電子商務(wù)平臺(tái)自律管理權(quán)的性質(zhì)、來(lái)源與范圍

張啟鵬 王若琛 吳 山 王若薇

1.北京師范大學(xué)法學(xué)院，北京 100875；2.北京理工大學(xué)法學(xué)院，北京 100081；3.北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院，北京 100875

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電子商務(wù)平臺(tái)自律管理權(quán)的性質(zhì)、來(lái)源與范圍

張啟鵬1王若琛1吳 山2王若薇3

1.北京師范大學(xué)法學(xué)院，北京 100875；2.北京理工大學(xué)法學(xué)院，北京 100081；3.北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院，北京 100875

隨著我國(guó)電子商務(wù)的快速發(fā)展，如何有效地規(guī)范電子商務(wù)交易成為當(dāng)前的一大難題。以“淘寶”為代表的電子商務(wù)平臺(tái)開創(chuàng)了一種自律管理的模式。該種模式有效地管理了平臺(tái)上發(fā)生的電子商務(wù)交易，但是也存在著一定的問題。本文試圖從平臺(tái)自律管理權(quán)的角度來(lái)分析其性質(zhì)來(lái)源和范圍。

電子商務(wù)平臺(tái)；自律管理；行政監(jiān)管

一、自律管理權(quán)的性質(zhì)

電子商務(wù)平臺(tái)自律管理權(quán)的性質(zhì)問題涉及到自律管理作為電子商務(wù)平臺(tái)的一項(xiàng)職能，其背后體現(xiàn)的是一份權(quán)利，還是一項(xiàng)權(quán)力。就權(quán)利而言，根據(jù)天賦人權(quán)、自然權(quán)利等啟蒙思想，其體現(xiàn)的是特定社會(huì)成員所享有的利益和自由，并且奉行私法自治，法律的任務(wù)在于保障社會(huì)成員所享有的這份利益和自由。而對(duì)于權(quán)力，以霍布斯為代表的權(quán)力觀把權(quán)力歸結(jié)為人的貪婪的欲望和天性，根植于利益發(fā)展的需要。甚至有學(xué)者指出，作為潛在通用手段的權(quán)力地位，可以為任何集團(tuán)、任何個(gè)人的目的服務(wù)①。因此，法律通常需要對(duì)權(quán)力進(jìn)行制約，以防范權(quán)力的濫用，保障社會(huì)成員的權(quán)利。根據(jù)學(xué)者對(duì)于交易所自律管理權(quán)的屬性分析(盧文道，2011)，本文認(rèn)為電子商務(wù)平臺(tái)的自律管理權(quán)具有雙重屬性，即同時(shí)具有權(quán)利和權(quán)力的特質(zhì)。

首先來(lái)看電子商務(wù)平臺(tái)的權(quán)利屬性。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和法治的進(jìn)步，一般認(rèn)為每個(gè)市場(chǎng)主體都有權(quán)自主管理自己的事務(wù)，而不受公權(quán)力的干預(yù)，即“自己決定權(quán)”，亦即“就一定的個(gè)人的事情，公權(quán)力不得干預(yù)而由自己決定的權(quán)利”②。根據(jù)對(duì)電子商務(wù)平臺(tái)的法律屬性分析，其作為一個(gè)組織體以及市場(chǎng)主體，當(dāng)然有權(quán)管理自己內(nèi)部的事務(wù)，而不受國(guó)家公權(quán)力的影響。國(guó)家公權(quán)力更應(yīng)借助法律對(duì)私主體的權(quán)利進(jìn)行保護(hù)。

其次來(lái)看電子商務(wù)平臺(tái)的權(quán)力屬性。需要回答的問題是市場(chǎng)主體的自律管理權(quán)同時(shí)所具有的權(quán)利和權(quán)力雙重特性之間是否相互矛盾？這要從權(quán)力的產(chǎn)生及屬性去理解。古往今來(lái)，東西方的偉大思想家們提出了“社會(huì)契約論”、“自然法論”、“君權(quán)神授論”等理論去解釋權(quán)力的產(chǎn)生。其共同點(diǎn)在于權(quán)力產(chǎn)生于追求公共目標(biāo)、管理公共事務(wù)的需要。

二、自律管理權(quán)的來(lái)源

電子商務(wù)平臺(tái)是一種非政府化、市場(chǎng)化的團(tuán)體性組織。那么其自律管理權(quán)的來(lái)源是什么？根據(jù)學(xué)者對(duì)于交易所自律管理權(quán)來(lái)源的分析(盧文道，2011)，其來(lái)源主要有三，即立法授權(quán)、行政授權(quán)、契約約定③。而具體到電子商務(wù)平臺(tái)，本文認(rèn)為其自律管理權(quán)的來(lái)源為契約約定。

