中國檔案學學術共同體研究
——基于范式理論的分析

孫大東

（鄭州大學信息管理學院 鄭州 450001）

中國檔案學學術共同體研究
——基于范式理論的分析

孫大東

（鄭州大學信息管理學院 鄭州 450001）

庫恩的科學共同體理念對中國檔案學學術共同體的研究具有借鑒和導向意義。中國檔案學學術共同體具有嚴格的準入條件，其成員須具有共同的專業(yè)目標和專業(yè)承諾、較高的專業(yè)素質和專業(yè)成就、較強的學術自律性。按照具體的專業(yè)或研究領域，在中國檔案學學術共同體內部可劃分出次一級的團體。中國檔案學學術共同體作用功能的發(fā)揮與科學共同體在本質上是相通的。

中國檔案學學術共同體 范式理論 科學共同體

一、檔案學學術共同體與檔案學共同體

在庫恩的范式理論中，科學共同體與范式是兩個密切相關的概念——“一個科學共同體由共有一個范式的人組成?！盵1]147范式不存在，科學共同體也就不存在。

目前，我國檔案學者在指稱檔案學人群體時常用的一個術語是“檔案學學術共同體”。從范式理論的角度看，學術共同體與科學共同體是兩個不同層次的概念。科學共同體是科學發(fā)展到成熟狀態(tài)，即范式形成后的常規(guī)科學時期才會出現(xiàn)的團體，前范式時期的學術團體庫恩多以學派稱之?！皬那胺妒綍r期到后范式時期的轉變：在它發(fā)生之前，這一領域中眾多學派逐鹿中原。其后，隨著一些著名的科學成就的確立，學派的數(shù)目極大地減少，通常只剩下一個，接著一個更加有效的科學實踐模式開始了。”[1]149由眾多學派組成的團體可稱之為學術共同體。因此，對于大部分尚未形成學科范式的人文、社會科學來說，“學術共同體”是目前較為合適的稱謂。學術共同體最終要發(fā)展成科學共同體，從而更加深入、快速地推動學科發(fā)展，因此，科學共同體的理念對學術共同體的研究就具有了極大的啟發(fā)和借鑒意義。

陳祖芬“用范式論梳理了檔案學科史，認為檔案學已經(jīng)度過了前科學時期，現(xiàn)階段已經(jīng)進入到常規(guī)科學的晚期”[2]168，因此斷定檔案學已形成了科學共同體，故在文章中使用“檔案學共同體”這一術語是有其合理性的。但是，筆者從庫恩視野中自然科學與人文社會科學的區(qū)別出發(fā)進行分析，得出檔案學尚未形成范式的結論更符合庫恩的本意[3]76-83。由于中國檔案學尚未形成范式，因此檔案學共同體亦未形成。但是，陳祖芬對“檔案學共同體”這一術語的使用和界定卻為我們提供了很大的啟發(fā)。

從檔案學學術共同體到檔案學共同體的蛻變，不僅僅是簡單的術語名稱的改變，而是學科發(fā)展程度和模式的轉變。檔案學共同體形成的前提是檔案學范式的形成，也標志著檔案學的成熟和常規(guī)科學時期的到來，與前范式時期相比，意味著檔案學走上了更高階段的發(fā)展道路?？梢哉f，檔案學共同體是檔案學學術共同體發(fā)展的目標和高級形式，因此，其對檔案學學術共同體的發(fā)展就有了導向性。

二、中國檔案學學術共同體的準入

縱觀庫恩的著述，他始終沒有為“科學共同體”下過明確的定義。但是從字里行間可以判斷，科學共同體是有嚴格準入條件的。

第一，庫恩在談科學共同體的本質特征時說：“成為一個專業(yè)科學共同體的成員的一些必要條件，應當已經(jīng)是非常清楚了。例如，科學家必須關注有關大自然行為的種種問題。此外，盡管他對自然界的關注范圍可以是整體的，但他實際研究的問題必須是關于細節(jié)的。更重要的是，令他滿意的解答應當不僅僅是個人的，而必須是許多人都接受的。而接受這些解答的團體不應從社會整體中隨機抽出一些人組成，而是明確限定的、由科學家中的專業(yè)同行組成的共同體?！盵1]140-141雖然是列舉的形式，但是此處庫恩明確提出了一些成為科學共同體成員的必要條件。

