反貪偵查中的心理測試技術(shù)*

●毛書貴/文

反貪偵查中的心理測試技術(shù)*

●毛書貴**/文

毛書貴，1964年3月出生，大連市人民檢察院技術(shù)處副調(diào)研員，檢察員。專職從事心理測試工作16年?，F(xiàn)為中國刑事科學(xué)技術(shù)協(xié)會心理測試專業(yè)委員會委員，全國檢察教育培訓(xùn)講師團成員，國家檢察官學(xué)院聘任教官。

榮立個人二等功一次，個人三等功三次。榮獲第二屆大連檢察系統(tǒng)“十佳檢察業(yè)務(wù)能手”稱號。

撰寫的《反貪偵查中的心理測試技術(shù)》課程，被評為國家檢察官學(xué)院精品課程；撰寫的《心理測試技術(shù)在職務(wù)犯罪偵查中的應(yīng)用》課程，被評為第三批全國檢察教育培訓(xùn)精品課程。

一、概念

心理測試是借助專門儀器及行為觀察、分析、判斷人們遇到某種信號刺激引發(fā)的各種生理變化及言語、表情、動作與其內(nèi)心體驗是否保持一致，即是否存在謊言或欺騙的一項專門技術(shù)。

二、法律地位

首先把眼光投向國外：（1）美國法院衡量心理測試結(jié)論是否具有可采性，正由“普遍接受”標(biāo)準(zhǔn)向“綜合觀察”標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變。有的州沿用“普遍接受”標(biāo)準(zhǔn)禁止心理測試結(jié)論作為證據(jù)，有的州則根據(jù)“綜合觀察”標(biāo)準(zhǔn)有條件接受心理測試結(jié)論作為證據(jù)。（2）日本最高法院將心理測試結(jié)論看作“科學(xué)的證據(jù)”，但是法院接受的心理測試結(jié)論為證據(jù)需滿足五個要求：①使用標(biāo)準(zhǔn)的測試儀器；②使用合理的測試技術(shù)；③測試人員擁有測試資格；④被測人員符合測試條件；⑤測試結(jié)果形成書面文件。

其次再認(rèn)真審視國內(nèi)：（1）學(xué)術(shù)界存在三種不同觀點。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為不可以作為證據(jù)，少數(shù)學(xué)者認(rèn)為可以作為證據(jù)，中國人民大學(xué)何家弘教授認(rèn)為可以“有限采用”，也有學(xué)者認(rèn)為可以作為一種“補強證據(jù)”。（2）目前比較權(quán)威的司法解釋是最高人民檢察院在1999年9月10日針對四川省人民檢察院《關(guān)于多道心理測試鑒定結(jié)論能否作為訴訟證據(jù)使用的請示》以批復(fù)形式做出規(guī)定：“CPS多道心理測試（俗稱測謊）鑒定結(jié)論……不屬于刑事訴訟法規(guī)定的證據(jù)種類。檢察機關(guān)辦理案件，可以使用CPS多道心理測試鑒定結(jié)論幫助審查、判斷證據(jù)……?！保?）2007年最高人民檢察院頒布的心理測試規(guī)定（試行），強調(diào)“心理測試結(jié)論不能單獨作為證據(jù)使用”。

三、應(yīng)用

（一）測試范圍

1．可測試的部門：反貪、反瀆、批捕、起訴、民行、公安、安全等部門。2．被測試人：案件涉及的所有當(dāng)事人。

（二）測試目的

1．解讀欺騙?！捌垓_”就是人們?yōu)榱诉_(dá)到某種現(xiàn)實目的，故意做出與內(nèi)心確認(rèn)不一致的“言”和“行”。所謂內(nèi)心確認(rèn)≠客觀現(xiàn)實。即一個人的內(nèi)心確認(rèn)即使在眾人眼里看起來是錯誤、違背事實的，只要他的言、行與內(nèi)心確認(rèn)一致，就不能認(rèn)為其存在欺騙。2．再現(xiàn)事實。

（三）測試方法

一是“情節(jié)法”——GKT，POT?！癎KT”特點：嫌疑人知道真情，偵查人員也知道真情，但無辜者不知道真情。注意事項：情節(jié)問題沒有泄露?！癙OT”特點：犯罪情節(jié)只有嫌疑人知道，偵查人員和無辜者均不知道。注意事項：問題設(shè)置涵蓋所有可能性。二是“比較法”——CQT。特點：是通過相關(guān)與不相關(guān)問題的比較，判定被測人回答某問題的誠實和說謊概率。注意事項：容易出現(xiàn)“假陰性”（嫌疑人被認(rèn)定為誠實）或“假陽性”（無辜被認(rèn)定為說謊）。

