淺析我國(guó)碳交易法律制度的問(wèn)題及建議

孫奕臻

東北大學(xué)，遼寧 沈陽(yáng) 110169

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淺析我國(guó)碳交易法律制度的問(wèn)題及建議

孫奕臻

東北大學(xué)，遼寧 沈陽(yáng) 110169

當(dāng)今世界，人類賴以生存的自然環(huán)境正面臨著前所未有的挑戰(zhàn)，其中碳排放污染的問(wèn)題也越來(lái)越突出。從上個(gè)世紀(jì)開始，國(guó)際上就一直在尋求一種機(jī)制，來(lái)限制各國(guó)的碳排放量。中國(guó)是一個(gè)碳排放的大國(guó)，在未來(lái)很有可能會(huì)被強(qiáng)制減排。碳排放權(quán)交易能夠有效緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的矛盾。我國(guó)碳交易市場(chǎng)現(xiàn)相較于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的碳交易體系之間還存在較大的差距。因此，我們非常有必要完善我國(guó)碳交易的相關(guān)法律制度。

碳交易；碳排放；碳排放權(quán)；市場(chǎng)體系

一、碳交易的概述

碳交易，又稱“碳排放權(quán)交易”、“溫室氣體排放權(quán)交易”，是在政府對(duì)企業(yè)的溫室氣體排放額度進(jìn)行控制的條件下，相關(guān)企業(yè)進(jìn)行溫室氣體排放權(quán)交易與其相關(guān)交易的金融活動(dòng)。

二氧化碳等溫室氣體的排放權(quán)是碳交易的基礎(chǔ)，這種碳排放權(quán)作為一種新型產(chǎn)權(quán)，其法律屬性一直存在爭(zhēng)議。由于我國(guó)法律并未明確的規(guī)定碳排放權(quán)的屬性，大多數(shù)的學(xué)者只能從與其相似的理論入手，為碳排放權(quán)尋找合適的定位。部分學(xué)者認(rèn)為，碳排放權(quán)構(gòu)成環(huán)境權(quán)。環(huán)境權(quán)包括生態(tài)性權(quán)利和經(jīng)濟(jì)性權(quán)利，后者表現(xiàn)為環(huán)境法律關(guān)系主體對(duì)環(huán)境資源的開發(fā)和利用，具體化為環(huán)境資源權(quán)、環(huán)境使用權(quán)、環(huán)境處理權(quán)等，即環(huán)境資源使用權(quán)屬于環(huán)境權(quán)的范疇。還有學(xué)者認(rèn)為，碳排放權(quán)實(shí)際上是指?jìng)€(gè)人所享有的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。碳排放權(quán)創(chuàng)設(shè)的制度基礎(chǔ)正是財(cái)產(chǎn)制度，碳排放的權(quán)利化也是從私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的視角上而論的。碳排放權(quán)的行政方式及行政目的也印證了與財(cái)產(chǎn)權(quán)的關(guān)聯(lián)。控排企業(yè)碳排放權(quán)的行使正是通過(guò)占有、使用、處分和收益碳排放額來(lái)實(shí)踐的，其選擇排放或者交易也是出于財(cái)產(chǎn)利益的最大化。

二、我國(guó)碳交易實(shí)踐中存在的問(wèn)題

(一)碳排放額的初始分配制度不健全

我國(guó)現(xiàn)行的碳排放權(quán)初始分配制度是，國(guó)家將碳排放初始分配額分配給各省、自治區(qū)和直轄市，由地方再分配給排放企業(yè)。這種分配方式存在著很大的弊端，即無(wú)償分配與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的所要求的公平、公正和等價(jià)有償原則相背離，也違背了環(huán)境容量資源的公共性。我國(guó)現(xiàn)行的初次分配方式是以無(wú)償分配的方式為主，進(jìn)入市場(chǎng)的新企業(yè)還要根據(jù)各種自身?xiàng)l件情況有償獲得。政府分配碳排放額根據(jù)企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)容易導(dǎo)致對(duì)碳排放主體間存在歧視性。在此情況下，排放主體為獲得無(wú)償?shù)呐漕~，可能會(huì)采取向政府或有關(guān)機(jī)構(gòu)等分配者行賄等方式獲得更多分配額，以達(dá)到其利益目的。碳排放額作為一種較為稀缺的資源，無(wú)償分配容易損害其公正性，不利于合理價(jià)格的產(chǎn)生。

