農(nóng)業(yè)面源污染排污權(quán)交易制度的設(shè)計(jì)與創(chuàng)新

秦敏??朱建春??劉小童??

摘要：農(nóng)業(yè)面源污染相對(duì)于工業(yè)點(diǎn)源污染的治理來(lái)說(shuō)交易成本高、涉及個(gè)體多、受自然條件影響大，減排效果難以量化。借鑒點(diǎn)源污染排污權(quán)交易理論，構(gòu)建適合我國(guó)的新型農(nóng)業(yè)面源污染排污權(quán)交易制度體系，提出應(yīng)建立區(qū)域農(nóng)戶合作組織，發(fā)展有機(jī)農(nóng)業(yè)，杜絕濫用化肥農(nóng)藥，積極引導(dǎo)工業(yè)點(diǎn)源治理企業(yè)參與面源污染治理并合理分配初始化交易比例，最終形成政府適當(dāng)引導(dǎo)下農(nóng)戶有組織參與的市場(chǎng)化運(yùn)作的面源污染排污權(quán)交易制度。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)面源污染；排污權(quán)交易；制度創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F302；D922.682文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2017）01-0155-06

收稿日期：20151127DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2017.01.22

基金項(xiàng)目：陜西省社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（2014ZD09）；西北農(nóng)林科技大學(xué)專項(xiàng)基金項(xiàng)目（2452015240）

作者簡(jiǎn)介：秦敏（1977-），女，陜西省團(tuán)校講師，理學(xué)碩士，主要研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)管理。

*通訊作者

一、問(wèn)題的提出

面源污染又稱非點(diǎn)源污染，是指大量小點(diǎn)源形式排放污染物造成的污染現(xiàn)象。而農(nóng)業(yè)面源污染則是農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村生活過(guò)程中所產(chǎn)生的沉積物、農(nóng)藥、廢物和致病菌等污染物所帶來(lái)的對(duì)水體、湖泊、河岸、濱岸和大氣等生態(tài)系統(tǒng)的污染。

相對(duì)于點(diǎn)源污染，農(nóng)業(yè)面源污染的時(shí)空范圍更廣、不確定性更大、過(guò)程機(jī)理更為復(fù)雜，污染更難防控。以“高投入、高產(chǎn)出、高廢物”為特征的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，使得中國(guó)13億人口告別饑餓。但是，化肥和農(nóng)藥的過(guò)量使用也帶來(lái)了嚴(yán)重的污染問(wèn)題。在傳遞效應(yīng)的作用下，殘留的農(nóng)藥、化肥首先侵蝕著農(nóng)田土壤，而后污染水體，進(jìn)而影響農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)，最終傳遞給人體和家畜。相對(duì)于工廠、企業(yè)等具有固定污染物排放點(diǎn)的點(diǎn)源污染，由于沒(méi)有固定的污染物排放點(diǎn)和收集點(diǎn)，導(dǎo)致化肥、農(nóng)藥、泥沙、營(yíng)養(yǎng)鹽和其他污染物無(wú)序地通過(guò)地表和地下徑流深入地下，對(duì)水體造成污染。

一般來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)面源污染主要有農(nóng)田化肥污染、畜禽養(yǎng)殖污染、農(nóng)田固體廢物污染和農(nóng)村生活污染[1]。以化肥和農(nóng)藥為例，1990年以來(lái)，我國(guó)農(nóng)業(yè)化肥使用量連年增加，由1990年的2 5903萬(wàn)噸增加到2013年的5 9119萬(wàn)噸，年均增加365%；農(nóng)藥使用量也由2007年的16228萬(wàn)噸增加到2013年的18019萬(wàn)噸，年均增加176%[2]。中國(guó)化肥與農(nóng)藥的使用量和生產(chǎn)量均已高居于世界首位。農(nóng)業(yè)面源污染問(wèn)題已成為農(nóng)村環(huán)境治理的核心問(wèn)題。