（四）測試程序及要求

1．測前準(zhǔn)備。（1）案件受理：履行委托手續(xù)。（2）搜集信息：測試人員應(yīng)當(dāng)具備一定的偵查能力和心理分析能力，充分挖掘線索、獲取信息。（3）編制測試問題。1）協(xié)商一致：心理測試問題的編制應(yīng)當(dāng)由心理測試人員和辦案人員協(xié)商一致完成；2）抓住“切入點”：準(zhǔn)確的問題編制能夠順利突破被測人心理防線，實現(xiàn)案件的突破；要求辦案人全面提供相關(guān)信息，確保測試問題編制準(zhǔn)確到位。2．測前談話。（1）驗題：驗證測前編題是否存在偏差，如有出入及時修正；（2）“喚醒”：一些嫌疑人對某節(jié)犯罪事實已經(jīng)模糊或者淡忘，必須喚起他們記憶，才能獲得相應(yīng)的心理、生理反應(yīng)；（3）“兩極化”：讓無辜者趨于穩(wěn)定，讓有罪者趨于緊張。3．簽署協(xié)議書。在實施心理測試前，需對被測人進(jìn)行告知，需履行協(xié)議書簽署程序。4．上機測試。一般情況下，測試室內(nèi)只有被測人和1-2名測試人員。必要時看守人員也可在場，但應(yīng)遠(yuǎn)離被測人視線，不能隨意走動或發(fā)出聲響，以避免干擾測試。測試期間應(yīng)有全程錄像。建議雙方當(dāng)事人同時接受測試。一是彰顯公平，二是提高測試準(zhǔn)確率。5．分析評圖。（1）即時分析、測后分析；（2）定量分析、定性分析。6．測后談話。測試人員一方面要驗證自己的測試結(jié)果是否出現(xiàn)偏差，另一方面要對被測人進(jìn)一步施加心理壓力，促其心理防線進(jìn)一步瓦解。7．出具報告。心理測試人員應(yīng)在測試結(jié)束后立即和辦案人員進(jìn)行溝通，將測試結(jié)果告知辦案人，為案件的偵破提供線索和偵查方向。辦案人員在聽取測試意見后，應(yīng)及時對被測人進(jìn)行詢、訊問，實現(xiàn)案件順利突破。

（五）測試時限與禁忌

1.測謊時間：快則2個小時，慢則3至4個小時。2.測謊禁忌：①精神、體力極端疲憊者；②情緒失控，服用鎮(zhèn)靜劑、興奮劑過多者；③醉酒，吸毒未戒者；④精神病患者；⑤孕婦；⑥身體極度不適，呼吸困難者；⑦12歲以下兒童或智商低于12歲兒童者；⑧有癲癇病史或者嚴(yán)重心律失常等心臟病者，甲亢、腺上腺皮質(zhì)機能亢進(jìn)等嚴(yán)重內(nèi)分泌疾病患者。以上八類人嚴(yán)禁成為測試者。

