制度的支點(diǎn)：坦白制度價(jià)值糾問(wèn)*

吳占英

(天津師范大學(xué)法學(xué)院，天津 300387)

制度的支點(diǎn)：坦白制度價(jià)值糾問(wèn)*

吳占英

(天津師范大學(xué)法學(xué)院，天津 300387)

坦白制度較有特色的價(jià)值包括公正價(jià)值和效率價(jià)值。前者系坦白制度的首要價(jià)值。其主要表現(xiàn)在坦白行為的正義性、坦白制度設(shè)置根基的公正性及其與適用刑法人人平等原則公正精神的契合性等方面。坦白制度的設(shè)置與運(yùn)行對(duì)犯罪人追訴及行刑成本之降低，系后一價(jià)值的征表。兩種價(jià)值系辯證統(tǒng)一關(guān)系。

坦白制度 價(jià)值 公正 效率

“許多所謂的事實(shí)問(wèn)題都是價(jià)值問(wèn)題，我們需要價(jià)值的指引，以便評(píng)價(jià)結(jié)果和事實(shí)，并權(quán)衡各種沖突的利益。我們?nèi)舨荒苤赋龇审w系應(yīng)當(dāng)促進(jìn)的價(jià)值，就不能具體說(shuō)明法律的限度”。[1]P153坦白制度莫不如此。坦白制度價(jià)值取向問(wèn)題，關(guān)乎坦白制度存在的合理性，系坦白制度內(nèi)在的生命和靈魂，并對(duì)坦白制度的走向起著引導(dǎo)作用。故而，對(duì)這一問(wèn)題展開(kāi)研究具有重要的意義。坦白制度的價(jià)值就是坦白制度這一事物所具有的能夠滿足刑罰的主體——國(guó)家的功能和屬性。但坦白制度的價(jià)值內(nèi)容到底有哪些？人們的看法則不盡相同。筆者認(rèn)為，坦白制度在我國(guó)有著深厚的根基，因而其也必然存在著深厚的價(jià)值蘊(yùn)含。由于坦白制度是刑法中的一個(gè)具體的刑罰裁量制度，因而，其價(jià)值內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與刑法(刑罰)的價(jià)值內(nèi)容有關(guān)。結(jié)合刑法(刑罰)的價(jià)值內(nèi)容(如正義、自由、秩序等)并考慮坦白制度本身的特性，筆者以為，坦白制度的價(jià)值中較有特色的價(jià)值當(dāng)為“公正價(jià)值”和“效率價(jià)值”。以下就此問(wèn)題展開(kāi)討論。

一、公正價(jià)值的元邏輯：公正意蘊(yùn)及其價(jià)值位階

對(duì)公正意蘊(yùn)的精準(zhǔn)把握是認(rèn)識(shí)坦白制度公正價(jià)值的基礎(chǔ)，但“公正”或者“正義”的意蘊(yùn)如何，卻是一個(gè)頗有爭(zhēng)議、難以回答的復(fù)雜問(wèn)題。恰如其分地界定“公正”或者“正義”的含義非易事。正如美國(guó)學(xué)者博登海默所言，“正義具有一張普洛透斯似的臉，變幻無(wú)常，隨時(shí)可呈不同形狀，并具有不相同的面貌”。[2]P238美國(guó)法學(xué)家龐德認(rèn)為：“正義一詞不止有一種含義。在倫理上，我們可以把它看成是一種個(gè)人美德或者是對(duì)人類的需要或者要求的一種合理、公平的滿足。在經(jīng)濟(jì)和政治上，我們可以把社會(huì)正義說(shuō)成是一種與社會(huì)理想相符合，足以保證人們的利益與愿望的制度。在法學(xué)上，我們所講的執(zhí)行正義(執(zhí)行法律)是指在政治上有組織的社會(huì)中，通過(guò)這一社會(huì)的法律來(lái)調(diào)整人與人之間關(guān)系及安排人們的行為；現(xiàn)代法哲學(xué)著作家們也一直把它解釋為人與人之間的理想關(guān)系”。[3]P73

筆者認(rèn)為，對(duì)于“公正”或者“正義”的理解，不同的時(shí)代、不同的人、站在不同的視角得出不同的具體思想內(nèi)容是很正常的，但是萬(wàn)變不離其宗，“公正”、“正義”的本義應(yīng)當(dāng)是基本不變的?！皯?yīng)當(dāng)說(shuō)，對(duì)于公正的理解有兩個(gè)基本的層面：其一，公正的抽象詞源意義；其二，公正的具體思想內(nèi)容?！盵4]P188這其中，“公正”的抽象詞源意義應(yīng)當(dāng)說(shuō)是基本不變的。據(jù)《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》(修訂本)解釋，“公正”一詞的詞義是“公平正直，沒(méi)有偏私”的意思。在西方，“公正”，也可表達(dá)為“公平”、“正義”，其來(lái)自拉丁語(yǔ)“Justitia”，是由“Jus”一詞演化而成的。其詞源意義是：正直、正當(dāng)、公正、公平、不偏不倚之義。我們這里討論的坦白制度的公正價(jià)值就是建立在公正、正義這種本源意義上的含義基礎(chǔ)之上的。