“十二五”以來(lái)，我國(guó)加強(qiáng)了對(duì)點(diǎn)源排污的治理力度，從2011年至2013年，全國(guó)工業(yè)廢水中COD（化學(xué)需氧量）、氨氮含量同比分別下降589%和568%。與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)面源污染卻開(kāi)始成為我國(guó)水環(huán)境污染的主要來(lái)源，如何有效治理農(nóng)業(yè)面源污染是我國(guó)下一步水環(huán)境治理所面臨的重要問(wèn)題。2013年我國(guó)農(nóng)業(yè)水污染COD排放量達(dá)1 12576萬(wàn)噸，占總排放量的4787%；農(nóng)業(yè)氨氮排放量7792萬(wàn)噸，占總量的3172%[2]。為逐步減緩與控制農(nóng)業(yè)污染對(duì)水體質(zhì)量的影響，推動(dòng)農(nóng)業(yè)化肥使用減量增效和農(nóng)藥使用的減量控害，農(nóng)業(yè)部制定了《到2020年化肥使用量零增長(zhǎng)行動(dòng)方案》《到2020年農(nóng)藥使用量零增長(zhǎng)行動(dòng)方案》《“十二五”農(nóng)業(yè)與農(nóng)村科技發(fā)展規(guī)劃》，在重點(diǎn)領(lǐng)域與方向提出要“開(kāi)展農(nóng)業(yè)面源污染防控研究”等，凸顯了農(nóng)業(yè)非點(diǎn)源污染對(duì)環(huán)境水體質(zhì)量影響的危害性和開(kāi)展農(nóng)業(yè)非點(diǎn)源污染治理研究的緊迫性。

針對(duì)這些問(wèn)題，筆者試圖探索出一種市場(chǎng)化的解決農(nóng)業(yè)面源污染方案，為此借鑒了Dales在《污染、財(cái)富和價(jià)格》一書(shū)中首次提出的排污權(quán)交易觀點(diǎn)[3]。本文在深入分析農(nóng)業(yè)面源污染內(nèi)涵及其特征的基礎(chǔ)上，引入美國(guó)正在探索和研究的點(diǎn)源污染排污權(quán)交易的相關(guān)理論和實(shí)踐，嘗試在我國(guó)農(nóng)業(yè)面源和工業(yè)點(diǎn)源之間構(gòu)建一種新型排污權(quán)交易制度，期望能進(jìn)一步地解決我國(guó)小農(nóng)眾多，交易成本高的現(xiàn)實(shí)環(huán)境治理困境。這對(duì)于推進(jìn)美麗鄉(xiāng)村建設(shè)和諧生態(tài)環(huán)境建設(shè)有著現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義，同時(shí)也為更好地實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)非點(diǎn)源污染管理和控制提供有益參考。

二、研究評(píng)述

美國(guó)一些學(xué)者提出要控制污染物排放的總量，探索實(shí)施工業(yè)點(diǎn)源和農(nóng)業(yè)面源的排污權(quán)交易制度。Griffin和Bromley指出，由于農(nóng)業(yè)面源污染的外部性問(wèn)題，農(nóng)場(chǎng)主不會(huì)積極關(guān)注農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題；執(zhí)行環(huán)境濃度費(fèi)制度，可對(duì)超過(guò)環(huán)境濃度的地區(qū)進(jìn)行懲罰，對(duì)低于環(huán)境濃度的地區(qū)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。環(huán)境濃度費(fèi)制度可以不對(duì)單個(gè)污染主體進(jìn)行連續(xù)性監(jiān)測(cè)，而只需整體把握區(qū)域環(huán)境濃度[4]。但該制度使得污染者的支付嚴(yán)重依賴于其他污染者的污染行為。Pigou的“庇古稅”解決方案，提出了通過(guò)政府對(duì)排污者征稅或者補(bǔ)貼來(lái)更有效地配置環(huán)境資源[5]。Crocker運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論對(duì)空氣污染控制進(jìn)行了研究，認(rèn)為空氣的污染可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制得到有效控制[6]。Montgomery，Robin HanburyTenison，Uwe Schubert對(duì)排污權(quán)交易中成本效益進(jìn)行了研究[79]；Cramton，Barade，Hahn等對(duì)初始分配進(jìn)行了研究，認(rèn)為初始分配權(quán)會(huì)對(duì)市場(chǎng)的產(chǎn)量與效率產(chǎn)生影響[1012]；Burtraw，Tietenberg，Cason等對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力進(jìn)行了研究[1316]；Stavins，Gangadharan等研究了交易成本問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)交易成本會(huì)在交易的初期對(duì)整個(gè)交易體系產(chǎn)生嚴(yán)重影響，促使成本效率均衡點(diǎn)的偏移[17，18]，；Coase在《社會(huì)成本問(wèn)題》中指出，在產(chǎn)權(quán)明晰且交易成本為零的條件下，無(wú)論初始產(chǎn)權(quán)如何配置，都能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)[19] 。Keeler，Stranlund等則進(jìn)一步對(duì)監(jiān)管體系不協(xié)調(diào)情境下問(wèn)題進(jìn)行了研究[20，21]。

