“一帶一路”下中國企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟信任機(jī)制設(shè)計

潘水洋++黃昊

摘要：“一帶一路”戰(zhàn)略背景下，中國企業(yè)紛紛組建企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟共同開拓國際市場，戰(zhàn)略聯(lián)盟的存在是以內(nèi)部企業(yè)相互信任為基礎(chǔ)，合理的機(jī)制設(shè)計將保證戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定與持久。文章采用演化博弈論對戰(zhàn)略聯(lián)盟中各個企業(yè)的行為建模，研究了聯(lián)盟內(nèi)部采取合作策略企業(yè)數(shù)量與采取投機(jī)策略企業(yè)數(shù)量的動態(tài)演化過程。結(jié)果表明：采用合理的懲罰機(jī)制，戰(zhàn)略聯(lián)盟中采取投機(jī)策略行為的企業(yè)數(shù)目維持將較低比例，戰(zhàn)略聯(lián)盟主要成員將會采取合作策略實現(xiàn)共贏，有利于維持戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定與持久。

關(guān)鍵詞：一帶一路;戰(zhàn)略聯(lián)盟;博弈論;多主體

一、 引言

國家級頂層戰(zhàn)略“一帶一路”通過積極發(fā)展與沿線國家的經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系，共同打造政治互信、經(jīng)濟(jì)融合、文化包容的利益共同體、命運共同體和責(zé)任共同體。徐梁（2016）文獻(xiàn)數(shù)據(jù)表明截止2015年底，我國企業(yè)共對“一帶一路”相關(guān)的49個國家進(jìn)行了直接投資，投資額同比增長18.2%。2015年，我國承接“一帶一路”相關(guān)國家服務(wù)外包合同金額178.3億美元，執(zhí)行金額121.5億美元，同比分別增長42.6%和23.45%。在“一帶一路”戰(zhàn)略引導(dǎo)下，國內(nèi)有實力的企業(yè)面臨著必須走出去進(jìn)行全球化經(jīng)營的挑戰(zhàn)，如何更加安全、有效地實施跨國經(jīng)營戰(zhàn)略是每一個計劃在海外進(jìn)行投資的企業(yè)所必須解決的課題。科學(xué)技術(shù)發(fā)展導(dǎo)致社會分工越來越細(xì)，單個國內(nèi)企業(yè)在競爭激烈的國際市場將面臨眾多挑戰(zhàn)。為應(yīng)對復(fù)雜的國際市場，國內(nèi)企業(yè)通過組建戰(zhàn)略聯(lián)盟，在優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享的前提下共同開拓國際市場，這種戰(zhàn)略聯(lián)盟已經(jīng)成為國內(nèi)企業(yè)對外投資戰(zhàn)略的一種常見模式（楊震寧，2016）。對于戰(zhàn)略聯(lián)盟的定義，李欣（2004）指出戰(zhàn)略聯(lián)盟是由兩個或兩個以上有著相同實力或者互補(bǔ)優(yōu)勢的企業(yè)共同組建而成。通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)能夠形成利益共同體，達(dá)到共同開拓國際市場、共擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險、降低企業(yè)成本、提升競爭實力的目的。然而不論企業(yè)采用何種形式的協(xié)議組建戰(zhàn)略聯(lián)盟，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟仍然只是一個松散型合作競爭組織，并沒有一個中央集權(quán)的管理機(jī)構(gòu)去控制聯(lián)盟內(nèi)部成員的自私逐利行為，一旦聯(lián)盟內(nèi)部大部份企業(yè)采取短期投機(jī)行為互相欺騙時，戰(zhàn)略聯(lián)盟將會瓦解。因此聯(lián)盟內(nèi)部成員相互信任是戰(zhàn)略聯(lián)盟存在的基礎(chǔ)。

