國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型的研究進(jìn)展及展望

金浩然++戚偉++劉振++劉盛和

摘 要：近年來，隨著全球化的快速推進(jìn)、新技術(shù)的升級(jí)應(yīng)用以及資源、環(huán)境壓力的日益加大，國內(nèi)外諸多城市步入轉(zhuǎn)型發(fā)展的軌道，城市轉(zhuǎn)型研究日益增多，成為當(dāng)前城市研究的前沿問題和各界高度關(guān)注的熱點(diǎn)。本文以城市轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵、研究進(jìn)展為切入點(diǎn)，基于CiteSpace軟件的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)國外城市轉(zhuǎn)型研究從宏觀上將研究區(qū)域納入到國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，對(duì)心理健康、女性權(quán)力等社會(huì)問題的關(guān)注較多；而國內(nèi)城市轉(zhuǎn)型研究以經(jīng)濟(jì)發(fā)展等作為主題，注重經(jīng)濟(jì)區(qū)劃、產(chǎn)業(yè)布局、城鎮(zhèn)規(guī)劃等問題，主要關(guān)注資源型城市的危機(jī)轉(zhuǎn)型，對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化背景下非資源型城市發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型研究尚且不足，尚需進(jìn)一步的拓展和完善。綜合上述研究成果，繼而對(duì)國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型的動(dòng)力與目標(biāo)進(jìn)行回顧與梳理，并做出評(píng)述與展望。

關(guān)鍵詞：城市轉(zhuǎn)型；內(nèi)涵；進(jìn)展綜述；展望

中圖分類號(hào)：F293 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨著資源環(huán)境壓力日益加大、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力不足，以高增長、高消耗為特征的粗放型城市發(fā)展模式暴露出諸多弊端，越來越難以為繼。城市在各個(gè)領(lǐng)域發(fā)生重大的變化和轉(zhuǎn)折，發(fā)展方式不斷演化，“城市轉(zhuǎn)型”進(jìn)入學(xué)者和政府管理者視野。國內(nèi)外諸多城市步入轉(zhuǎn)型軌道，主動(dòng)或被動(dòng)面對(duì)無序低效土地開發(fā)、城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展失調(diào)、社會(huì)發(fā)展失衡等城市發(fā)展問題[1，2]，轉(zhuǎn)型的成敗影響著城市的健康發(fā)展和區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)力提升[3]。中國正處于加速轉(zhuǎn)型的階段，面臨經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)的全面轉(zhuǎn)型，亟待建立低消耗、低排放、高效率的新型科學(xué)發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)集約、創(chuàng)新、融合發(fā)展[4，5]。

雖然目前國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型的研究成果日漸增多，但基礎(chǔ)研究仍然較為薄弱，缺乏對(duì)已有研究的全面梳理和對(duì)比分析。本文綜述了近年來中外城市轉(zhuǎn)型方面的研究成果，基于對(duì)研究成果的充分解析，厘清城市轉(zhuǎn)型問題的研究現(xiàn)狀與脈絡(luò)，提出未來城市轉(zhuǎn)型的研究展望。

1 城市轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵

目前學(xué)術(shù)界對(duì)城市轉(zhuǎn)型有不同的理解和定義。朱鐵臻提出城市轉(zhuǎn)型主要是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變，向?qū)で笮碌慕?jīng)濟(jì)增長點(diǎn)、多元的發(fā)展模式轉(zhuǎn)變[6]，李彥軍將城市轉(zhuǎn)型定義為城市發(fā)展進(jìn)程及發(fā)展方向的重大變化和城市發(fā)展道路及發(fā)展模式的大變革[7]，鄭國將其定義為城市發(fā)展階段與發(fā)展模式的重大結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變[8]，易華等則認(rèn)為城市轉(zhuǎn)型是城市發(fā)展模式從傳統(tǒng)線性增長轉(zhuǎn)變?yōu)榫髟鲩L的過程[9]。綜合來看，城市轉(zhuǎn)型是城市在各個(gè)領(lǐng)域內(nèi)、各個(gè)方面下發(fā)生重大的變化和轉(zhuǎn)折，具有多領(lǐng)域、多層次、多視角的特點(diǎn)[10]。