美國(guó)的排污權(quán)交易研究和實(shí)踐走在了世界的前列。從USEPA（美國(guó)環(huán)保署）的州內(nèi)氣域項(xiàng)目到RECLAIM（區(qū)域性清潔空氣激勵(lì)市場(chǎng)）項(xiàng)目，從國(guó)家范圍內(nèi)“鉛淘汰計(jì)劃”到“酸雨計(jì)劃”，排污權(quán)交易的研究多為點(diǎn)源污染的控制，且集中于大氣污染防治。直至1996年，EPA公布，可以在多個(gè)點(diǎn)源、非點(diǎn)源或點(diǎn)源與非點(diǎn)源之間交易。但早期面源污染交易也很少，且也因交易費(fèi)用較高始終不能得到有效地化解，成為面源污染難以取得突破的瓶頸。

摘要：農(nóng)業(yè)面源污染相對(duì)于工業(yè)點(diǎn)源污染的治理來(lái)說(shuō)交易成本高、涉及個(gè)體多、受自然條件影響大，減排效果難以量化。借鑒點(diǎn)源污染排污權(quán)交易理論，構(gòu)建適合我國(guó)的新型農(nóng)業(yè)面源污染排污權(quán)交易制度體系，提出應(yīng)建立區(qū)域農(nóng)戶合作組織，發(fā)展有機(jī)農(nóng)業(yè)，杜絕濫用化肥農(nóng)藥，積極引導(dǎo)工業(yè)點(diǎn)源治理企業(yè)參與面源污染治理并合理分配初始化交易比例，最終形成政府適當(dāng)引導(dǎo)下農(nóng)戶有組織參與的市場(chǎng)化運(yùn)作的面源污染排污權(quán)交易制度。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)面源污染；排污權(quán)交易；制度創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F302；D922.682文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2017）01-0155-06

收稿日期：20151127DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2017.01.22

基金項(xiàng)目：陜西省社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（2014ZD09）；西北農(nóng)林科技大學(xué)專項(xiàng)基金項(xiàng)目（2452015240）

作者簡(jiǎn)介：秦敏（1977-），女，陜西省團(tuán)校講師，理學(xué)碩士，主要研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)管理。

*通訊作者

一、問(wèn)題的提出

面源污染又稱非點(diǎn)源污染，是指大量小點(diǎn)源形式排放污染物造成的污染現(xiàn)象。而農(nóng)業(yè)面源污染則是農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村生活過(guò)程中所產(chǎn)生的沉積物、農(nóng)藥、廢物和致病菌等污染物所帶來(lái)的對(duì)水體、湖泊、河岸、濱岸和大氣等生態(tài)系統(tǒng)的污染。

相對(duì)于點(diǎn)源污染，農(nóng)業(yè)面源污染的時(shí)空范圍更廣、不確定性更大、過(guò)程機(jī)理更為復(fù)雜，污染更難防控。以“高投入、高產(chǎn)出、高廢物”為特征的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，使得中國(guó)13億人口告別饑餓。但是，化肥和農(nóng)藥的過(guò)量使用也帶來(lái)了嚴(yán)重的污染問(wèn)題。在傳遞效應(yīng)的作用下，殘留的農(nóng)藥、化肥首先侵蝕著農(nóng)田土壤，而后污染水體，進(jìn)而影響農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)，最終傳遞給人體和家畜。相對(duì)于工廠、企業(yè)等具有固定污染物排放點(diǎn)的點(diǎn)源污染，由于沒(méi)有固定的污染物排放點(diǎn)和收集點(diǎn)，導(dǎo)致化肥、農(nóng)藥、泥沙、營(yíng)養(yǎng)鹽和其他污染物無(wú)序地通過(guò)地表和地下徑流深入地下，對(duì)水體造成污染。