當(dāng)聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)存在投機(jī)行為導(dǎo)致彼此不信任時，最終會導(dǎo)致聯(lián)盟瓦解。內(nèi)部企業(yè)的不信任導(dǎo)致聯(lián)盟存在的壽命非常短暫。何靜（2002）調(diào)查研究表明，聯(lián)盟的壽命周期平均值為7年左右。如何設(shè)計合理的激勵制度，使得聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)能夠建立長久的信任關(guān)系，進(jìn)而提高聯(lián)盟的生存周期成為戰(zhàn)略聯(lián)盟機(jī)制設(shè)計這一領(lǐng)域的研究重點，有不少學(xué)者對此進(jìn)行了系統(tǒng)的研究。范琳琳（2016）、王丹（2003）等提出對合作伙伴的信譽(yù)、風(fēng)險偏好、行為進(jìn)行評級，選擇評級較高的企業(yè)作為合作對象;馬永遠(yuǎn)（2014）、昊海濱（2004）指出聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)建立一套約束機(jī)制，防止欺騙和機(jī)會主義行為產(chǎn)生;魏光興（2003）、江旭（2014）提出可以通過構(gòu)建企業(yè)緩沖池，當(dāng)約束機(jī)制無法制裁投機(jī)行為時，強(qiáng)制投機(jī)企業(yè)退出聯(lián)盟，從企業(yè)緩沖池中選擇新的企業(yè)加入，這樣便降低了企業(yè)退出對聯(lián)盟造成的損失成本。本文從演化博弈論的視角出發(fā)，通過對戰(zhàn)略聯(lián)盟中各個企業(yè)的行為特征進(jìn)行建模，采用孫建（2004）、楊敏（2013）文獻(xiàn)涉及的主體仿真建模軟件Swarm來研究企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)在結(jié)構(gòu)的動態(tài)演化過程。研究結(jié)果表明：采用合理的懲罰機(jī)制，戰(zhàn)略聯(lián)盟中采取投機(jī)策略行為的企業(yè)數(shù)目維持將較低比例，戰(zhàn)略聯(lián)盟主要成員將會采取合作策略實現(xiàn)共贏，有利于維持戰(zhàn)略聯(lián)盟的穩(wěn)定與持久。研究結(jié)果對如何通過合理的懲罰機(jī)制設(shè)計保持戰(zhàn)略聯(lián)盟的長久性提供了一個新的思考角度。

二、 演化博弈模型構(gòu)建

戰(zhàn)略聯(lián)盟是由相互作用、相互影響的多個個體企業(yè)所組成的進(jìn)化系統(tǒng)。在戰(zhàn)略聯(lián)盟中不存在集中控制，企業(yè)成員僅僅關(guān)注自身的利益;企業(yè)成員個體行為是有限理性的;企業(yè)成員之間、企業(yè)成員與聯(lián)盟制度環(huán)境之間存在相互作用相互影響的非線性關(guān)系;為了適應(yīng)環(huán)境，企業(yè)成員個體能夠通過實踐學(xué)習(xí)并實時調(diào)整自己的行為，使得自己的利益最大化。因此戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)在結(jié)構(gòu)的動態(tài)演化過程是微觀個體相互作用的結(jié)果。在本部分，我們采用演化博弈論對此過程進(jìn)行建模分析。

1. 戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)策略行為描述。假設(shè)在一個企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟中，存在4種類型成員企業(yè)，這4類企業(yè)具有如下行為特征。（1）采取TFT策略的企業(yè)。采取TFT策略的企業(yè)具有以下特征：如果該企業(yè)觀測到聯(lián)盟其它企業(yè)在上一期采取合作，遵從聯(lián)盟規(guī)則，則該企業(yè)在本期也采取合作，遵守聯(lián)盟規(guī)則。如果該企業(yè)觀測到聯(lián)盟其它企業(yè)在上一期采取不合作，則該企業(yè)在本期也采取不合作，不再遵守聯(lián)盟規(guī)則。（2）采取ATFT策略的企業(yè)。采取ATFT策略的企業(yè)具有以下特征：如果該企業(yè)觀測到聯(lián)盟其它企業(yè)在上一期采用合作，則該企業(yè)在本期采用不合作;如果聯(lián)盟其它企業(yè)在上一期采用不合作，則該企業(yè)在本期采用合作。（3）采取用ALL_C策略的企業(yè)。采取ALL_C策略的企業(yè)具有以下特征：不管其它聯(lián)盟成員是否合作，該企業(yè)均采用完全合作策略，始終遵從聯(lián)盟規(guī)則。（4）采取用ALL_D策略的企業(yè)。采取ALL_D策略的企業(yè)具有以下特征：不管其它聯(lián)盟成員是否合作，均采用完全不合作策略，始終不遵守聯(lián)盟規(guī)則。

