《巴黎協(xié)定》后氣候有益技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)前景探析

郝 敏

《巴黎協(xié)定》后氣候有益技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)前景探析

郝 敏

《巴黎協(xié)定》是各國應(yīng)對氣候變化所產(chǎn)生的具有里程碑意義的公約成果，但在氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的條款作了模糊化處理，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)議題仍未達(dá)成共識。如何利用現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)與合作機(jī)制，提高發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓的實(shí)質(zhì)效果、幫助發(fā)展中國家完成減排目標(biāo)，將成為未來全球氣候變化知識產(chǎn)權(quán)問題談判的關(guān)鍵。從知識產(chǎn)權(quán)對氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓的影響、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在氣候有益技術(shù)領(lǐng)域的合作障礙、《TRIPS協(xié)定》知識產(chǎn)權(quán)彈性條款的適用等角度出發(fā)，對《巴黎協(xié)定》后氣候有益技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)國際合作前景進(jìn)行分析，并以中美兩國在清潔技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)合作創(chuàng)新模式為例，探討發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家氣候轉(zhuǎn)讓有益技術(shù)及加強(qiáng)南南合作的可行模式。

《巴黎協(xié)定》 氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓 知識產(chǎn)權(quán)障礙 國際合作

一、全球氣候談判中的知識產(chǎn)權(quán)問題

應(yīng)對氣候變化所帶來的挑戰(zhàn)，技術(shù)方案是至關(guān)重要的解決方式和解決溫室氣體排放的關(guān)鍵①本文主要針對以技術(shù)作為應(yīng)對氣候變化的措施研究，即便技術(shù)是所有解決氣候變化措施中重要的中心部分，同樣需要關(guān)注的重點(diǎn)還包括能源消費(fèi)模式。如果提高資源效率僅僅意味著更多的消費(fèi)（典型的反作用），那么氣候有益技術(shù)的發(fā)展也不會有正確的軌道。。大多數(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓發(fā)生在私有領(lǐng)域，通常并非是自發(fā)或免費(fèi)的過程，法律和政策激勵(lì)是必需的。在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》框架下，與氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題一直是發(fā)展中國家關(guān)注的焦點(diǎn)。但同樣也是發(fā)達(dá)國家不愿提及觸碰的“禁區(qū)”。知識產(chǎn)權(quán)議題在國際談判中往往會陷入僵局。伴隨著應(yīng)對全球氣候變化的博弈和拉鋸戰(zhàn)，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)議題的發(fā)展、地位和作用也在不斷發(fā)生著變化。

（一）應(yīng)對氣候變化國際談判中知識產(chǎn)權(quán)問題的演變

20世紀(jì)90年代與氣候有益技術(shù)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)國際立法蓬勃發(fā)展。1992年里約氣候峰會的《21世紀(jì)議程》提出了氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓的目標(biāo)和依據(jù)；1994年《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和2005年生效的《京都議定書》都要求締約國促進(jìn)技術(shù)發(fā)展、傳播，包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的合作，控制并減少溫室氣體的排放②參見《聯(lián)合國氣候變化框架公約》第4條第1款（c）和《京都議定書》第10條內(nèi)容，此處技術(shù)是指“與氣候變化有關(guān)的技術(shù)”。；2007年的“巴厘島行動(dòng)計(jì)劃”路線圖要求發(fā)達(dá)國家以可衡量、可報(bào)告及可核實(shí)的方式給予發(fā)展中國家技術(shù)支持；WTO體系中《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）調(diào)整的貿(mào)易與技術(shù)轉(zhuǎn)讓是以最終能否履行貿(mào)易義務(wù)為標(biāo)準(zhǔn)，氣候有益技術(shù)在WTO框架下不會基于環(huán)境利益而被優(yōu)先考慮，知識產(chǎn)權(quán)對促進(jìn)應(yīng)對氣候變化技術(shù)轉(zhuǎn)讓的作用更加敏感并且加大了南北分歧。2009年哥本哈根氣候（COP15）大會上，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家無法就“共同但有區(qū)別的責(zé)任”達(dá)成共識，氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓也被發(fā)達(dá)國家藉口知識產(chǎn)權(quán)爭議未能達(dá)成有效協(xié)議。

