淺談礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度中國(guó)家權(quán)利的合理運(yùn)用

■ 孫 月/王麗艷/李赫伊

（1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）人文經(jīng)管學(xué)院，北京 100083； 2.天津華北地質(zhì)勘查局，天津 300170）

淺談礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度中國(guó)家權(quán)利的合理運(yùn)用

■ 孫 月1/王麗艷1/李赫伊2

（1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）人文經(jīng)管學(xué)院，北京 100083； 2.天津華北地質(zhì)勘查局，天津 300170）

國(guó)家擁有礦產(chǎn)資源的所有權(quán)并且在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中具有管理權(quán)。國(guó)家的所有者權(quán)利和管理者權(quán)力的復(fù)合使用使得國(guó)家在礦業(yè)權(quán)交易中有著至高無(wú)上的地位，行政部門既是權(quán)利處分的當(dāng)事人又是權(quán)利處分行為的監(jiān)督者，這使得礦業(yè)權(quán)交易過程中雙方的地位不可能平等，難以從根本上解決由礦業(yè)權(quán)行政審批為主導(dǎo)的資源配置方式所產(chǎn)生的資源供應(yīng)效率低下和資源損失浪費(fèi)等問題。對(duì)于礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度的設(shè)定，可區(qū)分國(guó)家的行政權(quán)規(guī)定和財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定，在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)中，合理行使國(guó)家權(quán)利，促進(jìn)我國(guó)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度完善。

礦業(yè)權(quán)；礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)；國(guó)家權(quán)利

0 引言

我國(guó)《礦產(chǎn)資源法》第三條規(guī)定，國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源具有民事所有權(quán)。由于國(guó)家的所有權(quán)并不能像民法上的所有權(quán)一樣，由當(dāng)事人直接行使，因此由所有權(quán)人國(guó)家賦予符合資質(zhì)者以礦業(yè)權(quán)，再由礦業(yè)權(quán)人開發(fā)礦產(chǎn)資源以實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。除此之外，國(guó)家還具有自然資源的行政管理職能，即在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中具有管理權(quán)。在國(guó)家所有權(quán)和管理權(quán)復(fù)合使用的現(xiàn)實(shí)狀況下，容易出現(xiàn)國(guó)家行政權(quán)力和民事權(quán)利混淆的情況，行政機(jī)關(guān)往往過度使用行政權(quán)對(duì)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)實(shí)施干預(yù)，不僅阻礙了礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)，也不利于礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的完善以及礦產(chǎn)資源經(jīng)濟(jì)效益的發(fā)揮。在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的過程中，為促進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的建立，應(yīng)合理使用國(guó)家所有權(quán)和管理權(quán)，避免國(guó)家行政權(quán)過多地干預(yù)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)。在一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)中，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益與公共利益有不同的實(shí)現(xiàn)途徑，因此需要有不同的管理方式。通過對(duì)國(guó)家所有權(quán)與管理權(quán)進(jìn)行分析，探究國(guó)家對(duì)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的不同規(guī)制，促進(jìn)我國(guó)的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度完善。

1 我國(guó)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度中國(guó)家權(quán)利的運(yùn)用方式

在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中，國(guó)家作為礦產(chǎn)資源的所有者，具有國(guó)家所有權(quán)，同時(shí)，國(guó)家作為礦產(chǎn)資源的管理者，又具有行政管理權(quán)。這兩種權(quán)利的并行行使，使得礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的國(guó)家參與變得更加復(fù)雜。

1.1 礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)

我國(guó)法律規(guī)定礦產(chǎn)資源歸國(guó)家所有，鑒于國(guó)家作為具體法律關(guān)系主體時(shí)的抽象性，《礦產(chǎn)資源法》第二條還規(guī)定由國(guó)務(wù)院行使國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)。根據(jù)礦產(chǎn)資源所有權(quán)的歸屬，我國(guó)設(shè)置了相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度。

關(guān)于礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)與民法上的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的性質(zhì)問題，目前法學(xué)界存在爭(zhēng)議，主要有三種觀點(diǎn)：公權(quán)說、私權(quán)說以及公私混同權(quán)說。公權(quán)說認(rèn)為礦產(chǎn)資源國(guó)家所有是一種公法上的關(guān)系，是國(guó)家與公民之間的關(guān)系，即國(guó)家處于行政主體地位，對(duì)礦產(chǎn)資源享有絕對(duì)的管理和控制權(quán)。私權(quán)說認(rèn)為礦產(chǎn)資源國(guó)家所有是一種民事上的財(cái)產(chǎn)關(guān)系，是國(guó)家對(duì)于礦產(chǎn)資源享有的一種民事權(quán)利，礦產(chǎn)資源相關(guān)權(quán)利應(yīng)當(dāng)通過市場(chǎng)機(jī)制以競(jìng)爭(zhēng)方式取得，國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的配置不是行政行為而是民事行為，政府處于民事主體地位。公私混同權(quán)說認(rèn)為礦產(chǎn)資源所有權(quán)是對(duì)礦產(chǎn)資源的權(quán)利，指法律上對(duì)礦產(chǎn)資源所享有的進(jìn)行合理使用的權(quán)利，它既包括公權(quán)力對(duì)觸犯國(guó)家和其他公民環(huán)境權(quán)益行為的限制，也包括私人對(duì)礦產(chǎn)資源享有的產(chǎn)權(quán)。