對(duì)公正價(jià)值的位階予以準(zhǔn)確定位也是探討坦白制度公正價(jià)值的一個(gè)基礎(chǔ)性問(wèn)題。在公正價(jià)值的位階問(wèn)題上，筆者認(rèn)為，公正價(jià)值應(yīng)居于價(jià)值層級(jí)的首要地位，因?yàn)楣欠☉?yīng)當(dāng)具有的最起碼的品格。“刑罰法規(guī)及其適用，不僅僅要滿足于形式的法律原則，而且還要在內(nèi)容上適應(yīng)實(shí)質(zhì)的法治國(guó)家原則所體現(xiàn)的公正性要求?！盵5]P156當(dāng)然，對(duì)于公正價(jià)值的地位，學(xué)界并不是沒(méi)有爭(zhēng)議的。有觀點(diǎn)認(rèn)為，“公正性，是刑法的首要價(jià)值。刑法涉及對(duì)公民的生殺予奪，因而公正性更是它的生命，更值得我們重視。公正作為刑法的首要價(jià)值，意味著刑法中的一切問(wèn)題都應(yīng)當(dāng)讓位于公正性?！盵6]P273不過(guò)，也有學(xué)者認(rèn)為，“功利性是刑罰的首要本性”。[7]P256筆者認(rèn)為，法律包括刑法是社會(huì)管理的一種手段，不追求功利是不可能的，但其追求功利時(shí)不能拋開(kāi)法最起碼的品格——公正(正義)。因?yàn)椋怨乓詠?lái)，法與正義(公正)就有著不可分離的關(guān)系。在拉丁語(yǔ)中，法Jus同正義Justitia是同一字根。在美國(guó)，法官、司法、法庭與justice(正義、公正)，都是同一詞。[8]P192總之，“正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值，正象真理是思想的首要價(jià)值一樣?！盵9]P1

二、坦白制度價(jià)值的“核心”表達(dá)——公正價(jià)值的多元化認(rèn)知

本來(lái)，凡是法律就都應(yīng)當(dāng)具有公正的品質(zhì)，因而，這里討論坦白制度的公正價(jià)值似乎沒(méi)有什么意義。其實(shí)不然。在坦白制度入刑之前，自首和立功都是作為法定從寬的刑罰裁量制度被規(guī)定在刑法典中的，而獨(dú)有坦白這種刑罰裁量制度不是法定的從寬處罰制度，而且由于其不是法定從寬裁量制度，司法實(shí)踐中不少犯罪嫌疑人寧肯相信所謂“坦白從寬，牢底坐穿；抗拒從嚴(yán)，回家過(guò)年”的說(shuō)法也不愿坦白交代自己的罪行。立法上的不公自然會(huì)招致司法上的不正義，從而使犯罪嫌疑人受到不公的處遇并因此引發(fā)了一系列惡果?！跋拗乒珯?quán)力是現(xiàn)代法治的基本精神”，[10]坦白從酌定情節(jié)上升為法定情節(jié)，是立法公正的一種體現(xiàn)。因而，坦白制度入刑之后對(duì)坦白制度的公正價(jià)值給予應(yīng)有的重視是應(yīng)當(dāng)?shù)摹?/p>

對(duì)坦白制度公正價(jià)值予以多元化認(rèn)知，應(yīng)當(dāng)著重從以下幾個(gè)方面進(jìn)行：

首先是行為性質(zhì)視角的認(rèn)知。從行為性質(zhì)看，坦白行為具有正義性，坦白制度的設(shè)立是對(duì)這樣的正義行為的褒獎(jiǎng)。犯罪嫌疑人一旦實(shí)施犯罪行為就會(huì)對(duì)社會(huì)造成危害，這種危害一經(jīng)形成便成為一種無(wú)法改變的客觀存在，但行為人在實(shí)施犯罪之后是否坦白交代自己的罪行則有選擇的意志自由。坦白犯在實(shí)施犯罪之后選擇了如實(shí)坦白交代自己的罪行，這是棄惡向善的一種表現(xiàn)。這種行為無(wú)論對(duì)國(guó)家、社會(huì)還是對(duì)坦白犯本人都是有益的，其本身具有正義性。這正如博登海默所說(shuō)：“……滿足個(gè)人的合理需求和主張，并與此同時(shí)促進(jìn)生產(chǎn)進(jìn)步和提高社會(huì)內(nèi)聚性的程度(這是維系文明社會(huì)生活所必需的)——這就是正義的目標(biāo)?！盵2]P52也許有人會(huì)說(shuō)：刑罰的公正性應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在對(duì)危害社會(huì)的犯罪行為的懲罰上。筆者認(rèn)為，刑罰的公正性不止于此，它還體現(xiàn)在對(duì)自首犯、坦白犯、立功犯之自首、坦白以及立功這類正義行為的褒獎(jiǎng)上，即對(duì)他們的從寬處罰上。因此，坦白制度對(duì)坦白犯的坦白行為予以從寬處罰同樣體現(xiàn)了刑罰的公正性。相反，如果坦白與法律規(guī)定的處遇上沒(méi)有什么區(qū)別的話，那才違背法“平之如水”的公正本性。有人也許提出這樣的疑問(wèn)：為了降低打擊犯罪的司法成本而對(duì)相關(guān)做出“貢獻(xiàn)”的行為人從寬處遇，這在一定程度上難道不是犧牲了刑罰的公正性嗎？筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)有失偏頗。罔顧相關(guān)行為人的“貢獻(xiàn)”事實(shí)而不對(duì)其予以處罰上從寬才是非正義的、不公平的。刑法既有保護(hù)國(guó)民法益的機(jī)能，同時(shí)還有保護(hù)犯罪人法益的機(jī)能。坦白制度的設(shè)立即體現(xiàn)了這種公平保護(hù)的精神。

