建設(shè)世界一流大學(xué)的保障機(jī)制及應(yīng)避免的誤區(qū)

姜耀東

摘 要：大師級(jí)人才和配套體制、科學(xué)合理的財(cái)政撥款與使用機(jī)制應(yīng)成為我國(guó)大學(xué)“雙一流”建設(shè)的保障機(jī)制，而建設(shè)世界一流大學(xué)應(yīng)避免的幾個(gè)誤區(qū)，應(yīng)成為我國(guó)大學(xué)“雙一流”建設(shè)過(guò)程中須規(guī)避的“區(qū)域”。

關(guān)鍵詞：“雙一流”建設(shè)；大師級(jí)人才；財(cái)政撥款；誤區(qū)

《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》中提出“使若干高校和一批學(xué)科達(dá)到或接近世界一流水平”的目標(biāo)后，國(guó)務(wù)院2015年11月5日發(fā)布《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，進(jìn)一步明確了任務(wù)路徑。這是我國(guó)在“985工程”“211工程”基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前高等教育發(fā)展形勢(shì)，制定新的建設(shè)世界一流大學(xué)的規(guī)劃。同一天，全國(guó)政協(xié)召開(kāi)主題為“促進(jìn)高校辦出特色和水平”的雙周協(xié)商座談會(huì)，來(lái)自國(guó)內(nèi)多所高校的校長(zhǎng)、院系負(fù)責(zé)人、地方政府代表和國(guó)家有關(guān)部委負(fù)責(zé)人匯聚一堂，共謀高等教育改革思路。由于高等教育所蘊(yùn)含的深刻性和復(fù)雜性，統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及到政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的方方面面。

大師級(jí)人才和配套政策體制是關(guān)鍵

統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，即“雙一流”的戰(zhàn)略部署，是我們實(shí)現(xiàn)兩個(gè)百年“中國(guó)夢(mèng)”的重要組成部分。一個(gè)國(guó)家能否在世界舞臺(tái)上全面崛起，核心是教育，關(guān)鍵是能否擁有世界一流大學(xué)。綜觀近代世界歷史，沒(méi)有任何一個(gè)大國(guó)，可以在高等教育落后的情況下能真正成為全面領(lǐng)先的世界強(qiáng)國(guó)。世界一流大學(xué)并不只是科學(xué)、技術(shù)和教育的搖籃，而且是現(xiàn)代人類文化、思想最主要的源泉。世界一流大學(xué)產(chǎn)生的文化和科技創(chuàng)新思想，影響人類思想和引領(lǐng)社會(huì)變遷。世界一流大學(xué)聚集各方面的優(yōu)秀人才，思考國(guó)家民族的未來(lái)，探索國(guó)家發(fā)展的思路。大學(xué)不僅是理論思考的基地，而且可以直接培養(yǎng)和提供實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的人才，使理論轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)。