一般來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)面源污染主要有農(nóng)田化肥污染、畜禽養(yǎng)殖污染、農(nóng)田固體廢物污染和農(nóng)村生活污染[1]。以化肥和農(nóng)藥為例，1990年以來(lái)，我國(guó)農(nóng)業(yè)化肥使用量連年增加，由1990年的2 5903萬(wàn)噸增加到2013年的5 9119萬(wàn)噸，年均增加365%；農(nóng)藥使用量也由2007年的16228萬(wàn)噸增加到2013年的18019萬(wàn)噸，年均增加176%[2]。中國(guó)化肥與農(nóng)藥的使用量和生產(chǎn)量均已高居于世界首位。農(nóng)業(yè)面源污染問(wèn)題已成為農(nóng)村環(huán)境治理的核心問(wèn)題。

“十二五”以來(lái)，我國(guó)加強(qiáng)了對(duì)點(diǎn)源排污的治理力度，從2011年至2013年，全國(guó)工業(yè)廢水中COD（化學(xué)需氧量）、氨氮含量同比分別下降589%和568%。與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)面源污染卻開(kāi)始成為我國(guó)水環(huán)境污染的主要來(lái)源，如何有效治理農(nóng)業(yè)面源污染是我國(guó)下一步水環(huán)境治理所面臨的重要問(wèn)題。2013年我國(guó)農(nóng)業(yè)水污染COD排放量達(dá)1 12576萬(wàn)噸，占總排放量的4787%；農(nóng)業(yè)氨氮排放量7792萬(wàn)噸，占總量的3172%[2]。為逐步減緩與控制農(nóng)業(yè)污染對(duì)水體質(zhì)量的影響，推動(dòng)農(nóng)業(yè)化肥使用減量增效和農(nóng)藥使用的減量控害，農(nóng)業(yè)部制定了《到2020年化肥使用量零增長(zhǎng)行動(dòng)方案》《到2020年農(nóng)藥使用量零增長(zhǎng)行動(dòng)方案》《“十二五”農(nóng)業(yè)與農(nóng)村科技發(fā)展規(guī)劃》，在重點(diǎn)領(lǐng)域與方向提出要“開(kāi)展農(nóng)業(yè)面源污染防控研究”等，凸顯了農(nóng)業(yè)非點(diǎn)源污染對(duì)環(huán)境水體質(zhì)量影響的危害性和開(kāi)展農(nóng)業(yè)非點(diǎn)源污染治理研究的緊迫性。

針對(duì)這些問(wèn)題，筆者試圖探索出一種市場(chǎng)化的解決農(nóng)業(yè)面源污染方案，為此借鑒了Dales在《污染、財(cái)富和價(jià)格》一書(shū)中首次提出的排污權(quán)交易觀點(diǎn)[3]。本文在深入分析農(nóng)業(yè)面源污染內(nèi)涵及其特征的基礎(chǔ)上，引入美國(guó)正在探索和研究的點(diǎn)源污染排污權(quán)交易的相關(guān)理論和實(shí)踐，嘗試在我國(guó)農(nóng)業(yè)面源和工業(yè)點(diǎn)源之間構(gòu)建一種新型排污權(quán)交易制度，期望能進(jìn)一步地解決我國(guó)小農(nóng)眾多，交易成本高的現(xiàn)實(shí)環(huán)境治理困境。這對(duì)于推進(jìn)美麗鄉(xiāng)村建設(shè)和諧生態(tài)環(huán)境建設(shè)有著現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義，同時(shí)也為更好地實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)非點(diǎn)源污染管理和控制提供有益參考。