城市轉(zhuǎn)型主要由資源環(huán)境約束、發(fā)展階段演進(jìn)和技術(shù)進(jìn)步等方面因素推動(dòng)。首先，資源和環(huán)境的雙重約束是推動(dòng)國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型的首要驅(qū)動(dòng)力，特別是2008年金融危機(jī)以來諸多城市出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)衰退，加速了傳統(tǒng)的粗放發(fā)展模式的終結(jié)。其次，工業(yè)化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大體呈倒U形關(guān)系，大多數(shù)城市正面臨著向高端化和服務(wù)化方向轉(zhuǎn)型的壓力，從單純追求經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模擴(kuò)張向更加科學(xué)和適應(yīng)城市發(fā)展階段的發(fā)展模式轉(zhuǎn)變[11]。再次，科學(xué)技術(shù)發(fā)展及制度創(chuàng)新推動(dòng)了城市由以資源和投資為特征的投入驅(qū)動(dòng)，向以科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新為主體的知識(shí)驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型。

從轉(zhuǎn)型發(fā)生的領(lǐng)域看，城市轉(zhuǎn)型包括經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、社會(huì)轉(zhuǎn)型和生態(tài)轉(zhuǎn)型三方面[12]。其中，城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的核心是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，是城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生的重大變革；城市社會(huì)轉(zhuǎn)型包括人口轉(zhuǎn)型、文化轉(zhuǎn)型、科技轉(zhuǎn)型、教育轉(zhuǎn)型等方面。從轉(zhuǎn)型所涉及的內(nèi)容看，城市轉(zhuǎn)型包括城市發(fā)展轉(zhuǎn)型、城市制度轉(zhuǎn)型和城市空間轉(zhuǎn)型三種類型。城市制度轉(zhuǎn)型通常發(fā)生在國家制度轉(zhuǎn)型的背景下，是城市管理體制、運(yùn)行機(jī)制和管理模式發(fā)生重大的轉(zhuǎn)變，包括城市管理轉(zhuǎn)型和治理轉(zhuǎn)型；城市空間轉(zhuǎn)型是指城市空間結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，如城市空間結(jié)構(gòu)由單中心向多中心的轉(zhuǎn)變；城市發(fā)展轉(zhuǎn)型是城市轉(zhuǎn)型的核心，涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)等各個(gè)領(lǐng)域。在城市轉(zhuǎn)型過程中，城市發(fā)展轉(zhuǎn)型決定了城市制度轉(zhuǎn)型和空間轉(zhuǎn)型；城市制度轉(zhuǎn)型和空間轉(zhuǎn)型要適應(yīng)城市發(fā)展轉(zhuǎn)型的需要并及時(shí)做出相應(yīng)調(diào)整，為推動(dòng)城市發(fā)展轉(zhuǎn)型提供強(qiáng)力支撐。

在城市發(fā)展過程中，由內(nèi)外部條件變化引起的重大制度或者發(fā)展模式的根本改變可能會(huì)引起城市發(fā)生涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)等各個(gè)領(lǐng)域的全面轉(zhuǎn)型，導(dǎo)致城市發(fā)展制度和空間等各個(gè)方面出現(xiàn)變革。當(dāng)然，城市轉(zhuǎn)型也可能僅僅發(fā)生在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或者生態(tài)的某一領(lǐng)域，甚至是某一領(lǐng)域的某些方面，如產(chǎn)業(yè)發(fā)展、空間結(jié)構(gòu)等方面。

