專利分析方法對技術(shù)路線圖制定的支撐作用研究

董微微

〔摘要〕文章深入剖析了技術(shù)路線圖過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)專利特征，深度挖掘?qū)＠治雠c技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)之間的關(guān)系，基于技術(shù)創(chuàng)新視角探索了專利分析方法與技術(shù)路線圖之間相互作用，構(gòu)建了專利分析方法對技術(shù)路線圖制定的支撐作用模式，以專利分析方法在電動(dòng)汽車用鋰離子電池技術(shù)路線圖制定的應(yīng)用進(jìn)行實(shí)證分析，為技術(shù)路線圖的制定與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開展與實(shí)施提供有效的方法指導(dǎo)。

〔關(guān)鍵詞〕專利分析；技術(shù)路線圖；技術(shù)創(chuàng)新；支撐作用；電動(dòng)汽車；鋰子電池

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.02.009

〔中圖分類號〕G250252〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2017）02-0044-08

〔Abstract〕The article deeply analyzed the innovation patent characteristics in the process of technology roadmap and discussions the relationship between the patent analysis and the technological innovation.Based on Technological Innovation Perspective，the interaction relationships between the patent analysis method and the technology roadmap were explored.Then the paper constructed a patent analysis method for the technology roadmap of supporting function model，carried on the real diagnosis analysis by the patent analysis method in the electric automobile with the lithium ion battery technology road map formulation application，technology roadmap for formulation and implementation of development of innovative activities and provided effective guidance.

〔Key words〕the patent analysis；technical roadmap；technological innovation；support function；electric automobile；lithium ion battery

專利分析的重要性在于規(guī)劃技術(shù)發(fā)展方向、突破技術(shù)壁壘障礙、拓展自主創(chuàng)新空間、減少研發(fā)經(jīng)費(fèi)，進(jìn)而提升國際競爭優(yōu)勢。在技術(shù)高速發(fā)展的今天，科技界與產(chǎn)業(yè)界均高度重視專利分析的重要性。而技術(shù)路線圖在國家、行業(yè)與企業(yè)技術(shù)預(yù)測與前景規(guī)劃中的應(yīng)用日益增多。因此，在技術(shù)路線圖的制定過程中引入專利分析技術(shù)對于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、提升區(qū)域?qū)＠偁幜δ酥羺^(qū)域創(chuàng)新能力均具有重要的理論價(jià)值與實(shí)踐意義。

1技術(shù)路線圖制定過程中技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的專利特征分析11技術(shù)路線圖制定過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)分解

在企業(yè)的技術(shù)決策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和政府部門戰(zhàn)略規(guī)劃當(dāng)中常常應(yīng)用技術(shù)路線圖，它的使用能夠?qū)夹g(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行有效管理，預(yù)測產(chǎn)業(yè)未來市場所需的技術(shù)與產(chǎn)品，引導(dǎo)技術(shù)研發(fā)決策，降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)[1]。對技術(shù)路線圖制定過程匯總的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行分解，如圖1所示：

12技術(shù)路線圖制定過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的專利特征第一，技術(shù)路線圖制定過程中的技術(shù)創(chuàng)新反映于產(chǎn)業(yè)專利偏好。不同領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的專利偏好不同，主要有兩方面原因：其一為技術(shù)本身的創(chuàng)新性；其二為技術(shù)的保密性。在刨除技術(shù)的保密性后，技術(shù)創(chuàng)新差異使得技術(shù)領(lǐng)域的偏好不同，在技術(shù)生命周期、技術(shù)發(fā)展過程、技術(shù)熱點(diǎn)演變等方面得以體現(xiàn)[2]。

第二，技術(shù)路線圖制定過程中技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)域分類在專利分類上的遷移。專利的技術(shù)領(lǐng)域分類是創(chuàng)新領(lǐng)域界定的基礎(chǔ)，國際上均采用IPC分類標(biāo)準(zhǔn)，即International Patent Classification，在具體研究中，行業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域的界定是指由某一個(gè)或某些IPC所界定的范圍，根據(jù)主題概念將其轉(zhuǎn)換到IPC分類中（可能是多個(gè)），隨后根據(jù)IPC分類對專利的相關(guān)信息進(jìn)行查找[3]。