（六）影響測試因素

1.個體因素：常見寒冷、缺乏休息或者饑餓狀態(tài)等。要求被測人在接受心理測試前吃好、喝好、休息好。2.客觀因素（見如下表格）：

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四、作用

（一）威懾作用

在案件偵辦活動中，一些狡辯、抵賴的嫌疑人，在得知要對其實施心理測試時，常常會放棄抵抗，如實供述。

（二）提供偵查方向

具體案例細(xì)心品味，可以體會提供偵查方向的作用：某國企會計李某某在律師劉某陪同下來到某檢察院，聲稱本單位一筆帳外資金約500余萬元，陸續(xù)被經(jīng)理王某占有使用，并稱出納張某可以作證。王某到案后，對此矢口否認(rèn)，于是針對王某進(jìn)行心理測試檢驗，測試結(jié)果顯示王某的陳述在不確定范圍內(nèi)。為了明確事實真相，測試人員又先后對出納張某及會計李某某進(jìn)行了心理測試。結(jié)果發(fā)現(xiàn)張某和李某某分別在“你曾動用過該賬戶中上萬元嗎？”和“你曾動用過該賬戶中的上百萬元嗎？”問題上反應(yīng)強烈。測試人員當(dāng)即將測試結(jié)果告知辦案人。迫于壓力，張某很快承認(rèn)了自己曾挪用過賬戶中4萬元的事實，但稱已經(jīng)償還，并且證詞出現(xiàn)動搖；而李某某則堅稱自己未曾動過該賬戶的1分錢。當(dāng)日，王某因涉嫌其他犯罪被刑事拘留，對李某某、張某沒有采取措施。由于心理測試結(jié)果提示李某某、張某存在犯罪嫌疑，檢察機關(guān)運用技術(shù)手段截獲了李某某與張某及其他人的信息往來。獲取了李某某告知他人一定把住口風(fēng)，千萬不要讓檢察院查出自己動用了帳外資金的言詞性證據(jù)。隨后檢察院再次傳喚李某某，面對鐵證，李某某承認(rèn)了自己挪用該賬戶中300多萬辦公司、買汽車的事實，稱自己知道有關(guān)部門在調(diào)查王某一些問題，擔(dān)心王某將該賬外資金一事坦白，使自己的犯罪事實暴露，故主動出擊檢舉王某，并慫恿張某予以作證。至此，案件真相大白。目前，李某某、張某以貪污罪分別被判處有期徒刑12年和有期徒刑9年；王某則以另罪被判處有期徒刑3年。

（三）節(jié)省人力物力

韓某某因涉嫌受賄95萬被當(dāng)?shù)丶o(jì)委和檢察機關(guān)查辦，期間辦案人員發(fā)現(xiàn)韓某某在擔(dān)任某國企總經(jīng)理期間，將單位持有的一份價值千萬的股票和價值億元的房地產(chǎn)公司低價轉(zhuǎn)賣給外商鐘某某。但是除了受賄95萬事實已經(jīng)查明，其余均無明顯進(jìn)展。2010年韓某某以受賄95萬被判處有期徒刑12年。

為了挽回國家上億元的損失，省有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)決定抽調(diào)紀(jì)委、公安及檢察院共計20余人成立專案小組繼續(xù)查辦此案。歷經(jīng)數(shù)月、多方努力，外商鐘某某終于到案。到案后，鐘某某大呼冤枉，聲稱收購股票是韓某某用單位持有的一份未上市股票作為抵押，以給工人開工資名義向其借了870萬人民幣，雙方約定股票虧、盈均由鐘某某個人承擔(dān)。3個月后股票上市盈利，自己是根據(jù)約定，將凈剩的1800余萬歸己所有。稱自己是出資2000余萬人民幣收購的該國企某房地產(chǎn)公司。為了辨別其二人在轉(zhuǎn)讓股票和房地產(chǎn)公司問題上是否存在預(yù)謀和交易。心理測試人員決定以二人是否對股票收益事先約定分配作為測試“切入點”。測試發(fā)現(xiàn)韓某某和鐘某某均對“你們是按照二八比例分成嗎？”問題反應(yīng)強度明顯。得知測試結(jié)果，辦案人立即開展訊問工作，最終韓、鐘二人承認(rèn)了他們對股票收益事先約定二八分成，韓某某占二，鐘某某占八的事實。至此，一起多人偵辦數(shù)月的案件得到突破。現(xiàn)在韓、鐘二人均被判處無期徒刑。

（四）排除無辜、認(rèn)定嫌犯

嫌疑人張某某因涉嫌貪污被依法起訴。法庭之上張某某當(dāng)庭翻供，稱檢察院指控其涉嫌貪污20余萬事實不成立，其并沒有貪污這筆錢，而是用于購買貴重鋼筆等物品，準(zhǔn)備作為福利發(fā)放給單位職工，聲稱這些物品被放在單位倉庫某處。經(jīng)查，上述物品確實存在，法院當(dāng)即休庭，建議檢察機關(guān)補充偵查。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，某監(jiān)區(qū)看守人員趙某某系張某某的同學(xué)，是趙某某伙同張某某妻子在外購買的上述貴重鋼筆，并得知是張某某單位一位年輕女性幫助將這些物品放到倉庫內(nèi)。經(jīng)過心理測試檢驗，數(shù)位嫌疑女性均被排除。但在對張某某妻子進(jìn)行測試時，發(fā)現(xiàn)其對男性張甲的名字反應(yīng)異常，于是又對張甲進(jìn)行測試，結(jié)果顯示張甲否認(rèn)參與此事為說謊，同時認(rèn)定是兩個人共同將貴重鋼筆放到倉庫。最后，張甲承認(rèn)是自己和張某侄子張乙將物品放到倉庫，案件終于真相大白?，F(xiàn)張某某以貪污罪被判處有期徒刑七年，趙某某、張甲、張乙以及張某某妻子均以幫助犯罪分子逃避處罰罪判處有期徒刑。