2 國內(nèi)外研究進(jìn)展

2.1 CiteSpace工具介紹及數(shù)據(jù)采集

CiteSpace軟件通過對(duì)論文關(guān)鍵詞、作者等信息進(jìn)行相似性分析及測(cè)度，實(shí)現(xiàn)知識(shí)計(jì)量信息的可視化，幫助研究者進(jìn)行理論演變、研究范式轉(zhuǎn)換和學(xué)科領(lǐng)域梳理[13-15]。本文基于中國知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施工程（CNKI）的期刊論文構(gòu)建國內(nèi)研究成果數(shù)據(jù)庫，包括《世界地理研究》、《城市發(fā)展研究》等期刊1985年至2015年主題包含“城市轉(zhuǎn)型”、引用率最高的200篇論文，其中每5年抽取50篇（下同）；基于Web of Science索引數(shù)據(jù)庫中的期刊論文構(gòu)建國外成果數(shù)據(jù)庫，包括《Urban Studies》、《Cities》等期刊1985年至2015年主題“Urban transformation”、引用率最高的200篇學(xué)術(shù)論文。然后，以這400篇城市轉(zhuǎn)型方面的學(xué)術(shù)論文為基礎(chǔ)，通過論文主題反映核心研究內(nèi)容，并對(duì)其中的主要研究內(nèi)容和方法進(jìn)行總結(jié)，提煉出城市轉(zhuǎn)型研究領(lǐng)域各個(gè)時(shí)期的研究重點(diǎn)。

2.2 國內(nèi)研究進(jìn)展

基于CiteSpace軟件，選取了1985年以來城市轉(zhuǎn)型相關(guān)研究的關(guān)鍵詞，分別對(duì)1985～2000、2001～2005、2006～2010和2011～2015間的統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析（圖1），發(fā)現(xiàn)：（1）從檢索結(jié)果來看，2000年以前城市轉(zhuǎn)型方面研究較少，關(guān)注熱度低于“鄉(xiāng)村-城市轉(zhuǎn)型”，因此難以提煉出核心研究內(nèi)容；（2）2001年～2015年間，國內(nèi)城市轉(zhuǎn)型研究的重點(diǎn)集中在資源型城市可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型方面。在三個(gè)時(shí)期間有所不同的是，研究視角逐漸從理論總結(jié)、感性分析向國外經(jīng)驗(yàn)借鑒和國內(nèi)案例區(qū)分析轉(zhuǎn)變，已經(jīng)出現(xiàn)“科學(xué)轉(zhuǎn)型”和“綠色發(fā)展”等創(chuàng)新發(fā)展模式轉(zhuǎn)型方面的研究，但是成果數(shù)量仍有待提升。總體而言，國內(nèi)城市轉(zhuǎn)型研究呈波浪式推進(jìn)，研究側(cè)重點(diǎn)由城市發(fā)展階段決定，針對(duì)經(jīng)濟(jì)制度改革、資源型城市轉(zhuǎn)型和發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的動(dòng)力/原因、措施與風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)型效果評(píng)價(jià)等方面展開。

早期研究大多將城市轉(zhuǎn)型理解為經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，即從轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的角度，探討城市經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的問題[16，17]。柴彥威等在梳理經(jīng)典理論的基礎(chǔ)上，探討了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和分配機(jī)制的轉(zhuǎn)型，并對(duì)體制制度對(duì)中國城市轉(zhuǎn)型的空間響應(yīng)與社會(huì)影響進(jìn)行了分析[2]。這些研究通過定性描述的方法，分析了社會(huì)演變過程中，中國特有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制、單位制度對(duì)城市生活方式、習(xí)慣心理、觀念結(jié)構(gòu)及生活空間轉(zhuǎn)變產(chǎn)生的深刻影響，提供了理解轉(zhuǎn)型期中國城市轉(zhuǎn)型的重要視角。