第三，專利信息反映了技術(shù)路線圖制定中的技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)。通過對專利信息進(jìn)行分析能夠反映技術(shù)路線圖制定過程中的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)，包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新過程、直接反映的創(chuàng)新產(chǎn)出以及創(chuàng)新行業(yè)間的關(guān)聯(lián)，同時(shí)也包括間接反映的創(chuàng)新投入以及創(chuàng)新組合模式等。在研究技術(shù)路線圖制定過程中技術(shù)創(chuàng)新所使用的某些專業(yè)術(shù)語，也來自于專利分析或者專利數(shù)據(jù)庫[4]。

第四，專利信息的時(shí)間序列是技術(shù)路線圖制定過程中創(chuàng)新活動(dòng)的回溯基礎(chǔ)。專利申請活動(dòng)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)組成專利信息的時(shí)間序列，記錄著創(chuàng)新活動(dòng)隨著時(shí)間的推移，記載著創(chuàng)新活動(dòng)的整個(gè)發(fā)展軌跡，成為創(chuàng)新過程回溯分析的基礎(chǔ)。

2技術(shù)創(chuàng)新視角下專利分析方法的內(nèi)容分解

21專利分析內(nèi)容作為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)指標(biāo)的研究與應(yīng)用在技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證研究中，專利作為衡量創(chuàng)新活動(dòng)的指標(biāo)被學(xué)者們用于刻畫與反映技術(shù)變化對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響上。國外學(xué)者Pavitt（1982）對研究開發(fā)活動(dòng)、專利與創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，利用專利數(shù)據(jù)對不同國家的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行比較，通過不同領(lǐng)域的專利信息反映相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)的效率與方向[5]。許多學(xué)者在識別技術(shù)發(fā)展態(tài)勢、判斷技術(shù)發(fā)展軌跡以及熱門關(guān)鍵技術(shù)時(shí)，常常運(yùn)用專利信息分析。專利是研究某一領(lǐng)域技術(shù)變化以及相關(guān)問題的核心主線，具體包括以下4個(gè)研究層面：

第一，對比不同國家和區(qū)域間的創(chuàng)新活動(dòng)。通過考察國內(nèi)外專利活動(dòng)差異以反映不同地區(qū)創(chuàng)新活動(dòng)的體量差異。如Pavitt和Soete（1981）通過研究發(fā)現(xiàn)不同國家研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)與單位人均專利具有良好的線性關(guān)系，但相關(guān)性會(huì)隨著各國專利制度的不同而呈現(xiàn)出一定的差異[6]。

第二，對比不同行業(yè)之間的創(chuàng)新活動(dòng)。產(chǎn)業(yè)行業(yè)的專利活動(dòng)分布數(shù)據(jù)主要有以下兩個(gè)方面的應(yīng)用：其一，用于對創(chuàng)新活動(dòng)之間關(guān)系的理論和模型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和檢驗(yàn)；其二，用于對經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變量之間關(guān)系理論或模式進(jìn)行驗(yàn)證。如Scherer（1982）在研究美國不同行業(yè)之間的技術(shù)流動(dòng)時(shí)采用專利統(tǒng)計(jì)的方法對不同行業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的體量差異進(jìn)行了分析。在美國和英國，不同的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)之間的專利活動(dòng)和創(chuàng)新活動(dòng)差異較大，專利和研發(fā)活動(dòng)份額一般在化工和電子電氣領(lǐng)域都較高，而專利活動(dòng)份額在汽車航空領(lǐng)域一般要低于研發(fā)活動(dòng)的份額[7]。

第三，對比不同技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng)。不同技術(shù)主體各公司的發(fā)展?fàn)顩r，創(chuàng)新活動(dòng)的行業(yè)模式和特征能夠通過專利數(shù)據(jù)對行業(yè)內(nèi)技術(shù)分析得到。如Walsh（1984）在研究和分析行業(yè)的發(fā)明和創(chuàng)新模式時(shí)運(yùn)用了專利統(tǒng)計(jì)與科學(xué)論文和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)統(tǒng)計(jì)相結(jié)合的方法。從屬和誘發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的差別在一定程度上能夠通過不同類型的專利統(tǒng)計(jì)數(shù)量得到，但是導(dǎo)致快速增長的主要或重大創(chuàng)新的概貌并不能因此得到[8]。