國(guó)家所有礦產(chǎn)資源，實(shí)質(zhì)是為全民所有，其客體帶有公共物品的特征，在國(guó)家擁有產(chǎn)權(quán)的同時(shí)也要履行妥善配置、保護(hù)資源的義務(wù)，因此礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)包含資源產(chǎn)權(quán)和資源管理權(quán)兩種，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的同時(shí)，還應(yīng)受到國(guó)家行政的規(guī)制，但這種規(guī)制應(yīng)僅限于礦產(chǎn)資源的安全與生態(tài)保護(hù)等公共利益領(lǐng)域，并不應(yīng)影響礦產(chǎn)資源權(quán)利主體獨(dú)立的支配權(quán)和開發(fā)利用權(quán)。在礦業(yè)權(quán)出讓過程中，礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)可作為國(guó)家配置、管理礦產(chǎn)資源及其開發(fā)行為的源權(quán)，國(guó)家基于所有者地位可行使配置、保護(hù)資源的管理權(quán)。而在轉(zhuǎn)讓過程中，因礦業(yè)權(quán)已經(jīng)出讓，國(guó)家只是基于行政管理職能，對(duì)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)進(jìn)行管理。

根據(jù)我國(guó)目前法律對(duì)礦產(chǎn)資源所有權(quán)的規(guī)定來看，基于國(guó)家的特殊地位，其對(duì)于礦產(chǎn)資源這一國(guó)家所有的財(cái)產(chǎn)，過分強(qiáng)調(diào)了國(guó)家對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的支配力，在出讓環(huán)節(jié)重在主體資格以及程序方面的要求，使得礦業(yè)市場(chǎng)的準(zhǔn)入門檻提高；在二級(jí)市場(chǎng)的轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，也強(qiáng)調(diào)了批準(zhǔn)程序，使得轉(zhuǎn)讓困難重重，妨礙了礦業(yè)權(quán)人資產(chǎn)的流動(dòng)，與市場(chǎng)規(guī)律相悖。

總之，由于現(xiàn)有法律框架強(qiáng)調(diào)了國(guó)家對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的支配力，忽略了其民事財(cái)產(chǎn)權(quán)屬性，礦產(chǎn)資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值難以充分體現(xiàn)。

1.1.1 礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式—授予礦業(yè)權(quán)

大多數(shù)礦產(chǎn)資源賦存于地下，因此，對(duì)礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用首先從勘查開始，通過勘查發(fā)現(xiàn)具有可采價(jià)值的礦產(chǎn)資源后，再進(jìn)入到開采階段。礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用分為探礦階段與采礦階段，大多數(shù)國(guó)家的礦業(yè)法相應(yīng)地也將礦業(yè)權(quán)設(shè)置為探礦權(quán)與采礦權(quán)①注：礦業(yè)權(quán)是指礦產(chǎn)資源開發(fā)利用中的一系列權(quán)利的統(tǒng)稱。各國(guó)的礦業(yè)權(quán)設(shè)置不同，種類也不同，但一般都是按照探礦、采礦兩個(gè)階段設(shè)置。例如，澳大利亞在探礦階段的權(quán)利包括找礦普查權(quán)、勘探權(quán)，采礦階段分為采礦租賃保留權(quán)、租礦權(quán)、開采權(quán)；美國(guó)在勘察階段授予勘查許可，在采礦階段分為優(yōu)先租礦權(quán)、專利礦權(quán)、租礦權(quán)等；而蒙古與我國(guó)相同就分為探礦權(quán)與采礦權(quán)。本文就以探礦權(quán)與采礦權(quán)為例說明礦產(chǎn)資源所有權(quán)實(shí)現(xiàn)的階段中的權(quán)屬。。根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，我國(guó)探礦權(quán)和采礦權(quán)的取得實(shí)行許可證制度，需要經(jīng)過資格審查、登記與批準(zhǔn)程序，并且權(quán)利行使范圍與時(shí)間具有限制性。在授予礦業(yè)權(quán)階段，國(guó)家所有權(quán)的實(shí)現(xiàn)處處體現(xiàn)了所有者與管理者的一體化。

值得說明的是：國(guó)家對(duì)礦產(chǎn)資源的勘查投入與探礦階段的探礦權(quán)不同。國(guó)家公益性礦產(chǎn)資源勘查主要是指礦產(chǎn)資源的地質(zhì)調(diào)查，是為了后續(xù)勘探所做的基礎(chǔ)性資料的調(diào)查活動(dòng)，所獲取的地質(zhì)資料是公開的，無(wú)償提供給社會(huì)使用。另外，國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源和經(jīng)濟(jì)建設(shè)急需，但勘查技術(shù)要求高、投入大、風(fēng)險(xiǎn)高，社會(huì)資本不愿意投入的礦產(chǎn)資源開展勘查，進(jìn)行投資或建立基金，主要目的是保障社會(huì)需求。這一方面實(shí)際上體現(xiàn)了國(guó)家所有權(quán)的處分權(quán)，即國(guó)家有權(quán)對(duì)自己的礦產(chǎn)資源所有權(quán)進(jìn)行處分，同時(shí)也體現(xiàn)了國(guó)家所有權(quán)不同于一般財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的公共屬性特征。