其次是制度設(shè)置根基方面的俯視。從設(shè)置根基上看，坦白制度之設(shè)置以罪責(zé)刑相適應(yīng)原則為根基，具有公正性。對(duì)于罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的公正性、正義性，學(xué)者進(jìn)行了種種闡釋，這些闡釋無(wú)疑給我們正確理解罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的公正性、正義性以啟迪。如，有的人認(rèn)為，罪責(zé)刑相適應(yīng)原則直接地與“功利”和“正義”這兩大價(jià)值范疇發(fā)生更為密切的聯(lián)系，無(wú)論是從非功利主義的義務(wù)論出發(fā)，還是從功利主義的功利原則出發(fā)，該原則都是刑法的一條正義原則，一條不可違背的正義原則，集中地體現(xiàn)了刑法的公正價(jià)值。[11]P435

作為坦白制度根基的罪責(zé)刑相適應(yīng)原則具有公正性，“生長(zhǎng)”于罪責(zé)刑相適應(yīng)原則這一根基上并汲取了此原則“精神養(yǎng)分”的坦白制度當(dāng)然也應(yīng)具有公正性。坦白不是犯罪行為本身，而是犯罪人犯罪后的一種態(tài)度表現(xiàn)， 即表明犯罪人人身危險(xiǎn)程度有所降低的情況。根據(jù)我國(guó)刑法典第5條的規(guī)定精神，裁量刑罰應(yīng)當(dāng)考慮與犯罪分子所承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)，故此，對(duì)坦白犯予以從寬處遇屬于情理之中，正所謂“種善因者得善果”。

“公正和功利是人類社會(huì)活動(dòng)一直追求的兩種價(jià)值，二者的結(jié)合是終極目標(biāo)，要功利又要公正，這是國(guó)家被迫的選擇。”[7]P258立法對(duì)坦白犯予以從寬處遇，契合了我國(guó)刑法典第5條關(guān)于刑罰的輕重應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)之要求，反映了人類社會(huì)活動(dòng)對(duì)功利價(jià)值的追求，具有一定的正義性；然而，任何正義觀都不是絕對(duì)的，功利正義觀也具有相對(duì)性，應(yīng)當(dāng)對(duì)其適當(dāng)加以限制。否則，如果任其發(fā)展，功利的射程則必將越過(guò)正義的疆界而走向正義的背叛。罪刑相適應(yīng)并不等于罪與刑的絕對(duì)相等和機(jī)械對(duì)應(yīng)；其要把犯罪的社會(huì)危害性與罪犯的人身危險(xiǎn)性通盤(pán)加以考慮。從坦白制度的從寬處遇原則的規(guī)定來(lái)看，現(xiàn)行刑法典規(guī)定的是“可以”從寬。這就說(shuō)明，對(duì)坦白犯是否從寬以及從寬的幅度是受犯罪的社會(huì)危害性程度這一報(bào)應(yīng)因素制約的。換言之，對(duì)于坦白犯的從寬處遇的裁量，既要考慮我國(guó)刑法典第5條關(guān)于刑罰的輕重應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)之要求，同時(shí)還要考慮我國(guó)刑法典第5條規(guī)定的刑罰的輕重應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行相適應(yīng)之要求。而且，對(duì)坦白犯量刑時(shí)要考慮其所犯罪行的社會(huì)危害性的大小，這是首先要考慮的因素且系考慮的主要因素。“因?yàn)椋缸锏某闪⑹菍?duì)犯罪人決定判處刑罰的前提和基礎(chǔ)，犯罪的社會(huì)危害性應(yīng)當(dāng)成為判處刑罰輕重的主導(dǎo)性和決定性因素。犯罪人的人身危險(xiǎn)性雖然毫無(wú)疑問(wèn)地對(duì)于判處刑罰輕重起著重要的影響，但卻不具有主導(dǎo)和決定的意義”。[12]P42由此可見(jiàn)，坦白制度的功利追求是受報(bào)應(yīng)因素制約的。坦白犯如實(shí)坦白自己的罪行無(wú)論對(duì)國(guó)家和社會(huì)多么有益，也否認(rèn)不了其已犯下罪行、對(duì)社會(huì)造成了危害這一客觀事實(shí)。如果不考慮這一客觀事實(shí)而僅僅考慮功利因素，或者不把前者放在優(yōu)先考慮的位置，進(jìn)而無(wú)原則地對(duì)坦白犯不適當(dāng)?shù)亟o予從寬處遇，這就使坦白制度喪失了合理性、公正性。總之，坦白從寬處遇原則對(duì)功利因素與報(bào)應(yīng)因素的考量，反映了功利與報(bào)應(yīng)之間的對(duì)立統(tǒng)一。片面強(qiáng)調(diào)任何一個(gè)因素都是不對(duì)的；兼顧兩點(diǎn)而忽略其中的重點(diǎn)也是錯(cuò)誤的。

