涉及第三方交易平臺的專利侵權(quán)訴訟的舉證責任

潘 晨

重慶大學(xué)法學(xué)院，重慶 400044

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涉及第三方交易平臺的專利侵權(quán)訴訟的舉證責任

潘 晨

重慶大學(xué)法學(xué)院，重慶 400044

由于法律規(guī)定不明確，目前司法實踐中對于涉及第三方交易平臺的專利侵權(quán)的案件審判標準并不統(tǒng)一，尤其表現(xiàn)在對第三方交易平臺的侵權(quán)責任的認定上，進而導(dǎo)致訴訟中各方當事人舉證責任也不明確。本文主要列出了在涉及第三方交易平臺的專利侵權(quán)案件中，專利權(quán)人、作為平臺經(jīng)營者的侵權(quán)人、第三方交易平臺三方主體舉證責任的具體分配。

第三方交易平臺；專利侵權(quán)；舉證責任

一、相關(guān)概念

舉證責任，是指在侵權(quán)損害賠償訴訟中，應(yīng)當由當事人對其主張的事實提供證據(jù)并予以證明，若訴訟終結(jié)時根據(jù)正常證據(jù)仍不能判明當事人主張的事實的真?zhèn)?，則由該當事人承擔不利的訴訟后果。舉證責任的分配，就是按照一定的標準以確定當事人承擔舉證責任的范圍。

第三方交易平臺，是指在網(wǎng)絡(luò)商品交易活動中為交易雙方或者多方提供網(wǎng)頁空間、虛擬經(jīng)營場所、交易規(guī)則、交易撮合、信息發(fā)布等服務(wù)，供交易雙方或者多方獨立開展交易活動的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。第三方交易平臺的中立性決定了它并非直接侵犯專利權(quán)人的相關(guān)權(quán)利，而是間接侵權(quán)，從我國目前的實踐來看，第三方交易平臺間接侵犯的專利權(quán)主要是許諾銷售與銷售權(quán)。銷售權(quán)，是指專利權(quán)人享有的獨自銷售專利產(chǎn)品或依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品的權(quán)利。許諾銷售權(quán)，是指以做廣告、在商店櫥窗中陳列或者在展銷會上展出等方式作出銷售商品的意思表示。

二、第三方交易平臺專利侵權(quán)責任的認定

因為第三方交易平臺在網(wǎng)絡(luò)交易過程中，既不參與信息交流，也不選擇信息的接收方，僅提供技術(shù)服務(wù)，在雙方當事人的信息交流中處于中立的第三方。所以，在平臺經(jīng)營者實施專利侵權(quán)行為的情況下，平臺只有在沒有履行相應(yīng)的注意義務(wù)的情況下才會承擔相應(yīng)的責任，因而“相應(yīng)的注意義務(wù)”成了第三方交易平臺承擔間接侵權(quán)責任的關(guān)鍵。但是，目前法院判決中關(guān)于“相應(yīng)的注意義務(wù)”的判斷，主要引用的是之前提到的《侵權(quán)責任法》第36條的內(nèi)容，該法條的內(nèi)容過于原則，只是確定了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者面對侵權(quán)時的“通知—刪除”規(guī)則與“知道”規(guī)則，即第三方交易平臺負有“接到通知后采取必要措施的義務(wù)”與“知道侵權(quán)行為時需要采取必要措施的義務(wù)”，對于具體的平臺審查通知的義務(wù)、審查內(nèi)容是只限于形式要件還是包括實質(zhì)內(nèi)容、知道的標準是什么等都沒有規(guī)定。所以，對于第三方交易平臺的義務(wù)規(guī)定不夠明確，而加之專利侵權(quán)判定的專業(yè)性和復(fù)雜性，最終導(dǎo)致了司法實踐中的判決結(jié)果不統(tǒng)一的現(xiàn)象。

鑒于此，總結(jié)司法判決中的實踐經(jīng)驗得出，對第三方交易平臺注意義務(wù)的認定主要集中在針對明知的專利侵權(quán)行為是否采取了必要的措施。其中，關(guān)于明知的認定主要來自于是否收到過權(quán)利人的通知，包括向第三方平臺發(fā)出投訴、律師函以及起訴狀等；是否采取了必要的措施就是指要么收到通知不審核立即針對涉嫌侵權(quán)商品采取刪除、屏蔽、斷開連接、終止交易和服務(wù)等措施或者立即轉(zhuǎn)送通知給被投訴的平臺經(jīng)營者，要么對針對通知進行審核或者在審核后的情況下因?qū)徍撕细窦皶r采取制止侵權(quán)的措施。

