。

    (2)股東權(quán)的平等保護(hù)。這是從《公司法》第七十二條第三、四款延伸出來的原則,該規(guī)定體現(xiàn)了當(dāng)多個有限責(zé)任公司股東同時主張受讓股權(quán)時,主張按意思自治原則,允許股東協(xié)商確定,協(xié)商不成,平等地按持股比例受讓股權(quán)以保持公司原有股份控制權(quán)的平衡。同時公司章程有其他規(guī)定的,按其規(guī)定。

    2.對外轉(zhuǎn)讓的限制

    《公司法》第七十二條第二款:“股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán),不購買的,視為同意轉(zhuǎn)讓?!?/p>

    鑒于有限公司的人合性,對股東以外的第三轉(zhuǎn)讓股權(quán)主要限制主要是股東的同意,優(yōu)先購買權(quán)及強(qiáng)制買賣。

    三、法律關(guān)系

    只有對股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的各種法律關(guān)系有了清晰的認(rèn)識,才能夠確定各主體之間的權(quán)利義務(wù)。在有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中,存在以下法律關(guān)系:

    (一)股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方之間的關(guān)系

    股權(quán)轉(zhuǎn)讓的本質(zhì)與一般權(quán)利轉(zhuǎn)讓相同,是轉(zhuǎn)讓雙方就股權(quán)這一標(biāo)的發(fā)生的買賣關(guān)系,由債權(quán)法調(diào)整,但因股權(quán)的財產(chǎn)及人身屬性,突破了合同的相對性原則,其又受公司法調(diào)整。故,股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的受到多方法律的調(diào)整。

    (二)轉(zhuǎn)讓股東與其他股東之間的關(guān)系

    有限責(zé)任公司兼具“資合”與“人合”的雙重屬性,是資本聚合與相互信賴的集合體,而股東具有投資選擇自由,為了平衡股東的獨(dú)立人格和公司的整體持續(xù)發(fā)展,對轉(zhuǎn)讓股東與其他股東之間的關(guān)系,我國《公司法》第七十二條通過“同意條款”、“優(yōu)先購買條款”予以規(guī)定。

    (三)受讓人與其他股東、公司之間的關(guān)系

    股權(quán)轉(zhuǎn)讓從另一個角度審查即是股東的變更,受讓人受讓股權(quán),成為公司股東并行使相應(yīng)的權(quán)利。新舊股東的變更將產(chǎn)生新股東身份的確認(rèn)問題,轉(zhuǎn)讓股權(quán)雙方的協(xié)議依法成立生效后,進(jìn)入履行階段,這就產(chǎn)生受讓人與其他股東、公司就權(quán)利與身份確認(rèn)的法律關(guān)系。

    (四)股權(quán)變動過程中,相關(guān)人與公司債權(quán)人之間的法律關(guān)系

    由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一般及特殊的雙重性質(zhì),及有限責(zé)任公司的資合、人合性要求,根據(jù)我國《合同法》第八十四條規(guī)定,債務(wù)人將合同義務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)移給第三人的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人同意。相關(guān)人員包括轉(zhuǎn)讓股東、受讓人、其他股東等。股權(quán)的對內(nèi)、對外轉(zhuǎn)讓有所不同,具體問題參考相關(guān)規(guī)定。

    參考文獻(xiàn):

    [1]譙冉.有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律問題研究[J].現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信息,2011(21):240.

    [2]雷新勇.有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓疑難問題探析[J].法律適用,2013(5):25-30.

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