上述4個策略保存著博弈的一步記憶。由于聯(lián)盟中沒有集權(quán)的中央管理機(jī)構(gòu)，所有的參與企業(yè)不可能都選擇ALL_C策略。任何聯(lián)盟規(guī)范的實施都依賴于聯(lián)盟成員的自覺參與，聯(lián)盟內(nèi)部的每一個企業(yè)都基于自身利益以一定的概率選擇這4個策略的某一個作為初始策略。

兩個企業(yè)之間的博弈收益矩陣如表l所示。如果兩個企業(yè)都采取合作策略（用C表示合作），則每個企業(yè)都可獲得3單位的收益;如果一個企業(yè)采取合作策略，另一個企業(yè)采取不合作策略（用D表示不合作），則采取合作策略企業(yè)得到0單位收益，采取不合作策略企業(yè)得到5單位收益;如果雙方都采取不合作策略，則每個企業(yè)各獲得1單位收益。

2. 企業(yè)進(jìn)化學(xué)習(xí)行為描述。表1只展示了兩個企業(yè)相互之間的一次博弈關(guān)系，顯然完全信息條件下表1的均衡是（不合作，不合作）。若對表1的博弈結(jié)構(gòu)進(jìn)行多次重復(fù)博弈，并且每次博弈結(jié)束后，企業(yè)通過比較自己與博弈對手的收益，動態(tài)更新策略，實現(xiàn)收益最大化。企業(yè)策略動態(tài)更新過程如下：初始階段，企業(yè)i在4類策略TFT、ATFT、ALL_C、ALL_D中隨機(jī)選取一個策略開始博弈。企業(yè)i與其它企業(yè)博弈結(jié)束后，該企業(yè)會從所有的博弈對手中，找出獲得最高盈利的企業(yè)j。如果企業(yè)j的盈利大于企業(yè)i的盈利，那么企業(yè)i會將企業(yè)j的策略作為自己的新策略，實現(xiàn)策略更新。這個假設(shè)也是合理的，因為現(xiàn)實中的企業(yè)都是活生生的實體，它能夠不斷的學(xué)習(xí)和積累經(jīng)驗最大化自己的利益，與現(xiàn)實生活中的決策機(jī)制是一致的。

3. 博弈過程中的懲罰機(jī)制。模型中，聯(lián)盟的信息足夠完全，以至于聯(lián)盟成員能夠順利監(jiān)督另一個成員。這個假設(shè)是合理的。一旦某個企業(yè)采取不合作策略，則與該企業(yè)博弈時，采取合作策略的對手將會產(chǎn)生損失，對手馬上會把不合作的企業(yè)報告給聯(lián)盟。聯(lián)盟既可能懲罰不合作者，也可能不采取懲罰措施（采取懲罰措施，聯(lián)盟自己也會產(chǎn)生損失）。本模型中，懲罰采用“驅(qū)逐機(jī)制”，一旦聯(lián)盟決定懲罰不合作企業(yè)，不合作企業(yè)將會被驅(qū)逐出聯(lián)盟，并且在相當(dāng)一段時間內(nèi)聯(lián)盟將不再接受該成員企業(yè)。

三、 模型仿真

為了研究企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)在結(jié)構(gòu)的動態(tài)演化過程，我們采用Swarm主體仿真建模軟件對本文所描述的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行仿真。建模過程如下：步驟1：定義環(huán)境，即設(shè)定企業(yè)的位置。本模型在40*40的方格上產(chǎn)生1 600個聯(lián)盟企業(yè)成員。步驟2：博弈進(jìn)行前，每個聯(lián)盟成員按照一定的概率預(yù)先在設(shè)定的4種策略中隨機(jī)選擇一個策略。然后該企業(yè)與處于自己東南西北四個毗鄰位置的企業(yè)分別進(jìn)行三階段重復(fù)博弈。步驟3：每個企業(yè)與所有的鄰居企業(yè)博弈結(jié)束后，找出獲得最高盈利的鄰居，如果該鄰居的盈利大于自己原有策略獲得的收益，該企業(yè)便將鄰居的策略作為自己的新策略，實現(xiàn)策略更新。步驟4：不斷重復(fù)步驟3，直到聯(lián)盟中4類策略企業(yè)數(shù)量保持穩(wěn)定。