經(jīng)過(guò)三十多年改革開(kāi)放，我國(guó)已經(jīng)成為高等教育大國(guó)，但整體上大而不強(qiáng)，高校特色需要進(jìn)一步彰顯，水平需要進(jìn)一步提高。目前，我國(guó)高校的辦學(xué)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展存在脫節(jié)，高等教育發(fā)展不協(xié)調(diào)，高等教育分類管理、分類指導(dǎo)制度尚不健全。公認(rèn)的世界一流大學(xué)有兩個(gè)共同特點(diǎn)：一是擁有世界一流水平的教授隊(duì)伍；二是有一套支持教授隊(duì)伍培養(yǎng)人才和進(jìn)行尖端科學(xué)研究的政策體制。建設(shè)中國(guó)特色世界一流大學(xué)，必須緊扣一流目標(biāo)，體現(xiàn)世界水平。1931年，著名教育家梅貽琦先生在就任清華大學(xué)校長(zhǎng)的演說(shuō)中曾經(jīng)指出：“所謂大學(xué)者，非謂有大樓之謂也，有大師之謂也?！苯?jīng)過(guò)改革開(kāi)放三十多年的不斷努力，我國(guó)的大學(xué)建設(shè)取得了相當(dāng)大的成績(jī)，教授隊(duì)伍和科學(xué)研究也得到了極大發(fā)展，個(gè)別學(xué)科取得了世界領(lǐng)先的成就。但整體教授隊(duì)伍的水平與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在相當(dāng)大的差距，即使如北大、清華這樣國(guó)內(nèi)頂尖大學(xué)，雖然有出色的本科生，也在某些學(xué)科取得了突破并達(dá)到世界領(lǐng)先，但都還不是公認(rèn)的世界一流大學(xué)。究其根本原因，是由于我國(guó)沒(méi)有一支世界一流水平的教授隊(duì)伍，以及與世界一流教授隊(duì)伍相配套的政策體制。要建設(shè)世界一流大學(xué)，必須首先匯聚一批世界公認(rèn)的學(xué)術(shù)大師和學(xué)術(shù)權(quán)威，以及在各學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)作出開(kāi)創(chuàng)性研究和貢獻(xiàn)的著名學(xué)者。大師級(jí)教授是建設(shè)世界一流大學(xué)的核心，是知識(shí)與創(chuàng)意集散地的根基。在大師人才方面，應(yīng)該注意本土培養(yǎng)和重點(diǎn)引進(jìn)相結(jié)合，特別要引進(jìn)一批在研究領(lǐng)域領(lǐng)先的世界著名大學(xué)的一流教授，讓他們?cè)趪?guó)內(nèi)一流大學(xué)全面發(fā)揮人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的領(lǐng)軍作用。另外，大師級(jí)的教授能否發(fā)揮預(yù)期作用，很大程度上取決于學(xué)術(shù)環(huán)境與學(xué)術(shù)氛圍，取決于整個(gè)教育體制是否支持大師與英才的互動(dòng)。因此，要圍繞我國(guó)全面深化改革的重要部署，構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)先進(jìn)制度體系。從組織管理的角度來(lái)看，世界一流大學(xué)是由先進(jìn)的科研體制、完善的制度體系和有效的運(yùn)行機(jī)制構(gòu)成的具有良好治理生態(tài)的學(xué)術(shù)體。

科學(xué)合理的財(cái)政撥款與使用機(jī)制是保障

高等教育是一項(xiàng)成本很高的事業(yè)，世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的建設(shè)無(wú)論是引進(jìn)高水平的師資隊(duì)伍，還是建設(shè)完備的科研設(shè)備和學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)，充足的經(jīng)費(fèi)保障是必不可少的。要促進(jìn)高校辦出特色和水平，科學(xué)合理的財(cái)政撥款機(jī)制是關(guān)鍵。目前，我國(guó)高校財(cái)政撥款體制主要采取“綜合定額+專項(xiàng)補(bǔ)助”的模式，為高等教育的快速發(fā)展提供了重要保障，但也存在著一些與高等教育發(fā)展不協(xié)調(diào)的問(wèn)題。主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：

一是經(jīng)費(fèi)分配方式相對(duì)簡(jiǎn)單粗糙，不能反映學(xué)校的實(shí)際辦學(xué)成本，缺少對(duì)高校的合理分類定位、績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，存在著高校身份固化、競(jìng)爭(zhēng)缺失、重復(fù)交叉等問(wèn)題，不利于高校辦出特色和水平。

二是采用“政府—高?！钡膯尉€撥款模式，缺少專業(yè)的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，人為影響因素大、透明度低，不利于政府對(duì)高等教育的宏觀調(diào)控和高校的自主辦學(xué)。為了克服這一不足，《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》中明確提出了設(shè)立高等教育撥款咨詢委員會(huì)，以增強(qiáng)經(jīng)費(fèi)分配的科學(xué)性和合理性。但目前時(shí)間已經(jīng)過(guò)半，這項(xiàng)工作還沒(méi)有得到落實(shí)。