按照一般市場(chǎng)規(guī)律，只要有需求就會(huì)有社會(huì)投資進(jìn)行此類礦產(chǎn)的勘查，國(guó)家不應(yīng)當(dāng)投入太多資金。但我國(guó)在長(zhǎng)期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家成為礦產(chǎn)資源勘查的主體。為實(shí)現(xiàn)找礦突破，礦產(chǎn)資源勘查通過公益先行、基金銜接、商業(yè)跟進(jìn)的模式推進(jìn)，基金的收益通過探礦權(quán)出讓取得價(jià)款或轉(zhuǎn)讓合作探礦權(quán)來實(shí)現(xiàn)，部分地方基金還約定了礦業(yè)權(quán)出讓收益分成?？梢哉f我國(guó)投入了較大的國(guó)有資金進(jìn)行了本質(zhì)上是商業(yè)性勘查的礦產(chǎn)資源勘查。本文認(rèn)為，隨著礦產(chǎn)資源勘查市場(chǎng)機(jī)制的完善，國(guó)家可運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制來引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)行礦產(chǎn)資源的勘探，以減輕國(guó)有資金投入的負(fù)擔(dān)②注：本文這里所指的礦產(chǎn)資源的勘查，不包括國(guó)有企業(yè)對(duì)該部分礦產(chǎn)資源的勘查投資。。

1.1.2 礦產(chǎn)資源國(guó)家所有權(quán)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)—收取礦產(chǎn)資源稅費(fèi)

礦產(chǎn)資源本身的所有權(quán)價(jià)值可體現(xiàn)在礦產(chǎn)資源稅費(fèi)之上。根據(jù)國(guó)務(wù)院《礦產(chǎn)資源權(quán)益金制度改革方案》，我國(guó)現(xiàn)行的礦產(chǎn)資源稅費(fèi)制度主要包括：礦業(yè)權(quán)出讓收益，礦業(yè)權(quán)占用費(fèi)，礦產(chǎn)資源稅和礦山環(huán)境治理恢復(fù)基金。世界上各國(guó)很少有類似我國(guó)的專門的“礦產(chǎn)資源稅”，并不專門針對(duì)礦產(chǎn)資源開采所得征稅，一般收取權(quán)利金、資源超額利潤(rùn)稅、礦業(yè)租金等。我國(guó)礦產(chǎn)資源稅費(fèi)制度中并未引入權(quán)利金制度，在對(duì)礦產(chǎn)資源國(guó)家所有者權(quán)益的具體實(shí)現(xiàn)形式上，主要是以礦業(yè)權(quán)出讓收益體現(xiàn)國(guó)家出讓礦業(yè)權(quán)中國(guó)家所有者權(quán)益。

1.2 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的國(guó)家管理權(quán)

礦產(chǎn)資源作為經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要資源，具有公共物品的特征，并且在其開發(fā)中可能會(huì)受到經(jīng)濟(jì)外部性影響，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，因此，各國(guó)礦業(yè)法以及我國(guó)《礦產(chǎn)資源法》都對(duì)礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用進(jìn)行管制，通過立法規(guī)定礦業(yè)權(quán)人資格、礦業(yè)權(quán)的授予機(jī)關(guān)和程序、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用管理機(jī)關(guān)及其職責(zé)等對(duì)礦產(chǎn)資源的勘查、開采進(jìn)行監(jiān)督管理。國(guó)家在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的管理權(quán)分別有礦產(chǎn)資源所有權(quán)和國(guó)家公共管理權(quán)兩種權(quán)利來源，在礦業(yè)權(quán)出讓過程中，國(guó)家的管理權(quán)與所有權(quán)兩者之間并不是截然對(duì)立和此消彼長(zhǎng)的。

礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的國(guó)家管理權(quán)可分為：礦業(yè)權(quán)出讓中的國(guó)家管理權(quán)，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓中的國(guó)家管理權(quán)和礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中的監(jiān)督管理權(quán)。礦業(yè)權(quán)出讓階段的國(guó)家管理權(quán)主要體現(xiàn)為對(duì)出讓前的礦種分類管理的劃定，對(duì)出讓前的礦產(chǎn)資源的分區(qū)劃定權(quán)，對(duì)礦產(chǎn)資源出讓環(huán)節(jié)的管理權(quán)，以及對(duì)礦業(yè)權(quán)出讓中的行政處罰權(quán)。在礦業(yè)權(quán)出讓中管理權(quán)的行使不僅體現(xiàn)了所有權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)，更主要的目的是通過對(duì)礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人資格的審查以及授予許可，以保證礦業(yè)權(quán)人具有申請(qǐng)資格與開發(fā)能力、對(duì)礦產(chǎn)資源進(jìn)行合理開發(fā)利用、保證生態(tài)平衡。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的管理權(quán)主要包括礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓條件的限制、對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的審批和登記管理，以及違法轉(zhuǎn)讓的法律責(zé)任等。國(guó)家在授予礦業(yè)權(quán)后，基于國(guó)家管理者的身份，還要對(duì)礦業(yè)權(quán)人的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用行為進(jìn)行監(jiān)督，包括現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、對(duì)礦業(yè)權(quán)人違法行為的制止與處罰、礦業(yè)權(quán)的吊銷等。