第四，對比不同公司的創(chuàng)新活動(dòng)。通過對某一公司的專利申請和授權(quán)進(jìn)行分析能夠評估其技術(shù)能力和創(chuàng)新活動(dòng)，對于進(jìn)行橫向和縱向比較分析公司的創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展具有重要意義。《技術(shù)評論》雜志由麻省理工學(xué)院與CHI研究所于1899年合作出版，它通過對美國專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，每年都對8大行業(yè)公司進(jìn)行排序，推出專利記分卡，反映不同公司的技術(shù)強(qiáng)度以及變化情況。Liu等人（2006）為了明確世界500強(qiáng)公司在中國專利申請結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)分布、壟斷趨勢、技術(shù)創(chuàng)新和國外的投資方向，他們對這些公司在中國的專利申請情況進(jìn)行了研究和分析[9]。

22專利分析方法的分析內(nèi)容

專利分析方法復(fù)雜多樣，其應(yīng)用的核心算法可分為專利樣本結(jié)構(gòu)化、數(shù)據(jù)聚類、文檔聚類等3大類，專利樣本結(jié)構(gòu)化是對針對專利間的演進(jìn)關(guān)系，使專利行成“樹”、“圖”結(jié)構(gòu)，可以對技術(shù)發(fā)展趨勢進(jìn)行預(yù)測，并發(fā)掘市場上有潛力的發(fā)展空間。數(shù)據(jù)聚類是對專利的特定指標(biāo)進(jìn)行量化分析，可以直觀、量化、科學(xué)的描述技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀，并從中發(fā)現(xiàn)、跟蹤研究熱點(diǎn)，進(jìn)而引申其實(shí)際應(yīng)用意義。文檔聚類是對專利的特質(zhì)及質(zhì)量進(jìn)行關(guān)聯(lián)性分析，發(fā)掘?qū)＠臐撛诼?lián)系，按技術(shù)特征來歸并有關(guān)專利并使其有序化，對同領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)行比較分析，從中發(fā)現(xiàn)重點(diǎn)研究對象、關(guān)鍵技術(shù)等，并以此為依據(jù)對技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略提供支持。

關(guān)于技術(shù)和發(fā)明者信息在專利文獻(xiàn)中的表述主要有以下4種，即：

1）描述與專利相關(guān)的技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的信息，包括IPC，申請的專利時(shí)間和專利類型等信息。

2）反應(yīng)技術(shù)對應(yīng)相關(guān)創(chuàng)新主體的信息，如發(fā)明人或者專利所有權(quán)人的信息。

3）分析專利技術(shù)的價(jià)值以及與技術(shù)相關(guān)聯(lián)的信息，如引證信息。

4）反應(yīng)專利申請國家或者地區(qū)相應(yīng)專利制度的信息，如優(yōu)先權(quán)、權(quán)利要求以及公開日期等信息[10]。

在對專利分析內(nèi)容進(jìn)行分解時(shí)采用了專利分析方法應(yīng)用的要素分類的方法，結(jié)果如圖2所示：

在制定技術(shù)路線圖時(shí)，需要對技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的以下內(nèi)容進(jìn)行分析：

1）對行業(yè)發(fā)展的動(dòng)態(tài)以及趨勢進(jìn)行分析。統(tǒng)計(jì)某一區(qū)間專利申請數(shù)和授權(quán)數(shù)隨時(shí)間的變化規(guī)律，能夠反映該區(qū)間行業(yè)的創(chuàng)新活躍程度，進(jìn)而對產(chǎn)生該現(xiàn)象的深層經(jīng)濟(jì)和政策原因進(jìn)行剖析。對比專利申請和授權(quán)日期的差異，能夠評價(jià)專利申請技術(shù)的水平[11]。

