描述現(xiàn)象、提出問(wèn)題、建構(gòu)理論＊

秦 宇

一、理論建構(gòu)的短缺與現(xiàn)實(shí)的需要

理論是科學(xué)研究的主要目的，也是科學(xué)研究的起點(diǎn)。它是一種系統(tǒng)性的新知識(shí)，構(gòu)成了對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋性框架，在此基礎(chǔ)上我們可以做預(yù)測(cè)和新的探索。理論不僅在科學(xué)研究中有用，而且對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中的實(shí)踐也有指導(dǎo)意義。實(shí)際上，社會(huì)科學(xué)中的理論無(wú)時(shí)無(wú)刻不在社會(huì)生活中得到運(yùn)用。行為人采取的每個(gè)行動(dòng)、制訂的每個(gè)計(jì)劃，都是基于其腦海中的某種理論（即“采取什么行動(dòng)？將導(dǎo)致什么結(jié)果？為什么？”）。理論使行為人相信他們所采取的行動(dòng)會(huì)帶來(lái)他們希望得到的結(jié)果。

理論研究能否貢獻(xiàn)新知識(shí)、指導(dǎo)實(shí)踐，取決于理論建構(gòu)和理論驗(yàn)證的均衡發(fā)展。若只有建構(gòu)沒有驗(yàn)證，理論無(wú)法得到證實(shí)或證偽，理論的適用邊界也無(wú)法被清楚地探明；若只有驗(yàn)證沒有建構(gòu)，學(xué)術(shù)共同體難以生產(chǎn)新的系統(tǒng)性知識(shí)，且不能為指導(dǎo)實(shí)踐提供有效思路。

近年來(lái)，隨著我國(guó)旅游活動(dòng)的大規(guī)模開展，與旅游服務(wù)的生產(chǎn)、消費(fèi)和管理行為有關(guān)的研究大量涌現(xiàn)。盡管有少數(shù)學(xué)者已經(jīng)開始對(duì)旅游現(xiàn)象進(jìn)行理論化研究，并取得了較好的成果，但是從總體來(lái)看，目前大部分學(xué)者的努力似乎主要還是用在了理論驗(yàn)證上。

由于我們?cè)诶碚摻?gòu)方面的努力還明顯不足，理論研究在知識(shí)貢獻(xiàn)和實(shí)踐指導(dǎo)方面的潛在價(jià)值遠(yuǎn)未能實(shí)現(xiàn)。因此，分析理論建構(gòu)不足的原因，找到促進(jìn)理論建構(gòu)的方法，具有較為重要的意義。我們認(rèn)為，理論建構(gòu)不足的原因較為復(fù)雜，概括地說(shuō)，與學(xué)科發(fā)展階段、學(xué)術(shù)訓(xùn)練取向、學(xué)者評(píng)價(jià)體系以及成果發(fā)布渠道等都有關(guān)。這里不展開分析。我們此處主要關(guān)注的是與研究方法有關(guān)的原因，即我們之所以不能建構(gòu)理論，可能是因?yàn)槲覀儧]有提出好的問(wèn)題；之所以提不出好的問(wèn)題，可能是因?yàn)槲覀儗?duì)現(xiàn)象的觀察和描述不夠。從理論構(gòu)建過(guò)程來(lái)看，若不能很好地對(duì)現(xiàn)象做觀察，就無(wú)法對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行很好的歸納和概括，從而也無(wú)法在總結(jié)程式化事實(shí)的過(guò)程中提出問(wèn)題，自然也就難以提出好的理論命題和理論模型。以下，我們提出通過(guò)描述現(xiàn)象、提出問(wèn)題和回答問(wèn)題來(lái)促進(jìn)理論建構(gòu)的建議。