再次是與適用刑法平等原則契合視角的考察。坦白制度與適用刑法人人平等原則的公正精神也是相契合的。適用刑法人人平等原則反映在我國(guó)刑法典第4條：“對(duì)任何人犯罪，在適用法律上一律平等。不允許任何人有超越法律的特權(quán)?！边@是法律面前人人平等原則在刑法中的具體化，也是刑法公正性的應(yīng)有之義。適用刑法人人平等原則的公正性包括立法的公正性和司法的公正性兩個(gè)方面，而且適用刑法人人平等原則的公正性首先體現(xiàn)在立法上。然而，“在法學(xué)理論上，許多學(xué)者片面強(qiáng)調(diào)法律面前人人平等原則是法律的適用原則，因此很少關(guān)注立法現(xiàn)實(shí)。刑法學(xué)中一般也不談刑法適用平等原則在立法中的體現(xiàn)?！盵13]P42馬克思指出：“如果認(rèn)為在立法者偏私的情況下可以有公正的法官，那簡(jiǎn)直是愚蠢而不切實(shí)際的幻想！既然法律是自私自利的，那末大公無(wú)私的判決還能有什么意義呢？法官只能夠絲毫不茍地表達(dá)法律的自私自利，只能夠無(wú)條件地執(zhí)行它。在這種情況下，公正是判決的形式，但不是它的內(nèi)容。內(nèi)容早被法律所規(guī)定?！盵14]P178應(yīng)當(dāng)說(shuō)，“公正是現(xiàn)代法治最普遍的價(jià)值表述”，“具體而言，公正具體體現(xiàn)在立法、執(zhí)法、司法等環(huán)節(jié)?！盵10]就我們討論的問(wèn)題而言，立法人人平等顯然是司法平等的前提和基礎(chǔ)。沒(méi)有立法上的平等就無(wú)刑法的公正性可言，所謂司法平等的公正性也只能是假話?？傊?，適用刑法人人平等原則的公正性既體現(xiàn)在立法上，也表現(xiàn)于司法中，而且首先體現(xiàn)于立法之上。

適用刑法人人平等原則的公正性體現(xiàn)在：一者，任何人犯罪，都應(yīng)受到刑事追究，“對(duì)犯了罪的公民規(guī)定同樣的追究刑事責(zé)任的根據(jù)是刑法面前人人平等原則的實(shí)質(zhì)。它表明每個(gè)犯了罪的公民都應(yīng)受到刑事追究，任何人都無(wú)權(quán)逃避刑事責(zé)任?！盵15]P92-93正如洛克所說(shuō)：“法律一經(jīng)制定，任何人不能憑他自己的權(quán)威逃避法律的制裁，也不能以地位優(yōu)越為借口，放任自己或任何下屬胡作非為，而要求不受法律的制裁?！盵16]P59二者，犯罪性質(zhì)相同且具有同樣情節(jié)的犯罪人，在定罪、量刑、行刑上一律平等。一律平等，并不是不考慮從寬、從嚴(yán)情節(jié)的絕對(duì)的同罪同罰，而是不因犯罪人的特殊身份、地位而同罪異罰。[17]P59三者，所謂“平等”只是意味著同樣情況同樣對(duì)待，異樣情況區(qū)別對(duì)待。四者，刑法典中有關(guān)身份犯適用刑罰的規(guī)定并不違背適用刑法人人平等原則。因?yàn)?，?quán)力與責(zé)任成正比，所以這同刑法面前人人平等原則并不抵觸。[18]P95

坦白制度與適用刑法人人平等原則的公正精神相契合之處在于：坦白制度適用于所有的犯罪人，它不是刑事特權(quán)的表現(xiàn)，它對(duì)所有的犯罪人均一視同仁，并不因犯罪人犯罪前的資格、地位、身份及所犯罪名的不同而進(jìn)行區(qū)別對(duì)待，犯罪嫌疑人犯罪之后只要如實(shí)坦白交代自己的罪行，均有平等的機(jī)會(huì)獲得從寬處罰的處遇。這顯然體現(xiàn)了適用刑法人人平等原則的平等精神。故此，坦白制度顯然具有公正價(jià)值。當(dāng)然，我們需要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)：適用刑法人人平等并不等于犯罪人的責(zé)任后果的完全等同。我們所言坦白制度與適用刑法人人平等原則的公正精神相契合，指的是凡是坦白者均有平等的機(jī)會(huì)獲得從寬處罰的處遇，這是一種機(jī)會(huì)平等，至于事實(shí)上是否能夠獲得從寬處遇以及處遇的量上的大小，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)因案件而異、因人而異。[19]這并不違反適用刑法人人平等原則的公平精神，而恰恰是其公平精神的體現(xiàn)。

三、法律效率價(jià)值的初認(rèn)識(shí)：要義、機(jī)理與意義

在我國(guó)社會(huì)主義法律價(jià)值體系中，效率問(wèn)題越來(lái)越受到重視。如何運(yùn)用法律機(jī)制保障和促進(jìn)效率的實(shí)現(xiàn)，是亟待解決的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。就我們討論的議題而言，坦白制度作為刑法典中的一種刑罰裁量制度，同樣面臨著一個(gè)對(duì)效率的價(jià)值追求問(wèn)題。因而對(duì)此加以探討實(shí)有必要。但在探討這一議題之前，首先必須弄清“法律效率”與“法律效益”的不同。