(二)碳交易市場(chǎng)監(jiān)管制度力度不足

由于我國(guó)碳交易采取的是自愿減排的方式，是在國(guó)家環(huán)境保護(hù)的監(jiān)管下進(jìn)行的。相關(guān)部門不僅需要對(duì)碳排放權(quán)交易的總量進(jìn)行控制和分配，還要對(duì)碳交易的標(biāo)的內(nèi)容進(jìn)行審核與監(jiān)測(cè)。但是我國(guó)目前相關(guān)的科學(xué)技術(shù)水平較低，在對(duì)與碳交易相關(guān)的環(huán)境監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和碳交易技術(shù)設(shè)備的開發(fā)利用上，與發(fā)達(dá)國(guó)家之間存在著差距，這都不利于我國(guó)碳交易的監(jiān)管。我國(guó)碳排放權(quán)的法律屬性尚未明確，導(dǎo)致監(jiān)管困難。且缺乏統(tǒng)一有效的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，各個(gè)法規(guī)規(guī)章對(duì)碳交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定也不統(tǒng)一。我國(guó)的碳交易監(jiān)管機(jī)制還處在發(fā)展初期，沒(méi)有完全建立起來(lái)，很多地方還需完善。

(三)碳排放權(quán)的價(jià)格調(diào)控機(jī)制不完善

我國(guó)當(dāng)前的碳價(jià)調(diào)控機(jī)制主要包含政府在市場(chǎng)上出售和回購(gòu)儲(chǔ)備碳排放額、設(shè)置碳價(jià)底價(jià)和單日漲跌幅額限制等措施，碳價(jià)調(diào)控方式單一。碳排放交易為市場(chǎng)化機(jī)制，借助于市場(chǎng)的供求關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系和價(jià)格關(guān)系引導(dǎo)減排成本的最優(yōu)配置，以競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)分配。任何政府的干預(yù)都會(huì)干擾市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行。政府的過(guò)度干預(yù)會(huì)影響市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)。因此，碳排放交易要求我們重塑政府、市場(chǎng)和企業(yè)之間的關(guān)系。企業(yè)成為戰(zhàn)略投資者，市場(chǎng)為促進(jìn)減排成本配置的媒介，政府成為服務(wù)商和中介。碳價(jià)調(diào)控機(jī)制為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈而進(jìn)行干預(yù)，但要預(yù)防干預(yù)過(guò)度，從而破壞市場(chǎng)機(jī)制。

(四)法律體系不健全

我國(guó)從上個(gè)世紀(jì)開始，就為了實(shí)現(xiàn)碳交易的法治化一直都在不斷地努力。但如今我國(guó)的碳交易立法依然滯后于交易本身的發(fā)展。碳交易機(jī)制的涉及面比較廣泛，比如項(xiàng)目審核和批準(zhǔn)、能源的開發(fā)和利用以及相關(guān)義務(wù)的履行等。但我國(guó)現(xiàn)在沒(méi)有專門的規(guī)定碳排放權(quán)交易方面的法律法規(guī)。有關(guān)碳交易市場(chǎng)的法律規(guī)定主要表現(xiàn)在2011年制定的《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》中，然而其也沒(méi)有對(duì)碳排放權(quán)交易項(xiàng)目實(shí)施的指導(dǎo)措施、法律風(fēng)險(xiǎn)控制、項(xiàng)目參與方資質(zhì)資格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和行為要求、各參與方法律責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)的規(guī)定。由此可見，我國(guó)對(duì)碳排放交易市場(chǎng)管理方面的法律制度存在空白，不利于我國(guó)碳交易規(guī)則和市場(chǎng)的發(fā)展。