資源型城市轉(zhuǎn)型一直是國內(nèi)城市轉(zhuǎn)型研究的焦點(diǎn)（圖1）。國內(nèi)研究內(nèi)容有資源型城市的轉(zhuǎn)型效果評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判等方面[18]，研究方法包括定性方法和博弈論、DEA模型和熵值法等定量方法。定性方法方面，研究多基于對(duì)案例城市發(fā)展歷程、轉(zhuǎn)型措施和效果的討論，提出城市轉(zhuǎn)型的主要?jiǎng)恿σ蛩睾臀磥磙D(zhuǎn)型的合理路徑。殷潔等在企業(yè)家型城市的理論視角下，探討了馬鞍山城市轉(zhuǎn)型效果的影響因素，發(fā)現(xiàn)城市定位的改進(jìn)是成功轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵[19]。楊繼瑞等提出資源型城市應(yīng)抓住城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的契機(jī)，進(jìn)行生態(tài)環(huán)境、形態(tài)網(wǎng)絡(luò)、要素集聚、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等層面的路徑調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展[20]。定量方法方面，研究運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)模型對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型的實(shí)施成本、轉(zhuǎn)型效率判斷、轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等方面進(jìn)行探討，為資源型城市轉(zhuǎn)型提供更加科學(xué)可信的建議。湯吉軍、孫雅靜等基于囚犯困境和博弈論分析了資源型城市陷入資源枯竭的原因，討論了中央政府和地方政府微觀目標(biāo)存在分歧時(shí)，實(shí)現(xiàn)雙方博弈達(dá)到最優(yōu)的途徑，并提出切實(shí)可行的城市轉(zhuǎn)型制度安排。薛冰運(yùn)用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法，分析了我國資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)因素，并在此基礎(chǔ)上設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，通過案例分析驗(yàn)證了隨著風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果輸出值的提高，轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)會(huì)增加[21]。狄讓麗、張欽等基于DEA模型研究了資源型城市進(jìn)行轉(zhuǎn)型的生產(chǎn)要素效率，發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)技術(shù)進(jìn)步對(duì)轉(zhuǎn)型的帶動(dòng)力不同，在低技術(shù)水平區(qū)域應(yīng)當(dāng)提升技術(shù)效率和規(guī)模效應(yīng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化[22，23]。汪克亮、于良等基于熵權(quán)法和“偏離-份額”法，對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展進(jìn)行分析，指出政府應(yīng)加大對(duì)煤炭型城市轉(zhuǎn)型的政策支持[24，25]。綜上分析可見，國內(nèi)資源型城市轉(zhuǎn)型的研究相對(duì)豐富，以往研究多集中在資源型城市主要?jiǎng)恿σ蛩亍⒎诸惣稗D(zhuǎn)型效果評(píng)價(jià)和未來轉(zhuǎn)型的合理路徑層面上。

隨著“大城市病”和城市發(fā)展動(dòng)力不足現(xiàn)象的出現(xiàn)，創(chuàng)新發(fā)展模式轉(zhuǎn)型也逐漸得到學(xué)者的關(guān)注。許建生從總結(jié)知識(shí)城市的共同特征入手，對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)城市向知識(shí)城市轉(zhuǎn)型存在的問題進(jìn)行了提煉和梳理，提出城市發(fā)展需要加強(qiáng)與本地高校、科研機(jī)構(gòu)的合作，重視對(duì)城市信息、文化的“軟件”建設(shè)[26]。諸大建基于“壓力-狀態(tài)-反應(yīng)”分析方法，研究中國城市發(fā)展中經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與資源環(huán)境消耗的關(guān)系，討論了中國城市綠色轉(zhuǎn)型的目標(biāo)選擇以及未來方向，指出單純的技術(shù)創(chuàng)新不足以實(shí)現(xiàn)城市可持續(xù)性發(fā)展，還應(yīng)強(qiáng)調(diào)城市綠色轉(zhuǎn)型的系統(tǒng)創(chuàng)新[27]。

2.3 國外研究進(jìn)展

基于科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫（Web of Science）中1985年以來城市轉(zhuǎn)型相關(guān)論文，運(yùn)用CiteSpace軟件分別對(duì)1985～2000年、2001～2005年、2006～2010年和2011～2015年間的統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析（圖2），發(fā)現(xiàn)：城市轉(zhuǎn)型研究內(nèi)容逐漸豐富，關(guān)鍵詞結(jié)構(gòu)逐漸復(fù)雜化、系統(tǒng)化，成果多源自北美、歐洲和澳洲的一些發(fā)達(dá)國家，案例區(qū)多選取土耳其、中國等發(fā)展中國家。2000年以前受研究成果數(shù)量的限制，提取的核心關(guān)鍵詞較少，主要討論經(jīng)濟(jì)發(fā)展和公共政策方面的內(nèi)容；2001年～2005年間，關(guān)鍵詞得到一定程度提煉，關(guān)注“發(fā)展”、“國家政策”和二元產(chǎn)業(yè)模式、區(qū)域發(fā)展等方面，研究集中在宏觀層面，缺少對(duì)案例城市的具體討論；2006年～2010年間，城市轉(zhuǎn)型研究關(guān)注城市化和全球化的影響，并開始進(jìn)行“城市管理”和“政策”的分析；2011年～2015年間，關(guān)鍵詞已經(jīng)出現(xiàn)層級(jí)化和系統(tǒng)化，除城市化、管理、全球化等繼續(xù)成為關(guān)鍵詞，還出現(xiàn)了“政策”和“城市轉(zhuǎn)型”兩個(gè)核心關(guān)鍵詞，前者對(duì)應(yīng)了城市發(fā)展在“土地”、“城市規(guī)劃”等方面的探索，后者則對(duì)應(yīng)了社區(qū)、舊房改造等內(nèi)容。這一時(shí)期開始對(duì)“碳排放控制”和“生態(tài)現(xiàn)代化”的討論，說明生態(tài)環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展已經(jīng)開始得到越來越多的重視。綜合已有研究成果，國外城市轉(zhuǎn)型方面的研究主要集中在資源城市轉(zhuǎn)型和非資源城市的社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型兩個(gè)方面，此外城市文化轉(zhuǎn)型、資源保護(hù)轉(zhuǎn)型、女性權(quán)力維護(hù)轉(zhuǎn)型等新興研究領(lǐng)域也逐漸得到學(xué)者的關(guān)注。