鑒于“法律效率”與“法律效益”這兩者經(jīng)常被人們混淆，因而，在闡釋法律效率價(jià)值有關(guān)問(wèn)題之前，有必要對(duì)這兩個(gè)極易混淆的概念的含義正確加以區(qū)分。區(qū)分兩者的關(guān)鍵是正確界分“效率”與“效益”這兩個(gè)語(yǔ)詞。“效率”和“效益”是兩個(gè)緊密相關(guān)而又不同且常被人們混淆的兩個(gè)概念。據(jù)《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》(修訂本)解釋：這里的“效率”是指“單位時(shí)間內(nèi)完成的工作量”；而這里的“效益”是指“效果和利益”。效益即有益的效果，它同目的相比照，指行為所產(chǎn)生的合目的的有益效果。效率則本是指機(jī)械、電器等在運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)所作的有用的“功”在總功(有用功與損耗的功或虛功之和)中的百分比，用之于一般事物即指效益與成本之比，或產(chǎn)出與投入之比。效益是講結(jié)果的有用性、利益性；效率則是講事物過(guò)程的經(jīng)濟(jì)性、節(jié)省性。效率“這個(gè)概念一般是指不浪費(fèi)，或盡可能好地應(yīng)用可用資源。”[20]P167有效益的事不一定都有效率，因?yàn)榭赡芡度氪蠖招跷ⅲ换蛘咝б骐m大，但其與投入量相比卻很小，即耗費(fèi)大，因而效率低。反之，效率很高，但產(chǎn)生的結(jié)果不符合預(yù)期的目的，甚至是與預(yù)期目的相反，則效益可能為零或負(fù)。[8]P216

在弄清了“效率”和“效益”這兩個(gè)緊密相關(guān)而又不同的兩個(gè)概念的含義之后，“法律效率”與“法律效益”這兩個(gè)概念的意義就容易理解了?！胺尚б妗币话闶侵刚麄€(gè)法律體系或某一法律部門、某一法律、法條、法律規(guī)范的社會(huì)效益(包括其經(jīng)濟(jì)效益)，它表明在實(shí)施法律過(guò)程中所取得的符合立法目的和社會(huì)目的的有益效果。法律效益是實(shí)行法律所產(chǎn)生的有益的社會(huì)效果同法律的全部社會(huì)效果(包括正效果與負(fù)效果)之比?！胺尚省笔侵阜尚б媾c法律成本之比。它同法律效益成正比，而同法律成本成反比。投入的法律成本小，效益大，則法律效率高。[8]P218-219在投入的成本不變的情況下，法律效益大，則法律效率也就高，提高了法律效益也就提高了法律效率，正因?yàn)槿绱耍藗兺逊尚б媾c法律效率混為一談。實(shí)際上，即使法律效益未增加，但法律成本有所降低，法律效率也會(huì)提高。所以，“法律效率”與“法律效益”這兩個(gè)概念的意義并不相同，不容混淆。

法律效率價(jià)值理論的產(chǎn)生及其意義也是我們繞不開(kāi)的問(wèn)題。我們要討論的法律效率價(jià)值是法律價(jià)值體系的重要組成部分，是立法和司法必須重視和追求的一個(gè)非常重要的價(jià)值目標(biāo)。“效率本是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)恒久的話題。戰(zhàn)后，經(jīng)濟(jì)學(xué)以其無(wú)以倫比的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，迅速滲透其他社會(huì)領(lǐng)域，其中經(jīng)濟(jì)學(xué)向法學(xué)擴(kuò)散的結(jié)果是經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)的崛起。經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)真正開(kāi)始于戰(zhàn)后的五六十年代，到八十年代有了進(jìn)一步的發(fā)展”，[21]P13現(xiàn)已成為當(dāng)今西方的一個(gè)重要的法學(xué)流派。傳統(tǒng)的法學(xué)把正義視為法的最高價(jià)值，認(rèn)為“正義是人類靈魂中最純樸之物，社會(huì)中最根本之物。它是宗教的實(shí)質(zhì)，同時(shí)又是理性的形式，是信仰的神秘客體，是知識(shí)的始端、中端和末端。人類不可能想象得到比正義更普遍、更強(qiáng)大和更完善的東西?！盵22]P1傳統(tǒng)的法學(xué)對(duì)正義等法的價(jià)值的研究系一種定性研究，此種研究存在過(guò)于抽象、難以量化之弊。經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)研究以經(jīng)濟(jì)方法分析法律，使以往的定性研究轉(zhuǎn)為定量研究，其研究者“淡化法官的內(nèi)在視角而使外在視角徹底化，放松法學(xué)的正義標(biāo)準(zhǔn)而使效率標(biāo)準(zhǔn)占優(yōu)勢(shì)。”[23]P206“他們認(rèn)為，衡量是非好壞的標(biāo)準(zhǔn)是看他是否能提高效率，增進(jìn)社會(huì)福利，效率是評(píng)價(jià)、制定和選擇法律制度的首要標(biāo)準(zhǔn)。”[24]P40這樣，經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)研究就把以往人們所討論的公平、正義等抽象的法的價(jià)值用經(jīng)濟(jì)分析的方法巧妙地轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢粤炕?、?shí)證的效率問(wèn)題了?？梢哉f(shuō)，聚焦法的效率價(jià)值是經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)的點(diǎn)睛之筆，它打破了傳統(tǒng)法學(xué)一味強(qiáng)調(diào)公平正義價(jià)值目標(biāo)的格局。故而，其一經(jīng)提出便使以往正義價(jià)值唯我獨(dú)尊的地位受到強(qiáng)烈的沖擊，以致對(duì)法律制度的效率的探討很快成為法學(xué)研究領(lǐng)域人們熱議的一個(gè)話題，效率價(jià)值在整個(gè)法律價(jià)值體系中的位階也隨之迅速攀升，發(fā)展至今其地位已與公平價(jià)值這一法律的基本價(jià)值不相上下。