二、研究評(píng)述

美國(guó)一些學(xué)者提出要控制污染物排放的總量，探索實(shí)施工業(yè)點(diǎn)源和農(nóng)業(yè)面源的排污權(quán)交易制度。Griffin和Bromley指出，由于農(nóng)業(yè)面源污染的外部性問(wèn)題，農(nóng)場(chǎng)主不會(huì)積極關(guān)注農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題；執(zhí)行環(huán)境濃度費(fèi)制度，可對(duì)超過(guò)環(huán)境濃度的地區(qū)進(jìn)行懲罰，對(duì)低于環(huán)境濃度的地區(qū)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。環(huán)境濃度費(fèi)制度可以不對(duì)單個(gè)污染主體進(jìn)行連續(xù)性監(jiān)測(cè)，而只需整體把握區(qū)域環(huán)境濃度[4]。但該制度使得污染者的支付嚴(yán)重依賴于其他污染者的污染行為。Pigou的“庇古稅”解決方案，提出了通過(guò)政府對(duì)排污者征稅或者補(bǔ)貼來(lái)更有效地配置環(huán)境資源[5]。Crocker運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論對(duì)空氣污染控制進(jìn)行了研究，認(rèn)為空氣的污染可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制得到有效控制[6]。Montgomery，Robin HanburyTenison，Uwe Schubert對(duì)排污權(quán)交易中成本效益進(jìn)行了研究[79]；Cramton，Barade，Hahn等對(duì)初始分配進(jìn)行了研究，認(rèn)為初始分配權(quán)會(huì)對(duì)市場(chǎng)的產(chǎn)量與效率產(chǎn)生影響[1012]；Burtraw，Tietenberg，Cason等對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力進(jìn)行了研究[1316]；Stavins，Gangadharan等研究了交易成本問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)交易成本會(huì)在交易的初期對(duì)整個(gè)交易體系產(chǎn)生嚴(yán)重影響，促使成本效率均衡點(diǎn)的偏移[17，18]，；Coase在《社會(huì)成本問(wèn)題》中指出，在產(chǎn)權(quán)明晰且交易成本為零的條件下，無(wú)論初始產(chǎn)權(quán)如何配置，都能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)[19] 。Keeler，Stranlund等則進(jìn)一步對(duì)監(jiān)管體系不協(xié)調(diào)情境下問(wèn)題進(jìn)行了研究[20，21]。

美國(guó)的排污權(quán)交易研究和實(shí)踐走在了世界的前列。從USEPA（美國(guó)環(huán)保署）的州內(nèi)氣域項(xiàng)目到RECLAIM（區(qū)域性清潔空氣激勵(lì)市場(chǎng)）項(xiàng)目，從國(guó)家范圍內(nèi)“鉛淘汰計(jì)劃”到“酸雨計(jì)劃”，排污權(quán)交易的研究多為點(diǎn)源污染的控制，且集中于大氣污染防治。直至1996年，EPA公布，可以在多個(gè)點(diǎn)源、非點(diǎn)源或點(diǎn)源與非點(diǎn)源之間交易。但早期面源污染交易也很少，且也因交易費(fèi)用較高始終不能得到有效地化解，成為面源污染難以取得突破的瓶頸。

摘要：農(nóng)業(yè)面源污染相對(duì)于工業(yè)點(diǎn)源污染的治理來(lái)說(shuō)交易成本高、涉及個(gè)體多、受自然條件影響大，減排效果難以量化。借鑒點(diǎn)源污染排污權(quán)交易理論，構(gòu)建適合我國(guó)的新型農(nóng)業(yè)面源污染排污權(quán)交易制度體系，提出應(yīng)建立區(qū)域農(nóng)戶合作組織，發(fā)展有機(jī)農(nóng)業(yè)，杜絕濫用化肥農(nóng)藥，積極引導(dǎo)工業(yè)點(diǎn)源治理企業(yè)參與面源污染治理并合理分配初始化交易比例，最終形成政府適當(dāng)引導(dǎo)下農(nóng)戶有組織參與的市場(chǎng)化運(yùn)作的面源污染排污權(quán)交易制度。

關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)面源污染；排污權(quán)交易；制度創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F302；D922.682文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-9107（2017）01-0155-06

收稿日期：20151127DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2017.01.22

基金項(xiàng)目：陜西省社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（2014ZD09）；西北農(nóng)林科技大學(xué)專項(xiàng)基金項(xiàng)目（2452015240）

作者簡(jiǎn)介：秦敏（1977-），女，陜西省團(tuán)校講師，理學(xué)碩士，主要研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)管理。