三是高校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)主要依賴于政府財(cái)政撥款和學(xué)生繳納學(xué)費(fèi)，社會(huì)捐贈(zèng)的比重較低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)社會(huì)捐贈(zèng)經(jīng)費(fèi)占全國(guó)教育經(jīng)費(fèi)的比例不超過(guò)3%，其中高校的社會(huì)捐贈(zèng)比例不足1%，并且主要集中在少數(shù)“名?！?。我國(guó)高校接受的社會(huì)捐贈(zèng)占教育經(jīng)費(fèi)的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家（英國(guó)一般大學(xué)在7%左右，日本公立高校在15%左右）。如何積極完善財(cái)政稅收政策（如商品稅激勵(lì)、所得稅激勵(lì)、遺產(chǎn)與贈(zèng)與稅等），提高企業(yè)特別是個(gè)人對(duì)大學(xué)的捐贈(zèng)積極性，值得認(rèn)真思考。

事實(shí)上，我國(guó)對(duì)高等教育的投入相比于世界教育強(qiáng)國(guó)仍處于偏低水平。根據(jù)經(jīng)合組織（OECD）近幾年來(lái)發(fā)布的《教育一覽》（Education at a Glance）數(shù)據(jù)，OECD國(guó)家中發(fā)達(dá)國(guó)家的高等教育總投入占GDP比例一般在1.3%以上，以美國(guó)為代表的教育強(qiáng)國(guó)甚至高達(dá)2.8%，其中財(cái)政投入一般維持在GDP的1%。相比之下，我國(guó)高等教育總投入占GDP偏低，財(cái)政投入約占GDP的0.775%，為高校辦學(xué)經(jīng)費(fèi)的主要來(lái)源。因此，必須通過(guò)改革現(xiàn)有的財(cái)政撥款與使用機(jī)制，擴(kuò)大高校的辦學(xué)自主權(quán)，鼓勵(lì)大學(xué)間的良性競(jìng)爭(zhēng)，從而促進(jìn)高校辦出特色和水平。

一是進(jìn)一步完善現(xiàn)有的財(cái)政撥款機(jī)制。在現(xiàn)行生均綜合定額的基礎(chǔ)上，根據(jù)物價(jià)變化建立高校生均撥款的定額增長(zhǎng)和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，建立研究生生均差別撥款機(jī)制；加大基本支出在財(cái)政撥款中的比重，擴(kuò)大高校統(tǒng)籌安排使用經(jīng)費(fèi)的自主權(quán)，提高資金使用效益，實(shí)現(xiàn)財(cái)政撥款的精細(xì)化管理。

二是盡快落實(shí)《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》中提出的設(shè)立高等教育撥款咨詢委員會(huì)的工作。建立具有專業(yè)性、權(quán)威性的第三方高等教育質(zhì)量評(píng)估指標(biāo)體系和機(jī)構(gòu)，明確時(shí)間表；建立非競(jìng)爭(zhēng)性和競(jìng)爭(zhēng)性撥款相結(jié)合的績(jī)效撥款模式，動(dòng)態(tài)管理、分類引導(dǎo)，逐步形成政府宏觀管理、高校自我約束、社會(huì)參與評(píng)價(jià)相互結(jié)合的有效機(jī)制。

三是加快高等教育財(cái)政投入的立法進(jìn)程，強(qiáng)化政府對(duì)高等教育財(cái)政撥款的立法保障。重視社會(huì)教育捐贈(zèng)意識(shí)的文化培育，通過(guò)鼓勵(lì)社會(huì)捐贈(zèng)、發(fā)展教育基金會(huì)、支持民辦教育等手段廣泛吸納社會(huì)資源；充分發(fā)揮稅收優(yōu)惠政策的導(dǎo)向作用，研究適應(yīng)我國(guó)國(guó)情和高教事業(yè)發(fā)展需求的社會(huì)捐贈(zèng)措施，確定合理的減免稅比例，促進(jìn)高校社會(huì)捐贈(zèng)的良性發(fā)展。

建設(shè)世界一流大學(xué)應(yīng)避免幾個(gè)誤區(qū)

