《規(guī)訓(xùn)與懲罰》讀書筆記

郝志雯?オ?

摘要：《規(guī)訓(xùn)與懲罰》是米歇爾·?？碌拇碇鳎P者選讀并做了相應(yīng)的思考。本文共分為以下幾個部分：第一部分介紹了作者主要觀點、代表著作等；第二部分闡述了本書的結(jié)構(gòu)及內(nèi)容；第三部分選取“全景敞視主義”進行具體分析與探討。

關(guān)鍵詞：圓形監(jiān)獄；全景敞視主義； 評析

一、 米歇爾·?？潞喗?/p>

（一）主要觀點和代表著作

米歇爾·?？拢∕ichel Foucault，1926年10月15日—1984年6月25日），被譽為法國哲學(xué)家、社會思想家和“思想系統(tǒng)的歷史學(xué)家”。他被認為是一個后現(xiàn)代主義者和后結(jié)構(gòu)主義者，但也有人認為他的早期作品，尤其是《詞與物》還是結(jié)構(gòu)主義的。?？轮饕獜臍v史發(fā)展的維度，關(guān)注知識與權(quán)力的關(guān)系——權(quán)力怎樣通過話語權(quán)表現(xiàn)出來，并配合各種規(guī)訓(xùn)的手段將權(quán)力滲透到社會的各個細節(jié)中去，比如監(jiān)獄制度、性問題等。對于?？聛碚f，權(quán)力不只是物質(zhì)上或軍事上的威力，不是一種固定不變的、可以掌握的位置，而是一種貫穿整個社會的“能量流”。他不將權(quán)力看做一種形式，而將它看做使用社會機構(gòu)來表現(xiàn)一種真理，從而將自己的目的施加于社會的不同的方式。?？碌臅鶎懙梅浅＞o湊，充滿力歷史典故——尤其是小故事來加強他的理論的論證，但也被他的批評者批評為常常錯誤地引用一個典故或甚至自己創(chuàng)造典故。他的代表著作有：《瘋癲與文明》、《詞與物》、《性史》以及《規(guī)訓(xùn)與懲罰》等。

二、 《規(guī)訓(xùn)與懲罰》結(jié)構(gòu)及內(nèi)容

（一）第一部分：酷刑

本部分由“犯人的肉體”和“斷頭臺的場面”兩章組成。

“犯人的肉體”以1757年3月2日達米安（Damiens）因謀刺國王而被判處“在巴黎教堂大門前公開認罪”所受公開殘酷處決以及八十年后列昂·福歇（Leon Faucher）制定的“巴黎少年犯監(jiān)管所”作息時間表所代表的兩種懲罰方式展開，向我們展示了這段時間里無論在歐洲還是美國，整個懲罰體制在重新配置：到18世紀末19世紀初，陰森的懲罰盛會雖然在各地還時而零星地出現(xiàn)，但畢竟逐漸消逝。作為公共景觀的酷刑消失了，對肉體的控制逐漸放松，懲罰愈益成為刑事程序中最隱蔽的部分，也不再有戲劇性的痛苦表現(xiàn)。至19世紀中期，懲罰的主要目標成為剝奪財富或權(quán)利?！胺缸铩边@個刑罰實踐的對象發(fā)生了深刻的變化，法官開始做判決之外的事，不再獨自審判。而在懲罰政治技術(shù)方面，也逐步由對肉體轉(zhuǎn)向?qū)`魂的審判。

“斷頭臺的場面”以一系列的史實和故事復(fù)現(xiàn)了從司法拷問到處決執(zhí)行的過程，以及肉體一再產(chǎn)生或復(fù)制犯罪的真相。司法官在證據(jù)不足時可以酷刑施加于肉體的考驗來確定事實真相或獲取供詞?！皯土P權(quán)是君主對其敵人宣戰(zhàn)權(quán)利的一個層面。懲罰權(quán)屬于‘羅馬法稱之為絕對權(quán)力（merum imperium）生殺予奪大權(quán)，君主憑借這種權(quán)力，通過懲治犯罪來監(jiān)督人們尊重法律（Muyart de Vouglans，xxxiv）①?！倍诠_處決這一恐怖場面中，站在君主對立面的民眾不僅是懲罰的觀眾與見證者，在某種程度上也參與懲罰。當(dāng)民眾對懲罰權(quán)力拒斥或阻止不公正的判決時，往往出現(xiàn)暴亂。因此同時期的關(guān)于民間的犯罪傳說和警示宣傳品為人們津津樂道。這一潮流隨著犯罪文學(xué)的興起而逐漸衰落。