資源型城市同樣是國外城市轉(zhuǎn)型研究的重點(diǎn)區(qū)域，主要研究資源開發(fā)對(duì)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和環(huán)境等方面的影響。主要研究目的包括資源開采對(duì)城市的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)和城市獲得的可持續(xù)利益，解釋各地資源開發(fā)產(chǎn)生的不同影響和后果的原因，探索資源開采各個(gè)階段的科學(xué)管理方式。澳大利亞資源型城市面臨缺乏足夠可支付的住房的問題，當(dāng)?shù)氐木用袢遮厹p少，進(jìn)而導(dǎo)致商業(yè)和服務(wù)業(yè)難以為繼。針對(duì)這一系列問題，Lockie以昆士蘭州中部煤礦為例，從人口變化、社會(huì)公共服務(wù)設(shè)施、社區(qū)參與和社區(qū)融合、就業(yè)數(shù)量變化等方面進(jìn)行研究，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型期的政策效率進(jìn)行評(píng)價(jià)[28]；澳大利亞住房與城市委員會(huì)基于對(duì)位于西澳大利亞州、昆士蘭州4個(gè)資源型城鎮(zhèn)翔實(shí)數(shù)據(jù)的深入分析和研究，發(fā)現(xiàn)了資源型產(chǎn)業(yè)皆有周期性，興起和發(fā)展較難預(yù)測(cè)等原因，提出了解決住房問題的具體措施[45]。Stedman分析了美國資源依賴與城市轉(zhuǎn)型的相互關(guān)系，發(fā)現(xiàn)多數(shù)理論都把資源依賴作為一個(gè)整體現(xiàn)象進(jìn)行討論，而不是根據(jù)具體資源基礎(chǔ)特征指出具體資源依賴對(duì)城市發(fā)展的影響，提出應(yīng)該對(duì)多個(gè)資源行業(yè)分別進(jìn)行比對(duì)，而不限于某一行業(yè)的領(lǐng)域內(nèi)[46]。Sharma認(rèn)為在資源型城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，女性就業(yè)情況更容易受到?jīng)_擊；這些地區(qū)的女性遠(yuǎn)離家人和朋友，在社區(qū)中又缺乏足夠的交流機(jī)會(huì)和社會(huì)活動(dòng)資源，心理健康受到負(fù)面影響。還有學(xué)者對(duì)資源型城市轉(zhuǎn)型中女性的權(quán)利、工作條件、心理健康問題進(jìn)行了專門研究，指出在男性主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，女性大多處于從屬地位，在經(jīng)濟(jì)上和家庭生活中都處于不平等地位[29]。此外，資源型城市的勞動(dòng)力市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化、居民身心健康、城鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)、工作通勤等研究主題也得到了一定關(guān)注[30]。