二、通過(guò)觀察、訪談和實(shí)物收集，描述現(xiàn)象

任何理論都建立在對(duì)現(xiàn)象認(rèn)識(shí)和理解的基礎(chǔ)上。社會(huì)科學(xué)理論的研究對(duì)象是某一時(shí)空環(huán)境中的社會(huì)現(xiàn)象。環(huán)境不同，現(xiàn)象、問(wèn)題和理論都可能有較大的差異。我們現(xiàn)在所用的社會(huì)科學(xué)理論大多是西方的舶來(lái)品，都是對(duì)發(fā)生在西方的社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行觀察和描述后，經(jīng)過(guò)理論家的建構(gòu)工作形成的。例如，在霍桑試驗(yàn)中，研究人員做了大規(guī)模的訪談和觀察之后，建構(gòu)了具有很強(qiáng)解釋能力和預(yù)測(cè)能力的理論。社會(huì)科學(xué)理論與自然科學(xué)理論的不同之處在于，由于行為人、文化、制度和歷史因素的影響，用于解釋社會(huì)現(xiàn)象的理論需要充分考慮其適用邊界。在時(shí)間和空間發(fā)生較大變化的時(shí)候，雖然描述的都是同類型的現(xiàn)象，但是現(xiàn)象的成因、影響因素和效應(yīng)可能有很大的不同，此時(shí)就可能產(chǎn)生理論不適用的問(wèn)題。因此，在社會(huì)科學(xué)中，我們需要走到現(xiàn)實(shí)中去，對(duì)擬解釋的現(xiàn)象在中國(guó)情境下的性質(zhì)和特征進(jìn)行深入觀察和分析。這種觀察和分析的結(jié)果可能是：第一，修正舶來(lái)理論的適用性邊界；第二，當(dāng)適用性邊界的修正越來(lái)越多的時(shí)候，就需要調(diào)整初始的舶來(lái)理論，甚至提出與其具有競(jìng)爭(zhēng)性解釋力的替代理論；最后，充分觀察和認(rèn)識(shí)的結(jié)果還有可能直接形成全新的理論。需要指出的是，在這個(gè)過(guò)程中，一些已有的理論盡管在基本假設(shè)上與我們的現(xiàn)實(shí)不符，但是給出了探索和研究的目標(biāo)、基準(zhǔn)點(diǎn)和參照系，為我們的探索奠定了基礎(chǔ)，就是不可或缺的。

因?yàn)榄h(huán)境變了，并且影響到現(xiàn)象的性質(zhì)和特征發(fā)生了變化，所以我們需要踏踏實(shí)實(shí)、全面深入地觀察、認(rèn)識(shí)和描述旅游現(xiàn)象。其中，全面是指我們對(duì)所研究現(xiàn)象的各種類型及各類利益相關(guān)者都要有比較充分的認(rèn)識(shí)，深入是指我們對(duì)每種類型的現(xiàn)象的發(fā)生發(fā)展過(guò)程都要做細(xì)致的了解。描述現(xiàn)象是發(fā)展理論并應(yīng)用理論對(duì)實(shí)踐進(jìn)行解釋和預(yù)測(cè)的前提。然而，在這一方面，我們似乎做得還非常不夠。例如，長(zhǎng)期以來(lái)，旅行社業(yè)中的零負(fù)團(tuán)費(fèi)問(wèn)題一直是理論和實(shí)踐領(lǐng)域中的研究熱點(diǎn)。但是，查看主流學(xué)術(shù)期刊上與之有關(guān)的文章，我們發(fā)現(xiàn)很少有分析建立在對(duì)這一復(fù)雜現(xiàn)象進(jìn)行深入觀察和描述的基礎(chǔ)上。因?yàn)槿狈?duì)該現(xiàn)象的主要利益相關(guān)者（包括組團(tuán)社、地接社、景點(diǎn)、購(gòu)物點(diǎn)、旅游者、導(dǎo)游等）的全面調(diào)查，也缺乏對(duì)這一現(xiàn)象的類型和機(jī)制的深入分析，學(xué)界難以提出真正的問(wèn)題（question）及令人信服的解釋框架，從而也難以指導(dǎo)實(shí)踐界解決這一問(wèn)題（problem）。

在各種新現(xiàn)象不斷產(chǎn)生、老現(xiàn)象快速變化的年代，我們不應(yīng)該在基本描述還不充分的情況下忙于驗(yàn)證或建構(gòu)理論，而應(yīng)首先致力于認(rèn)識(shí)和理解現(xiàn)象。我們每個(gè)研究者似乎都需要在以下方面投入足夠的精力：第一，仔細(xì)觀察本領(lǐng)域中的若干研究對(duì)象和事件；第二，訪談若干與所研究現(xiàn)象有關(guān)的利益相關(guān)者；第三，收集若干與所研究現(xiàn)象有關(guān)的實(shí)物資料；第四，梳理若干事件的過(guò)程。我們?cè)谶@里用“若干”這一約數(shù)，原因在于認(rèn)識(shí)不同現(xiàn)象需要花費(fèi)的努力是不同的。某些較為簡(jiǎn)單的現(xiàn)象，可能在訪談數(shù)十人、做簡(jiǎn)單觀察之后就基本搞清楚了；某些復(fù)雜的現(xiàn)象，可能在我們?cè)L談了上百人、做較多參與式觀察后才能大概描繪清楚。觀察和梳理事件過(guò)程也是如此。只有當(dāng)新的訪談、觀察和梳理不能夠帶來(lái)對(duì)現(xiàn)象的新的認(rèn)識(shí)的時(shí)候，我們?cè)谡J(rèn)識(shí)現(xiàn)象階段的研究努力才可以停止。

