改革開放以來我國(guó)口述檔案研究論文的計(jì)量分析

王越超

（云南大學(xué)歷史與檔案學(xué)院 昆明 650091）

改革開放以來我國(guó)口述檔案研究論文的計(jì)量分析

王越超

（云南大學(xué)歷史與檔案學(xué)院 昆明 650091）

文章以中國(guó)學(xué)術(shù)期刊

中國(guó) 口述檔案 研究論文 計(jì)量分析

為了提高統(tǒng)計(jì)分析的準(zhǔn)確性，筆者對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行篩選處理，剔除一稿多投、簡(jiǎn)訊、簡(jiǎn)介、文摘等，最終確定統(tǒng)計(jì)結(jié)果為學(xué)術(shù)性較強(qiáng)的專業(yè)論文189篇。

二、相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

經(jīng)過反復(fù)篩選與仔細(xì)核對(duì)，筆者從年度、作者、期刊、主題四個(gè)維度得出統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)如下。

1.年度分布。某一領(lǐng)域或?qū)I(yè)在一定時(shí)間內(nèi)的論文成果，能夠大致反映該時(shí)間段的研究水平和進(jìn)展情況。本次檢索共獲得我國(guó)檔案界關(guān)于口述檔案的研究論文189篇，其中第一篇口述檔案研究論文出現(xiàn)在1986年——呂明軍《口述檔案及其興起》，從這一年算起至2014年，口述檔案主題的年均發(fā)文量為6.52篇。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)口述檔案研究可大致分為三個(gè)階段。

第一階段為沉寂期，時(shí)間是1979—1992年。這一時(shí)期發(fā)文量為1篇?？谑鰴n案的提出源于1980年第九屆國(guó)際檔案大會(huì)，肯尼亞檔案工作者梅那·卡哥姆貝做了關(guān)于口述檔案方面的報(bào)告。此后幾屆國(guó)際檔案大會(huì)對(duì)口述檔案持續(xù)關(guān)注。我國(guó)檔案界受國(guó)際檔案界研究熱潮影響，1986年在《檔案》雜志上出現(xiàn)了第一篇口述檔案研究論文，即呂明軍撰寫的《口述檔案及其興起》。此后的1987—1992年，國(guó)內(nèi)再無以口述檔案為主題的論文發(fā)表。作為新生事物，口述檔案被我國(guó)檔案界廣泛接受需要一定時(shí)間。

第二階段為起步期，時(shí)間是1993—2005年。這一時(shí)期發(fā)文總量為41篇，占全部論文的21.69%，平均每年發(fā)文3.15篇。其中2000年為7篇，單年發(fā)文數(shù)最高?？傮w來看，這一時(shí)期發(fā)文數(shù)量不高，年份分布較為均衡，表明我國(guó)已經(jīng)有一部分檔案學(xué)者開始關(guān)注口述檔案并對(duì)其進(jìn)行早期探索性研究。

第三階段為發(fā)展期，時(shí)間為2006—2014年。這一時(shí)期發(fā)文總量為147篇，占全部論文的77.78%。這一時(shí)期口述檔案的研究論文數(shù)量呈螺旋式上升，平均每年發(fā)文16.33篇，較前兩個(gè)時(shí)期，發(fā)展勢(shì)頭迅猛。尤其是2012年之后，年發(fā)文量均在20篇以上。據(jù)此推測(cè)，口述檔案研究已形成專門研究領(lǐng)域，進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期。今后口述檔案研究論文數(shù)量勢(shì)必快速增長(zhǎng)。

2.論文作者分布。研究文獻(xiàn)信息作者分布是信息計(jì)量學(xué)的重要研究范疇。通過對(duì)科學(xué)論文作者結(jié)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)和計(jì)量分析，可以了解科學(xué)活動(dòng)的特點(diǎn)，掌握科學(xué)發(fā)展的規(guī)律，預(yù)測(cè)學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)的前景，從而合理地組織科研隊(duì)伍，加快科學(xué)發(fā)展的速度[1]200。筆者從核心作者、合作情況、作者地區(qū)、作者工作單位四個(gè)子維度分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，試圖全面反映口述檔案作者分布全貌。