城市社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是國外城市轉(zhuǎn)型研究的焦點(diǎn)問題。在城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面，Sorensen將城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路、勞動(dòng)力市場(chǎng)變化以及轉(zhuǎn)型發(fā)展策略視為城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵問題，以加拿大不列顛哥倫比亞省北部地區(qū)為例，提出依據(jù)區(qū)域規(guī)劃和發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)引導(dǎo)區(qū)域振興，從經(jīng)濟(jì)和資源的比較優(yōu)勢(shì)向城市的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變進(jìn)行城市轉(zhuǎn)型[31]；Altman則在傳統(tǒng)商品理論的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個(gè)城市經(jīng)濟(jì)增長模型，以解釋城市經(jīng)濟(jì)增長和轉(zhuǎn)型的機(jī)制[32]。在城市社會(huì)轉(zhuǎn)型方面，Greco從政策管理的角度提出社會(huì)轉(zhuǎn)型對(duì)城市形態(tài)轉(zhuǎn)型具有重要影響，城市形態(tài)轉(zhuǎn)型的路徑由社會(huì)變遷的性質(zhì)所決定，城市轉(zhuǎn)型與城市再生相關(guān)聯(lián)是城市發(fā)展及再生的積極因素，管理政策應(yīng)當(dāng)成為城市轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新工具。還有學(xué)者認(rèn)為技術(shù)的升級(jí)幫助城市網(wǎng)絡(luò)上的虛擬社區(qū)向城市實(shí)體轉(zhuǎn)型，將促進(jìn)地方性社區(qū)向信息社會(huì)轉(zhuǎn)型[33]。

總的來看，國外城市轉(zhuǎn)型的研究領(lǐng)域較廣，學(xué)者們致力于尋求資源開發(fā)、地區(qū)發(fā)展、社區(qū)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)等各方面協(xié)調(diào)、可持續(xù)的資源型城鎮(zhèn)發(fā)展路徑和理論模式。理論上，采用“依附理論”、“剝奪理論”等闡述城市轉(zhuǎn)型面臨困境的主要原因，對(duì)于城市之間的政治、經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系研究較為充分。除對(duì)城市社會(huì)轉(zhuǎn)型、形態(tài)轉(zhuǎn)型、城市更新等焦點(diǎn)問題的關(guān)注外，文化多樣性、邊緣地區(qū)的資源保護(hù)、女性權(quán)力維護(hù)等成為新興研究課題，在理論和方法上經(jīng)歷了起步階段的定性研究到研究方法的引入和專門性理論的建構(gòu)，但尚未建立起專門性學(xué)科。

2.4 國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型研究對(duì)比

對(duì)比國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型方面的研究，可以發(fā)現(xiàn)諸多共同之處。隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡、生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重、社會(huì)問題尖銳等成為國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型的重要推力，相關(guān)的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)均為城市的轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展提供了科學(xué)依據(jù)。從發(fā)展歷程上來看，國內(nèi)外研究重點(diǎn)都經(jīng)歷了從理論探討到實(shí)踐分析、從大尺度空間范圍到小尺度單個(gè)城市、從資源型城市危機(jī)轉(zhuǎn)型到創(chuàng)新發(fā)展模式的轉(zhuǎn)移，出于解決轉(zhuǎn)型實(shí)際問題的考慮均比較重視對(duì)具體城市的實(shí)證研究。研究方法上，國內(nèi)外研究均采用定性與定量相結(jié)合的形式，其中定量方法都包括博弈論、DEA模型和熵值法等（表1）。