從以上分析可以看出，礦業(yè)權(quán)的設(shè)定使所有權(quán)的基本權(quán)能脫離所有者后，國(guó)家作為主權(quán)者和管理者，仍然保留著絕對(duì)的處分權(quán)，但這并不是基于國(guó)家的所有權(quán)而是基于其公共管理職能。

2 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中國(guó)家權(quán)利的復(fù)合

礦業(yè)權(quán)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種，需要通過流轉(zhuǎn)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，礦業(yè)權(quán)需要進(jìn)入市場(chǎng)，進(jìn)行流通，才能有效取得經(jīng)濟(jì)利益。目前我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)，按照礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)階段的不同，分為一級(jí)出讓市場(chǎng)和二級(jí)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。國(guó)家權(quán)利的復(fù)合影響了一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的運(yùn)行，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)受到公權(quán)力的限制，流轉(zhuǎn)過程中的各方關(guān)系變得復(fù)雜，難以實(shí)現(xiàn)交易的平等。

2.1 一級(jí)市場(chǎng)中國(guó)家復(fù)合權(quán)利行使的影響

一級(jí)出讓市場(chǎng)是指礦業(yè)權(quán)登記管理機(jī)關(guān)以協(xié)議出讓或競(jìng)爭(zhēng)性招拍掛方式作出行政許可決定，頒布勘查許可證、采礦許可證，一般民事主體獲得礦業(yè)權(quán)。我國(guó)礦業(yè)權(quán)出讓方式主要包括招標(biāo)拍賣掛牌方式、協(xié)議出讓方式以及探礦權(quán)申請(qǐng)?jiān)谙确绞?。?guó)家權(quán)利復(fù)合影響了出讓的對(duì)象、可出讓礦產(chǎn)的種類、出讓年限、出讓區(qū)塊、出讓方式、出讓稅費(fèi)等，可歸納為以下幾個(gè)方面：

(1)出讓主體的不平等。一是國(guó)家與礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人之間的地位不平等?，F(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人的資金、設(shè)備、技術(shù)人員等資質(zhì)條件和安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等方面作出了嚴(yán)格限定，并通過嚴(yán)格的程序來遴選和確定最終的礦業(yè)權(quán)人，對(duì)礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人的資格審查和礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)準(zhǔn)入條件體現(xiàn)了國(guó)家以行政權(quán)力介入國(guó)家所有權(quán)的行使。二是礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人之間的地位不平等。我國(guó)《礦產(chǎn)資源法》及其實(shí)施細(xì)則中將礦山企業(yè)分為國(guó)有礦山企業(yè)、集體所有制礦山企業(yè)和私營(yíng)礦山企業(yè)，對(duì)于三者可出讓的礦產(chǎn)種類和出讓方式有所不同。如對(duì)于“國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)礦產(chǎn)資源開發(fā)項(xiàng)目和為國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目提供配套資源的礦產(chǎn)地”所設(shè)的探礦權(quán)和采礦權(quán)，可采取協(xié)議方式出讓，而協(xié)議出讓的對(duì)象通常為具有特定資質(zhì)條件的國(guó)有礦山企業(yè)。以行政權(quán)力遴選礦業(yè)權(quán)人，限制了市場(chǎng)的自由配置。

(2)出讓方式除市場(chǎng)性的招標(biāo)、掛牌、拍賣方式外，還存在協(xié)議出讓、申請(qǐng)?jiān)谙确绞匠鲎尅８鶕?jù)《礦產(chǎn)勘查開采分類目錄》（以下簡(jiǎn)稱《分類目錄》）的分類，分別劃定不同礦產(chǎn)資源的出讓方式，如屬于《分類目錄》規(guī)定的第一類礦產(chǎn)的勘查，并在礦產(chǎn)勘查工作空白區(qū)或雖進(jìn)行過礦產(chǎn)勘查但未獲可供進(jìn)一步勘查礦產(chǎn)地的區(qū)域內(nèi)，以申請(qǐng)?jiān)谙燃聪壬暾?qǐng)者先依法登記的方式出讓探礦權(quán)。盡管政府目標(biāo)中盡可能減少協(xié)議出讓的數(shù)量，但協(xié)議出讓依然在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中為政府選擇礦業(yè)權(quán)出讓方式保留了行政通道，這不是國(guó)家所有權(quán)的行使，而是基于行政性考量。

(3)出讓合同的雙重性質(zhì)。國(guó)家所有權(quán)和行政權(quán)的復(fù)合使得出讓合同同時(shí)具有了民事和行政合同的雙重性質(zhì)。這種雙重性質(zhì)導(dǎo)致了主體關(guān)系的矛盾。在行政合同關(guān)系中，締約雙方地位不平等，存在著管理和被管理的關(guān)系，而民事合同雙方地位平等，權(quán)利與義務(wù)對(duì)等。在我國(guó)法律中，礦業(yè)權(quán)出讓合同的簽訂是在簽訂成交確認(rèn)書后，即要取得礦業(yè)權(quán)許可證后才進(jìn)行礦業(yè)權(quán)出讓。礦業(yè)權(quán)出讓審批帶有的國(guó)家行政許可限制，和我國(guó)物權(quán)法界定為用益物權(quán)的礦業(yè)權(quán)需通過市場(chǎng)來配置雜糅在一起，導(dǎo)致了我國(guó)礦業(yè)權(quán)出讓合同性質(zhì)的混亂。

