制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈分析

姚立潔，張廷海

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，安徽 蚌埠 233000)

制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈分析

姚立潔，張廷海

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，安徽 蚌埠 233000)

制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)面臨“低端鎖定”和創(chuàng)新不足等問(wèn)題。受協(xié)同創(chuàng)新的知識(shí)溢出性影響，產(chǎn)業(yè)鏈合作企業(yè)通常會(huì)出現(xiàn)創(chuàng)新的“搭便車”現(xiàn)象?；谥R(shí)溢出視角的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)“智豬博弈”“囚徒困境”和“雪堆博弈”三個(gè)靜態(tài)博弈模型和創(chuàng)新視角的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)及其核心企業(yè)的“演化博弈”分析，剖析影響制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟策略的產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)地位、知識(shí)溢出水平、政府對(duì)專利的保護(hù)、創(chuàng)新成本收益和協(xié)同創(chuàng)新收益分配比例等因素，最后給出制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的政策建議。

制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈；知識(shí)溢出；協(xié)同創(chuàng)新；演化博弈

在產(chǎn)業(yè)新常態(tài)背景下，中國(guó)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈①核心制造企業(yè)面臨著“低端鎖定”②的困境，而外企撤資、制造業(yè)出口減退更深層次的原因在于創(chuàng)新不足，企業(yè)缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力。在知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代，信息化使得產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)間由對(duì)抗型競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)同型競(jìng)爭(zhēng)，而企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新策略則成為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下各企業(yè)的最佳策略選擇，因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新能夠分散風(fēng)險(xiǎn)、降低成本、促進(jìn)技術(shù)水平的提升和實(shí)現(xiàn)企業(yè)間資源要素的互補(bǔ)，但是在信息不對(duì)稱和參與主體有限理性的假設(shè)前提下，聯(lián)盟企業(yè)間的互惠主義和機(jī)會(huì)主義行為會(huì)產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)，在此情況下，個(gè)體應(yīng)該很難實(shí)現(xiàn)集體合作的理性選擇，我國(guó)的制造業(yè)目前面臨著轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新的困境，究竟是什么原因?qū)е挛覈?guó)的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng)出現(xiàn)附加值低下、創(chuàng)新力不足、長(zhǎng)期處于微笑曲線底端的局面？一般而言，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈主要包含研發(fā)、加工制造、物流配送、銷售服務(wù)等環(huán)節(jié)，其中加工制造環(huán)節(jié)處于產(chǎn)業(yè)鏈的中間環(huán)節(jié)。它的主要特點(diǎn)就是，在利益分配環(huán)節(jié)，其附加值最低。本文試著從一般靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)演化博弈的角度去解釋這個(gè)問(wèn)題，并且給出了基于知識(shí)溢出與創(chuàng)新視角的制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)與制造業(yè)核心企業(yè)的博弈分析過(guò)程。下面我們基于兩人對(duì)稱靜態(tài)博弈模型和兩人非對(duì)稱演化博弈模型來(lái)研究制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。

一、文獻(xiàn)綜述

盧福財(cái),胡平波(2008)[1]將博弈論引入全球價(jià)值鏈體系來(lái)解決本土企業(yè)該如何突破鎖定的難題?；诋a(chǎn)業(yè)鏈視角，劉志迎,李芹芹(2012)[2]23-32利用數(shù)理實(shí)證分析了鏈合創(chuàng)新能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托改進(jìn)，參與企業(yè)能夠獲取更強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，文章還通過(guò)對(duì)比產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新前后的利潤(rùn)來(lái)說(shuō)明鏈合協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟確實(shí)可以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化狀態(tài)，企業(yè)間彼此達(dá)到雙贏；而徐劍,劉宗秋(2012)[3]22-31構(gòu)建了政府、制造企業(yè)、物流企業(yè)的三方博弈模型，實(shí)證分析了政府在制造業(yè)企業(yè)和物流產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈融合過(guò)程中的最優(yōu)策略抉擇?；陟o態(tài)博弈模型，馬勝利等(2015)[4]36-42分析了知識(shí)溢出效應(yīng)下不同實(shí)力情況下制造業(yè)企業(yè)之間協(xié)同創(chuàng)新的困境，其中資源豐富、規(guī)模大的制造業(yè)企業(yè)更愿意協(xié)同創(chuàng)新?；趧?dòng)態(tài)博弈模型，張業(yè)圳,林翊(2015)[5]104-109通過(guò)構(gòu)建高校、企業(yè)等協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈模型，并給出了政府該怎樣促進(jìn)該聯(lián)盟的策略建議。在文獻(xiàn)中，很少有關(guān)于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新的博弈研究。因此，對(duì)于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的“低端鎖定”難題，我們可以試著從產(chǎn)業(yè)鏈和博弈論的新視角提出一些建議去解決制造業(yè)企業(yè)向“高端攀升”的問(wèn)題。本文的著力點(diǎn)在于以下兩個(gè)方面：(1)靜態(tài)博弈視角，構(gòu)建了基于知識(shí)溢出視角下制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈核心制造企業(yè)的對(duì)稱博弈模型。(2)動(dòng)態(tài)演化博弈視角，通過(guò)構(gòu)建創(chuàng)新視角下制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)與核心制造企業(yè)的演化博弈模型，深入分析了影響制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟策略的因素，最后據(jù)此得出幫助其走出“低端鎖定”困境的政策建議。