第二，庫恩在談到科學共同體的組成時說：“直觀地看，科學共同體是由一些科學專業(yè)的實際工作者所組成的。他們由他們所受教育和見習訓練中的共同因素結合一起，他們自認為，也被人認為專門探索一些共同的目標，也包括培養(yǎng)自己的接班人。這種共同體具有這樣一些特點：內部交流比較充分，專業(yè)方面的看法也比較一致。同一共同體成員很大程度上吸收同樣的文獻，引出類似的教訓?！盵4]288-289不難看出，庫恩對科學共同體準入條件的規(guī)定逐漸明確。

第三，隨著認識的不斷深入，庫恩對科學共同體準入條件的要求也越來越高——“由最有才干的適宜人選以最恰當?shù)男睦韯訖C組成一個團體，在某學科里培訓他們并使之具有當機立斷進行選擇的特點，讓他們深知在所在學科里流行的價值規(guī)律和思想方法（對其他學科的也要盡量了解），最終，讓他們進行選擇?！盵5]320兩個“最”的出現(xiàn)使得科學共同體的準入門檻驟然抬高。

此外，熟識庫恩且對范式理論有深入研究的日本學者野家啟一曾直截了當?shù)刂赋觯骸翱茖W家共同體是具有自律性的專家集團，要參加這個團體的成員必須經(jīng)過嚴格的資格審查。特別是在對科學的業(yè)績進行評價的時候，除了由共同體成員進行的‘同行評價’以外，不承認其他任何權威。因此，不容許國家權力和社會輿論以任何理由介入對業(yè)績的評價?？茖W共同體在其限度內享有‘研究的自由’，擁有按照專業(yè)標準對科學理論進行判定的權利?！盵6]274-275

因此，庫恩及其支持者視野中的科學共同體不僅有嚴格的準入條件，而且我們還可以從相關論述中歸納總結出這些條件，從而為中國檔案學學術共同體的研究提供依據(jù)。

第一，中國檔案學學術共同體成員須具有共同的專業(yè)目標和專業(yè)承諾。科學共同體是科學事業(yè)發(fā)展的主體和承擔者，共同的專業(yè)目標是將科學共同體成員凝聚起來的動力源泉?？茖W共同體的專業(yè)目標包括兩個方面：一是科學探索的一些專業(yè)目標，即研究目標；二是培養(yǎng)接班人的目標，即人才目標。

在不同心理動機驅動下的科學家、學者，其科學成就和對科學的貢獻是不同的，甚至會產(chǎn)生過猶不及的后果，如好利心可以促進科學的發(fā)展，但是如果過分看重功利則會對科學事業(yè)產(chǎn)生不良影響。因此庫恩強調，科學共同體的成員不僅要有出色的專業(yè)才干還必須要有最恰當?shù)男睦韯訖C。共同的專業(yè)目標可以促使科學共同體成員的科學活動保持正確的科學導向，形成專業(yè)責任，為科學發(fā)展提供不竭的動力。

對于中國檔案學人來講，促進中國檔案學的發(fā)展與繁榮應成為其共同追求的專業(yè)目標。而要實現(xiàn)這個目標，就要承擔起相應的專業(yè)責任。筆者曾將檔案學人的專業(yè)責任概括為兩個方面：學術研究之責任：包括保持檔案學學術研究之獨立性、增強檔案學術研究成果的有用性、增加檔案學術研究成果的精深度；學科發(fā)展之責任：包括要有憂患意識、要回歸檔案學的本位、培養(yǎng)一批批有志于檔案學術研究的生力軍[7]14-17。