2）對專利類型以及技術(shù)水平進(jìn)行分析。發(fā)明專利往往代表自主知識產(chǎn)權(quán)，相對于外觀專利、實(shí)用新型專利來說其技術(shù)含金量相對較高，實(shí)用新型專利的技術(shù)含金量相對次之，外觀設(shè)計(jì)技術(shù)含金量相對較低。通過對專利類型進(jìn)行分類，能夠分析研究活動(dòng)的質(zhì)量，進(jìn)一步評價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低。

3）對區(qū)域創(chuàng)新能力分布水平進(jìn)行分析。針對在某一國家和地區(qū)申請專利的統(tǒng)計(jì)，能夠分析出某一技術(shù)領(lǐng)域的合作伙伴和競爭對手來源，同時(shí)針對專利類型進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，分析專利類別以及IPC分布，進(jìn)而分析不同國家或者地區(qū)在某一時(shí)間內(nèi)的技術(shù)發(fā)展方向。

4）對行業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新主體進(jìn)行分析。統(tǒng)計(jì)某一行業(yè)的申請人和發(fā)明人，分析和評價(jià)不同類型人員和研究機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮的作用，對于尋找合作伙伴或競爭對手具有重要意義；跨國公司可以結(jié)合專利分類以及發(fā)明來源分析，采取相對應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新以及市場開發(fā)戰(zhàn)略；運(yùn)用研究機(jī)構(gòu)的發(fā)明人信息查找專利受讓機(jī)構(gòu)，能夠?qū)Πl(fā)明機(jī)構(gòu)之間的內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行分析。

3基于技術(shù)創(chuàng)新視角的專利分析方法對技術(shù)路線圖的支撐模式31專利分析內(nèi)容與技術(shù)路線圖制定過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)系專利分析方法對分析內(nèi)容進(jìn)行選擇，搭配不同專利分析算法，從而得出相應(yīng)的分析結(jié)果，專利分析方法對分析內(nèi)容的分析結(jié)果為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了支撐依據(jù)。對相同的分析內(nèi)容用不同的算法分析，會(huì)產(chǎn)生不同的分析結(jié)果，為技術(shù)路線圖制定過程中不同技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供支撐依據(jù)。樹、圖化分析結(jié)果為目標(biāo)設(shè)定技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供支撐依據(jù)，數(shù)量統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果為差距識別技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供支撐依據(jù)，文本聚類分析結(jié)果為路徑?jīng)Q策技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供支撐依據(jù)[12]。

通過對上述專利相關(guān)信息進(jìn)行分析，描述技術(shù)路線圖制定過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。這4類信息中前3類屬于專利技術(shù)信息，第4類屬于專利權(quán)利信息。對專利分析的內(nèi)容與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)的對應(yīng)關(guān)系進(jìn)行歸納如表1所示：

321引文分析

專利引文分析方法和核心專利引證關(guān)系族譜分析方法以樣本結(jié)構(gòu)化算法為要素，在實(shí)際應(yīng)用中主要的分析內(nèi)容即為專利文獻(xiàn)的引文信息。對應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)包括，技術(shù)發(fā)展趨勢、技術(shù)溢出、識別核心技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)與技術(shù)的關(guān)聯(lián)、技術(shù)與學(xué)科的關(guān)聯(lián)。技術(shù)發(fā)展趨勢是市場需求分析過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，識別核心技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散、技術(shù)與技術(shù)的關(guān)聯(lián)、技術(shù)與學(xué)科的關(guān)聯(lián)是關(guān)鍵技術(shù)分析過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。因此專利引文分析方法和核心專利引證關(guān)系族譜分析方法為技術(shù)路線圖制定過程中市場需求分析、關(guān)鍵技術(shù)分析分別起到了支撐作用。

322PLC分類分析

類交叉延伸分析方法和權(quán)利范圍要求構(gòu)建及關(guān)系分析方法以樣本結(jié)構(gòu)化算法為要素，在實(shí)際應(yīng)用中主要的分析內(nèi)容即為專利文獻(xiàn)的PLC分類信息。對應(yīng)的技術(shù)活動(dòng)包括技術(shù)研究熱點(diǎn)、技術(shù)領(lǐng)域空白、技術(shù)發(fā)展趨勢、技術(shù)與技術(shù)的關(guān)聯(lián)、技術(shù)與學(xué)科的關(guān)聯(lián)。技術(shù)研究熱點(diǎn)、技術(shù)領(lǐng)域空白是發(fā)展目標(biāo)分析過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，技術(shù)與技術(shù)的關(guān)聯(lián)、技術(shù)與學(xué)科的關(guān)聯(lián)是關(guān)鍵技術(shù)分析過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。因此類交叉延伸分析方法和權(quán)利范圍要求構(gòu)建及關(guān)系分析方法為技術(shù)路線圖制定過程中發(fā)展目標(biāo)分析、關(guān)鍵技術(shù)分析分別起到了支撐作用。