二、博弈模型設(shè)定

1.知識(shí)溢出視角下制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)對(duì)稱博弈模型

產(chǎn)業(yè)鏈的內(nèi)涵很豐富，它包含組織與生產(chǎn)、供應(yīng)與物流、資金與信息、技術(shù)與人才、產(chǎn)品與價(jià)值等多方面內(nèi)容。制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)侵敢灾圃鞓I(yè)企業(yè)為核心企業(yè)所構(gòu)成的產(chǎn)業(yè)鏈，與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈相比，它具有范圍廣、門類多、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度大、資本密集型等特點(diǎn)，因此制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的上下游企業(yè)容易形成縱向戰(zhàn)略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)功能互補(bǔ)、利潤(rùn)共贏。關(guān)于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)狀，盧福財(cái),胡平波(2008)[6]311-314基于GVC(Global Value Chain)體系設(shè)定了處于 “低端鎖定”狀態(tài)的本國(guó)企業(yè)是否會(huì)選擇突破鎖定的演化博弈模型，最終得出中國(guó)的企業(yè)可以通過(guò)創(chuàng)新來(lái)突破鎖定狀態(tài)，但這僅靠企業(yè)自身的力量很難達(dá)到，這就需要處于產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新來(lái)突破這個(gè)瓶頸，以實(shí)現(xiàn)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。劉維林(2013)[7]152-160基于案例認(rèn)為突破本土制造業(yè)的低端鎖定有兩種可行的方法：即通過(guò)產(chǎn)品嵌入和功能嵌入價(jià)值鏈來(lái)解決鎖定。張慧明，蔡銀寅(2015)[8]52-65則基于產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究得出解除低端鎖定的方法有政府政策、技術(shù)創(chuàng)新。假設(shè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中存在一個(gè)起領(lǐng)導(dǎo)和支配作用的核心企業(yè)與眾多的協(xié)作企業(yè)，它們可以通過(guò)知識(shí)信息共享、協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟等機(jī)制利用知識(shí)溢出效應(yīng)來(lái)實(shí)現(xiàn)成本最小化。由于知識(shí)具有公共性和溢出性，產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)在共享知識(shí)信息、構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟時(shí)，又不可避免地會(huì)出現(xiàn)一些“搭便車”現(xiàn)象，甚至?xí)霈F(xiàn)“囚徒困境”，那么該怎樣解決這個(gè)問(wèn)題？

由于企業(yè)資源有限，當(dāng)位于產(chǎn)業(yè)鏈核心位置的制造業(yè)企業(yè)與其產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的資源一定時(shí)，假設(shè)博弈的參與者只有制造業(yè)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)作企業(yè)，并且它們都遵循理性人的假定。因此，在投入創(chuàng)新要素時(shí)，博弈參與者不僅要考慮企業(yè)創(chuàng)新收益的大小，而且還要考慮其他參與企業(yè)的創(chuàng)新要素投入成本。當(dāng)企業(yè)預(yù)期產(chǎn)業(yè)鏈其他企業(yè)的創(chuàng)新投入較多并且產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系較強(qiáng)時(shí)，它最好的策略是選擇“搭便車”，將企業(yè)有限的要素資源更大比例地投入生產(chǎn)過(guò)程以謀取較多利潤(rùn)。