“范式是團體承諾的集合”[1]152，因此專業(yè)承諾涉及范式的范疇，而范式恰恰是科學共同體形成的前提?！案鞣N承諾——概念的、理論的、工具的和方法論的——所形成的牢固網(wǎng)絡的存在，是把常規(guī)科學與解謎聯(lián)系起來的隱喻的主要源泉?！盵1]35由此可知，承諾的外延較為寬泛。但是就科學共同體所應具備的專業(yè)承諾而言，庫恩的所指還是比較清楚的，即在追求共同專業(yè)目標的過程中，科學共同體成員所形成的專業(yè)共識和價值理念。專業(yè)承諾的形成，需要科學共同體成員在相同的專業(yè)背景和充分的專業(yè)交流下，取得專業(yè)概念的、理論的、工具的和方法論上的共識和一致。

共同的專業(yè)承諾乃至范式的形成需要中國檔案學人的不懈努力。檔案學人要在堅守專業(yè)責任的基礎上，堅持學術正氣，利用學術期刊、檔案學專業(yè)論壇等媒介積極開展學術討論。所謂理越辯越明，在廣泛爭論的基礎上才能達成共識。

第二，中國檔案學學術共同體成員須具有較高的專業(yè)素質和專業(yè)成就。專業(yè)素質和專業(yè)成就是科學共同體的基本條件，二者相輔相成。較高專業(yè)素質的獲得需要通過嚴格的專業(yè)訓練，專業(yè)訓練要在范式的指導之下學習專業(yè)文獻，獲得專業(yè)研究的理念、方法和工具，為科學家取得專業(yè)研究員的資格準備條件。專業(yè)成就包含兩個方面的含義，一是要參加科學共同體的成員需有一定的實際研究業(yè)績，而且他們的觀點和理論要得到大多數(shù)科學共同體成員的認同；二是其研究成果需經(jīng)過嚴格的同行評審，而且在評審過程中，一定要排除政治因素等的影響。如此看來，庫恩對科學共同體成員的專業(yè)要求是非常高的。

中國檔案學學術共同體的成員也應是具備一定專業(yè)素質、業(yè)已取得一定學術成就的檔案學人。而我國的部分檔案學者基本上將檔案學學術共同體等同于檔案學研究者甚至是有能力開展檔案學研究的人的集合。如丁華東按職業(yè)背景將檔案學學術共同體的主體劃分為實踐群體、高校群體和業(yè)外群體。其中，實踐群體是在檔案實踐部門努力做研究工作的工作人員，學院群體包括檔案學教師和學生，業(yè)外群體是體制外從事檔案學術研究與創(chuàng)作、不定期地發(fā)表學術成果的一部分人員[8]10-12。從其界定來看，一方面是沒有將較高專業(yè)素質和專業(yè)成就的標準考慮在內，實際上大大降低了檔案學學術共同體的門檻；另一方面是沒有考慮到這三個群體規(guī)模的不同及其在檔案學學術共同體中的地位。目前，高校群體就其研究成果的數(shù)量和質量來講在檔案學學術研究中占據(jù)著主導地位，通過一組對比數(shù)據(jù)可管窺其全貌——“檔案學科31名核心作者（高產(chǎn)作者）中29人來自高校，僅有2人來自檔案實踐部門。”[9]而高校群體中，檔案專業(yè)的教授和研究生尤其是博士研究生又是主力軍。實踐群體和業(yè)外群體的規(guī)模不好確定，但是自“20世紀90年代末以來，由于實行政府機構改革與職能轉型，推行公務員制度，相當大一部分檔案工作人員轉為公務員或參照公務員管理事業(yè)單位工作人員，不再評審專業(yè)技術職稱。于是，檔案實踐部門工作人員研究檔案學的動力大為降低，研究力量日益萎縮?！盵9]這兩個群體的發(fā)展堪憂。

第三，中國檔案學學術共同體成員須具有較強的學術自律性?？茖W共同體的學術自律性是庫恩及野家啟一強調的關鍵因素，其內涵包含兩個方面：一是遵守范式規(guī)則；二是遵守科學規(guī)則——在科學評價時以科學標準為唯一評判標準，排除權威和政治等因素的干擾。

不難看出，庫恩和野家啟一強調的學術自律性所指范圍較窄，因為無論是強調不承認任何權威的“同行評價”還是強調科學共同體在其限度內享有“研究的自由”，對于科學共同體成員來講，這些都是外部因素，而對內部因素卻沒有涉及。