2.2 二級(jí)市場(chǎng)中國(guó)家復(fù)合權(quán)利行使的影響

礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)是礦業(yè)權(quán)在不同的礦業(yè)權(quán)人之間依法橫向流通的市場(chǎng)，表現(xiàn)為平等主體之間的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，是礦業(yè)權(quán)通過一級(jí)市場(chǎng)后進(jìn)入的有限制的自由流通領(lǐng)域。一級(jí)市場(chǎng)中已有礦業(yè)權(quán)的民事主體通過合法的方式，將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)給其他民事主體，實(shí)際上是轉(zhuǎn)讓其經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)讓后，受讓者成為新的礦業(yè)權(quán)人。國(guó)家行政權(quán)與礦產(chǎn)資源所有權(quán)的復(fù)合主要影響了以下幾個(gè)方面：

(1)礦業(yè)權(quán)是限制性轉(zhuǎn)讓而非自由流通。一是《礦產(chǎn)資源法》《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》對(duì)礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓規(guī)定了一系列的法定條件。如對(duì)于探礦權(quán)人完成規(guī)定的最低勘查投入的規(guī)定；礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)必須滿1年的規(guī)定等。

(2)探礦權(quán)人的合法權(quán)益難以保障。我國(guó)法律規(guī)定“探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人?！贝_定了探礦權(quán)人獲得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)采礦權(quán)的優(yōu)先權(quán)。但對(duì)于探礦權(quán)人優(yōu)先取得勘查區(qū)塊內(nèi)的采礦權(quán)的權(quán)利是同等條件下的優(yōu)先權(quán)，還是一種排他性的優(yōu)先權(quán)，以及優(yōu)先權(quán)行使的條件和程序并未有統(tǒng)一、明確地規(guī)定?，F(xiàn)實(shí)中，有些地區(qū)對(duì)于探礦權(quán)人申請(qǐng)勘查工作區(qū)內(nèi)的采礦權(quán)時(shí)，依舊按照招拍掛的方式辦理，使得有些探礦權(quán)人最終無(wú)法獲得采礦權(quán)，這是國(guó)家行政權(quán)進(jìn)入民事領(lǐng)域?qū)е碌膯栴}。

(3)“轉(zhuǎn)讓”界定不清。現(xiàn)階段法律規(guī)定了礦業(yè)權(quán)人可以采取出售、作價(jià)出資、分立合并、合資合作、重組改制、上市等方式轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)，礦業(yè)權(quán)人也可以依法出租、抵押礦業(yè)權(quán)?；谛姓剂浚V山企業(yè)的分立合并、合資合作、重組改制、上市等也作為礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式，這是對(duì)于礦業(yè)權(quán)的權(quán)屬轉(zhuǎn)移的理解有誤。

(4)合同經(jīng)審批后生效?！短降V權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第10條規(guī)定探礦權(quán)、采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日生效；轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)后由登記機(jī)關(guān)辦理變更登記。此舉在于統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓合同、行政許可與登記的效力。這種以行政許可來確認(rèn)合同效力，進(jìn)而確認(rèn)物權(quán)效力的方式，看似方便了礦業(yè)權(quán)交易，減少了政府的程序性約束，但其混淆了物權(quán)、合同以及行政許可的效力問題，在以雙方意思自治為主的合同中介入行政權(quán)力，實(shí)際是政府權(quán)力的不當(dāng)干涉。

2.3 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度中國(guó)家權(quán)利運(yùn)用的問題

我國(guó)現(xiàn)今的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度中，國(guó)家的所有者地位與管理者地位重合，因此國(guó)家在礦業(yè)權(quán)交易中有著至高無(wú)上的地位，行政部門既是權(quán)利處分的當(dāng)事人，又是權(quán)利處分行為的監(jiān)督者，這使得礦業(yè)權(quán)交易過程中雙方的地位不可能平等，難以從根本上解決由于礦業(yè)權(quán)行政批準(zhǔn)為主導(dǎo)的資源配置方式所產(chǎn)生的資源供應(yīng)效率低下和資源損失浪費(fèi)等問題。通過對(duì)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)的分析，國(guó)家權(quán)利復(fù)合在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度體現(xiàn)為公權(quán)與私權(quán)的沖突，可歸納為以下幾點(diǎn)：

(1)市場(chǎng)準(zhǔn)入資格與礦業(yè)權(quán)許可相混淆。礦業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入資格是進(jìn)入礦業(yè)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)資格，而礦業(yè)權(quán)是對(duì)于礦產(chǎn)資源的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的分配，我國(guó)法律將把行政許可擴(kuò)大到了自然資源的分配領(lǐng)域，混淆了特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入與自然資源財(cái)產(chǎn)權(quán)分配的界限。

(2)合同效力不能實(shí)現(xiàn)。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同經(jīng)必須批準(zhǔn)才能生效，使得流轉(zhuǎn)的效率降低，流轉(zhuǎn)的滯后性導(dǎo)致市場(chǎng)的盈利減少，且容易引起糾紛，這也導(dǎo)致了我國(guó)目前礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)秩序混亂、資源配置不合理。