323技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量的年份累計(jì)分析

技術(shù)發(fā)展階段分析方法和技術(shù)生命周期分析方法以數(shù)據(jù)量化算法為要素，在實(shí)際應(yīng)用中主要的分析內(nèi)容即為專利文獻(xiàn)的技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量的年份累計(jì)信息。對應(yīng)的技術(shù)活動(dòng)包括技術(shù)成熟度、技術(shù)成長能力、創(chuàng)新投入。技術(shù)成熟度、技術(shù)成長能力、是產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀分析過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新投入是研發(fā)需求分析過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。因此技術(shù)發(fā)展階段分析方法和技術(shù)生命周期分析方法為技術(shù)路線圖制定過程中產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀分析、研發(fā)需求分析分別起到了支撐作用。

324申請人及所在區(qū)域分析

技術(shù)聚集領(lǐng)域分析方法以數(shù)據(jù)量化算法為要素，在實(shí)際應(yīng)用中主要的分析內(nèi)容即為專利文獻(xiàn)的申請人及所在區(qū)域信息。對應(yīng)的技術(shù)活動(dòng)包括技術(shù)研發(fā)主體及研發(fā)能力、技術(shù)研發(fā)區(qū)域及研發(fā)能力，是市場需求分析過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。因此技術(shù)聚集領(lǐng)域分析方法為技術(shù)路線圖制定過程市場需求信息分析起到了支撐作用。

325關(guān)鍵詞及其頻率分析

專利地圖分析方法以文本聚類算法為要素，在實(shí)際應(yīng)用中主要的分析內(nèi)容即為專利文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞及其頻率信息。對應(yīng)的技術(shù)活動(dòng)包括識別核心技術(shù)、技術(shù)演進(jìn)、技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，是關(guān)鍵技術(shù)分析過程中的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。因此專利地圖分析方法為技術(shù)路線圖制定過程中關(guān)鍵技術(shù)分析起到了支撐作用。

326技術(shù)發(fā)展功效分析

技術(shù)功效矩陣分析方法和投資專利組合分析方法以文本聚類算法為要素，在實(shí)際應(yīng)用中主要的分析內(nèi)容即為專利文獻(xiàn)的技術(shù)發(fā)展功效信息。對應(yīng)的技術(shù)活動(dòng)包括技術(shù)與技術(shù)間比較、創(chuàng)新投入，是研發(fā)分析過程中的全部技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。因此技術(shù)功效矩陣分析方法和投資專利組合分析方法為技術(shù)路線圖制定過程中研發(fā)需求分析起到了支撐作用。

4實(shí)證分析——專利分析方法在電動(dòng)汽車用鋰離子電池的技術(shù)路線圖制定中的應(yīng)用當(dāng)今環(huán)保和能源的問題備受關(guān)注，為解決這些問題，電動(dòng)汽車呈現(xiàn)出加速發(fā)展的趨勢。我國政府高度重視新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展，出臺(tái)一系列鼓勵(lì)措施和補(bǔ)貼政策及產(chǎn)業(yè)政策，極大地推動(dòng)了新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展。鋰離子動(dòng)力電池是新能源汽車的主要能源，其技術(shù)發(fā)展水平對于電動(dòng)汽車的市場化程度影響重大。通過對電動(dòng)汽車用鋰離子電池的專利分析，可為電動(dòng)汽車用鋰離子電池產(chǎn)業(yè)的技術(shù)路線圖制定提供指導(dǎo)。