*通訊作者

一、問(wèn)題的提出

面源污染又稱非點(diǎn)源污染，是指大量小點(diǎn)源形式排放污染物造成的污染現(xiàn)象。而農(nóng)業(yè)面源污染則是農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)村生活過(guò)程中所產(chǎn)生的沉積物、農(nóng)藥、廢物和致病菌等污染物所帶來(lái)的對(duì)水體、湖泊、河岸、濱岸和大氣等生態(tài)系統(tǒng)的污染。

相對(duì)于點(diǎn)源污染，農(nóng)業(yè)面源污染的時(shí)空范圍更廣、不確定性更大、過(guò)程機(jī)理更為復(fù)雜，污染更難防控。以“高投入、高產(chǎn)出、高廢物”為特征的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式，提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，使得中國(guó)13億人口告別饑餓。但是，化肥和農(nóng)藥的過(guò)量使用也帶來(lái)了嚴(yán)重的污染問(wèn)題。在傳遞效應(yīng)的作用下，殘留的農(nóng)藥、化肥首先侵蝕著農(nóng)田土壤，而后污染水體，進(jìn)而影響農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)，最終傳遞給人體和家畜。相對(duì)于工廠、企業(yè)等具有固定污染物排放點(diǎn)的點(diǎn)源污染，由于沒(méi)有固定的污染物排放點(diǎn)和收集點(diǎn)，導(dǎo)致化肥、農(nóng)藥、泥沙、營(yíng)養(yǎng)鹽和其他污染物無(wú)序地通過(guò)地表和地下徑流深入地下，對(duì)水體造成污染。

一般來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)面源污染主要有農(nóng)田化肥污染、畜禽養(yǎng)殖污染、農(nóng)田固體廢物污染和農(nóng)村生活污染[1]。以化肥和農(nóng)藥為例，1990年以來(lái)，我國(guó)農(nóng)業(yè)化肥使用量連年增加，由1990年的2 5903萬(wàn)噸增加到2013年的5 9119萬(wàn)噸，年均增加365%；農(nóng)藥使用量也由2007年的16228萬(wàn)噸增加到2013年的18019萬(wàn)噸，年均增加176%[2]。中國(guó)化肥與農(nóng)藥的使用量和生產(chǎn)量均已高居于世界首位。農(nóng)業(yè)面源污染問(wèn)題已成為農(nóng)村環(huán)境治理的核心問(wèn)題。

“十二五”以來(lái)，我國(guó)加強(qiáng)了對(duì)點(diǎn)源排污的治理力度，從2011年至2013年，全國(guó)工業(yè)廢水中COD（化學(xué)需氧量）、氨氮含量同比分別下降589%和568%。與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)面源污染卻開(kāi)始成為我國(guó)水環(huán)境污染的主要來(lái)源，如何有效治理農(nóng)業(yè)面源污染是我國(guó)下一步水環(huán)境治理所面臨的重要問(wèn)題。2013年我國(guó)農(nóng)業(yè)水污染COD排放量達(dá)1 12576萬(wàn)噸，占總排放量的4787%；農(nóng)業(yè)氨氮排放量7792萬(wàn)噸，占總量的3172%[2]。為逐步減緩與控制農(nóng)業(yè)污染對(duì)水體質(zhì)量的影響，推動(dòng)農(nóng)業(yè)化肥使用減量增效和農(nóng)藥使用的減量控害，農(nóng)業(yè)部制定了《到2020年化肥使用量零增長(zhǎng)行動(dòng)方案》《到2020年農(nóng)藥使用量零增長(zhǎng)行動(dòng)方案》《“十二五”農(nóng)業(yè)與農(nóng)村科技發(fā)展規(guī)劃》，在重點(diǎn)領(lǐng)域與方向提出要“開(kāi)展農(nóng)業(yè)面源污染防控研究”等，凸顯了農(nóng)業(yè)非點(diǎn)源污染對(duì)環(huán)境水體質(zhì)量影響的危害性和開(kāi)展農(nóng)業(yè)非點(diǎn)源污染治理研究的緊迫性。