建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，是在新的歷史時(shí)期為提升我國(guó)教育發(fā)展水平、增強(qiáng)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力、奠定長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展基礎(chǔ)而作出的重大戰(zhàn)略決策?！督y(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》提出，鼓勵(lì)和支持不同類型的高水平大學(xué)和學(xué)科差別化發(fā)展，加快進(jìn)入世界一流行列或前列；建立健全績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，積極采用第三方評(píng)價(jià)，提高科學(xué)性和公信度；資金分配要更多考慮辦學(xué)質(zhì)量特別是學(xué)科水平、辦學(xué)特色等因素，動(dòng)態(tài)調(diào)整支持力度等，這為打破高校身份壁壘、最大限度釋放高等教育改革紅利提供了有力的措施保障。在實(shí)施該總體方案的過(guò)程中，還應(yīng)避免以下幾個(gè)誤區(qū)：

一是不要把建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科搞成政績(jī)工程，少一點(diǎn)行政干預(yù)和各種評(píng)估，優(yōu)化評(píng)價(jià)體系。高等教育有其自身的發(fā)展規(guī)律，要讓大學(xué)按照自身特點(diǎn)、具體條件和實(shí)際情況建設(shè)發(fā)展自身特色，以學(xué)生為中心、以需求為導(dǎo)向，實(shí)事求是地確定招生規(guī)模和學(xué)科設(shè)置，充分遵循高等教育發(fā)展規(guī)律、知識(shí)技術(shù)發(fā)展規(guī)律和人才培養(yǎng)規(guī)律，避免各種急功近利的惡性競(jìng)爭(zhēng)給大學(xué)持續(xù)發(fā)展帶來(lái)的負(fù)面影響。建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科是大學(xué)內(nèi)涵建設(shè)、苦練內(nèi)功的過(guò)程，是一個(gè)水到渠成的過(guò)程。只有進(jìn)一步破除制約大學(xué)快速發(fā)展的體制機(jī)制性障礙，才能加快創(chuàng)建充滿活力、富有效率、更為開(kāi)放、有利科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制。

二是處理好建設(shè)若干所一流大學(xué)和一流學(xué)科與整體高等教育水平提高的關(guān)系。目前，我國(guó)有2，500所大學(xué)，“211工程”和“985工程”等高等教育重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目只包括110所左右的大學(xué)，占全部高校比例并不大。因此，只有絕大部分高校的學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)和科學(xué)研究的水平上去了，我國(guó)的高等教育才能屹立世界強(qiáng)國(guó)之林。這就如同我國(guó)的乒乓球項(xiàng)目一樣，全民普及乒乓球，國(guó)家隊(duì)的水平自然就高；反之，足球運(yùn)動(dòng)也是一個(gè)很好的例證。

三是必須依照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)而不是國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)世界一流大學(xué)。應(yīng)該直面現(xiàn)實(shí)，制定有效的政策和方針，確立必要的策略，奮起直追。綜合性大學(xué)，應(yīng)該在多個(gè)學(xué)科擁有世界級(jí)的領(lǐng)袖和領(lǐng)軍人物，培養(yǎng)世界一流人才、做出有影響力的工作，要能和世界一流大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)教授、競(jìng)爭(zhēng)學(xué)生；特色型大學(xué)，則應(yīng)該在某些研究領(lǐng)域真正世界領(lǐng)先，而不是求全、求大，不能以行業(yè)、區(qū)域、西部等特點(diǎn)為由而降低國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

四是要關(guān)注科技進(jìn)步，特別是信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)對(duì)一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的潛在影響?，F(xiàn)在大學(xué)的架構(gòu)主要還是工業(yè)革命的產(chǎn)物，但迅速發(fā)展的信息技術(shù)正在影響和改變?nèi)藗兊纳罘绞?，必然也?huì)影響著大學(xué)的定位和學(xué)科的建設(shè)，大學(xué)已不再是傳授知識(shí)的唯一場(chǎng)所。因此，要堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，推進(jìn)管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，積極探索中國(guó)特色的世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)之路。

{作者系中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）副校長(zhǎng)}

[責(zé)任編輯：于 洋]