1. 不采取懲罰機(jī)制下的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟結(jié)構(gòu)演化。不采取懲罰機(jī)制條件下，無論企業(yè)是否合作，都不會受到聯(lián)盟懲罰。博弈開始前，每個聯(lián)盟成員按照相等的概率預(yù)先在設(shè)定的4種策略中隨機(jī)選擇一個策略。隨著重復(fù)博弈次數(shù)的增加，采取ALL_C、ATFT、TFT策略的企業(yè)將會發(fā)現(xiàn)他們在博弈中收益不如采取ALL_D策略的企業(yè)收益，于是他們要動態(tài)更新自己策略，選取ALL_D策略最大化自己收益。當(dāng)重復(fù)博弈進(jìn)行到第4輪時，采取ALL_D策略的企業(yè)數(shù)目達(dá)到最大，緊張接著隨著博弈的繼續(xù)進(jìn)行，采取ALL_D策略企業(yè)逐漸減少，采取TFT策略的企業(yè)逐漸增多，博弈進(jìn)行到第15輪時，產(chǎn)生均衡，全部企業(yè)采用TFT策略，此時戰(zhàn)略聯(lián)盟瓦解，因為采取ALL_C策略的企業(yè)數(shù)為0，每個企業(yè)將根據(jù)對手的策略進(jìn)行決策，如果對手合作，則企業(yè)采取合作，對手不合作，企業(yè)也采取不合作策略，戰(zhàn)略聯(lián)盟協(xié)議約束無效，聯(lián)盟瓦解。以上是初始階段采取4類策略的企業(yè)比例相等（采取每個策略的企業(yè)數(shù)目相等）時的結(jié)果，模型仿真結(jié)果如圖1所示。如果改變初始階段采取4類策略的企業(yè)比例，如選擇ALL_C、TFT、ATFT、ALL_D策略的企業(yè)占比分別為30%，10%，30%，30%時，博弈最終也將在TFT策略獲得均衡。但達(dá)到均衡時將花費更多的時間和進(jìn)行更多次的重復(fù)博弈。這表明：即使初始階段采用TFT策略的企業(yè)比例（10%）遠(yuǎn)低于選擇其它策略的企業(yè)比例，重復(fù)博弈次數(shù)的增加也能促使TFT策略成為最終的博弈均衡策略，模型仿真結(jié)果如圖2所示。

TFT策略之所以會成為最終均衡的結(jié)果，可能的原因如下：當(dāng)對手采取合作時，這時采取TFT策略的人也會選擇合作，這樣采取TFT策略的聯(lián)盟成員偽裝成了合作者;當(dāng)對手采取不合作時，這時采取TFT策略的人也會選擇不合作，由于彼此之間均采取不合作策略，他們會保持一種默契，都不會向聯(lián)盟報告對方不遵守聯(lián)盟契約的行為，這樣聯(lián)盟被這種采取TFT策略并偽裝成合作者的企業(yè)控制，聯(lián)盟實際上已經(jīng)瓦解。