針對(duì)這些問(wèn)題，筆者試圖探索出一種市場(chǎng)化的解決農(nóng)業(yè)面源污染方案，為此借鑒了Dales在《污染、財(cái)富和價(jià)格》一書(shū)中首次提出的排污權(quán)交易觀點(diǎn)[3]。本文在深入分析農(nóng)業(yè)面源污染內(nèi)涵及其特征的基礎(chǔ)上，引入美國(guó)正在探索和研究的點(diǎn)源污染排污權(quán)交易的相關(guān)理論和實(shí)踐，嘗試在我國(guó)農(nóng)業(yè)面源和工業(yè)點(diǎn)源之間構(gòu)建一種新型排污權(quán)交易制度，期望能進(jìn)一步地解決我國(guó)小農(nóng)眾多，交易成本高的現(xiàn)實(shí)環(huán)境治理困境。這對(duì)于推進(jìn)美麗鄉(xiāng)村建設(shè)和諧生態(tài)環(huán)境建設(shè)有著現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義，同時(shí)也為更好地實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)非點(diǎn)源污染管理和控制提供有益參考。

二、研究評(píng)述

美國(guó)一些學(xué)者提出要控制污染物排放的總量，探索實(shí)施工業(yè)點(diǎn)源和農(nóng)業(yè)面源的排污權(quán)交易制度。Griffin和Bromley指出，由于農(nóng)業(yè)面源污染的外部性問(wèn)題，農(nóng)場(chǎng)主不會(huì)積極關(guān)注農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題；執(zhí)行環(huán)境濃度費(fèi)制度，可對(duì)超過(guò)環(huán)境濃度的地區(qū)進(jìn)行懲罰，對(duì)低于環(huán)境濃度的地區(qū)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。環(huán)境濃度費(fèi)制度可以不對(duì)單個(gè)污染主體進(jìn)行連續(xù)性監(jiān)測(cè)，而只需整體把握區(qū)域環(huán)境濃度[4]。但該制度使得污染者的支付嚴(yán)重依賴于其他污染者的污染行為。Pigou的“庇古稅”解決方案，提出了通過(guò)政府對(duì)排污者征稅或者補(bǔ)貼來(lái)更有效地配置環(huán)境資源[5]。Crocker運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論對(duì)空氣污染控制進(jìn)行了研究，認(rèn)為空氣的污染可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制得到有效控制[6]。Montgomery，Robin HanburyTenison，Uwe Schubert對(duì)排污權(quán)交易中成本效益進(jìn)行了研究[79]；Cramton，Barade，Hahn等對(duì)初始分配進(jìn)行了研究，認(rèn)為初始分配權(quán)會(huì)對(duì)市場(chǎng)的產(chǎn)量與效率產(chǎn)生影響[1012]；Burtraw，Tietenberg，Cason等對(duì)市場(chǎng)勢(shì)力進(jìn)行了研究[1316]；Stavins，Gangadharan等研究了交易成本問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)交易成本會(huì)在交易的初期對(duì)整個(gè)交易體系產(chǎn)生嚴(yán)重影響，促使成本效率均衡點(diǎn)的偏移[17，18]，；Coase在《社會(huì)成本問(wèn)題》中指出，在產(chǎn)權(quán)明晰且交易成本為零的條件下，無(wú)論初始產(chǎn)權(quán)如何配置，都能實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)[19] 。Keeler，Stranlund等則進(jìn)一步對(duì)監(jiān)管體系不協(xié)調(diào)情境下問(wèn)題進(jìn)行了研究[20，21]。

美國(guó)的排污權(quán)交易研究和實(shí)踐走在了世界的前列。從USEPA（美國(guó)環(huán)保署）的州內(nèi)氣域項(xiàng)目到RECLAIM（區(qū)域性清潔空氣激勵(lì)市場(chǎng)）項(xiàng)目，從國(guó)家范圍內(nèi)“鉛淘汰計(jì)劃”到“酸雨計(jì)劃”，排污權(quán)交易的研究多為點(diǎn)源污染的控制，且集中于大氣污染防治。直至1996年，EPA公布，可以在多個(gè)點(diǎn)源、非點(diǎn)源或點(diǎn)源與非點(diǎn)源之間交易。但早期面源污染交易也很少，且也因交易費(fèi)用較高始終不能得到有效地化解，成為面源污染難以取得突破的瓶頸。

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