對中國檔案學學術共同體個體成員而言，學術品質是其學術自律性的源泉。良好的學術品質可以有效促進成員的學術研究，保證其科學活動的合理性。個體成員的學術自律性升華為學術共同體整體的素養(yǎng)之后，就會對中國檔案學學術研究產(chǎn)生巨大的影響。

中國檔案學學術共同體不但要有準入門檻，而且還需要較高的準入條件，這是由中國檔案學學術共同體的學科發(fā)展重任和學科未來發(fā)展方向決定的。而在準入條件基本確定之后，中國檔案學學術共同體的規(guī)模就可大致確定了，筆者估計目前其規(guī)模在500人左右?；疽罁?jù)有二：一是中國檔案學最高學歷——博士研究生的規(guī)模。截止到2013年12月，中國檔案學專業(yè)博士研究生共計只有209人，其中中國人民大學檔案學專業(yè)博士研究生139人（統(tǒng)計數(shù)據(jù)包括已畢業(yè)檔案學專業(yè)博士研究生和在讀檔案學專業(yè)博士研究生，以下同），武漢大學30人，云南大學22人，南京大學9人，政治學院7人，吉林大學2人。二是檔案學科核心作者（高產(chǎn)作者）中，高校群體與實踐群體所占的比重，即上文引述過的29：2。綜合這兩個因素，再加權檔案學博士研究生招生規(guī)模的因素，筆者認為中國檔案學學術共同體500人的規(guī)模不僅符合庫恩所指，而且與中國檔案學目前的教育和科研狀況較為相符。

三、中國檔案學學術共同體的層次

科學共同體形成之后，還有個層次劃分問題?！霸诤x最廣的層次上，是所有自然科學家的共同體。在稍低層次上的主要科學專業(yè)團體，有物理學家、化學家、天文學家、動物學家等的共同體。就這些主要團體而言，除了其邊緣性人物外，確定共同體成員的身份并不難。最高學位的學科，專業(yè)學會的成員資格，所閱讀的期刊，這些通常已足以確定一個成員的身份。同樣的技巧也可用以界定主要的次級團體：有機化學家以及或許其中的蛋白質化學家，固體高能物理學家，射電天文學家等等?！盵1]149可見，在庫恩的理念中，科學共同體內部還有清晰的層次劃分。

科學共同體及其所屬層次是科學家身份認同的主要體現(xiàn)。對于某一學科來講，處于最高層次的是所屬學科的科學共同體，在專業(yè)共同體之下又可依據(jù)具體的專業(yè)或研究領域劃分為次一級的團體，即在專業(yè)團體之中，又可以劃分出子群體。

中國檔案學學術共同體的層次劃分也可照此標準和方法。最高一級當然是中國檔案學學術共同體，但是次一級的劃分卻有不同。目前，學者們主要是依據(jù)所屬年代或成員性質劃分的。如王曉飛依據(jù)其所屬年代將中國的檔案學者分為先驅者、奠基人、跨時代、曙光的一代等四代[10]32-35。張盼按照職業(yè)背景將檔案學學術共同體的主體劃分為實踐群體、高校群體和業(yè)外群體等[11]17-20。按年代劃分固然可以反映出檔案學學術共同體的成長發(fā)展過程和時代特征，按成員性質劃分也可以反映出不同類型檔案學學術共同體成員的差異。但是以上兩種劃分方法都很難確定次一級檔案學學術共同體的規(guī)模，而且由于關注點在學術共同體成員本身，對學科發(fā)展的意義無幾。

鑒于中國檔案學學術共同體的整體規(guī)模較小，只需按照具體的專業(yè)或研究領域劃分出次一級的團體即可。劃分標準可參照國家技術監(jiān)督局批準實施的《中華人民共和國國家標準學科分類與代碼表》（GB/T13745-92），將中國檔案學學術共同體劃分為檔案學史（包括檔案事業(yè)史）共同體、檔案管理學共同體、檔案保護技術學共同體、檔案編纂學共同體、檔案學其他學科共同體等。當然，那些最有能力的檔案學者可以同時或先后屬于幾個團體。根據(jù)庫恩的觀點，再次一級的劃分可能會產(chǎn)生不小的困難，對于中國檔案學學術共同體而言大可不必。