2. 采取懲罰機(jī)制下的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟結(jié)構(gòu)演化。與上一節(jié)類似，初始時每個聯(lián)盟成員按照相等的概率預(yù)先在設(shè)定的4種策略中隨機(jī)選擇一個策略。不同之處在于：一旦某個企業(yè)采取不合作策略，則在下一輪的博弈中不合作企業(yè)將會被驅(qū)逐出聯(lián)盟。聯(lián)盟對不合作企業(yè)采取終身禁入準(zhǔn)則，聯(lián)盟其他成員不會與這個企業(yè)采取任何貿(mào)易往來，這種大的懲罰力度有可能導(dǎo)致不合作企業(yè)破產(chǎn)。此后聯(lián)盟會引入一個新的企業(yè)加入，以維持聯(lián)盟的企業(yè)數(shù)量不變。懲罰的威懾力將導(dǎo)致新進(jìn)入的企業(yè)采取ALL_C策略。仿真結(jié)果表明經(jīng)過5輪博弈，最終達(dá)到均衡，均衡結(jié)果為采取ALL_C策略的企業(yè)數(shù)為1 590，采取TFT策略的企業(yè)數(shù)為10個，采取其他策略的企業(yè)個數(shù)為0。最終的均衡仍然存在采取TFT策略的投機(jī)者，可能的原因是由于采取了嚴(yán)厲的懲罰機(jī)制，采取TFT策略的聯(lián)盟成員在接受其它企業(yè)監(jiān)督后，意識到聯(lián)盟內(nèi)部存在大量采取ALL_C策略的企業(yè)成員，一旦其采取不合作策略，其投機(jī)行為被發(fā)現(xiàn)的概率大大增加，于是采取TFT策略的投機(jī)者偽裝成了合作者，模型仿真結(jié)果如圖3所示。

四、 結(jié)論與政策建議

本文通過對戰(zhàn)略聯(lián)盟中各個企業(yè)的行為進(jìn)行建模，采用重復(fù)博弈理論研究在不同的懲罰機(jī)制約束下，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟結(jié)構(gòu)是如何動態(tài)演化的，為一帶一路戰(zhàn)略下我國企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的機(jī)制設(shè)計提供了有意義的參考：（1）當(dāng)不采取懲罰機(jī)制時，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟最終會演化成采取TFT策略的投機(jī)企業(yè)控制的聯(lián)盟。原因在于采取TFT策略的聯(lián)盟成員偽裝成了合作者;當(dāng)TFT策略投機(jī)者與對手均采取不合作策略時，他們會保持一種默契，都不會向聯(lián)盟報告對方不遵守聯(lián)盟契約的行為，這樣聯(lián)盟被這種采取TFT策略并偽裝成合作者的企業(yè)控制。（2）當(dāng)聯(lián)盟對不合作企業(yè)采取終身禁入準(zhǔn)則，實行嚴(yán)厲的懲罰，使不合作企業(yè)產(chǎn)生破產(chǎn)預(yù)期時，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟最終會演化成大部分企業(yè)采取ALL_C策略，剩下小部分企業(yè)采取TFT策略，由于不存在其他策略，大量采用ALL_C策略的企業(yè)將迫使采取TFT投機(jī)策略的小部分企業(yè)永遠(yuǎn)偽裝成合作者。聯(lián)盟將持續(xù)較長時間。（3）一帶一路戰(zhàn)略背景下，國內(nèi)企業(yè)形成戰(zhàn)略聯(lián)盟共同開拓國際市場時，應(yīng)當(dāng)設(shè)計合理的懲罰機(jī)制來約束聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)短期投機(jī)行為，防止聯(lián)盟名存實亡。如果懲罰過于嚴(yán)厲，將短期投機(jī)行為企業(yè)終生剔除聯(lián)盟，也會導(dǎo)致聯(lián)盟自身損失;如果懲罰過輕，將加大聯(lián)盟瓦解的概率。一個可行的辦法是構(gòu)建企業(yè)緩沖池，強(qiáng)制短期投機(jī)行為企業(yè)退出聯(lián)盟，從企業(yè)緩沖池中選擇新的企業(yè)加入，這樣便降低了企業(yè)退出對聯(lián)盟造成的損失成本。

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基金項目：國家社科基金重大項目“改革開放以來我國經(jīng)濟(jì)增長理論與實踐研究”（項目號：15ZDA007）。

作者簡介：潘水洋（1986-），男，漢族，湖南省岳陽市人，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，研究方向為計算演化博弈論與機(jī)制設(shè)計;黃昊（1985-），男，漢族，湖南省永州市人，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生，研究方向為區(qū)域經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

收稿日期：2017-01-16。