41技術(shù)發(fā)展階段測量方法在電動(dòng)汽車用鋰離子電池產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀分析中的應(yīng)用在中國人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索數(shù)據(jù)庫中，對電動(dòng)汽車和鋰離子電池進(jìn)行交叉檢索，共獲得413條有效數(shù)據(jù)，對電動(dòng)汽車用鋰離子電池2001-2016年已公布的發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)的專利進(jìn)行數(shù)量統(tǒng)計(jì)，如圖4所示：圖42001-2016年電動(dòng)汽車用鋰離子電池專利數(shù)量圖

技術(shù)發(fā)展階段測量方法通過計(jì)算技術(shù)生長率（V）、技術(shù)成熟系數(shù)（α），技術(shù)衰老系數(shù)（β）和新技術(shù)特征系數(shù)（N），根據(jù)V、α、β、N的值隨時(shí)間變化情況測算某技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展階段，從而為電動(dòng)汽車用鋰離子電池現(xiàn)狀分析提供技術(shù)事實(shí)依據(jù)，具體測量方法見表2：

42技術(shù)領(lǐng)域聚集在電動(dòng)汽車用鋰離子電池產(chǎn)業(yè)需求分析中的應(yīng)用市場需求的影響因素眾多，難以準(zhǔn)確評價(jià)其分析結(jié)果，通過對創(chuàng)新主體的專利技術(shù)聚集領(lǐng)域分析，能夠獲得相關(guān)創(chuàng)新主體在研發(fā)領(lǐng)域投入和前沿?zé)狳c(diǎn)探索能力，可作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖制定中產(chǎn)業(yè)需求分析的補(bǔ)充數(shù)據(jù)。根據(jù)布拉德福定律，分析不同區(qū)域刊載專利情況能夠衡量研究主題領(lǐng)域內(nèi)的核心技術(shù)分布、核心研發(fā)群體分布，從而確定高產(chǎn)出群體，掌握創(chuàng)新源頭情況和創(chuàng)新動(dòng)態(tài)。

電動(dòng)汽車用鋰離子電池2001-2016年共公告專利413件，通過數(shù)據(jù)整理和統(tǒng)計(jì)，該技術(shù)在我國各省份的聚集情況如圖6所示：

由圖6可知，廣東作為鋰離子電池的主要產(chǎn)地專利數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他省份；北京、上海由于擁有高校資源，因此憑借科技創(chuàng)新人才和高水平的研發(fā)能力，也有較多的專利數(shù)量；安徽的奇瑞汽車股份有限公司、天津的中國電子科技集團(tuán)公司第十八研究所以自身的研發(fā)力量帶動(dòng)了區(qū)域技術(shù)發(fā)展，代表了產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展先進(jìn)水平。值得注意的是以汽車產(chǎn)業(yè)為支柱產(chǎn)業(yè)的吉林省在該技術(shù)上無任何專利，存在著巨大的市場空白。此外，擁有超大型汽車制造廠的湖北省、四川省也幾乎處于技術(shù)空白的階段。

對我國電動(dòng)汽車用鋰離子電池申請人數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，累計(jì)專利數(shù)在5項(xiàng)以上的專利申請人共13個(gè)，如表3所示，約494%的發(fā)明人（華南理工大學(xué)、奇瑞汽車股份有限公司、北京科技大學(xué)等13個(gè)發(fā)明人）完成了236%的專利申請，是該領(lǐng)域?qū)＠麆?chuàng)新的核心人群，華南理工大學(xué)和奇瑞汽車股份有限公司的專利數(shù)居首位，其技術(shù)處于領(lǐng)先水平，奇瑞汽車鋰離子電池在電動(dòng)汽車的應(yīng)用上處于國內(nèi)領(lǐng)先地位。因此來自這兩類創(chuàng)新主體的專利信息可以為電動(dòng)汽車用鋰離子電池產(chǎn)業(yè)市場分析提供極具說服力的事實(shí)依據(jù)。