2015年12月12日，歷經(jīng)耗時(shí)彌久艱苦談判的巴黎氣候變化大會最終通過了氣候變化《巴黎協(xié)定》，這是《京都議定書》之后，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》締約方達(dá)成的具有里程碑意義的法律文件，為2020年后全球氣候有益行動(dòng)做出總體性安排，預(yù)計(jì)在2017年就會生效。③《氣候變化〈巴黎協(xié)定〉可能在2017年生效》，新華社2016年7月6日，訪問地址: http://news.cctv.com/2016/07/06/ ARTIcLOrgtFDB4mfOg2Tqt01160706.shtml，2016年7月15日訪問。巴黎大會采用“自下而上”的“國家自主貢獻(xiàn)”模式，允許各成員國根據(jù)自身發(fā)展情況確定應(yīng)對氣候變化行動(dòng)目標(biāo)。

《巴黎協(xié)定》第10條再次強(qiáng)調(diào)了“必須充分落實(shí)技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓合作，以改善對氣候變化的抗御力和減少溫室氣體排放”。由于以美國為首的發(fā)達(dá)國家掌握著氣候有益所需的核心技術(shù)并由此制定全球性標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也掌握著知識產(chǎn)權(quán)制度的主導(dǎo)權(quán)和話語權(quán)，其立場必然是維持有利于其優(yōu)勢地位和利益的現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，在未來與氣候有關(guān)的新領(lǐng)域競爭中繼續(xù)攫取巨額利潤，而以中國為首的新興發(fā)展中國家創(chuàng)新快速發(fā)展，氣候有益技術(shù)領(lǐng)域的專利競爭日趨激烈。因此，2015年的巴黎氣候大會上發(fā)達(dá)國家始終阻止談判中涉及任何有關(guān)技術(shù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)的問題，遑論就此達(dá)成任何決議或協(xié)議，導(dǎo)致最終的《巴黎協(xié)定》公約正文、引用甚至注解都不能有任何字眼提及知識產(chǎn)權(quán)這個(gè)敏感詞。④詳見蔣佳妮、王燦：《全球氣候談判中的知識產(chǎn)權(quán)問題——進(jìn)展、趨勢及中國應(yīng)對》，載《國際展望》2016年第2期。

（二）未來應(yīng)對氣候變化全球談判中知識產(chǎn)權(quán)問題的變化趨勢

當(dāng)前氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓的障礙主要產(chǎn)生于現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度帶來的技術(shù)壟斷、經(jīng)濟(jì)效益與緩解全球氣候變暖、保護(hù)環(huán)境之間的矛盾，未來氣候談判技術(shù)轉(zhuǎn)讓議題中知識產(chǎn)權(quán)仍將會是的焦點(diǎn)問題。

第一，氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓是一個(gè)復(fù)雜的過程，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在其中所起的作用一直頗具爭議。知識產(chǎn)權(quán)制度是否阻礙了發(fā)達(dá)國家將氣候技術(shù)轉(zhuǎn)讓到發(fā)展中國家? 發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家采取了完全對立的態(tài)度。

發(fā)達(dá)國家堅(jiān)持認(rèn)為強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度為激勵(lì)發(fā)達(dá)國家企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)提供了制度保障。氣候有益技術(shù)的國際轉(zhuǎn)讓中，發(fā)展中國家強(qiáng)調(diào)“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則”，而發(fā)達(dá)國家則刻意突出一般概念上的“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”，主張現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)不會成為氣候變化的障礙，不應(yīng)該為氣候變化而專門設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)制度。最令發(fā)展中國家尤其是新興國家擔(dān)憂的是，掌握核心技術(shù)的發(fā)達(dá)國家濫用知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢地位并巧妙利用規(guī)則，擠占和干擾發(fā)展中國家氣候有益技術(shù)的發(fā)展⑤2005—2007 年期間發(fā)生在全球風(fēng)力發(fā)電機(jī)葉片三大制造商之一丹麥艾爾姆公司（LM Glasfiber）與上海玻璃鋼研究所的專利糾紛，曾影響了整個(gè)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的技術(shù)研發(fā)和擴(kuò)散。中國風(fēng)電行業(yè)發(fā)展迅速，但與國際風(fēng)電行業(yè)水平還有很大差距，國內(nèi)的風(fēng)電設(shè)備主要依靠進(jìn)口，對外依賴性強(qiáng)。國內(nèi)風(fēng)機(jī)生產(chǎn)關(guān)鍵技術(shù)基本依靠技術(shù)轉(zhuǎn)讓，即與國外公司簽訂技術(shù)許可合同，再自行消化生產(chǎn)。風(fēng)力發(fā)電設(shè)備具有特定的生產(chǎn)過程，即所有的構(gòu)成組件全部都是分開生產(chǎn)的，并且技術(shù)基本上相同。如果一家企業(yè)壟斷了一種部件的關(guān)鍵技術(shù)專利應(yīng)用權(quán)，那么整個(gè)行業(yè)就有可能被其控制。在巨大商業(yè)利益的驅(qū)使下，類似丹麥艾爾姆這樣的外國企業(yè)紛紛涌入我國市場并形成壟斷優(yōu)勢。盡管這起案件最終以中方勝訴結(jié)束，但也暴露出我國一些企業(yè)確實(shí)不重視知識產(chǎn)權(quán)問題，專利陷阱的隱患顯而易見。http://blog.sina.com. cn/s/blog_55bfc5c701000az2.html，最后訪問日期：2016年7月4日。。從長遠(yuǎn)來看，盡管發(fā)達(dá)國家認(rèn)為全球性氣候大會不適合作為談判知識產(chǎn)權(quán)制度的平臺，氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式會使下一階段的氣候談判中的知識產(chǎn)權(quán)問題更加細(xì)化具體。