對(duì)法律效率價(jià)值的研究具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。這種研究的意義已經(jīng)不再囿于對(duì)法律效率價(jià)值的研究本身。這種研究使人們對(duì)法學(xué)問(wèn)題的探討一改僅僅局限于在法學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行的思維模式，實(shí)現(xiàn)了對(duì)法學(xué)問(wèn)題的探究邁入跨學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行交叉分析的新局面，這種研究拓寬了法學(xué)的研究領(lǐng)域、改變了法學(xué)研究的思維定勢(shì)，把法學(xué)研究推進(jìn)到了定量研究的新階段。法學(xué)研究從定性研究到定量研究新階段的跨越，不啻是一種質(zhì)的飛躍。這種研究把以往人們對(duì)法學(xué)問(wèn)題進(jìn)行的思辨式的抽象探討變成了具有可操作性、可以量化的“數(shù)字式”、“效率式”的實(shí)踐模式了。這種實(shí)踐模式一旦運(yùn)行，就可以使法律資源進(jìn)行科學(xué)合理的配置，從而推動(dòng)立法、司法的科學(xué)化、效益化，并最終促進(jìn)社會(huì)其他資源配置有效性的增加。對(duì)法律問(wèn)題進(jìn)行研究的這種思維方式上的革命意義，有遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)的人們是定能捕捉的到的。美國(guó)著名的法學(xué)家博登海默指出：如果某人“未接受經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的訓(xùn)練，那么他就無(wú)法認(rèn)識(shí)到法律問(wèn)題同經(jīng)濟(jì)問(wèn)題之間的緊密聯(lián)系，而這種關(guān)系在許多法律領(lǐng)域中都存在著”?！叭绻粋€(gè)人只是個(gè)法律工匠、只知道審判程序之方法和精通實(shí)在法的專門規(guī)則，那么他的確不能成為第一流的法律工作者”。[2]P490-491美國(guó)著名法理學(xué)家和憲法學(xué)家艾克曼對(duì)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析法律問(wèn)題做過(guò)這樣的評(píng)價(jià)：“這種思想路線提供了一個(gè)分析結(jié)構(gòu)，使我們能夠?qū)τ捎诓捎靡粋€(gè)法律規(guī)則而不是另一個(gè)法律規(guī)則的結(jié)果而產(chǎn)生的效益的規(guī)模和分配，進(jìn)行理智的評(píng)價(jià)。這種分析是特別重要的，因?yàn)槌３＝沂境?，法律?guī)則的潛在影響可能與推動(dòng)制定該規(guī)則的立法機(jī)關(guān)或法院的目標(biāo)(至少在表面上)大不相同。所以，只要不把經(jīng)濟(jì)學(xué)作為惟一的評(píng)價(jià)原則來(lái)誤用，而是理智地運(yùn)用它，就能使學(xué)生揭開(kāi)修辭學(xué)的帷幕，抓住躲在法律問(wèn)題背后的真正的價(jià)值問(wèn)題”。[25]P14

四、坦白制度價(jià)值的“技術(shù)”表達(dá)：效率價(jià)值的多棱觀察

在對(duì)坦白制度的效率價(jià)值進(jìn)行解析之前，我們首先談?wù)劄槭裁葱谭☉?yīng)當(dāng)格外關(guān)注效率價(jià)值這一問(wèn)題?！霸谠S多領(lǐng)域內(nèi)，效益原則被人們看做最高原則。效益原則以‘資源稀缺’為邏輯前提，要求以同樣的支出取得較大的收益，或者以較小的支出取得同樣的收益，即‘利害相較取其利’、‘兩害相權(quán)取其輕’?！盵26]P173這里所講效益原則系最高原則實(shí)際上是在講“效率至上”的問(wèn)題。正因?yàn)樾蕟?wèn)題如此的重要，所以其才受到經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)流派的格外青睞，以致效率價(jià)值現(xiàn)成為在整個(gè)法律價(jià)值體系中與公平價(jià)值地位相當(dāng)?shù)囊环N基本的法律價(jià)值。任何法律都會(huì)追求效率這種重要的法律價(jià)值，刑法當(dāng)然也不例外，而且，刑法尤其應(yīng)當(dāng)注意關(guān)注效率這一重要的法律價(jià)值——這是由刑法代價(jià)的昂貴性和犯罪的不可消滅性所決定的。[27]