三、舉證責任的具體分配

(一)專利權(quán)人(原告)

原告主張侵權(quán)就應(yīng)當圍繞四要件對權(quán)利發(fā)生和遭受妨礙的法律事實承擔如下證明：

1.專利權(quán)存在的事實

(1)主體資格證明：自然人應(yīng)當提供身份證，企事業(yè)單位應(yīng)當提供營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位登記證。(2)相關(guān)專利權(quán)證書以及權(quán)利要求書：發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠氖跈?quán)公告文本為權(quán)利要求書、說明書及附圖、說明書摘要及摘要附圖；外觀設(shè)計專利的授權(quán)公告文本為公告授權(quán)的圖片或照片及簡要說明；專利登記簿副本用于證明專利權(quán)的變更以及現(xiàn)實歸屬；專利年費收據(jù)用于證明其擁有的專利持續(xù)有效。此外，權(quán)利要求書用以證明或明確其權(quán)利要求的保護范圍。

(3)實用新型、外觀設(shè)計專利檢索報告(評價報告)用以證明專利內(nèi)容及其穩(wěn)定性。

2.加害行為或者權(quán)利妨礙的事實

(1)對于直接侵權(quán)的平臺經(jīng)營者的侵權(quán)行為，應(yīng)當出示證據(jù)予以證明其實施了侵犯專利權(quán)行為的證據(jù)：①對第三方交易平臺上展示的涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品的相關(guān)廣告、商品信息以及銷量評價等的網(wǎng)頁進行申請公證處予以截圖保存；②對在平臺上購買涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品以及產(chǎn)品到達公證處指定地方的物流信息等過程進行公證保全的證據(jù)；③與被控侵權(quán)產(chǎn)品相關(guān)的證據(jù)：購得的涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品由公證人員封存并拍照、確保封條完好無損。

(2)對于第三方交易平臺的侵權(quán)行為的證明，除了直接侵權(quán)的平臺經(jīng)營者的侵權(quán)行為認定，還包括第三方交易平臺的不作為的證據(jù)：①對專利權(quán)人向第三方交易平臺發(fā)出“通知”行為的公證保全證據(jù)，可以對在網(wǎng)站上進行投訴行為的截屏網(wǎng)頁保存，也可以是對發(fā)出的律師函進行簽收的單據(jù)保存等；②對第三方交易平臺未對“通知”行為進行審核，或者未采取相應(yīng)措施，或者審核合格后不立即采取相應(yīng)措施等行為進行公證保全，包括：對投訴網(wǎng)站的狀態(tài)進行的截屏，對涉嫌侵權(quán)商品依舊還在銷售的網(wǎng)頁信息的保存等。

3.侵權(quán)損害事實以及因果關(guān)系

涉及第三方交易平臺的專利侵權(quán)案件中因果關(guān)系一般并未刻意的證明，因為專利權(quán)具有獨占排他性，專利權(quán)被授予后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實施其專利，而被控侵權(quán)人實施了并因此獲得利益，自然就損害了專利權(quán)人的權(quán)利。所以，只需要證明侵權(quán)損害的事實：①對第三方交易平臺上被控侵權(quán)產(chǎn)品標明的單價、銷售量等記錄進行公證保全的證據(jù)以證明被控侵權(quán)人因侵權(quán)行為所獲的收益；②與其業(yè)務(wù)單位簽訂的專利實施許可合同或者自己單位產(chǎn)品銷售數(shù)量減少情況以及銷售利潤的財務(wù)賬冊資料或財務(wù)數(shù)據(jù)，可以作為受到損失的參照依據(jù)。

4.被控侵權(quán)人的主觀過錯

針對直接侵權(quán)的平臺經(jīng)營者需要提出的證據(jù)包括：①公證購買侵權(quán)產(chǎn)品的證據(jù)，用以證明侵權(quán)者具有以經(jīng)營為目的銷售被控侵權(quán)產(chǎn)品；②平臺經(jīng)營者并未經(jīng)過授權(quán)的證據(jù)，比如銷售，只要證明沒有授予其銷售、許諾銷售的授權(quán)證書。

針對第三方交易平臺的主觀過錯需要提出的證據(jù)其實跟證明其侵權(quán)行為的證據(jù)大同小異，也就是第三方交易平臺未對“通知”行為進行審核或者未采取相應(yīng)措施，或者審核合格后不立即采取相應(yīng)措施等行為都可以證明其主觀上有過錯，都可以對其進行公證保全以作為證據(jù)。

(二)直接侵權(quán)人(被告)