（二）第二部分：懲罰

本部分由“普遍的懲罰”和“懲罰的溫和方式”兩章構(gòu)成。

在“普遍的懲罰”中，18紀的改革者認為刑事司法不應(yīng)該報復(fù)，而只應(yīng)該給予懲罰。這一時期“偉大的改革者”有：貝卡利亞（Beccaria）、賽爾萬（Servan）、迪帕蒂（Dupaty）等，他們對糟糕的權(quán)力體制展開強烈批判。人們對酷刑懷有普遍的恐怖并強烈要求懲罰應(yīng)該“人道”，人們不僅批判了司法特權(quán)、司法專橫以及司法集軟弱和暴虐于一身，既耀武揚威又漏洞百出，而且將批判的矛頭指向這種混合體的本原，即君主的“至上權(quán)力”。這些改革和批判的目的在于建立一種新的懲罰權(quán)力結(jié)構(gòu)，使權(quán)力分布更加合理：既不過于分散也不過于集中。懲戒不再是一種展示的儀式，而是一種表示障礙的符號。這種符號技術(shù)有以下五六個主要原則：最少原則，充分想象原則，側(cè)面效果原則，絕對確定原則，共同真理原則，詳盡規(guī)定原則。

在“溫和的懲罰方式”中，由前文所述可知懲罰藝術(shù)必須建立在一種表象技術(shù)學(xué)上，確立一套障礙—符號體系。?？抡J為這套體系要想正常運作的話就必須遵守幾項條件：1.他們應(yīng)該盡可能地不帶有任意性；2.這種符號系統(tǒng)應(yīng)該干預(yù)暴力機制，減少人們使犯罪變得誘人的欲望，增強人們使刑罰變得可怕的興趣，使人們欲望和興趣的強弱狀況發(fā)生逆轉(zhuǎn)，使關(guān)于刑罰及其傷害的表象變得比關(guān)于犯罪及其興趣的表象更活躍。3.人們應(yīng)當(dāng)使用一種時間調(diào)節(jié)方法，例如刑罰遞減制度。4.對于犯人來說，刑罰是一種關(guān)于符號、利益和時間的機制。犯人僅僅是懲罰的目標之一，更重要的是使這種障礙—符號體系盡快和更廣泛地傳播。5.于是便產(chǎn)生了一套頗有講究的宣傳經(jīng)濟學(xué)。6.這將有助于在社會中扭轉(zhuǎn)關(guān)于犯罪的傳統(tǒng)話題。隨著時代的發(fā)展在18世紀晚期一共存在著三種組織懲罰權(quán)力的方式：一種是基于舊的君主制度的方式，另外兩種是基于一種認為懲罰權(quán)利應(yīng)屬于整個社會，應(yīng)具有預(yù)防和改造功能功利主義觀念。

（三）第三部分：規(guī)訓(xùn)

本部分由第一章：馴順的肉體和第二章：規(guī)訓(xùn)的手段以及第三章：全景敞視主義三章構(gòu)成。

在第一章中，為了使人體得到良好的控制，統(tǒng)治者從時間、空間、活動編碼等方面來不斷地征服人體的各種力量，并強加給這些力量以一種馴順—功利關(guān)系。這些方法就是紀律。紀律首先要從對人的空間分配入手，規(guī)定出一個與眾不同的、自我封閉的場所，依據(jù)單位定位或分割原則，以一種更靈活、更細致的方式來利用空間，這就需要建筑學(xué)的輔助。此外，紀律將個體置于等級排列中，使肉體在一個關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中分布和流動。紀律要依照嚴格的時間表，規(guī)定節(jié)奏、安排活動、調(diào)節(jié)重復(fù)周期。規(guī)訓(xùn)對動作有嚴格的時間規(guī)定，例如訓(xùn)練有素的士兵排縱隊行進的步伐。這就使肉體與姿勢產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，紀律則規(guī)定了肉體與其操縱對象之間的每一種關(guān)聯(lián)?？偟膩碚f，紀律使時間得到了充分的利用，甚至是榨取。