43專利類交叉延伸分析在電動(dòng)汽車用鋰離子電池產(chǎn)業(yè)目標(biāo)分析中的應(yīng)用產(chǎn)業(yè)目標(biāo)分析是在市場需求分析的結(jié)果上，綜合技術(shù)預(yù)見分析結(jié)果并加以凝練而成。在技術(shù)預(yù)見的過程中，首先就要鎖定目標(biāo)技術(shù)區(qū)域，也就是具有發(fā)展?jié)摿Φ募夹g(shù)熱點(diǎn)，或是空白的技術(shù)領(lǐng)域。本文應(yīng)用專利類交叉延伸分析方法，表現(xiàn)專利核心技術(shù)主題與交叉學(xué)科、技術(shù)間的關(guān)系。以此尋找技術(shù)發(fā)展熱點(diǎn)和目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域。對2001-2016我國電動(dòng)汽車用鋰離子專利IPC分類號進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、歸納，結(jié)果如表4所示：表4我國電動(dòng)汽車用鋰離子電池涉及關(guān)鍵技術(shù)主題表

IPC分類技術(shù)主題H01用于直接轉(zhuǎn)變化學(xué)能為電腦的方法或裝置，如電池組H02供電或配電的電路裝置或系統(tǒng)；電能存儲(chǔ)系統(tǒng)B60電動(dòng)車輛的電力裝備或動(dòng)力裝置；一般車用電力制動(dòng)系統(tǒng)G01測量電變量；測量磁變量C01金屬的生產(chǎn)或精煉，原材料處理，鋰的化合物B82非金屬元素，其化合物G05一般的控制或調(diào)解系統(tǒng)，這種系統(tǒng)的功能單元，用于這種系統(tǒng)或單元的監(jiān)視或測試裝置注：表中所列技術(shù)主題為IPC分類占專利申請總數(shù)1%以上數(shù)據(jù)。構(gòu)建電動(dòng)汽車用鋰離子電池專利交叉延伸模型，橫線上的數(shù)字代表橫線兩端技術(shù)主題的交叉次數(shù)，如圖7所示。

由圖7可知，H01、H02、B60和G01為電動(dòng)汽車用鋰離子電池的專利核心技術(shù)主題，其中H01是目前的研究重心所在，其與C01、B82的交叉聯(lián)系最為緊密，也就是如何利用新型材料的生產(chǎn)或精煉提高電動(dòng)汽車用鋰離子電池的各項(xiàng)性能，增強(qiáng)其實(shí)用性。B60（電動(dòng)車輛的電力裝備或動(dòng)力裝置；一般車用電力制動(dòng)系統(tǒng)）是這一技術(shù)的新興研究熱點(diǎn)，其與H02、G05產(chǎn)生了交叉，也就是鋰離子電池與電動(dòng)車整車系統(tǒng)的配合，以及提高其應(yīng)用性、穩(wěn)定性的研究。

綜上所述，我國電動(dòng)汽車用鋰離子電池技術(shù)研究熱點(diǎn)仍處于提高電池性能的研究過程中，仍在通過與不同的技術(shù)交叉聯(lián)系改善鋰離子電池自身安全性、穩(wěn)定性等。而該項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展趨勢是在電動(dòng)汽車鋰離子電池的遠(yuǎn)程控制、檢測與管理等研究提高以鋰離子電池為動(dòng)力的電動(dòng)汽車可實(shí)踐性的研究。

5結(jié)束語

隨著技術(shù)創(chuàng)新能力在國家競爭力中的作用日益突出，作為反映創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新過程的核心數(shù)據(jù)，專利具有信息全面、數(shù)據(jù)充分以及容易獲得等優(yōu)勢，同時(shí)由于在企業(yè)、產(chǎn)業(yè)以及國家在制定發(fā)展規(guī)劃過程中，技術(shù)路線圖作為一種預(yù)測技術(shù)發(fā)展路徑的工具能夠降低創(chuàng)新的不確定性，為企業(yè)提供有效的技術(shù)策略和反競爭情報(bào)手段。因此基于技術(shù)創(chuàng)新視角的專利分析方法在技術(shù)路線圖制定中的應(yīng)用，能夠?yàn)榘l(fā)現(xiàn)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者、制定專利發(fā)展戰(zhàn)略乃至國家創(chuàng)新戰(zhàn)略具有重要指導(dǎo)作用和參考價(jià)值，為我國打造“中國制造2025”實(shí)現(xiàn)制造業(yè)由大變強(qiáng)的發(fā)展過程中提供支撐作用。

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（本文責(zé)任編輯：郭沫含）