刑法是以刑罰手段來(lái)預(yù)防和抗制犯罪的，而犯罪與一般的違法相比，其社會(huì)危害性更為嚴(yán)重，翻過(guò)來(lái)，預(yù)防和抗制犯罪的成本也格外高昂?！靶塘P作為對(duì)犯罪的懲治手段，需要一定的物質(zhì)支撐，象刑事體制(包括立法和司法)的運(yùn)行需要投入大量的人力與物力。而刑事設(shè)施的維持，更離不開(kāi)一定的物質(zhì)條件。例如監(jiān)獄，就是國(guó)家權(quán)力(這里主要是指刑罰權(quán))的物質(zhì)體現(xiàn)?！盵28]P132雖然說(shuō)刑法尤其應(yīng)當(dāng)注意關(guān)注效率這一重要的法律價(jià)值是由“刑法代價(jià)的高昂性”所決定的，但這并不意味著刑法代價(jià)的高昂性是決定刑法效率的唯一因素。事實(shí)上，犯罪的不可消滅性也決定了刑法的經(jīng)濟(jì)性、效率性。關(guān)于犯罪的不可消滅性，法國(guó)社會(huì)學(xué)者杜爾凱姆指出：“犯罪不僅是見(jiàn)于大多數(shù)社會(huì)，不管它是屬于哪種社會(huì)，而且見(jiàn)于所有類型的所有社會(huì)。不存在沒(méi)有犯罪行為的社會(huì)?！?，只要犯罪行為沒(méi)有超出每類型社會(huì)所規(guī)定的界限，而是在這個(gè)限界之內(nèi)，它就是正常的?！盵29]P83-84意大利著名的犯罪學(xué)家菲利也以其著名的“犯罪飽和論”指出了犯罪的不可消滅性。他指出：“犯罪是由人類學(xué)因素、自然因素和社會(huì)因素相互作用而成的一種社會(huì)現(xiàn)象。這一規(guī)律導(dǎo)致了我們所講過(guò)的犯罪飽和論，即每一個(gè)社會(huì)都有其應(yīng)有的犯罪，這些犯罪的產(chǎn)生是由于自然及社會(huì)條件引起的，其質(zhì)和量是與每一個(gè)社會(huì)集團(tuán)的發(fā)展相適應(yīng)的。”[30]P43總之，犯罪具有不可消滅性而刑法的代價(jià)又具有高昂性，由此就決定了刑法必須“精打細(xì)算”，注意節(jié)儉性、經(jīng)濟(jì)性，講求效率。

刑法必須注意節(jié)儉性、經(jīng)濟(jì)性和效率性，作為其中的刑罰制度的坦白制度當(dāng)然要踐行這種精神。那么，坦白制度的效率價(jià)值表現(xiàn)在哪里呢？筆者認(rèn)為，坦白制度的效率價(jià)值主要表現(xiàn)在兩個(gè)大的方面：

其一是坦白制度的設(shè)置與運(yùn)行使得對(duì)犯罪人的追訴更加快捷，從而節(jié)約了司法成本，提高了司法效率。證據(jù)是證明案件事實(shí)的唯一根據(jù)?！耙允聦?shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩”中所講的“事實(shí)”，是指以證據(jù)證明了的事實(shí)，而不是不能用證據(jù)證明的所謂的客觀事實(shí)。在刑事案件中，犯罪嫌疑人的口供是一項(xiàng)非常重要的證據(jù)材料，盡管我們不能輕信口供、不能迷信口供，但口供在證明犯罪事實(shí)中起著非常重要的作用是不容置疑的，因?yàn)榉缸锵右扇耸前讣漠?dāng)事者，實(shí)施還是沒(méi)有實(shí)施犯罪、究竟如何實(shí)施的犯罪他是最清楚的。所以，對(duì)口供必須予以高度重視。但是，人有趨利避害的本性，因而，犯罪嫌疑人犯罪后一般是不大愿意交代自己的罪行的。尤其是在信息高度傳播的當(dāng)下，犯罪人的犯罪手段在不斷地朝著智能化、隱蔽化、復(fù)雜化的方向發(fā)展，其反偵察能力愈發(fā)增強(qiáng)。不過(guò)，犯罪嫌疑人已經(jīng)在案這一點(diǎn)他自己是清楚的。他清楚自己做了什么以及這樣做的后果，他也清楚自己做惡且已經(jīng)在案是難以擺脫法網(wǎng)的，盡管他在努力掙脫。在這種情況下，坦白法定從寬處遇的規(guī)定就以一種可預(yù)期的利益誘惑為犯罪人架起了一座“黃金之橋”。馬克思說(shuō)：“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切都同他們的利益有關(guān)?！盵14]P82犯罪嫌疑人到案后是無(wú)法改變既有的罪中量刑情節(jié)事實(shí)這一客觀存在的，其可以做到的只能是自首、立功、坦白、退贓、賠償損失等。從與我們討論的議題的相關(guān)性的視角看，到案的坦白犯自首已不可能，立功、退贓、賠償損失等罪后量刑情節(jié)不是每起案件都會(huì)出現(xiàn)的，最現(xiàn)實(shí)的爭(zhēng)取從寬處理的途徑就是坦白。[31]坦白法定從寬處遇的規(guī)定對(duì)于犯罪嫌疑人來(lái)說(shuō)無(wú)疑是一種可預(yù)期的利益需要和誘惑，加上司法工作人員的“政策攻心”，一般情況下犯罪嫌疑人還是愿意坦白交代自己的罪行的。犯罪嫌疑人的如實(shí)坦白，一則有利于司法機(jī)關(guān)迅速、全面地收集證明案件事實(shí)所需的證據(jù)材料；二則有利于司法機(jī)關(guān)迅速捕獲、追訴共同犯罪中的其他同案犯，從而分化、瓦解犯罪勢(shì)力；三則有利于遏制司法工作人員刑訊逼供現(xiàn)象的發(fā)生。而所有這一切，均節(jié)約了大量的司法成本，提高了司法效率。