（1）核心作者分布。核心作者群是推動(dòng)某一學(xué)科或領(lǐng)域研究向前發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。普賴斯定律指出了某一領(lǐng)域高產(chǎn)學(xué)者同這一領(lǐng)域全體學(xué)者人數(shù)之間的比例關(guān)系，用于估算該領(lǐng)域核心作者的規(guī)模及其著述能力。本研究檢索到的口述檔案研究論文共有145位作者（按第一作者統(tǒng)計(jì)）。普賴斯定律指出，核心作者的發(fā)文下限應(yīng)為：N=0.749×（ηmax）1/2，其中“ηmax”表示該領(lǐng)域發(fā)文最多的作者發(fā)文數(shù)量。該領(lǐng)域發(fā)文最多的作者發(fā)文量為5篇，由此計(jì)算出N=1.67。根據(jù)取整原則，發(fā)文2篇及以上的作者為該領(lǐng)域的核心作者?？谑鰴n案研究領(lǐng)域共有19位作者為該領(lǐng)域研究的核心作者，占作者總數(shù)的13.10%。核心作者發(fā)文量為57篇，占發(fā)文總量的31.16%，超過信息計(jì)量學(xué)中核心作者發(fā)文數(shù)應(yīng)占發(fā)文總量的20%的下限。這一結(jié)果說明我國(guó)口述檔案研究領(lǐng)域核心作者群已經(jīng)形成。

（2）合作情況。合作率、合作度是研究合作情況的重要計(jì)量指標(biāo)，它反映了一種期刊論文作者合作智能發(fā)揮程度，數(shù)值越高，合作智能發(fā)揮越充分[1]191。合作率是指某類期刊在一定時(shí)間內(nèi)合作論文數(shù)占這一時(shí)期論文總數(shù)的比例。本次統(tǒng)計(jì)的189篇論文中，單一作者的有143篇，占論文總數(shù)的75.66%；二人合作的有36篇，占論文總數(shù)的19.05%；三人合作的有9篇，占論文總數(shù)的4.76%；四人合作的有1篇，占論文總數(shù)的0.53%?？梢娫诳谑鰴n案研究領(lǐng)域中，仍以單一作者發(fā)文為主，論文合作程度偏低。合作度是期刊論文作者合作研究另一重要指標(biāo)。即在確定的時(shí)域內(nèi)某種或某類期刊每篇論文的作者平均數(shù)。從數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)測(cè)算，我國(guó)口述檔案研究領(lǐng)域作者平均合作度為1.30，仍以單人發(fā)文為主，說明我國(guó)口述檔案領(lǐng)域作者群體智能尚未得到充分發(fā)揮。

（3）作者地區(qū)分布。統(tǒng)計(jì)過程中，除去6篇論文作者地址不詳，其余183篇論文第一作者分布于除港澳臺(tái)地區(qū)以外的全國(guó)各地。筆者根據(jù)區(qū)域行政區(qū)劃，將作者地區(qū)分布分為7個(gè)部分。我國(guó)口述檔案研究的作者集中在華東和西南兩個(gè)區(qū)域，華東和西南地區(qū)口述檔案研究論文占發(fā)文總量的55.56%。一是因?yàn)橐粋€(gè)地區(qū)的學(xué)術(shù)研究水平跟該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展?fàn)顩r有密切聯(lián)系。華東地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，學(xué)術(shù)思想活躍，科研機(jī)構(gòu)和人才集中，我國(guó)口述檔案研究在華東地區(qū)已經(jīng)形成氣候，學(xué)術(shù)成果顯著。二是因?yàn)榭谑鰴n案在少數(shù)民族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)上意義重大，西南地區(qū)少數(shù)民族口述檔案搶救工作迫在眉睫，再加上西南地區(qū)高等院校檔案學(xué)專業(yè)實(shí)力雄厚?？陀^需要和主體實(shí)力使西南地區(qū)成為這一領(lǐng)域作者集中地區(qū)?？傮w來看，口述檔案研究地區(qū)差異較大。華南和西北兩個(gè)區(qū)域研究論文僅占發(fā)文總量的7.94%，該領(lǐng)域研究有待加強(qiáng)。

（4）作者單位系統(tǒng)分布。本研究涉及的189篇論文中，有6篇論文作者的單位不詳。以明確標(biāo)注作者單位的183篇論文為作者單位系統(tǒng)分布的統(tǒng)計(jì)對(duì)象，可知高校教學(xué)單位發(fā)文91篇，占發(fā)文總量的48.15%，所占比例最大；其次是公共檔案館發(fā)文41篇，占發(fā)文總量的21.69%。這是因?yàn)楦咝＝虒W(xué)科研機(jī)構(gòu)擁有眾多學(xué)術(shù)工作者，學(xué)術(shù)敏感度高，科學(xué)理論創(chuàng)新能力很強(qiáng)，往往是一個(gè)領(lǐng)域研究發(fā)展的主要推動(dòng)力。而公共檔案館近年來普遍重視口述檔案，在各級(jí)檔案局的支持領(lǐng)導(dǎo)下，積極展開口述檔案實(shí)際工作，加強(qiáng)對(duì)口述檔案的研究。例如2010年3月，國(guó)家檔案局批準(zhǔn)將云南作為開展搶救保護(hù)少數(shù)民族口述檔案試點(diǎn)地區(qū)。同年7月，“搶救保護(hù)云南少數(shù)民族口述歷史檔案培訓(xùn)班”在昆明開班[2]。2014年10月，國(guó)家檔案局專門在南寧舉辦搶救保護(hù)廣西少數(shù)民族口述歷史培訓(xùn)班[3]。因此高校教學(xué)單位和公共檔案館成為口述檔案研究領(lǐng)域的主要陣地。