(3)稅費(fèi)制度混亂。我國(guó)礦產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有，為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家的所有權(quán)收益，并且補(bǔ)償部分的行政管理支出，開征了多個(gè)種類的礦產(chǎn)資源稅費(fèi)，各種稅費(fèi)之間界限不清，征收目標(biāo)不明確，造成礦產(chǎn)資源稅費(fèi)制度的混亂。這種用行政管理的方式取代民事交易的做法，賦予礦產(chǎn)資源稅費(fèi)過多的目標(biāo)。名目過多的稅費(fèi)加重了礦山企業(yè)的負(fù)擔(dān)，有些更是被認(rèn)為是重復(fù)征收。因而大多數(shù)礦山企業(yè)在取得礦業(yè)權(quán)之后，不斷加快礦產(chǎn)資源的開發(fā)，甚至過度開采礦產(chǎn)資源，造成礦產(chǎn)資源的浪費(fèi)。

我們應(yīng)認(rèn)識(shí)到行政權(quán)是直接由主權(quán)派生的，是國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)社會(huì)生活進(jìn)行管理的權(quán)力，它具有國(guó)家強(qiáng)制性的特征，根本不能進(jìn)入交換領(lǐng)域進(jìn)行交換，否則必然造成對(duì)交易秩序的破壞。

3 礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中國(guó)家權(quán)利運(yùn)用的優(yōu)化

實(shí)現(xiàn)國(guó)家的礦產(chǎn)資源所有者利益，既要使礦產(chǎn)資源所有權(quán)產(chǎn)生效益，又要避免外部性影響，礦產(chǎn)資源權(quán)屬劃分會(huì)直接影響其流轉(zhuǎn)方式和程序。因此，一方面需要完善礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)開放交易平臺(tái)，對(duì)交易流程進(jìn)行合理規(guī)劃；另一方面也要完善國(guó)家權(quán)利的運(yùn)行機(jī)制，區(qū)分所有權(quán)人利益的實(shí)現(xiàn)與管理者公眾權(quán)益的實(shí)現(xiàn)方式，合理行使國(guó)家在礦業(yè)權(quán)交易中的權(quán)利。

3.1 國(guó)家所有權(quán)與管理權(quán)的合理區(qū)分

我國(guó)確立了礦產(chǎn)資源有償使用制度和礦業(yè)權(quán)分級(jí)分類出讓制度，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，完善礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度的有效方式是健全礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)。在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中，應(yīng)區(qū)分國(guó)家的兩種角色，在交易中國(guó)家作為所有者要保證與其他主體的平等地位，在市場(chǎng)中僅作為管理者進(jìn)行合法的行政干預(yù)，保證市場(chǎng)對(duì)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的合理導(dǎo)向，未來應(yīng)盡量減少行政干預(yù)，著重審查礦產(chǎn)開采方案。國(guó)家作為管理者，可以對(duì)礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)和行使進(jìn)行宏觀的監(jiān)督和管理，對(duì)于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)制應(yīng)在保證交易安全和國(guó)家資源安全的范圍內(nèi)。如為保證礦產(chǎn)資源的合理開采，對(duì)礦業(yè)權(quán)人資格的限制性審查必須始終貫穿于礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，礦業(yè)權(quán)雖然可以自由交易，但仍然要在國(guó)家對(duì)其資質(zhì)條件的審查合格后，才能進(jìn)行礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)。

在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中應(yīng)盡可能區(qū)分國(guó)家的行政和民事行為。作為礦產(chǎn)資源所有者，國(guó)家可以規(guī)劃礦業(yè)權(quán)出讓方案，審查礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人資質(zhì)，確定礦業(yè)權(quán)受讓人，依法收取礦業(yè)權(quán)出讓收益、礦業(yè)權(quán)占用費(fèi)等。作為國(guó)家管理者，國(guó)家可以對(duì)礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)進(jìn)行宏觀調(diào)控，規(guī)范礦業(yè)權(quán)交易市場(chǎng)，監(jiān)督礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)，如確定礦產(chǎn)勘查和開采的資質(zhì)條件并對(duì)申請(qǐng)人的資質(zhì)進(jìn)行審查認(rèn)定等，并且可以通過征收資源稅的方式實(shí)現(xiàn)國(guó)家收益。我國(guó)將礦產(chǎn)資源行政管理與資源性產(chǎn)權(quán)授予一并交由地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門，而行政管理與資源性產(chǎn)權(quán)管理分屬公權(quán)力和私權(quán)利的調(diào)整范圍，需要區(qū)分行政管理與產(chǎn)權(quán)管理權(quán)限，以防出現(xiàn)過度行政干擾的后果，對(duì)于保證交易安全的職能可交由專門財(cái)政部門規(guī)制。

3.2 礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)中國(guó)家權(quán)利運(yùn)用的合理化

在礦業(yè)權(quán)的一級(jí)市場(chǎng)中，國(guó)家作為礦產(chǎn)資源所有人，通過出讓礦業(yè)權(quán)的形式，將所有權(quán)讓渡給礦業(yè)權(quán)人。在出讓時(shí)，國(guó)家的所有者身份中帶有管理者性質(zhì)，在平等交易的同時(shí)基于對(duì)礦產(chǎn)資源安全等因素，需要對(duì)礦業(yè)權(quán)人進(jìn)行資格審查，我國(guó)現(xiàn)有方式是授予礦業(yè)權(quán)許可證。但國(guó)家的雙重身份會(huì)導(dǎo)致許可和民事合同、權(quán)利登記的競(jìng)合。