第二，各國技術(shù)創(chuàng)新體系的立法與國際合作中會加入知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)議題。《巴黎協(xié)定》的核心技術(shù)條款就是加強(qiáng)所有締約方之間的氣候技術(shù)合作，重申支持發(fā)展中國家的技術(shù)合作行動(dòng)；2016年11月17日馬拉喀什氣候大會通過《馬拉喀什行動(dòng)宣言》，重申支持《巴黎協(xié)定》，強(qiáng)調(diào)各方應(yīng)當(dāng)做出最大政治承諾重申發(fā)達(dá)國家在氣候治理問題上應(yīng)兌現(xiàn)向發(fā)展中國家提供資金、技術(shù)和能力建設(shè)的承諾⑥http://v.ifeng.com/news/world/201611/01b12f43-aedb-11e6-8f4b-002590c2aaff.shtml，最后訪問日期：2016年11月18日。。這為開啟更加務(wù)實(shí)的技術(shù)合作創(chuàng)造了條件，未來相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)問題也將大幅度增加。

第三，中美兩國針對氣候變化的知識產(chǎn)權(quán)合作模式是影響未來國際氣候談判的關(guān)鍵。眾所周之，《巴黎協(xié)定》的成功締結(jié)是由當(dāng)今世界兩個(gè)最大排放國、分別代表氣候有益技術(shù)主要輸出方和主要受讓方的利益的美國和中國一致推動(dòng)、鼎力促成的結(jié)果。隨著美國大選塵埃落定，共和黨領(lǐng)袖特朗普當(dāng)選美國總統(tǒng)，其在競選過程中屢次爆出諸如“全球變暖和人類活動(dòng)沒有直接關(guān)系”、“氣候變化是中國發(fā)明的昂貴騙局，意在讓美國制造業(yè)喪失競爭力……”等驚世駭俗之言，并揚(yáng)言就任百日內(nèi)退出《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）和《巴黎協(xié)定》⑦h(yuǎn)ttp://www.msn.com/en-us/video/new/trump-camp-challenged-on-cliamte-change-remarks/vi-BBwGyNe，最后訪問日期：2016年11月16日。。雖然特朗普宣稱退出TPP被認(rèn)為是對中國的利好，也意味著虛高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)無以為繼，但其宣稱要退出巴黎氣候協(xié)議，也引發(fā)了國際社會對美國是否背離減排承諾的廣泛憂慮。美國和中國正日益成為氣候有益技術(shù)重要的開發(fā)國和部署國，盡管中美之間的合作呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的趨勢，但是除非關(guān)鍵的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題可以得到妥善的解決，這種合作的潛力很難完全釋放。2009年成立的中美清潔能源聯(lián)合中心（CERC），已經(jīng)率先采取了一些創(chuàng)新的方式加強(qiáng)聯(lián)合研發(fā)，該模式是否可以應(yīng)用更廣闊的國際技術(shù)合作，下文將進(jìn)一步分析。

二、《TRIPS協(xié)定》框架下國際氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓的模式探討