3.期刊分布。研究口述檔案論文的來源期刊，能夠把握口述檔案研究成果的空間分布特點(diǎn)，從而指導(dǎo)讀者對(duì)口述檔案研究動(dòng)態(tài)的利用和把握。1979—2014年口述檔案研究的189篇論文分布在39種學(xué)術(shù)刊物上，其中包括18種檔案類期刊。檔案類期刊共載文168篇，占發(fā)文總量的88.89%（其中檔案學(xué)9種核心期刊[4]33-34載文118篇，占發(fā)文總量的62.43%）；其他期刊載文21篇，占發(fā)文總量的11.11%?？梢娫诳谑鰴n案這一研究領(lǐng)域內(nèi)，各期刊載文具有不平衡性，檔案學(xué)核心期刊關(guān)注度較高。值得注意的是《云南檔案》在口述檔案研究領(lǐng)域發(fā)文量位列第三，主要原因是云南省地處我國(guó)西南邊疆，是我國(guó)少數(shù)民族種類最多的省份，云南省政府高度重視搶救和保護(hù)少數(shù)民族歷史文化遺產(chǎn)工作；口述檔案在搶救少數(shù)民族無文字歷史文化遺產(chǎn)方面可發(fā)揮特殊的優(yōu)勢(shì)和作用；而且云南大學(xué)檔案學(xué)專業(yè)實(shí)力雄厚。口述檔案研究工作在云南地區(qū)已成氣候。

4.主題分布。根據(jù)檔案學(xué)研究?jī)?nèi)容的特點(diǎn)，經(jīng)過反復(fù)調(diào)整分類維度，筆者將本研究中的189篇論文分為基礎(chǔ)理論研究、應(yīng)用理論與實(shí)踐研究、少數(shù)民族口述檔案研究、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)口述檔案研究、國(guó)外研究概況及其他六大部分。

我國(guó)口述檔案領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論研究占35.45%，應(yīng)用理論與實(shí)踐研究占38.10%，兩者差距不大，體現(xiàn)檔案學(xué)理論與實(shí)踐緊密結(jié)合的特點(diǎn)。說明我國(guó)口述檔案研究領(lǐng)域結(jié)構(gòu)合理?；A(chǔ)理論方面，對(duì)口述檔案的概念、價(jià)值、意義等基本問題的探討是學(xué)界持續(xù)關(guān)注點(diǎn)，說明口述檔案自身理論不斷修正和完善。目前，學(xué)界對(duì)口述檔案的價(jià)值、意義等基本達(dá)成普遍共識(shí)，認(rèn)為口述檔案在保存社會(huì)記憶，搶救歷史文化遺產(chǎn)，補(bǔ)充檔案館藏等方面具有極高價(jià)值。并對(duì)口述檔案的證據(jù)價(jià)值、司法價(jià)值等深入挖掘。應(yīng)用理論方面，目前，我國(guó)口述檔案管理研究，既有宏觀整體管理的研究，又有收集、整理、編研、開發(fā)利用等管理環(huán)節(jié)細(xì)化研究。我國(guó)在轉(zhuǎn)變檔案館意識(shí)、拓寬檔案館工作思路方面呼吁較高，并提出一些對(duì)策。

此外，口述檔案領(lǐng)域目前可分出三個(gè)主題分支：少數(shù)民族口述檔案研究；非物質(zhì)文化遺產(chǎn)口述檔案研究；國(guó)外研究概況。這三個(gè)主題使口述檔案研究領(lǐng)域研究空間擴(kuò)大，豐富了口述檔案研究的主題構(gòu)成。三個(gè)主題分支中，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)領(lǐng)域的口述檔案研究比例相對(duì)較小，檔案學(xué)界應(yīng)給與更多關(guān)注。針對(duì)口述檔案國(guó)外研究概況的研究有11篇，占發(fā)文總數(shù)的5.82%，說明在口述檔案領(lǐng)域我國(guó)和國(guó)際檔案界保持一定的交流，相互借鑒，共同發(fā)展。