但同時(shí)國內(nèi)外關(guān)于城市轉(zhuǎn)型的研究也有不同之處。由于不同國家城市發(fā)展所處的階段和面對(duì)的問題不同，研究的焦點(diǎn)問題也會(huì)有所差異。這些研究以不同轉(zhuǎn)型方向的城市作為案例闡述宏觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征，或直接針對(duì)某些城鎮(zhèn)的具體問題開展研究，提出可行的解決方案?？偟膩碚f，美國、加拿大等發(fā)達(dá)國家工業(yè)化水平較高，對(duì)資源型城市已經(jīng)進(jìn)行了若干年研究，目前的重點(diǎn)是城市（產(chǎn)業(yè)）動(dòng)力轉(zhuǎn)型等具體城市發(fā)展問題，多由市場(chǎng)主導(dǎo)，政府起必要的政策輔助作用，有效保證了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的順利實(shí)現(xiàn)；澳大利亞等國家對(duì)資源產(chǎn)業(yè)依賴性仍然較高，資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型及其對(duì)城市發(fā)展戰(zhàn)略的影響顯得尤為重要；我國城市多處于快速工業(yè)化中期向工業(yè)化后期過渡的階段，加上自身獨(dú)特的國情，城市轉(zhuǎn)型研究的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、“單位”制度轉(zhuǎn)型等領(lǐng)域有別于其他國家，同時(shí)資源城市轉(zhuǎn)型也是我國目前和今后一段時(shí)間研究的重點(diǎn)。此外，國外城市轉(zhuǎn)型研究起源于經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)研究的范疇，將研究區(qū)域納入到國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，對(duì)心理健康、女性權(quán)力等各種社會(huì)問題的關(guān)注較多。而國內(nèi)城市轉(zhuǎn)型研究起源于區(qū)域發(fā)展和區(qū)域規(guī)劃，主要關(guān)注資源型城市的危機(jī)轉(zhuǎn)型，對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化背景下非資源型城市發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型研究尚且不足。國外采用“依附理論”、“剝奪理論”等理論闡述城市轉(zhuǎn)型面臨困境的主要原因，對(duì)于城市之間的政治、經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系研究較為充分，但國內(nèi)的研究在這一方面還相對(duì)欠缺。

3 城市轉(zhuǎn)型的主要方向

城市發(fā)展正處在轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，城市轉(zhuǎn)型的話題在未來一段時(shí)間仍將繼續(xù)[40]。結(jié)合對(duì)國內(nèi)外的研究梳理不難發(fā)現(xiàn)，城市發(fā)展的綠色化、智能化、主動(dòng)化將是城市轉(zhuǎn)型的主要方向，也將成為學(xué)界進(jìn)行城市轉(zhuǎn)型研究的核心領(lǐng)域。

（1） 城市轉(zhuǎn)型的綠色化。在工業(yè)化初期和中期階段，城市對(duì)環(huán)境與社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)注不足[11]。特別是資源型城市資源價(jià)格機(jī)制尚未形成，環(huán)境污染治理等外部性成本無法得到合理內(nèi)化，造成生產(chǎn)者、經(jīng)營者、消費(fèi)者的肆意開發(fā)，自然資源浪費(fèi)和生態(tài)環(huán)境破壞。在城市轉(zhuǎn)型過程中，為達(dá)到城市可持續(xù)健康發(fā)展的目的，城市發(fā)展應(yīng)在關(guān)注發(fā)展速度的同時(shí)加強(qiáng)關(guān)注發(fā)展質(zhì)量，采取必要的調(diào)控措施，如對(duì)環(huán)境污染治理進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼、收取資源開發(fā)稅費(fèi)等，協(xié)調(diào)城市的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境聯(lián)動(dòng)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)城市綠色化轉(zhuǎn)型[41]。

（2） 城市轉(zhuǎn)型的智能化。全面提升人力資本的戰(zhàn)略地位、加速城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是解決資源型城市和傳統(tǒng)大城市轉(zhuǎn)型問題的重要手段。創(chuàng)新型城市的經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐蕾囍R(shí)要素，從而降低傳統(tǒng)能源的消耗、減少污染，促進(jìn)城市人口、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)系統(tǒng)的平衡發(fā)展，促使城市全面轉(zhuǎn)型升級(jí)，保持城市智能化發(fā)展[42]。英國倫敦、美國波士頓、西班牙巴塞羅那都是從資源型城市轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新型智能城市的成功案例。

（3） 城市轉(zhuǎn)型的主動(dòng)化?；诔鞘猩芷诶碚?，城市發(fā)展具有明顯的周期性，要保持城市的平穩(wěn)發(fā)展、擺脫發(fā)展的衰落困境，就應(yīng)積極準(zhǔn)備先決條件，通過轉(zhuǎn)型主動(dòng)迎接發(fā)展模式的更替與升級(jí)，使城市保持持續(xù)發(fā)展[7，43]。從產(chǎn)業(yè)周期與城市生命周期之間的關(guān)系可以看出，城市越早進(jìn)入符合發(fā)展階段特點(diǎn)的轉(zhuǎn)型，越是有利于城市的平穩(wěn)發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，發(fā)展接續(xù)產(chǎn)業(yè)和新興替代產(chǎn)業(yè)是國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。未來城市轉(zhuǎn)型應(yīng)當(dāng)結(jié)合全球生產(chǎn)體系和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈，主動(dòng)探索有發(fā)展前景的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，增加產(chǎn)品的科技含量和附加值，預(yù)防城市發(fā)展進(jìn)入衰退期或幫助城市盡早擺脫衰退現(xiàn)狀[44]。