由于發(fā)達(dá)國家長期主導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的話語權(quán)，國際知識產(chǎn)權(quán)制度一直貫穿著高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)和擴(kuò)張的基調(diào)，《TRIPS協(xié)定》的第1.1條被認(rèn)為是一個(gè)只有底線要求而無上限封頂?shù)摹白畹捅Ｗo(hù)標(biāo)準(zhǔn)”⑧《TRIPS協(xié)定》第1條第1款“各成員國可以，在其法律中實(shí)施比本協(xié)定要求更廣泛的保護(hù)，只要此種保護(hù)不違反本協(xié)定的規(guī)定……”。。發(fā)達(dá)國家氣候有益技術(shù)上面臨新興經(jīng)濟(jì)體的挑戰(zhàn)，希望謀求更高的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，鞏固技術(shù)上長期的競爭優(yōu)勢。

《TRIPS協(xié)定》的中心價(jià)值不僅在于為WTO成員國設(shè)定了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)它還包含了一定程度的靈活性，允許成員國保留一些“彈性條款”的限制和例外。《TRIPS協(xié)定》第7條申明“知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與權(quán)利行使，目的應(yīng)在于促進(jìn)技術(shù)的革新、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和傳播，以有利于社會及經(jīng)濟(jì)福利的方式促進(jìn)技術(shù)知識的生產(chǎn)者與技術(shù)知識使用者互利……”；第8.2條還認(rèn)可了“可以采取適當(dāng)措施防止權(quán)利持有人濫用知識產(chǎn)權(quán)，防止借助國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的不合理限制貿(mào)易行為或者有消極影響的行為”。

作為世貿(mào)組織體系下發(fā)達(dá)國家強(qiáng)行力推的產(chǎn)物，《TRIPS協(xié)定》主要目的是加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的確權(quán)和私權(quán)保護(hù)，維護(hù)發(fā)達(dá)國家在專利技術(shù)上的優(yōu)勢地位。技術(shù)轉(zhuǎn)讓所能實(shí)現(xiàn)的社會價(jià)值并不是條約關(guān)注的重點(diǎn)，從《TRIPS協(xié)定》對技術(shù)轉(zhuǎn)讓僅有零星的原則性規(guī)定以及強(qiáng)制性許可嚴(yán)苛的實(shí)施條件可見一斑。第66.2條特別要求“發(fā)達(dá)國家成員應(yīng)鼓勵(lì)其域內(nèi)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)，促進(jìn)對最不發(fā)達(dá)國家成員的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以使它們創(chuàng)造合理的和獨(dú)立發(fā)展的技術(shù)基礎(chǔ)”，看似完美的條約內(nèi)容卻難以實(shí)現(xiàn)。雖然《TRIPS協(xié)定》中規(guī)定了專利強(qiáng)制許可，但是實(shí)施條件極為苛刻，“公共利益”的具體涵蓋范圍只有通過判例才能確定，因此，“氣候有益”能否被視為公共利益還需要發(fā)展中國家努力爭取。

公共健康領(lǐng)域有關(guān)TRIPS彈性條款的討論結(jié)果產(chǎn)生了《關(guān)于〈TRIPS協(xié)定〉》和公眾健康的多哈宣言》，使WTO成員國通過適用彈性條款解決國內(nèi)醫(yī)藥生產(chǎn)能力欠缺或不足的難題。⑨葉輝華：《氣候變化背景下對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)制度調(diào)適》，載《河北法學(xué)》2015年第3期。與醫(yī)藥領(lǐng)域相比，清潔能源領(lǐng)域中解決具體技術(shù)問題的基本方法一直以來是非專利的，通常申請專利的是特有的改進(jìn)方法或特征。因此，很多專利產(chǎn)品之間就存在著競爭，而競爭的結(jié)果通常是使價(jià)格下跌到專利權(quán)使用費(fèi)之下，降低了由于壟斷造成價(jià)格提升的可能性。

《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC）的討論也已涉及到了《TRIPS協(xié)定》的彈性條款，開始審視WTO通用規(guī)則很可能會是個(gè)積極有效的開端，有助于解決與氣候相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題。具體分析一些專利制度的規(guī)定——授予發(fā)明創(chuàng)造專有權(quán)——被認(rèn)為是有益于加強(qiáng)對發(fā)展中國家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，其內(nèi)容主要包括：