需要指出的是，在完成上述工作的時(shí)候，我們不能只見森林、不見樹木，忽視宏觀變化的微觀基礎(chǔ)；也不能只盯住微觀的細(xì)節(jié)，而忽視了對(duì)影響旅游現(xiàn)象發(fā)展的宏大變遷因素的梳理。

三、提出問(wèn)題

愛因斯坦曾經(jīng)說(shuō)，提出一個(gè)問(wèn)題比解決一個(gè)問(wèn)題更重要。因?yàn)椤敖鉀Q一個(gè)問(wèn)題也許僅僅是一個(gè)數(shù)學(xué)上的或?qū)嶒?yàn)上的技能而已。而提出一個(gè)新的問(wèn)題、新的可能性，從新的角度去看舊問(wèn)題，卻需要有創(chuàng)造性的想象力，而且標(biāo)志著科學(xué)的真正進(jìn)步”。在吉登斯看來(lái)，這種想象力在社會(huì)科學(xué)中應(yīng)用時(shí)需要研究者突破熟悉的日常生活視角，把事物放入更寬的情境內(nèi)去思考。吉登斯從“喝一杯咖啡”這種日?，F(xiàn)象出發(fā)，對(duì)社會(huì)學(xué)想象如何展開進(jìn)行了細(xì)致的說(shuō)明，非常值得我們借鑒。這種想象指引著我們提出問(wèn)題并進(jìn)入社會(huì)現(xiàn)象中進(jìn)行觀察和描述。

隨著觀察和描述現(xiàn)象的經(jīng)驗(yàn)的增長(zhǎng)，我們對(duì)事物及其相關(guān)影響因素之間聯(lián)系的敏感性越來(lái)越強(qiáng)，越來(lái)越容易發(fā)現(xiàn)現(xiàn)象中存在的矛盾、反常及有趣的地方，并將這些特殊之處與頭腦中儲(chǔ)存的各種理論框架及其適用邊界結(jié)合起來(lái)，形成理論問(wèn)題。實(shí)際上，我們?cè)谟^察、訪談及整理數(shù)據(jù)的過(guò)程中，很多此類問(wèn)題會(huì)不斷在頭腦中出現(xiàn)。此時(shí)，我們需要對(duì)提出的理論問(wèn)題做一些梳理，選出具有較高潛在價(jià)值的題目。那么，什么理論問(wèn)題具有較高潛在價(jià)值呢？我們認(rèn)為以下幾個(gè)條件可能比較關(guān)鍵：

第一，重要性。重要性主要體現(xiàn)在基礎(chǔ)性、關(guān)聯(lián)性和復(fù)雜性三個(gè)方面?；A(chǔ)性是指該理論問(wèn)題是理解本學(xué)科或本領(lǐng)域內(nèi)的諸多重要實(shí)踐和理論問(wèn)題的前提；關(guān)聯(lián)性是指該理論在實(shí)踐中具有突出的價(jià)值；復(fù)雜性是指該理論問(wèn)題涉及較多變量且變量間關(guān)系的變化較多，不容易在短時(shí)間內(nèi)找到答案。

第二，新穎性。新穎性主要體現(xiàn)在理論問(wèn)題是否有趣，是否針對(duì)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)象中的“矛盾”“悖論”或是否解釋了全新的現(xiàn)象？如果將學(xué)術(shù)研究看作學(xué)者之間的對(duì)話，不具有新穎性的理論問(wèn)題僅僅是確認(rèn)或增進(jìn)了已有的聲音。只有新穎的問(wèn)題才能改變?cè)袑?duì)話的方向，或者提出全新的聲音。