1.涉及權(quán)利瑕疵

被控侵權(quán)人首先可能會針對專利權(quán)人權(quán)利存在的事實要件提出抗辯，主要包括以下幾個方面：

(1)針對主體資格、專利權(quán)的歸屬等提出權(quán)利瑕疵的證據(jù)，比如原告不具備啟動侵權(quán)糾紛處理程序的主體資格的證據(jù)。

(2)專利權(quán)終止的證據(jù)。依據(jù)專利法第42條、43條、44條的情形，可以查看原告的專利權(quán)是否終止并出示證據(jù)。

(3)涉及現(xiàn)有技術(shù)(設(shè)計)抗辯的證據(jù)。依據(jù)《專利法》第62條、《關(guān)于審理侵犯專利權(quán)利糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋(二)》第22條，被控侵權(quán)人主張本人實施的技術(shù)為現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計的，可以提供現(xiàn)有技術(shù)出版物或者有確切來源、銷售或使用時間的產(chǎn)品實物以及有關(guān)的輔助憑證，如產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品圖冊、銷售發(fā)票以及證人證言等。

(4)無效專利的抗辯證據(jù)。被控侵權(quán)人可以出示國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會作出的專利無效宣告決定書。

2.并未成立侵權(quán)行為

(1)不落入專利權(quán)保護范圍的證據(jù)。比如依據(jù)《專利法》第59條，為證明涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品未落人專利權(quán)保護范圍，被控侵權(quán)人可以提供證據(jù)加以證明，一般包括技術(shù)詞典、教科書等證據(jù)，用以證明權(quán)利要求中某術(shù)語或技術(shù)特征的確切含義。

(2)合法性抗辯的證據(jù)。依據(jù)《專利法》第69條、70條與《關(guān)于審理侵犯專利權(quán)利糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋(二)》第25條，主要包括一下證據(jù)：①是雖未取得原告的專利許可權(quán)，但取得了其他權(quán)利人的許可的證據(jù)。②是先用權(quán)抗辯的證據(jù)：在涉案專利的申請日前其已經(jīng)制造、使用涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品或方法的證據(jù)；在涉案專利的申請日前其尚未制造、使用，但已經(jīng)作好制造、使用涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品或方法準備的證據(jù)。③是具有合法來源的證據(jù)：比如買賣合同、租賃合同、發(fā)票、運輸單據(jù)等，以及其他證明交易合法成立的證據(jù)。

(三)第三方交易平臺(被告)

第三方交易平臺在訴訟中需要舉證的包括以下幾個方面：

1.身份信息及業(yè)務(wù)范圍

比如在(2015)浙杭知初字第1122號判決書中，被告阿里巴巴公司提交了：電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證，顯示被告業(yè)務(wù)種類僅限于互聯(lián)網(wǎng)信息業(yè)務(wù)；阿里巴巴服務(wù)條款，明確阿里巴巴公司僅提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，用戶對其提供的信息負責。

2.盡了事前審查以及提醒義務(wù)

事前審查義務(wù)主要是第三方交易平臺對平臺經(jīng)營者身份進行審查的義務(wù)，可以提供平臺經(jīng)營者入駐時的：真實身份信息、商標注冊證及授權(quán)證書。提醒義務(wù)主要是第三方交易平臺對平臺經(jīng)營者入駐商家時提醒商家不侵權(quán)的義務(wù)，主要包括以下證據(jù)：服務(wù)協(xié)議中規(guī)定的類似于“在平臺上使用服務(wù)過程中，不發(fā)布涉嫌侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)或其他合法權(quán)益的商品或服務(wù)信息”；平臺運行規(guī)則中關(guān)于對侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的處罰等。

3.知道糾紛后立即采取了措施，主觀無過錯

如前所述，要證明主觀無過錯需證明平臺在收到知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的通知后做出了相應(yīng)措施，表明其盡到了合理的注意義務(wù)，包括：對侵權(quán)人的投訴進行了處理的狀態(tài)進行截屏公證；對涉嫌侵權(quán)商品刪除網(wǎng)頁鏈接，或者強制下架的，對其進行公證的證據(jù)等。

[1]吳漢東.知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟中的過錯責任推定與賠償數(shù)額認定——以舉證責任規(guī)制為視角[J].法學(xué)評論，2014(05)：124.

[2]劉迪.芻議電子商務(wù)平臺服務(wù)提供者專利間接侵權(quán)中“通知—刪除”規(guī)則的完善[J].電子知識產(chǎn)權(quán)，2015(06)：23.

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A

2095-4379-(2017)09-0098-02

潘晨(1991-)，女，漢族，重慶人，重慶大學(xué)法學(xué)院，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法。