(1)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新的“智豬博弈”模型

假設(shè)制造業(yè)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的實(shí)力懸殊較大，制造業(yè)企業(yè)處于核心地位，投入的創(chuàng)新資源較多，屬于大豬；產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)看作一個(gè)整體，投入的創(chuàng)新資源較少，屬于小豬。它們均有兩個(gè)策略選擇：合作創(chuàng)新和不合作創(chuàng)新，其得益矩陣如表1所示。根據(jù)劃線法，最后得出制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的企業(yè)智豬博弈模型的納什均衡解為：處于核心和領(lǐng)導(dǎo)地位的制造業(yè)企業(yè)會(huì)選擇創(chuàng)新，而處于弱勢(shì)地位的協(xié)作企業(yè)則會(huì)選擇“搭便車”，從而不用付出任何成本，就可以享受制造業(yè)企業(yè)所帶來(lái)的創(chuàng)新外溢效應(yīng)。

(2)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新的“囚徒困境”模型

假設(shè)制造業(yè)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)實(shí)力相當(dāng)，其中制造業(yè)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系較弱、政府對(duì)于創(chuàng)新專利的保護(hù)較弱或者制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新溢出效應(yīng)較強(qiáng)，其得益矩陣表示如表2所示。根據(jù)劃線法，最后得出：在產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)企業(yè)的“囚徒困境”模型下，不創(chuàng)新將成為博弈企業(yè)的最佳策略選擇，那么合作創(chuàng)新將陷入?yún)⑴c者均選擇背叛的尷尬局面。我們?cè)撊绾伪苊膺@種最壞的情況發(fā)生？首先當(dāng)制造業(yè)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的關(guān)聯(lián)較弱的情況下，創(chuàng)新對(duì)這兩個(gè)博弈參與者的利潤(rùn)效應(yīng)有顯著差別，技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新將對(duì)生產(chǎn)性質(zhì)的制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)生較高的利潤(rùn)促進(jìn)作用，此時(shí)制造業(yè)企業(yè)應(yīng)該將所獲得的研發(fā)收益中的一部分讓渡給其協(xié)作企業(yè)，帶動(dòng)其協(xié)同創(chuàng)新積極度，實(shí)現(xiàn)合作共贏。而當(dāng)政府對(duì)于創(chuàng)新專利的保護(hù)較弱或者制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新溢出效應(yīng)較強(qiáng)的情況下，協(xié)作企業(yè)更愿意采取研發(fā)服從的策略，即讓制造業(yè)企業(yè)先研發(fā)，自己“搭便車”，制造業(yè)企業(yè)也因?yàn)檠邪l(fā)投入的成本較大，收益較少而采取不創(chuàng)新的策略，從而陷入博弈雙方都不創(chuàng)新的尷尬局面。此時(shí)，政府作為第三方參與者應(yīng)該對(duì)這種情況加以協(xié)調(diào)，制定相關(guān)的規(guī)章制度保護(hù)創(chuàng)新成果，防止“囚徒困境”的形成。

綜上，由兩種不同情況下的靜態(tài)博弈矩陣我們可以看出：當(dāng)協(xié)同創(chuàng)新的收益較不合作創(chuàng)新時(shí)大的情況下，制造業(yè)企業(yè)的最佳選擇是創(chuàng)新，而產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的最優(yōu)選擇一直都是不創(chuàng)新，因此若調(diào)節(jié)創(chuàng)新收益的分配影響博弈雙方的策略選擇。但目前來(lái)看，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，在產(chǎn)業(yè)層面，不僅陷入“低端鎖定”難以脫身，而且還面臨創(chuàng)新動(dòng)力缺失問(wèn)題。基于這些，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)還出現(xiàn)了能耗大、污染嚴(yán)重、產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，限于文章篇幅，這里不做詳述，下面我們基于演化博弈模型來(lái)討論制造業(yè)企業(yè)和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新問(wèn)題，并思考制造業(yè)產(chǎn)業(yè)如何利用創(chuàng)新策略來(lái)擺脫“低端鎖定”狀態(tài)的問(wèn)題。