第三，可行動(dòng)性?？尚袆?dòng)性主要體現(xiàn)在研究現(xiàn)場(chǎng)的可進(jìn)入性和研究資料的可收集性兩個(gè)方面。有些時(shí)候，由于研究對(duì)象所處的環(huán)境限制，盡管滿足了重要性和新穎性兩個(gè)條件，但理論問(wèn)題研究仍無(wú)法進(jìn)行。當(dāng)然，隨著環(huán)境的變化，可進(jìn)入性和可收集性也會(huì)發(fā)生變化，使得原來(lái)在某一時(shí)期不可能研究的問(wèn)題在新的時(shí)期得到研究。

滿足上述條件，理論問(wèn)題就具有了較高的潛在價(jià)值。至于這種價(jià)值能否實(shí)現(xiàn)，還需要看研究者的研究設(shè)計(jì)能力、實(shí)地工作能力和數(shù)據(jù)分析能力。這些能力的培育，我們將在今后的編者評(píng)論中進(jìn)行說(shuō)明。

四、回答問(wèn)題、建構(gòu)理論

回答理論問(wèn)題的過(guò)程，也就是理論建構(gòu)的過(guò)程。在回答問(wèn)題的過(guò)程中，我們可以確定主要的建構(gòu)及其聯(lián)系（提出命題）。我們還可以通過(guò)描述不同情境下的聯(lián)系，詳細(xì)說(shuō)明聯(lián)系的邊界性條件和分析層次（提出命題體系）。按照方法論學(xué)者的認(rèn)識(shí)，一個(gè)完整的理論由4項(xiàng)基本要素構(gòu)成，即什么（What）、如何（How）、為何（Why）、何人—何地—何時(shí)（Who，Where，When）。其中，“什么”是指哪些因素（包括概念、建構(gòu)或變量）可以被合乎邏輯地看作是對(duì)某個(gè)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行解釋的一部分；“如何”是指這些要素是怎么樣被聯(lián)系起來(lái)的，也就是因素之間的關(guān)系及方向；“為何”是指上述關(guān)系賴以存在的心理的、經(jīng)濟(jì)的或社會(huì)的解釋機(jī)制，這些機(jī)制需要應(yīng)用人類行為、組織行為和社會(huì)過(guò)程的相關(guān)知識(shí)進(jìn)行解釋；“何人—何地—何時(shí)”是一些與行為人及其所處時(shí)空有關(guān)的情境性因素，這些情境性因素往往規(guī)定了理論適用性的邊界，也就是理論可以運(yùn)用的范圍。

在回答問(wèn)題的過(guò)程中，若我們能夠提出一個(gè)包括上述4個(gè)基本要素的框架，也就建構(gòu)了一個(gè)完整的理論。即使做不到完整，只要我們對(duì)“什么”“如何”“為何”有清楚的說(shuō)明，理論也可以基本得到建立。很多情況下，我們對(duì)“為何”還沒有形成明確合理的解釋機(jī)制，但是通過(guò)對(duì)現(xiàn)象的細(xì)致描述，對(duì)“什么”和“如何”有了較好的說(shuō)明。某些情況下，我們可能對(duì)“如何”也沒有形成較好的分析，只是對(duì)“什么”做了較好的說(shuō)明。這兩種情況下的學(xué)術(shù)成果可以看作是形成最終理論的中間產(chǎn)品，雖然不是理論，但是對(duì)完整理論的誕生作出了貢獻(xiàn)。

結(jié)語(yǔ)

90多年前，梁?jiǎn)⒊壬跂|南大學(xué)國(guó)學(xué)研究會(huì)的一次演講中指出，中國(guó)的史學(xué)資料無(wú)比豐富，算得上是世界第一的豐富“礦穴”。以前僅用土法開采，采不出什么來(lái)。他指出，現(xiàn)在的學(xué)者們從外國(guó)運(yùn)來(lái)許多開礦機(jī)器（科學(xué)研究方法），只要把這種方法運(yùn)用得精密巧妙，自然會(huì)將這一學(xué)術(shù)界無(wú)盡的富礦開發(fā)出來(lái)，不獨(dú)對(duì)得起老祖宗，對(duì)于世界學(xué)術(shù)和文化事業(yè)也有重要的意義。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)的旅游研究也迎來(lái)了同樣的機(jī)會(huì)。中國(guó)正在出現(xiàn)的巨大、多樣化、快速變化的旅游現(xiàn)象為我們提供了無(wú)比豐富的研究資料。即使從全球范圍來(lái)看，在如此短的時(shí)間內(nèi)，旅游活動(dòng)得到如此大的規(guī)模增長(zhǎng)與質(zhì)量提升，也是絕無(wú)僅有的。在過(guò)去的十幾年中，我國(guó)旅游業(yè)中的新現(xiàn)象、新矛盾、新問(wèn)題層出不窮；而且，這些新事物還將在今后很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)繼續(xù)涌現(xiàn)，為最貼近研究現(xiàn)象的我國(guó)學(xué)者提供千載難逢的研究素材。