三、構(gòu)建我國(guó)碳交易法律制度的建議

(一)確立合理的碳排放額初始分配制度

碳排放權(quán)的初始分配制度決定了碳交易者的相關(guān)利益，即進(jìn)行碳交易所帶來(lái)的成本由誰(shuí)承擔(dān)以及相關(guān)的收益由誰(shuí)享有。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)確立更符合我國(guó)國(guó)情的碳排放權(quán)初始分配制度，切實(shí)保障交易者的利益。排放額的初始分配應(yīng)兼顧環(huán)境效應(yīng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并符合公平性。在總額限制的碳排放交易體制中，碳排放額具有稀缺性，由政府根據(jù)減排的階段性安排在排放主體間進(jìn)行分配。分配可采納無(wú)償分配方式，也可采納有償分配方式。不同分配方式的政治可行性不同，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益及法律上公平性和正當(dāng)性也存在差異。

1.碳排放額的無(wú)償分配方式

從大多碳交易市場(chǎng)的排放初始分配制度看，各市場(chǎng)更青睞于無(wú)償分配制度。然而實(shí)際上無(wú)償分配的環(huán)境效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)劣于競(jìng)價(jià)購(gòu)買制度，支持無(wú)償分配的主要原因在于其政治可接受性較高，可避免單邊減排制度下的碳泄漏問(wèn)題。

2.碳排放額的有償分配方式

碳排放額的有償分配方法主要包括競(jìng)價(jià)拍賣和固定價(jià)格出售的方式。在無(wú)償分配的情形下，企業(yè)在使用無(wú)償分配碳排放額的同時(shí)喪失了將其售出獲利的機(jī)會(huì)，因而也承擔(dān)了機(jī)會(huì)成本，而企業(yè)有償購(gòu)買碳排放額后，可通過(guò)提高產(chǎn)品價(jià)格的方式將碳排放成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。因而從一國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)來(lái)看，有償分配方式存在優(yōu)越性。

3.碳排放額混合分配方式

排放額無(wú)償分配和有償分配在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和政治可接受性方面體現(xiàn)了各自的優(yōu)勢(shì)。而從務(wù)實(shí)的角度看，初始分配采用混合分配方式更為合理。部分無(wú)償分配，部分拍賣。并且由于控制企業(yè)初期對(duì)減排制度政治敏感性較強(qiáng)，因而無(wú)償分配的比例較高；隨著減排階段的推進(jìn)，無(wú)償分配比例逐步降低，最終實(shí)現(xiàn)全部排放額均通過(guò)有償方式進(jìn)行分配。

(二)完善碳交易市場(chǎng)監(jiān)管體系

我國(guó)應(yīng)該建立多方位的市場(chǎng)監(jiān)管體系，包括政府監(jiān)管、交易所監(jiān)管、第三方監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督。其中政府監(jiān)管是核心，其他監(jiān)管方式為輔助的碳交易監(jiān)管體系。首先，監(jiān)管作為一種行政行為，其主體必須是國(guó)家的行政機(jī)關(guān)。且排放量是由發(fā)改委進(jìn)行分配的，所以，我國(guó)碳交易的監(jiān)管主體應(yīng)是發(fā)改委。其次，交易所可以設(shè)立與其他監(jiān)管主體聯(lián)網(wǎng)的碳交易安全控制中心來(lái)防范碳交易的各種風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而保障投資者的合法權(quán)利，保證碳交易的安全性。此外，還可以授權(quán)一些有資質(zhì)、有能力的技術(shù)機(jī)構(gòu)，如節(jié)能減排中心等來(lái)行使部分碳交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職能。社會(huì)監(jiān)督可以很大程度上也能彌補(bǔ)碳交易市場(chǎng)和政府職能的缺陷。從而防止發(fā)生不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法行為，保障交易的公正性。

(三)構(gòu)建科學(xué)的碳排放權(quán)價(jià)格調(diào)控機(jī)制

基于總額限定的碳排放建議市場(chǎng)是以數(shù)量控制為手段的環(huán)境工具，影響供求關(guān)系或直接對(duì)價(jià)格進(jìn)行干預(yù)都可達(dá)到碳價(jià)調(diào)控的目的，因而碳價(jià)調(diào)控機(jī)制可從兩個(gè)角度來(lái)設(shè)計(jì)，一是數(shù)量調(diào)控機(jī)制，通過(guò)調(diào)控碳排放市場(chǎng)的排放額供應(yīng)關(guān)系來(lái)影響碳價(jià)；二是價(jià)格干預(yù)機(jī)制，如設(shè)定碳價(jià)的最高限價(jià)、最低限價(jià)或限價(jià)區(qū)間來(lái)控制碳價(jià)波動(dòng)幅度。