在第二章中規(guī)訓(xùn)的手段主要介紹了紀律的實現(xiàn)方式，主要有：層級監(jiān)視、規(guī)范化裁決和檢查三種。監(jiān)視的技術(shù)能夠誘發(fā)出權(quán)力的效應(yīng)，強制手段能使對象歷歷在目。觀察人群的聚集促進了“監(jiān)視站”的形成。監(jiān)視站的理想模式有：軍營。而在城市發(fā)展中，層級監(jiān)視的空間性主要體現(xiàn)在“工人階級居住區(qū)”、“醫(yī)院”、“收容所”、“監(jiān)獄”和“學(xué)?！钡慕ㄔO(shè)中。一切規(guī)訓(xùn)系統(tǒng)的核心都有一個小型處罰機制。在波萊騎士孤兒院，每天清早舉行的審判會產(chǎn)生了一整套儀式，不僅如此，在工廠、學(xué)校、軍隊都實行一整套微觀處罰制度，涉及實踐、活動、行為、言語、肉體、性等。紀律有一種特殊的懲罰方式，而規(guī)訓(xùn)懲罰具有縮小差距的功能，但它僅僅是獎懲二元體制的一個因素。規(guī)范的力量貫穿于紀律之中，導(dǎo)致了個體差異的顯現(xiàn)。檢查則把層級監(jiān)視的技術(shù)與規(guī)范化裁決的技術(shù)結(jié)合起來。

第三章全景敞視主義中以17世紀末頒布的一道命令，即一個城市出現(xiàn)瘟疫時要采取嚴格的空間隔離、不斷登機每家每戶的人口情況、禁閉式的監(jiān)視狀態(tài)的建筑學(xué)形象，引出了邊沁（Bentham）的全景敞視建筑，把個人置于“觀察”之下，是浸透了規(guī)訓(xùn)方法和檢查程序的司法的延伸。這種建筑模式不僅起到監(jiān)獄內(nèi)規(guī)訓(xùn)—封鎖的作用，而且建立了一種通過使權(quán)力運作變得更輕便、迅速、有效來改善權(quán)力運作的功能機制。

（四）第四部分：監(jiān)獄

本部分由第一章：徹底而嚴厲的制度、第二章：非法活動與過失犯罪和第三章：“監(jiān)獄”構(gòu)成。

監(jiān)獄作為懲罰機制中的基本因素，標志著刑事司法由公開處決走向“人道”。監(jiān)禁以時間來量化刑罰，它被設(shè)想成或被要求成一種改造人的機構(gòu)。它之所以“徹底而嚴厲”，是因為它必須對每個人的所有方面：身體訓(xùn)練、勞動能力、日常行為、精神狀況負起全面的責(zé)任。它沒有任何外界干擾，也沒有任何內(nèi)部斷裂，這種教育占據(jù)了整個的人，占據(jù)了人的全部體力和道德能力，占據(jù)了人的全部時間。隨著理論的日漸成熟，監(jiān)禁還得到進一步細化：刑事司法的相關(guān)對象是罪犯，而教養(yǎng)機構(gòu)的相關(guān)對象是過失犯。

監(jiān)獄的某種目的是宣傳，然而監(jiān)獄并沒有降低犯罪率，監(jiān)獄造成了過失犯，拘留甚至造成了累犯，監(jiān)獄在發(fā)展過程中歷經(jīng)了成功與失敗，但是一直監(jiān)獄機制一直存留下來。也在這種探索過程中，在18世紀犯罪趨向于專業(yè)化，19世紀民眾的非法活動進入一般的政治視野，明顯地與社會斗爭結(jié)合，而且不同形式和層次的違法行為開始相互溝通。統(tǒng)治者試圖通過過失犯將同控制與利用它的資產(chǎn)階級的合法活動與非法活動區(qū)分開，以構(gòu)建民眾非法活動的政治統(tǒng)一。

著者認為監(jiān)獄最終形成的實踐是梅特萊（Mettray）農(nóng)場。而在某種程度上這也是懲罰藝術(shù)的起點。在刑事司法中，監(jiān)獄把懲罰程序變?yōu)橐环N教養(yǎng)技術(shù)，促成了司法體制的改革。

三、 對全景敞視主義的思考

（一） 設(shè)立圓形監(jiān)獄的背景與目的

1.背景

由前文可知，直至18世紀改革者之前，歐洲懲罰的重心在于在公共場所展示犯人的身體，或公開處決的酷刑。目的是時犯人蒙羞并使其身體受到痛苦的折磨。歐洲工業(yè)革命后，隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，社會強迫勞動力接受廉價的雇傭，資本家對勞動力的剝削受到了社會的保障。人們發(fā)現(xiàn)人力資源的可貴，意識到過去的生命刑、身體刑、流刑等不僅是不人道的而且也是資源的浪費，是不經(jīng)濟的。18世紀后，監(jiān)禁在歐洲才成為一種主要的刑罰方式?？梢哉f，自由資本主義的發(fā)展是為邊沁設(shè)立圓形監(jiān)獄提供了契機。監(jiān)禁不僅可以起到懲罰的目的，而且組織被囚者進行勞動生產(chǎn)不僅可以在一定程度上消除犯人身上的弊病，而且是一筆不需要支付報酬的高效生產(chǎn)力，同時也是為犯人對社會所犯罪行的一種有效的彌補形式。