這種劃分方式的好處顯而易見：一是較易確定其規(guī)模。庫恩專門論述過確定方法：“舉一個現(xiàn)代的例子來說，你如何在一個噬菌體專家的團體公開宣布之前界定出它呢？為了這個目的，你必須借助于出席特殊的會議，了解他們的論文發(fā)表前手稿或校樣的傳播范圍，特別是他們正式和非正式的交流網(wǎng)絡，包括在書信往來和引文腳注中發(fā)現(xiàn)的聯(lián)系。”[1]149現(xiàn)今，許多專業(yè)刊物要求投稿人必須標注學科分類號和中圖分類號，如此一來，要確定其規(guī)模就更容易了。二是可反映出檔案學各分支學科的發(fā)展情況。各分支學科學術共同體的規(guī)模和成員的專業(yè)成就，是其發(fā)展狀況的重要體現(xiàn)。這一點對于當下的中國檔案學來說尤為重要，因為通過這種途徑，可以使我們更清晰地看到各分支學科的強弱程度，從而可為學術共同體成員進行專業(yè)選擇、宏觀上調整學術資源以克服學科瀕危提供依據(jù)。

四、中國檔案學學術共同體的作用

在庫恩的科學動態(tài)發(fā)展模式中，科學共同體是科學發(fā)展的主體，“有充分的理由認為，科學事業(yè)就是由這樣一些共同體所分別承擔并推向前進的?！盵1]289那么，科學共同體推動科學發(fā)展的內在作用機制是什么呢？

在已確立了范式的常規(guī)科學時期，科學家“所面臨的挑戰(zhàn)是這樣的信念，即：只要他足夠精明，他就能在解謎中獲得成功，而這個謎在他之前還沒有人能解或解得不好。許多最偉大的科學頭腦都傾注在解這類謎上?！盵1]31而在新范式產(chǎn)生導致危機出現(xiàn)時，“那些在新范式的早期階段就支持它的人，通常并不顧及其解題記錄。他們必須對新范式有信心，相信它將會成功地解決它所面臨的許多大問題，他們只知道其中的一些老范式已無法解決。做出這種選擇，只能基于信念?！盵1]127而在新范式替代舊范式的過程，對科學共同體來說“并不是整個團體發(fā)生改宗，而是其信奉者在專業(yè)群體中的分布，有一個日益增加的轉變。”[1]133常規(guī)科學→出現(xiàn)反常事例→危機→科學革命→形成新的范式→常規(guī)科學，這個動態(tài)發(fā)展模式實質上是科學共同體不斷選擇和改換范式的過程。

由此可以看出，科學共同體對范式的信念是推動科學發(fā)展的內在因素，而對于不同的科學家來講，信念所發(fā)揮的作用是不同的。在范式的轉換過程中，有些科學家，“特別是那些較年長、較有經(jīng)驗的科學家會一直抗拒下去，”[1]127-128而有一些非常年輕或踏入深受危機困擾領域才不久的科學家，由于比起大部分同時代的同行而言，他們對由老范式?jīng)Q定的世界觀和各種規(guī)則的信奉沒有那么深，因此他們較易接受新范式?！耙粋€成功的科學家必然常能同時顯示維持傳統(tǒng)和反對崇拜偶像這兩方面的性格?！盵4]225這是科學發(fā)展最精粹和科學的本質不可須臾或分的“必要的張力”，正是這種張力規(guī)范了科學的前進。此外，科學共同體在科學活動中，保持發(fā)散性思維和收斂性思維的平衡也是科學發(fā)展的“必要的張力”。具體而言，在常規(guī)科學時期需要以收斂性思維為主但亦要堅持發(fā)散性思維向度，在科學革命時期以發(fā)散性思維為主但不忽視收斂性思維的作用。

中國檔案學學術共同體雖只是中國檔案學共同體的低級形態(tài)，但是作為開展檔案學學術研究、推動檔案學發(fā)展的主導力量，其內在作用機制的運行和作用功能的發(fā)揮與科學共同體在本質上是相通的。