(3)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新的“雪堆博弈”模型

假設(shè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈核心制造企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新時(shí)的收益均為b；而合作創(chuàng)新必須付出總成本為c。當(dāng)合作參與雙方均選擇合作時(shí)，其成本均分為c/2；當(dāng)合作的雙方有一方背叛時(shí)，背叛的那方享受到搭便車的好處，只收益而無(wú)付出。很顯然，只有當(dāng)b-c>0時(shí)，即合作的總收益大于總成本時(shí)，合作才是可能的，具體的得益矩陣見(jiàn)表3。從中，我們可以看出，在別人選擇合作的時(shí)候，只要我們選擇背叛，總能保證自己的收益最大化，博弈的最終結(jié)果是選擇與對(duì)手相反的策略，因此合作創(chuàng)新總是受到抑制的。此時(shí)博弈存在兩個(gè)納什均衡，但是相較于囚徒困境模型，合作在此種情況下更易產(chǎn)生，當(dāng)我們?cè)谀Ｐ椭屑尤腩~外回報(bào)因子w(即當(dāng)參與雙方均選擇合作時(shí)，都得到了w/2的額外回報(bào))；只要w>c,就能保證合作創(chuàng)新的穩(wěn)定性。其中，額外回報(bào)因子可以是國(guó)家的專利獎(jiǎng)勵(lì)，政府的創(chuàng)新補(bǔ)貼，知識(shí)的隱形收入，時(shí)間的機(jī)會(huì)成本節(jié)約等。

2.創(chuàng)新視角下的基因復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈模型

(1)基于產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同創(chuàng)新動(dòng)態(tài)博弈模型設(shè)定

假設(shè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的核心企業(yè)在面臨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)有兩種創(chuàng)新策略選擇：一種是加大對(duì)創(chuàng)新的投入，與產(chǎn)業(yè)鏈的上游企業(yè)共同投資，協(xié)同研發(fā)屬于自己的產(chǎn)品品牌并擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；另外一種是重視對(duì)新產(chǎn)品的研發(fā)，獨(dú)資研發(fā)新的產(chǎn)品或技術(shù)，不與產(chǎn)業(yè)鏈上游的企業(yè)合作。下面我們就這兩種方式構(gòu)建一個(gè)2×2非對(duì)稱博弈模型，見(jiàn)表1。假設(shè)博弈的參與人都是有限理性的，制造業(yè)企業(yè)選擇合作協(xié)同創(chuàng)新的概率為Px，選擇不合作創(chuàng)新的概率為1-Px，而產(chǎn)業(yè)鏈的上游企業(yè)選擇合作協(xié)同創(chuàng)新的概率Py，選擇不合作創(chuàng)新的概率為1-Py。并且概率值Px、Py隨時(shí)間的變化而不斷變化。構(gòu)成博弈的要素有：制造業(yè)企業(yè)和制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)在不合作創(chuàng)新的情況下所得到的收益分別為rA，rB；因?yàn)樘幵诋a(chǎn)業(yè)鏈不同位置的企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不同，所以假設(shè)制造業(yè)企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中投入的研發(fā)成本為CA，協(xié)作創(chuàng)新時(shí)的成本較不合作創(chuàng)新節(jié)約UA；制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中投入的研發(fā)成本為CB，協(xié)作創(chuàng)新時(shí)的成本較不合作創(chuàng)新節(jié)約UB；而當(dāng)制造業(yè)企業(yè)和其產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新時(shí)所獲得收益為R，滿足R>max(rA，rB),系數(shù)α為收益分配系數(shù)，其中制造業(yè)企業(yè)所獲得的分配比例為α，而其產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)所獲得的分配比例為1-α。由上述說(shuō)明，可以給出下面的得益矩陣，見(jiàn)表4。

當(dāng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)選擇不同的創(chuàng)新策略時(shí)，制造業(yè)企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟所得到的期望收益為：

π1A=Py(αR-CA+UA)+(1-Py)(rA-CA+UA)

(1)

制造業(yè)企業(yè)選擇不合作創(chuàng)新的期望收益為：

π2A=Py(rA-CA)+(1-Py)(rA-CA)=rA-CA

(2)

所以，制造業(yè)企業(yè)的平均期望收益為：

(3)

同理，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的上游企業(yè)所獲得的期望收益為：

(4)

(2)群體演化穩(wěn)定策略

由基因復(fù)制等式的含義,我們可以分別得出制造業(yè)企業(yè)和其產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)的基因復(fù)制動(dòng)態(tài)方程組:

(5)

綜上所述，我們可以把制造業(yè)企業(yè)和其產(chǎn)業(yè)鏈上游企業(yè)選擇創(chuàng)新策略的群體比例變化復(fù)制動(dòng)態(tài)關(guān)系用一個(gè)坐標(biāo)圖表示，如下圖2所示。

由上述的模型，我們可以得出以下的啟示，若我國(guó)想將制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟作為制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)并且向價(jià)值鏈高端攀升的起點(diǎn)，我們必須在企業(yè)創(chuàng)建聯(lián)盟時(shí)考慮影響成本與收益的因素、企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度等因素，促進(jìn)參與者實(shí)施長(zhǎng)期協(xié)同創(chuàng)新策略，通過(guò)完善相應(yīng)的政府政策,如可以通過(guò)財(cái)政補(bǔ)貼，建立法律保護(hù)制度和懲罰制度等激勵(lì)協(xié)同創(chuàng)新；由于創(chuàng)新收益分配系數(shù)將影響到博弈雙方的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟策略，因此基于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度的不同，采取合作策略的博弈方應(yīng)該遵循使產(chǎn)業(yè)鏈整體利益最大化的原則，制定合理的利益分配方案，讓合作創(chuàng)新成為參與企業(yè)的共同最佳選擇。

三、 促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟形成的政策建議

1.制定合理的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟政策

政府自上而下的指導(dǎo)政策將對(duì)企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟產(chǎn)生不可估量的影響，因此政府應(yīng)該完善相應(yīng)的財(cái)政政策對(duì)企業(yè)組建與加入創(chuàng)新聯(lián)盟的行為進(jìn)行激勵(lì)，指導(dǎo)其構(gòu)建合理的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟制度，在強(qiáng)調(diào)公平的情況下，降低企業(yè)間發(fā)生的各種成本，這樣不僅能讓協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟保持長(zhǎng)期穩(wěn)定，而且還能吸引更多聯(lián)盟外的企業(yè)加入；政府與聯(lián)盟組織都需要制定合理的違約處罰制度，加大對(duì)“逆向選擇”行為的企業(yè)實(shí)施相應(yīng)處罰，以監(jiān)督企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟組織進(jìn)行工作流程，如聯(lián)盟的運(yùn)營(yíng)、企業(yè)間研發(fā)和利潤(rùn)分配環(huán)節(jié)的有效引導(dǎo)；完善相關(guān)的法律制度，以約束創(chuàng)新聯(lián)盟的主體。

2.完善協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的信息溝通機(jī)制

政府應(yīng)建立完善的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟信息溝通機(jī)制，企業(yè)之間可以通過(guò)信息交流創(chuàng)新、鏈接平臺(tái)加強(qiáng)合作，通過(guò)對(duì)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系的考察，我們可以基于這種聯(lián)系推進(jìn)各創(chuàng)新參與者之間的合作和融合，促進(jìn)地方的高等院校、技術(shù)研究中心和企業(yè)這三者之間的產(chǎn)學(xué)研一體化，加大對(duì)研發(fā)的要素投入，突破技術(shù)障礙，形成自主品牌，這是增加中國(guó)制造業(yè)在利潤(rùn)分配環(huán)節(jié)話語(yǔ)權(quán)的關(guān)鍵，這將有助于提升產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

3.維持協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟成員的競(jìng)爭(zhēng)與合作

協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟成員之間需要保持適度的競(jìng)爭(zhēng)，避免因壟斷帶來(lái)效率損失，但又需要企業(yè)之間相互合作創(chuàng)新，制定適度的企業(yè)進(jìn)入與退出規(guī)則。但隨著信息技術(shù)的發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)給制造業(yè)帶來(lái)的技術(shù)沖擊也可以利用到協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟方面，它可以更好地促進(jìn)聯(lián)盟企業(yè)的信息交流，為產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新整合資源。由于制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中含有較多產(chǎn)能過(guò)剩的產(chǎn)業(yè)，因此政府需要引導(dǎo)這些產(chǎn)業(yè)順利地實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，但也只有產(chǎn)品或技術(shù)形式的創(chuàng)新才能幫助這些產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，同時(shí)也擺脫制造業(yè)鎖定于利潤(rùn)底層的魔咒。