2.目的

邊沁設(shè)計圓形監(jiān)獄的目的是很明確的，即（1）盡量減少監(jiān)管人員，提高監(jiān)管效能，以減弱犯人做壞事的力量，甚至擺脫做壞事的想法；（2）盡量減少監(jiān)管人員與罪犯的接觸，以抑制體罰與酷刑。簡而言之，就是我們所熟知的“經(jīng)濟”與“人道”的目的②。圓形監(jiān)獄的理論基礎(chǔ)是功利主義刑罰觀。在邊沁的“功利”概念下，監(jiān)禁不僅可以剝奪罪犯的犯罪能力，使使之與社會隔離；而且監(jiān)禁為罪犯創(chuàng)造了一個促使他們改變犯罪態(tài)度、生活方式和犯罪傾向的矯正場所；同時為公民作出了犯罪結(jié)果的示范，達到了一般預(yù)防犯罪的目的。

（二）圓形監(jiān)獄的構(gòu)造

圓形監(jiān)獄即全景敞視監(jiān)獄（Panopticon），是由邊沁提出的建筑學(xué)形象。其構(gòu)造的基本原理是：四周是一個環(huán)形建筑，中心是一座瞭望塔。瞭望塔有一圈大窗戶，對著環(huán)形建筑。環(huán)形建筑被分成許多小囚室，每個囚室都貫穿建筑物的橫切面。各囚室都有兩個窗戶，一個對著里面，與塔的窗戶相對，另一個對著外面，能使光亮從囚室的一端照到另一端。然后，所需要做的就是在中心瞭望塔安排一名監(jiān)督者，在每個囚室關(guān)進一個瘋?cè)嘶蛞粋€病人、一個罪犯、一個工人、一個學(xué)生。通過逆光效果，人們可以從瞭望塔的與光源恰好相反的角度，觀察四周囚室里被囚禁者的小人影。這些囚室就像是許多小籠子、小舞臺。在里面，每個演員都是煢煢孑立，各具特色并歷歷在目。敞視建筑機制在安排空間單位時，使之可以被隨時觀看和一眼辨認③。此外，為了使中心瞭望塔內(nèi)的情況不可見，還在塔里及中心瞭望塔的窗戶上都安裝上軟百葉窗。每個人都被牢靠地關(guān)在一個囚室里，監(jiān)督者可以從前面看到他，但他卻不能觀看。由于環(huán)形建筑被分割的囚室橫向設(shè)置墻壁的不可見性，使得被囚者之間可以保持一種良好的秩序。就不會有“陰謀串通的危險”、“集體逃跑的舉動”、“新的犯罪計劃”、“相互的壞影響”。而縱向上設(shè)計上對著瞭望塔的向心性則保障了被囚者時刻被監(jiān)督者可見。被囚者則會產(chǎn)生時刻被監(jiān)視的意識，從而保證權(quán)力自動持續(xù)地發(fā)揮作用。

（三）圓形監(jiān)獄的性質(zhì)

1. “微觀權(quán)力物理學(xué)”與一切懲罰機制的核心

“微觀權(quán)力物理學(xué)”的觀點認為：施加于肉體的權(quán)力不應(yīng)該被視為一種所有權(quán)，而應(yīng)該被視為一種策略。其支配效應(yīng)不應(yīng)被歸因于占有，而應(yīng)歸因于調(diào)度、計謀、策略、技術(shù)、運作。……這是一種被行使的而不是被占有的權(quán)力。它不是統(tǒng)治階級獲得的或保持的特權(quán)，而是其戰(zhàn)略位置的綜合效應(yīng)。即：規(guī)訓(xùn)實質(zhì)上是支配人體的政治技術(shù)，權(quán)力關(guān)系呈現(xiàn)出無所不在的“權(quán)力—知識”網(wǎng)絡(luò)面貌。

2. 圓形監(jiān)獄是皇家動物園

勒沃（Le Vaux）設(shè)計的凡爾賽動物園其中心是一個八角亭，第一層只有一個房間，是國王的沙龍。八角亭的一面是入口，其他各面開著大窗戶，正對著七個關(guān)各種動物的鐵籠。而全景敞視建筑則將動物替換成被囚者。囚犯全天接受監(jiān)視，任何情緒的表達和行為都逃不過監(jiān)視者的眼睛。牢房里的囚犯互相被孤立，處于持續(xù)間斷或不間斷的監(jiān)視，中心瞭望塔的監(jiān)視者也必須固定其中，服從這一行政體系。而且這種全景敞視結(jié)構(gòu)還可以應(yīng)用到其他領(lǐng)域，例如需要護士巡視的醫(yī)院等。