首先，倡導建立中國檔案學學術共同體的專業(yè)信仰是檔案學發(fā)展的內在要求。構建中國檔案學學術共同體的專業(yè)信仰可以建立起共同體成員對檔案學堅定不移的信念、視檔案事業(yè)發(fā)展為己任的專業(yè)責任感。在此基礎上，學術共同體成員就能孜孜不倦地開展學術研究，以端正的心態(tài)參與學術論爭，與志同道合者建立純潔的友誼。

其次，重視和培養(yǎng)年輕的檔案學人是中國檔案學學術共同體的重任之一。庫恩本人對年輕的科學家就極為看重，在他看來，年輕的科學家不僅是科學共同體的主要力量，而且在科學革命中，他們能夠較早地擺脫舊范式的束縛選擇新范式，從而推動科學革命的完成。因此，在一定程度上可以說，年輕的科學家是科學革命的主導力量。而一些年長的科學家因為對舊范式的信念較強，他們會在新舊范式之間掙扎更長的時間才會最終選擇新范式，其中少數(shù)科學家甚至會因為固守舊范式而被新的科學共同體淘汰。目前，檔案學專業(yè)的研究生尤其是博士研究生是中國檔案學學術共同體的生力軍和主要的后備力量，但是，我國檔案學專業(yè)博士研究生的現(xiàn)有規(guī)模和招生規(guī)模都相對較小。前已述及，截止到2013年12月，中國檔案學專業(yè)博士研究生共計只有209人，而且，根據(jù)徐擁軍和張斌的統(tǒng)計，“2010年全國4所高校共招收檔案學專業(yè)博士研究生15人。”[9]因為檔案學專業(yè)的博士點和博士生導師的數(shù)量增長緩慢，這一招生規(guī)模在短時期內不會發(fā)生大的變化。因此，在現(xiàn)有條件下，“將那些熱愛檔案專業(yè)，有志于檔案學術研究的人招收進博士生隊伍并加以認真負責地培養(yǎng)就顯得十分重要?！盵7]14-17

再次，擺正心態(tài)、堅持科學原則也是學術共同體成員必須具備的內在素質。在科學研究和評價中，堅持科學原則是最堅定的原則之一。從事學術研究會受到很多因素的影響，尤其是個人動機。如果功利心太重，就會對學術研究產(chǎn)生不良影響。

最后，重視發(fā)散性思維但不忽視收斂性思維的作用是現(xiàn)階段中國檔案學學術共同體所應堅守的思維向度。中國檔案學目前正處于前科學時期的多范例科學階段，而在庫恩眼中，這一時期與科學革命時期的研究活動和思維特征具有很大的相似性。因此，要求思想活躍、思想開放、敢于破舊立新、大膽創(chuàng)新的發(fā)散性思維是符合目前中國檔案學特點和態(tài)勢的主要思維向度。但與此同時，中國檔案學學術共同體成員也需具備堅定不移地遵循科學原則、科學范例與科學方法的收斂性思維，因為沒有收斂式思維，中國檔案學的學術積淀就無從談起。

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Study on Chinese Archival Science Academic Community ----Analysis Based on Paradigm Theory

Sun Dadong

(College of Information Management,Zhengzhou University,Zhengzhou 450001,China)

Thomas Kuhn's scientific community theory has guiding and oriented significance to the study of Chinese academic community of archival science.There are strict limitations of entrance on Chinese archival science academic community that its members need to have the same academic goal and academic promise,high professional quality and professional achievement and great academic consciousness.Based on concrete profession and research area,Chinese archival science academic community can be divided into sub-communities.Chinese archival science academic community has in common with science community in essence in functioning.

Chinese Archival Science Academic Community;Paradigm Theory;Science Community

G270

A

2017-01-22

10.16565/j.cnki.1006-7744.2017.05.02

2016年國家社科基金青年項目“基于范式論視閾的檔案學科與檔案職業(yè)協(xié)同發(fā)展研究”（項目編號：16CTQ034）。

孫大東，鄭州大學信息管理學院講師，中國人民大學信息資源管理學院2012級博士研究生，已發(fā)表論文四十余篇，主要研究方向為檔案學基礎理論。