首先對(duì)立法授權(quán)和行政授權(quán)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。立法授權(quán)是指法律對(duì)電子商務(wù)平臺(tái)進(jìn)行授權(quán)或者規(guī)定其自律管理權(quán)。電子商務(wù)平臺(tái)發(fā)展至今，國(guó)家并未出臺(tái)相關(guān)法律授予電商平臺(tái)自律管理權(quán)。其次對(duì)自律管理權(quán)的來(lái)源為契約約定進(jìn)行分析。契約約定這一來(lái)源背后體現(xiàn)的是私法自治原則，即任何人在原則上必須保留自己決定是否、并和誰(shuí)訂立建立交易關(guān)系、以及和他的對(duì)手達(dá)成協(xié)議決定交易的內(nèi)容的自由④。法律應(yīng)當(dāng)尊重契約中的意思自治，并保護(hù)契約權(quán)利不受侵犯?，F(xiàn)實(shí)中，電子商務(wù)平臺(tái)在接受交易主體進(jìn)入平臺(tái)之前，都會(huì)與之簽訂服務(wù)協(xié)議，該協(xié)議都會(huì)以契約的形式確定交易主體的義務(wù)以及平臺(tái)的自律管理權(quán)力。并且需要指出的是，服務(wù)協(xié)議往往規(guī)定電商平臺(tái)的自治規(guī)則也會(huì)成為契約的一部分，會(huì)員必須遵守自治規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。

三、自律管理權(quán)的范圍

在確定了電子商務(wù)平臺(tái)自律管理權(quán)的來(lái)源與性質(zhì)之后，需要明確的是自律管理權(quán)的范圍。從主體和行為的角度，自律管理權(quán)的范圍應(yīng)當(dāng)包括：對(duì)買方的自律管理，對(duì)賣方的自律管理以及對(duì)交易行為的自律管理。其中對(duì)買方的自律管理主要是指對(duì)買方的會(huì)員資格進(jìn)行認(rèn)定以及形式審查，現(xiàn)實(shí)中對(duì)于買方的管理一般十分有限。而對(duì)賣方的自律管理，出于買賣雙方信息不對(duì)稱而加強(qiáng)對(duì)買方保護(hù)的需要，其相對(duì)于對(duì)買方的管理而言，范圍趨于擴(kuò)大化且更加具有實(shí)質(zhì)性。比如說(shuō)，其會(huì)員資格取得的條件更多，程序更加復(fù)雜；初始需要提交保證金；對(duì)其違規(guī)進(jìn)行調(diào)查、處罰等。最后，對(duì)交易行為的自律管理主要是從維護(hù)交易安全，提高平臺(tái)信譽(yù)的目的出發(fā)。根據(jù)交易管理的流程，主要分為資格準(zhǔn)入以及事后處罰，目前事中控制管理缺失嚴(yán)重。

[ 注 釋 ]

①[美]丹尼斯·朗.權(quán)力論[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2001：292.

②莫紀(jì)宏.現(xiàn)代憲法的邏輯基礎(chǔ)[M].北京：法律出版社，2001：487.

③盧文道.證券交易所及其自律管理行為性質(zhì)的法理分析[A].張育軍編.證券法苑(第五卷)[C].北京：法律出版社，2011：1007-1048.

④[德]康德拉·茨威格特，海因·克茨.合同法中的自由與強(qiáng)制[A].孫憲忠譯，梁慧星主編.民商法論叢(第9卷)[C].北京：法律出版社，1998：364.

[1][美]丹尼斯·朗.權(quán)力論[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2011：292-293.

[2]莫紀(jì)宏.現(xiàn)代憲法的邏輯基礎(chǔ)[M].北京：法律出版社，2001：487-488.

[3]辛世俊.公民權(quán)利意識(shí)研究[M].鄭州：鄭州大學(xué)出版社，2006：55-58.

[4]胡建淼.有關(guān)中國(guó)行政法理上的行政授權(quán)問題[J].中國(guó)法學(xué)，1994(2).

[5][德]康德拉·茨威格特，海因·克茨.合同法中的自由與強(qiáng)制[A].孫憲忠譯，梁慧星主編.民商法論叢(第9卷)[C].北京：法律出版社，1998：364-365.

D922.294；F

A

2095-4379-(2017)13-0263-01 作者簡(jiǎn)介：張啟鵬，男，漢族，天津人，北京師范大學(xué)法學(xué)院，2016級(jí)法律碩士在讀；王若琛，男，漢族，江蘇徐州人，北京師范大學(xué)法學(xué)院，2015級(jí)法律碩士在讀；吳山，女，漢族，山東棗莊人，北京理工大學(xué)法學(xué)院，2016級(jí)法律碩士在讀；王若薇，女，漢族，江西九江人，北京師范大學(xué)刑事法律科學(xué)研究院，2016級(jí)法律碩士在讀。