3. 圓形監(jiān)獄是權(quán)力實驗室

除了監(jiān)視功能，全景敞視建筑還是一個實驗室。它可以被當(dāng)做一個進行試驗、改造行為、規(guī)訓(xùn)人的機構(gòu)；可以用來試驗藥品，監(jiān)視其效果；可以根據(jù)犯人罪行和特點，試驗不同的懲罰方法，尋找最有效的方法；可以同時教不同的工人學(xué)會不同的技術(shù)，以確定最佳技術(shù)；可以進行教學(xué)試驗，尤其是可以利用孤兒重新采用有重大爭議的隔絕教育。它在使用上具有多種價值：它可以用于改造犯人，但也可以用于醫(yī)治病人、教育學(xué)生、禁閉瘋?cè)?、監(jiān)督工人、強制乞丐和游惰者勞動。此外，它還可以減少行政權(quán)力的人數(shù)，增加受權(quán)力支配的人數(shù)，從而優(yōu)化權(quán)力的行使。

4. 圓形監(jiān)獄是自我規(guī)訓(xùn)所

由于圓形監(jiān)獄使囚犯處于持久的、無所不在的監(jiān)視下，調(diào)查不斷精確細微，囚此犯必須時刻保持警覺，因為他們?nèi)魏蔚难孕校夯蚧诤?、或憤怒、或驚恐的表現(xiàn)都會暴露在監(jiān)視者眼中。在此基礎(chǔ)上，他們必須嚴格完成勞動時間和勞動量以保證刑罰的穩(wěn)定并爭取減刑，這就治理出“馴順的肉體”，紀律成為治理群體的技巧，因而也延伸到社會的其他領(lǐng)域。

（四）全景敞視主義的啟發(fā)

紀律的應(yīng)用使得各行業(yè)都處于有序的運作中。就像中心瞭望塔的監(jiān)視者必須服從紀律堅守在監(jiān)視崗位中一樣，各項權(quán)力被整合進出自內(nèi)部的機構(gòu)的生產(chǎn)效率中。各項紀律用“溫和—生產(chǎn)—利潤”原則取代了支配權(quán)力經(jīng)濟學(xué)的“征用—暴力”原則。也就是說，隨著全景敞視主義的出現(xiàn)，統(tǒng)治者對囚犯、民眾的權(quán)力威懾逐漸由簡單粗暴的肉體刑罰向規(guī)訓(xùn)其行為、控制其思想。即實現(xiàn)了由從身體控制向靈魂控制的轉(zhuǎn)變。

全景敞視主義不僅是一種監(jiān)視機制，更是一種權(quán)力運作機制。在這一機制中各項任務(wù)被細化、協(xié)調(diào)并監(jiān)督，時間、姿勢、體力都被系統(tǒng)的解析和分割。雖然這些微觀物理權(quán)力系統(tǒng)僅是維持社會基礎(chǔ)：醫(yī)院、工廠、學(xué)校、軍隊的運作，很難與18世紀、19世紀的政治體制有很大的聯(lián)系，但它也不是完全獨立的。正是由于這些微觀物理學(xué)的基礎(chǔ)規(guī)訓(xùn)紀律保證了法律的執(zhí)行。有效防止了之前民眾因王權(quán)對肉體酷刑的不公而引起的社會暴亂?？梢哉f全景敞視主義模式為資本主義的政治經(jīng)濟發(fā)展提供了良好的權(quán)力機制。

[注釋]

①（法）?？拢‵oucault，M.）著；劉北成，楊遠嬰譯.《規(guī)訓(xùn)與懲罰》第4版，北京：生活·讀書·新知 三聯(lián)書店出版，2012年9月，第52頁。

②張艷：《福柯眼中的“圓形監(jiān)獄”——對<規(guī)訓(xùn)與懲罰>中“全景敞視主義”的解讀》，第9頁。

③具體構(gòu)造見《規(guī)訓(xùn)與懲罰》第224頁。

[參考文獻]

[1] 張艷：《?？卵壑械摹皥A形監(jiān)獄”——對<規(guī)訓(xùn)與懲罰>中“全景敞視主義”的解讀》，[J]，2003年5月。

[2] 周遠全、趙世慶：《“全景敞視主義 ”與人的解放——新視角下?？屡c馬克思社會理論之比較》，[A]，載中國石油大學(xué)學(xué)報，2011年2月，第27卷1期。

（作者單位：中央民族大學(xué)法學(xué)院，北京 100081）