其二是坦白制度對(duì)坦白犯從寬處遇的設(shè)置及其運(yùn)行使得對(duì)坦白犯的處罰程度有所降低，從而節(jié)約了行刑成本，提高了司法效率。刑法典對(duì)坦白犯設(shè)置從寬處遇主要是基于其人身危險(xiǎn)性有所降低而為的。既然坦白犯的人身危險(xiǎn)性已有所降低，那么，刑罰作為對(duì)付他的抗制措施也就應(yīng)當(dāng)有所寬緩，因?yàn)閷捑彽男塘P已足以消除其人身危險(xiǎn)性即其再犯罪的可能性。否則，就會(huì)出現(xiàn)“刑罰過(guò)剩”。刑罰過(guò)剩不但從理論上說(shuō)是非理性的，而且其后果也是非常嚴(yán)重的。馬克思認(rèn)為：一味地強(qiáng)調(diào)嚴(yán)刑，不考慮任何差別的殘酷手段，只能使懲罰毫無(wú)效果。[15]P139-140馬克思這里所說(shuō)的“懲罰毫無(wú)效果”當(dāng)然就包括刑罰過(guò)剩所必然引發(fā)的司法資源浪費(fèi)、行刑效率的降低。

以上我們探討了坦白制度的公正價(jià)值和效率價(jià)值。這里再談?wù)勅绾握_處理二者之間的關(guān)系作為本文的結(jié)束語(yǔ)。在法的效率價(jià)值與公正價(jià)值的關(guān)系問(wèn)題上，美國(guó)學(xué)者波斯納明確提出：“正義的第二種含義——也就是最普遍的含義——是效率?！盵32]P31-32美國(guó)學(xué)者羅爾斯認(rèn)為：正義是社會(huì)制度的首要價(jià)值……某些法律和制度，不管他們?nèi)绾斡行屎陀袟l理，只要他們不正義，就必須加以改進(jìn)和廢除。每個(gè)人都擁有一種基于正義的不可侵犯性，這種不可侵犯性即使以社會(huì)整體之名也不能逾越。[9]P1筆者認(rèn)為，法的效率價(jià)值與公正價(jià)值系對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系， 但公平是法的首要價(jià)值，法在追求公正的基礎(chǔ)上當(dāng)然要追求效率；而追求效率亦必須兼顧公正?？梢哉f(shuō)，二者是公正中有效率、效率中有公正的“你中有我、我中有你”的關(guān)系。具體到坦白制度的效率價(jià)值與公正價(jià)值的關(guān)系而言，坦白制度的設(shè)置應(yīng)當(dāng)說(shuō)主要是倚重效率價(jià)值，但這并不意味著不要公正價(jià)值、排斥公正價(jià)值。立法對(duì)坦白犯的處遇原則采取了“得減主義”就鮮明地反映了這一點(diǎn)。當(dāng)然，對(duì)坦白犯一般情況下還是要給予從寬處遇的，這一點(diǎn)又說(shuō)明了立法者在公正的基礎(chǔ)上對(duì)效率價(jià)值的追求。司法實(shí)踐中，適用坦白制度也要正確處理二者的關(guān)系，我們既不能為了一味追求訴訟效率而不顧公正給予坦白犯過(guò)寬的處遇，也不能無(wú)視坦白犯口供對(duì)訴訟效率的價(jià)值而一味對(duì)其予以嚴(yán)懲。

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TheFulcrumofSystem:TheInquiryoftheValueofConfessionSystem

WuZhan-ying
(Law School of Tianjin Normal University, Tianjin 300387)

The distinctive value of confession system includes the justice value and efficiency value. The former is its first value. It mainly displays in the following points: honest behavior has the sense of justice; the establishing foundation of confession system has impartiality; the confession system agrees with the justice spirit of the principle of equal application to anyone for criminal law. The latter displays in: the establishment and operation of confession system reduces the cost of criminal prosecution and the execution. The two is the dialectical unification relations.

confession system; value; fair; efficiency

1002—6274(2017)05—129—07

DF612

A

(責(zé)任編輯：唐艷秋)

本文系天津市“千人計(jì)劃”項(xiàng)目、天津師范大學(xué)引進(jìn)人才基金項(xiàng)目“坦白制度研究”的階段性成果。

吳占英(1964-)，男，河北深澤人，法學(xué)博士，天津師范大學(xué)法學(xué)院教授，研究方向?yàn)樾谭▽W(xué)。