注釋

①產(chǎn)業(yè)鏈：關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈的定義目前還沒(méi)有確定的說(shuō)法，產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)墙橛谖⒂^和宏觀之間的概念，屬于中觀的范疇。主要是指建立在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分工和供需關(guān)系之上，各產(chǎn)業(yè)部門基于一定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系形成的鏈條式關(guān)聯(lián)關(guān)系。產(chǎn)業(yè)鏈可以分為產(chǎn)品鏈(各環(huán)節(jié)以產(chǎn)品為主要線索)和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈(指以某一項(xiàng)核心技術(shù)或工藝為基礎(chǔ),企業(yè)內(nèi)外部根據(jù)消費(fèi)需要或生產(chǎn)產(chǎn)品、提供服務(wù)所經(jīng)歷的采購(gòu)、制造、銷售、物流與服務(wù)等讓附加值增加的活動(dòng)。

②低端鎖定狀態(tài)：制造業(yè)企業(yè)只是通過(guò)參與加工組裝環(huán)節(jié)來(lái)嵌入全球價(jià)值鏈體系，長(zhǎng)期處于價(jià)值鏈利潤(rùn)分配的最底端，而利潤(rùn)最高的研發(fā)銷售環(huán)節(jié)卻在國(guó)外。

[1]謝識(shí)予.經(jīng)濟(jì)博弈論[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社,2002.

[2]盧福財(cái),胡平波.全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)下中國(guó)企業(yè)低端鎖定的博弈分析[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2008(10).

[3]張業(yè)圳,林翊.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈分析[J].福建師范大學(xué)學(xué)報(bào),2015(2).

[4]劉志迎,李芹芹.產(chǎn)業(yè)鏈上下游鏈合創(chuàng)新聯(lián)盟的博弈分析[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2012(6).

[5]馬勝利,王偉光,姜博.裝備制造產(chǎn)業(yè)集群中的知識(shí)溢出悖論——基于靜態(tài)博弈的一種分析[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究,2015(7).

[6]徐劍,劉宗秋.物流產(chǎn)業(yè)融合、制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)及政府策略[J].沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào),2012(5).

[7]劉維林.產(chǎn)品架構(gòu)與功能架構(gòu)的雙重嵌入——本土制造業(yè)突破GVC低端鎖定的攀升途徑[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì),2012(1).

[8]張慧明,蔡銀寅.中國(guó)制造業(yè)如何走出“低端鎖定”——基于面板數(shù)據(jù)的實(shí)證研究[J]. 國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索,2015(1).

[9]丁宋濤,劉厚俊.垂直分工演變、價(jià)值鏈重構(gòu)與“低端鎖定”突破——基于全球價(jià)值鏈治理的視角[J].審計(jì)與經(jīng)濟(jì)研究,2013(5).

[10]康健,胡祖光.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新研究：演化博弈推演及協(xié)同度測(cè)度[J].科技管理研究,2015(4).

Class No.:F062.9 Document Mark：A

(責(zé)任編輯：宋瑞斌)

Evolutionary Game on Collaborative Innovation of Manufacturing Industry Chain Enterprises

Yao Lijie, Zhang Tinghai

(Industrial Economics Department, Anhui University of Finance and Economics, Bengbu, Anhui 233000，China)

The manufacturing industry chain enterprises are facing with the problem of "low end locked" and innovation inefficient . Based on the knowledge spillovers and innovation , the paper put forward a symmetrical game model and an evolutionary game model of the manufacturing industry chain enterprises. We found that the co-innovation alliance strategy of manufacturing industry chain enterprises, including the status of chain enterprise, the level of knowledge spillovers, the patents protection，the cost-benefit analysis and the income distribution ratio of collaborative innovation are the three important factors affected the manufacturing enterprises to make their decisions to innovate.

manufacturing industry chain; knowledge spillovers; collaborative innovation; evolutionary game

姚立潔，在讀碩士，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。 張廷海，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，副教授，愛(ài)爾蘭科克大學(xué)研究學(xué)者，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生科研創(chuàng)新基金項(xiàng)目“制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈研究”(編號(hào)：ACYC2015023)；安徽省自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化融合演進(jìn)機(jī)制及其空間匹配性研究”；安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生科研基金項(xiàng)目。

1672-6758(2017)03-0043-7

F062.9

A