根據(jù)我國(guó)《行政許可法》的規(guī)定，礦業(yè)權(quán)許可證屬于特許的一種。國(guó)家以礦產(chǎn)資源所有者的身份，向申請(qǐng)人頒發(fā)許可，既是以行政權(quán)力準(zhǔn)許申請(qǐng)人從事開發(fā)利用的行為，也是以特定的民事主體身份，讓渡民事權(quán)利，其與后續(xù)民事合同的簽訂以及礦業(yè)權(quán)變更登記有重復(fù)的內(nèi)涵。有學(xué)者認(rèn)為《行政許可法》把行政許可擴(kuò)大到了公共自然資源財(cái)產(chǎn)權(quán)的分配，混淆了主體法同客體法的功能界限。

根據(jù)對(duì)礦產(chǎn)資源特殊性質(zhì)的分析，許可證針對(duì)的不應(yīng)是權(quán)利讓渡，而是從事勘探、開采活動(dòng)的特殊領(lǐng)域的進(jìn)入，并且許可證不僅要體現(xiàn)礦產(chǎn)資源所有權(quán)，更要體現(xiàn)環(huán)境權(quán)益、資源節(jié)約利用、生態(tài)保護(hù)等公共利益。而礦業(yè)權(quán)的取得則屬于民事法律行為，應(yīng)以平等協(xié)商的交易方式取得，以簽訂合同與變更登記為依據(jù)，即政府應(yīng)當(dāng)以所有者的身份平等地與申請(qǐng)者進(jìn)行協(xié)商，而不是以管理者的身份對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行審批管理。反映在探礦權(quán)證和采礦權(quán)證上，即不能直接以礦業(yè)權(quán)許可證作為礦業(yè)權(quán)的權(quán)利憑證。

如果能進(jìn)一步擴(kuò)展礦業(yè)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)性出讓的程序可以較好地解決此問題，因?yàn)樵谡信膾斓倪^程中包含對(duì)礦業(yè)權(quán)人的資產(chǎn)技術(shù)等資格審核的程序，在許可證的授予上則省去了原來實(shí)質(zhì)審查的部分，只保留一定的形式審查以及審查開采方案等保護(hù)公共利益的部分，解決了許可證兼有直接分配財(cái)產(chǎn)權(quán)作用的問題。協(xié)商出讓方式則需要?jiǎng)澏ㄔS可與交易的界限，以同時(shí)保證政府和礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)人的權(quán)利。對(duì)于《分類目錄》中的第三類礦產(chǎn)，其有著體積大且單位價(jià)格低廉的特點(diǎn)，除招拍掛的出讓形式外，美國(guó)對(duì)于此類材料礦產(chǎn)由土地管理局以市場(chǎng)價(jià)格向公眾出售材料礦石，或?yàn)楣岔?xiàng)目免費(fèi)提供給非盈利組織使用，其許可方式也不同于其他礦產(chǎn)。

我國(guó)可依據(jù)現(xiàn)有對(duì)礦產(chǎn)資源的分類，對(duì)于礦業(yè)權(quán)許可證的形式和內(nèi)容進(jìn)行一定的完善。根據(jù)《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則（試行）》，需要通過礦業(yè)權(quán)出讓合同來約定雙方的權(quán)利義務(wù)。另外還需完善礦業(yè)權(quán)有償取得制度，保證各競(jìng)爭(zhēng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)，以競(jìng)爭(zhēng)性出讓方式激活礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)，帶動(dòng)礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)展。

值得注意的是，探礦權(quán)不同于采礦權(quán)，由于勘探結(jié)果的不確定性，因而存在投資風(fēng)險(xiǎn)，最終探礦權(quán)價(jià)值既可能高于投資額，也可能低于投資額甚至沒有勘探到可采的礦產(chǎn)資源，因此在探礦權(quán)一級(jí)市場(chǎng)中國(guó)家不應(yīng)以營(yíng)利目的為主。國(guó)家應(yīng)根據(jù)具體情況確定探礦權(quán)收益。

3.3 礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)中國(guó)家權(quán)利運(yùn)用的合理化

世界上大多數(shù)國(guó)家都將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓視為民事主體之間的債權(quán)行為，允許礦業(yè)權(quán)依法流轉(zhuǎn)，但同時(shí)要接受國(guó)家的監(jiān)督管理。政府此時(shí)已脫離雙重身份，不能直接參與民事活動(dòng)，而是以單一的市場(chǎng)管理者的身份行使行政職能，行使有條件的行政監(jiān)督管理及依法授予行政許可的職權(quán)。根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，我國(guó)允許礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，但也設(shè)定了一系列的限制條件。其中引起廣泛爭(zhēng)議的是“礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)被批準(zhǔn)之日起生效”③《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第四十六條：“礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人須依法簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。依轉(zhuǎn)讓方式的不同，轉(zhuǎn)讓合同可以是出售轉(zhuǎn)讓合同、合資轉(zhuǎn)讓合同或合作轉(zhuǎn)讓合同。轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)被批準(zhǔn)之日起，轉(zhuǎn)讓合同生效?！保瑢⒑贤Яεc礦業(yè)權(quán)變動(dòng)效力等同，行政批準(zhǔn)不僅影響了礦業(yè)權(quán)的變更，也引起合同效力的變化，是行政權(quán)干預(yù)民事行為的體現(xiàn)。