（五）鑒別證據(jù)、固定證據(jù)

臧某因涉嫌挪用公款被立案偵查，期間發(fā)現(xiàn)臧某單位一筆33萬人民幣的培訓(xùn)費存在問題。

某培訓(xùn)中心董事長魯某某證實，該33萬曾以培訓(xùn)費名義打入培訓(xùn)中心賬戶，已被臧某分4次提走。而臧某辯稱自己只提走了兩筆錢，共計15萬元，余下的18萬仍然放在該培訓(xùn)中心。于是心理測試人員針對臧、魯二人分別進(jìn)行了心理測試檢驗。

測試結(jié)果顯示，臧某的陳述真實，而魯某的陳述不真實。心理測試人員當(dāng)即指出魯某存在說謊行為，開始魯某某堅持自己沒有說謊，但是隨著心理測試人員對其坦誠的談話，魯某某不再堅持自己的陳述，承認(rèn)臧某一共提走2筆錢，共計15萬元，余下18萬仍在培訓(xùn)中心沒有被提走。事后，魯某某將余下的18萬元人民幣如數(shù)上繳反貪偵查部門?，F(xiàn)臧某被依法判處有期徒刑。

（六）實現(xiàn)“零口供”突破

偵查人員發(fā)現(xiàn)，某保險公司業(yè)務(wù)員高某在三年時間定期向某公司經(jīng)理李某的一張建行存折匯入人民幣累計100余萬。對此李某解釋，這些錢是高某還他的借款。而高某稱：這100余萬是自己給李某的保險“返點”。經(jīng)過數(shù)小時的詢問，李某始終堅持自己的說法。于是辦案部門提請心理測試予以協(xié)助。心理測試人員將高、李二人是否存在“返點”約定作為情節(jié)編入測試問題。測試結(jié)果顯示，李某否認(rèn)接受保險公司“返點”的陳述不真實，并在“保險公司是按照5%的比例給你‘返點’嗎？”問題上反應(yīng)強度明顯。面對測試結(jié)果，李某起初面無表情，既不反對也不承認(rèn)，但很快就要求親眼看看測試結(jié)果，當(dāng)測試人員將測試圖譜及結(jié)果展示給其閱覽后，李某不再言語，并很快向辦案人承認(rèn)了自己按照5%收受某保險公司“返點”的事實。目前李某以涉嫌受賄罪被判處有期徒刑。

（七）其他

心理測試技術(shù)還能起到預(yù)防犯罪、息訪息訴作用。曾有報道，美國某涉密部門在取消定期對員工進(jìn)行心理測試之后，部門失竊、泄密案件陡增，在恢復(fù)定期測試舉措后，失竊、泄密現(xiàn)象明顯下降。有些案件，社會反響較大，百姓上訪、發(fā)泄不滿的情況時有發(fā)生，心理測試技術(shù)可以幫助辦案部門辨別事實真相，使案件得到公正處理，從而杜絕上訪上訴現(xiàn)象發(fā)生。

五、建議

（一）建議“偵測”同步

心理測試人員和偵查人員同步介入案件偵破工作，能使心理測試人員及時了解案情，準(zhǔn)確把握測試“切入點”，節(jié)省測試時間，可以起到事半功倍的作用。

（二）建議資源共享

建議上級檢察院主管部門對心理測試技術(shù)的應(yīng)用統(tǒng)籌管理，出臺相互協(xié)作的政策和方案，杜絕有的業(yè)務(wù)繁忙、應(yīng)接不暇，有的設(shè)備閑置、無所事事現(xiàn)象發(fā)生。讓心理測試技術(shù)在檢察業(yè)務(wù)中充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

*本文系國家檢察官學(xué)院2014年度評選出的檢察實務(wù)類精品課程內(nèi)容節(jié)選。

**遼寧省大連市人民檢察院［116012］