4 未來研究展望

國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型相關(guān)研究的發(fā)展，為解決城市發(fā)展問題提供了重要依據(jù)。綜述國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型研究，可以發(fā)現(xiàn)這些研究在轉(zhuǎn)型動(dòng)力及原因、發(fā)展歷程和常用方法等方面存在共性，都經(jīng)歷了從理論探討到實(shí)踐分析、從大尺度空間范圍到小尺度單個(gè)城市、從資源型城市危機(jī)轉(zhuǎn)型到創(chuàng)新發(fā)展模式的轉(zhuǎn)移，比較重視對(duì)具體城市的實(shí)證研究。但由于不同國家城市發(fā)展所處的階段和面對(duì)的問題不同，研究的焦點(diǎn)問題也會(huì)有所差異。國外城市轉(zhuǎn)型研究將研究區(qū)域納入到全球背景下，對(duì)心理健康、女性權(quán)力等各種社會(huì)問題的關(guān)注較多，而國內(nèi)研究主要關(guān)注資源型城市的危機(jī)轉(zhuǎn)型，對(duì)非資源型城市發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型研究尚不足。

未來城市轉(zhuǎn)型研究的重點(diǎn)是城市的綠色化、智能化、主動(dòng)化轉(zhuǎn)型。目前國內(nèi)相關(guān)研究多關(guān)注市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制轉(zhuǎn)型和資源型城市的綠色化轉(zhuǎn)型，對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化背景下非資源型城市發(fā)展方式的主動(dòng)化、智能化轉(zhuǎn)型研究尚且不足。今后研究應(yīng)在深度、廣度、創(chuàng)新和時(shí)效方面有所兼顧，積極探索城市新型發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型研究，尋求資源開發(fā)、地區(qū)發(fā)展、社區(qū)建設(shè)和環(huán)境保護(hù)等各方面協(xié)調(diào)，關(guān)注城市社會(huì)轉(zhuǎn)型、形態(tài)轉(zhuǎn)型、城市更新等焦點(diǎn)問題和文化多樣性、邊緣地區(qū)資源保護(hù)、權(quán)力維護(hù)等新興研究課題，繼而系統(tǒng)性地梳理城市轉(zhuǎn)型研究框架，完善城市轉(zhuǎn)型的理論基礎(chǔ)、綜合效應(yīng)和戰(zhàn)略路徑。此外，城市處于不同發(fā)展階段，其轉(zhuǎn)型發(fā)展路徑不盡相同，應(yīng)重視城市自身的發(fā)展基礎(chǔ)。沿海與內(nèi)地城市、大城市與中小城市發(fā)展基礎(chǔ)不同，盡管都面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)升級(jí)的問題，但是不同城市適合不同的轉(zhuǎn)型方式和途徑，因此城市轉(zhuǎn)型研究應(yīng)當(dāng)提升轉(zhuǎn)型分析與策略制定的針對(duì)性，避免城市發(fā)展千篇一律的固化模式。

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The progress and prospect of studies on urban transformation

JIN Hao-ran1，2， QI Wei1， LIU Zhen1，2， LIU Sheng-he1

（1 Institute of Geographic Science and Natural Resources Research， Chinese Academy of Sciences， Key Laboratory of Regional Sustainable Development Modeling， Beijing 100101， China； 2 University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049， China）

Abstract： Urban transformation is discussed widely in the studies of urban development recently， which has gained much attention from scholars and city managers. As the rapid advance of globalization， application of new technology and the increasing pressure from resource and environment， many cities have entered the rail of urban transformation and related research emerging gradually. This paper firstly represented the definition and connotation of urban transformation， then compared domestic and overseas research progress by related achievements published in CNKI and Web of Science respectively， and discussed the definition and driving force of urban transformation based on former studies； lastly gained conclusion like the limitation in definition or study object， and gave some suggestions for future studies.

Key words： urban transformation； definition； literature review； prospect