在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，應(yīng)區(qū)分礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的原因行為和結(jié)果行為。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)行為，屬于債權(quán)行為，通過合同行為引起準(zhǔn)物權(quán)行為——礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓。合同效力與礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓效力不同，只要當(dāng)事人達(dá)成合意，合同就應(yīng)成立并生效。而行政批準(zhǔn)是國(guó)家作為公共資源的管理者審查被轉(zhuǎn)讓者資格的行政性流程，不能以行政批準(zhǔn)影響合同效力，在民事權(quán)利轉(zhuǎn)讓行為中不應(yīng)再適用行政審批。因此，建議取消礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自“批準(zhǔn)之日生效”的規(guī)定。

另外，基于礦業(yè)權(quán)準(zhǔn)物權(quán)的性質(zhì)，并根據(jù)自然資源統(tǒng)一確權(quán)登記的要求，可引入礦業(yè)權(quán)登記制度，規(guī)定礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。國(guó)家作為行政管理主體，其管理地位體現(xiàn)在登記的形式審查，只要符合法律規(guī)定的時(shí)間、受讓人資格、礦業(yè)權(quán)無(wú)爭(zhēng)議等轉(zhuǎn)讓條件，登記機(jī)關(guān)就予以登記。對(duì)于礦產(chǎn)資源勘查與開采中要符合勘查或開采的環(huán)境、資源的綜合利用、礦山安全等作業(yè)行為，則應(yīng)由產(chǎn)業(yè)行政主管部門進(jìn)行監(jiān)督管理。

4 結(jié)論

基于礦產(chǎn)資源國(guó)家所有原則，國(guó)家擁有礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，礦產(chǎn)資源所有權(quán)作為一種抽象權(quán)利只有轉(zhuǎn)化為具體的價(jià)值才能取得收益。礦業(yè)權(quán)制度設(shè)定的根本是為了實(shí)現(xiàn)國(guó)家所有權(quán)的經(jīng)濟(jì)利益，同時(shí)保護(hù)公共資源和生態(tài)環(huán)境利益。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，為實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，最有效的方式就是建立礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)，發(fā)揮市場(chǎng)的資源配置效能。但是由于國(guó)家行政主體和所有權(quán)主體權(quán)能的競(jìng)合，我國(guó)現(xiàn)有的礦業(yè)權(quán)法律法規(guī)混淆了國(guó)家的所有權(quán)利益和行政職能，不利于發(fā)揮礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的作用。對(duì)于礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度的設(shè)定，可區(qū)分國(guó)家的行政權(quán)規(guī)定和財(cái)產(chǎn)權(quán)規(guī)定。在一級(jí)市場(chǎng)中，國(guó)家具有行政和民事雙重主體的地位，在出讓礦業(yè)權(quán)時(shí)，應(yīng)擴(kuò)大礦業(yè)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)性出讓的范圍，解決許可和民事合同、權(quán)利登記競(jìng)合的問題，以競(jìng)爭(zhēng)性出讓方式激活礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)，帶動(dòng)礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)的發(fā)展，并且可依據(jù)現(xiàn)有礦產(chǎn)資源的分類，對(duì)礦業(yè)權(quán)許可證的形式和內(nèi)容進(jìn)行一定的完善。在二級(jí)市場(chǎng)中，國(guó)家不應(yīng)再以所有者的身份介入礦業(yè)權(quán)交易，只具有管理職能，應(yīng)區(qū)分轉(zhuǎn)讓合同和礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力，并且應(yīng)區(qū)分產(chǎn)權(quán)變動(dòng)和行業(yè)準(zhǔn)入的不同，強(qiáng)化合同效力，將行政審批轉(zhuǎn)化為產(chǎn)權(quán)登記制度，國(guó)家的行政審批只是對(duì)于市場(chǎng)準(zhǔn)入的形式性審查，并將產(chǎn)權(quán)登記與勘探開采行為交由不同的政府部門進(jìn)行管理。

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Discussion on how to properly use national rights in m ining right circu lation system

SUN Yue1, WANG Yanli1, LI Heyi2
((1. School of Humanities and Economic Management of China University of Geosciences, Beijing, 10083; 2. Tianjin North China Geological Exploration Bureau, Tianjin 300170)

The state not only has the ownership of the m ineral resources, but also has the management right for m ining right circulation. The compounding use of these two rights has made the country have supreme legal authority in the transaction of m ining rights. This means that the adm inistrative department acts as the parties to the disposition of the right and the supervisors who must give oversight of the behavior of right disposition simultaneously, which makes the two sides in the transaction of m ining right inequality in status. Therefore, it is diff cult for us to solve these problems fundamentally, for example, ineff cient supply of resources, and losses and waste of resources. These problems are caused by the allocation of resources which is based on adm inistrative exam ination and approva l of m ining rights. Faced w ith these problems, this paper of fers some measures for establishing the m ining right circulation syst em. It focuses on the follow ing aspects. First, we have focused on distinguishing the dif ference between executive power regulation and property rights rules. Second, we must exercise the right of the state reasonably in the primary and secondary markets w ith a v iew to improving m ining rights circulation system.

mining rights; mining right circulation system; national rights

F407.1；F062.1

A

1672-6995（2017）06-0033-06

2017-03-07；

2017-05-02

孫月（1991—），女，天津市人，中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）人文經(jīng)管學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)榄h(huán)境法學(xué)。