三、結(jié)語

本文僅對(duì)期刊論文進(jìn)行研究，未涉及專著、會(huì)議論文集、學(xué)位論文等數(shù)據(jù)，未能反映我國(guó)口述檔案研究全貌，存在一定不足。但是通過科學(xué)的信息計(jì)量分析可以發(fā)現(xiàn)，近30年來我國(guó)檔案界對(duì)口述檔案研究關(guān)注度處于較低的狀態(tài)。作者粗略檢索檔案學(xué)熱點(diǎn)——“電子文件”，僅2014年期刊發(fā)文量就達(dá)到423篇。由此可見口述檔案尚屬檔案學(xué)研究中的邊緣領(lǐng)域。但是依據(jù)科學(xué)發(fā)展的規(guī)律，口述檔案從萌芽到發(fā)展的螺旋式上升過程較為科學(xué)，尤其是2012年之后，口述檔案論文的作者群體擴(kuò)大，主題研究向縱深發(fā)展，進(jìn)入到快速發(fā)展時(shí)期。由于學(xué)界對(duì)口述檔案價(jià)值認(rèn)識(shí)的統(tǒng)一，核心作者已經(jīng)形成，口述檔案的研究勢(shì)必會(huì)在日后繼續(xù)加強(qiáng)。

[1]邱均平.信息計(jì)量學(xué)[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2007（第一版）：18、200、191.

[2]杜青，殷俊燕.中新兩國(guó)合力打造少數(shù)民族口述歷史檔案搶救新模式[N].中國(guó)檔案報(bào)，2010-07-29（001）.

[3]馮華，陸旭安.搶救保護(hù)廣西少數(shù)民族口述歷史培訓(xùn)班在南寧成功舉辦[EB/OL].（2014-10-22）[2014-12-06].http://gxda.gxi. gov.cn/bgltkx/201410/t20141022_569731.htm.

[4]朱強(qiáng)，蔡蓉華，何峻.中文核心期刊要目總覽（2011年版）[Z].北京：北京大學(xué)出版社，2011.

Quantitative Analysis of Research Paperson Oral Archivesin China Since the Reformand Opening Policy

Wang Yuechao

(History and Archives School of Yunnan University, Kunming 650091, China)

This paper conducts a statistical analysis of the research papers on oral archives since the reform and opening policy, with CNKI (China National knowledge infrastructure) as a source of data. Statistical process uses information metrological method, analyzes respectively from the aspects of publishing years, authors, journals, subjects and so on, and reveals the research situation on oral archives in Chinese archives field.

China; oral archives; research papers; quantitative analysis

10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.06.04

一、數(shù)據(jù)來源和處理方法

國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫為數(shù)據(jù)平臺(tái)，限定“檔案學(xué)、檔案事業(yè)”為學(xué)科范圍，以“主題”為檢索項(xiàng)，以“口述檔案”涵蓋各個(gè)詞形（口述歷史檔案、口述歷史、口碑資料、口述資料、口述史料、口碑檔案、口頭證據(jù)等）為檢索詞，時(shí)間截至為2014年。

王越超，云南大學(xué)歷史與檔案學(xué)院2013級(jí)圖書情報(bào)專業(yè)碩士研究生，研究方向?yàn)闄n案事業(yè)與檔案管理。

總庫為數(shù)據(jù)來源，對(duì)檔案學(xué)研究領(lǐng)域內(nèi)收錄的改革開放以來關(guān)于口述檔案的研究論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。統(tǒng)計(jì)過程設(shè)定檔案學(xué)、檔案事業(yè)學(xué)科領(lǐng)域，采用信息計(jì)量學(xué)方法，分別從年度、作者、期刊、主題等方面進(jìn)行分析，揭示我國(guó)檔案界對(duì)口述檔案領(lǐng)域的研究情況。

G207

A

2016-11-29

口述檔案最早起源于20世紀(jì)40年代末國(guó)際史學(xué)界對(duì)口述歷史的研究。我國(guó)檔案學(xué)界對(duì)口述檔案的研究論文最早出現(xiàn)在1986年。在近30年的研究中，取得了一定研究成果。信息計(jì)量學(xué)的主要內(nèi)容是應(yīng)用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等定量方法來分析和處理信息過程中的種種矛盾；從定量的角度分析和研究信息的動(dòng)態(tài)特性，并找出其中的內(nèi)在規(guī)律[1]18。本文對(duì)我國(guó)近30年來口述檔案研究論文進(jìn)行科學(xué)計(jì)量分析，對(duì)口述檔案發(fā)展歷程和結(jié)構(gòu)進(jìn)行探討，以期為該領(lǐng)域日后研究工作提供參考。