沿用梁?jiǎn)⒊谋扔?，我們可以將現(xiàn)階段豐富多彩的旅游產(chǎn)業(yè)實(shí)踐看作富礦，將研究方法看作開礦機(jī)器。但是，是否有了機(jī)器就可以將這些富礦成功地開采出來(lái)呢？恐怕沒那么簡(jiǎn)單。當(dāng)有了機(jī)器和富礦之后，我們還需要知道富礦的礦脈是怎樣分布的以及為何如此分布。也就是說(shuō)，還需要知道關(guān)于成礦的理論。雖然我們已經(jīng)從國(guó)外舶來(lái)了較多理論，但是中國(guó)的地形地貌等地質(zhì)條件大不一樣，因此這些理論可能需要加以改造后才能適用。更重要的是，某些礦藏是中國(guó)獨(dú)有或主要為中國(guó)所有，自然沒有可借用的理論，只能靠我們自己提出。只有把理論搞清楚，我們才能有效地使用機(jī)器開采富礦而不至于在基本問(wèn)題還沒有搞清楚的情況下盲目挖掘。

目前，中國(guó)旅游學(xué)術(shù)研究進(jìn)入了一個(gè)重要的發(fā)展期。經(jīng)過(guò)老一輩學(xué)人孜孜不倦的探索和努力，國(guó)內(nèi)研究者的學(xué)術(shù)訓(xùn)練和準(zhǔn)備已經(jīng)比較成熟，學(xué)術(shù)共同體開始形成理論建構(gòu)的共識(shí)。理論建構(gòu)應(yīng)該成為學(xué)者、學(xué)術(shù)刊物和學(xué)術(shù)共同體追求的一個(gè)重要目標(biāo)。但是需要指出的是，我們?cè)趶?qiáng)調(diào)理論建構(gòu)的時(shí)候也要防止和警惕理論濫建的傾向。例如，Hambrick指出，某些管理學(xué)刊物只愿意刊發(fā)理論創(chuàng)新文章，卻不愿意刊發(fā)測(cè)試?yán)碚摰奈恼?。他認(rèn)為，若只關(guān)注新的而不是對(duì)的，不利于學(xué)科的發(fā)展。我們贊同這樣的認(rèn)識(shí)并力爭(zhēng)避免陷入“認(rèn)新不認(rèn)對(duì)”的誤區(qū)。

作為一個(gè)新的學(xué)術(shù)刊物，《旅游導(dǎo)刊》鼓勵(lì)作者撰寫描述現(xiàn)象的文章、提出問(wèn)題的文章和建構(gòu)理論的文章。我們歡迎應(yīng)用中國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)已知現(xiàn)象做檢驗(yàn)的文章，更歡迎對(duì)中國(guó)情境下某個(gè)特有現(xiàn)象進(jìn)行詳實(shí)的描述并指出其理論意義的文章。我們歡迎回答舊問(wèn)題的文章，更歡迎提出理論和實(shí)踐中的新問(wèn)題的文章。如前所述，理論建構(gòu)和理論驗(yàn)證的均衡發(fā)展是理論研究有效地貢獻(xiàn)知識(shí)、指導(dǎo)實(shí)踐的前提，因此在鼓勵(lì)發(fā)表高水平理論建構(gòu)論文的同時(shí)，我們也鼓勵(lì)高水平理論驗(yàn)證文章的寫作與發(fā)表。但無(wú)論是理論建構(gòu)文章還是理論驗(yàn)證文章，理論貢獻(xiàn)都將是判斷文章刊載與否的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。

我們希望匯聚“以學(xué)術(shù)為業(yè)”的研究者，傳播“留得下來(lái)”的學(xué)術(shù)思想，為中國(guó)旅游研究的進(jìn)步與繁榮貢獻(xiàn)綿薄之力。

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