1.影響碳排放額供求關(guān)系的數(shù)量調(diào)整機(jī)制

碳價(jià)數(shù)量調(diào)控機(jī)制可由政府對(duì)碳排放限額直接調(diào)整，或雖不調(diào)整碳排放限額，但由政府或政府授權(quán)機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)上拋售和回購(gòu)排放額，以達(dá)到影響排放額供求關(guān)系的目的。

2.基于價(jià)格調(diào)整的碳排放額價(jià)格調(diào)控機(jī)制

除了對(duì)市場(chǎng)上排放額的供求關(guān)系進(jìn)行干預(yù)，政府亦可對(duì)碳排放額的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行直接干預(yù)以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定碳排放額價(jià)格的目標(biāo)。因而，價(jià)格調(diào)整機(jī)制主要是指政府對(duì)碳排放交易設(shè)置最高限價(jià)、最低限價(jià)或價(jià)格波動(dòng)區(qū)間進(jìn)行限制，來(lái)調(diào)整排放額價(jià)格波動(dòng)幅度。

(四)完善碳排放權(quán)交易的法律體系

碳交易制度作為一種新型的制度，發(fā)展不夠全面，一個(gè)完善的法律體系能夠障其穩(wěn)健的發(fā)展。碳排放權(quán)交易在環(huán)保方面無(wú)可比擬的優(yōu)越性需要健全的碳交易法律體系的認(rèn)可。因此，要完善對(duì)我國(guó)碳交易制度就要建立一個(gè)完善的法律體系。首先，要完善《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》；其次，完善碳排放權(quán)交易的權(quán)利義務(wù)體系；最后，完善碳排放權(quán)交易過(guò)程中責(zé)任與糾紛處理體系。

(五)構(gòu)建全面多層次的碳排放交易體系

雖然我國(guó)現(xiàn)一系列碳排放權(quán)交易相關(guān)的交易所，但還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的碳排放交易市場(chǎng)。通過(guò)建立統(tǒng)一的碳排放交易市場(chǎng)可有效地規(guī)范碳交易活動(dòng)，并為交易主體提供登記、注冊(cè)、競(jìng)價(jià)、交易、結(jié)算、清算、認(rèn)證、監(jiān)督等服務(wù)，最終維護(hù)和保障碳交易競(jìng)爭(zhēng)秩序。然而鑒于我國(guó)目前碳排放交易市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀，現(xiàn)在并不適合馬上建立起全國(guó)統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易體系，我們需要建立的是一個(gè)全面的多層次的碳排放權(quán)交易體系。構(gòu)建一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目市場(chǎng)與多區(qū)域的自愿減排交易市場(chǎng)相結(jié)合的中國(guó)特色的碳排放交易市場(chǎng)。這樣才是最適應(yīng)我國(guó)當(dāng)前碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展需要的，具有新穎性和實(shí)際可操作性。

四、結(jié)語(yǔ)

隨著環(huán)境問(wèn)題的日益嚴(yán)峻，碳排放交易制度極大地促進(jìn)了溫室氣體問(wèn)題的改善和綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家和碳排放的大國(guó)，碳排放權(quán)交易市場(chǎng)面臨巨大的挑戰(zhàn)，同時(shí)也面臨著前所未有的機(jī)遇。為了規(guī)范我國(guó)的碳排放權(quán)交易制度，并與他國(guó)市場(chǎng)接軌，充分發(fā)揮碳排放交易制度對(duì)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的積極作用。我國(guó)必須根據(jù)中國(guó)國(guó)情建立有中國(guó)特色的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，完善碳排放交易的相關(guān)法律制度。

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A

2095-4379-(2017)07-0149-02

孫奕臻(1996-)，女，山東臨沂人，東北大學(xué)，本科在讀。