（一）可專利性的例外

可專利性的例外是指可以獲得專利權(quán)的發(fā)明的范圍——一般是指產(chǎn)品或生產(chǎn)方法所體現(xiàn)的新的技術(shù)方案?！禩RIPS協(xié)定》第27條第1款提出“一切技術(shù)領(lǐng)域中的任何發(fā)明，無論是產(chǎn)品發(fā)明或方法發(fā)明，只要其新穎、含創(chuàng)造性并可付諸工業(yè)應(yīng)用，均應(yīng)有可能獲得專利”。但由于《TRIPS協(xié)定》沒有具體界定可授予專利權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)（僅指明為新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性），因而給各國留下專利授權(quán)范圍的政策關(guān)鍵空間。明確專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)以界定限制專利授權(quán)范圍，另一方面限制和已有專利沖突的可能性，會對未來的發(fā)明起到積極影響。在一些制度文本中還進(jìn)一步加強(qiáng)了技術(shù)轉(zhuǎn)讓。對于市場渠道上的技術(shù)轉(zhuǎn)讓不甚有效的低收入國家，應(yīng)該保障其他可以獲得應(yīng)對氣候變化技術(shù)的途徑，如反向工程等。此外，《TRIPS協(xié)定》第27條第2款明確規(guī)定“如為保護(hù)公共秩序或公德……或?yàn)楸苊鈱Νh(huán)境的嚴(yán)重破壞所必須，各成員均可排除某些發(fā)明于可獲專利之外”。對于試圖引進(jìn)清潔能源技術(shù)或通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓改善環(huán)境問題的國家來說，不失為一條較為適用的途徑。

（二）專利授權(quán)的例外

《TRIPS協(xié)定》規(guī)定專利權(quán)人享有的排除第三方使用其專利的權(quán)利并不是絕對的。該協(xié)議第30條允許“成員可對所授的專利權(quán)規(guī)定有限的例外”，也就是說成員國在某種條件下可以自動(dòng)允許第三方無需專利權(quán)人同意便使用受專利權(quán)保護(hù)的發(fā)明。《TRIPS協(xié)定》同樣沒有定義與國內(nèi)政策和目標(biāo)相關(guān)的“某些情況”，當(dāng)前各國普遍規(guī)定的專利授權(quán)例外包括實(shí)驗(yàn)使用，即允許專利權(quán)人之外的其他人可以為了研究和實(shí)驗(yàn)?zāi)康氖褂糜袑＠麢?quán)的發(fā)明。這種類型的例外將來可以應(yīng)用在氣候變化的文本中，這對為滿足地方和環(huán)境需要而使用相關(guān)技術(shù)來說至關(guān)重要，這點(diǎn)在其他MEAs的實(shí)施文本中已起到重要作用⑩隨著各種環(huán)境問題的日益突出，世界各國不得不在地區(qū)或國際層面上尋求比較有效的解決路徑。多邊環(huán)境協(xié)定可視為當(dāng)前較為有效的國際環(huán)境機(jī)制。歐盟已在環(huán)境法的許多領(lǐng)域開展了立法活動(dòng)，并有權(quán)實(shí)施締約國大會或締約國會議決議。。

（三）強(qiáng)制許可

《TRIPS協(xié)定》還規(guī)定了其他無需專利權(quán)人許可即可使用其產(chǎn)品或方法發(fā)明的情形，其中最為重要的的一項(xiàng)、也是最富爭議的就是頒發(fā)強(qiáng)制許可。發(fā)展中國家以考慮更廣泛的公共政策方式執(zhí)行《TRIPS協(xié)定》時(shí)認(rèn)為這種方式將是必不可少的。

雖然《TRIPS協(xié)定》第31條就強(qiáng)制許可設(shè)定了一些條件和程序要求，但沒有規(guī)定成員國頒發(fā)強(qiáng)制許可的依據(jù)?！皻夂驕p緩和適應(yīng)”在此可以作為頒發(fā)強(qiáng)制許可的有效依據(jù)，甚至可以考慮歸入多數(shù)國家專利法中“公共利益”的范疇，一些國家還設(shè)想就那些沒能在本土使用或充分開發(fā)的發(fā)明頒發(fā)強(qiáng)制許可的情形，這種措施或許還會限制一些對發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓應(yīng)對氣候變化技術(shù)構(gòu)成潛在障礙的不正當(dāng)競爭的行為。值得注意的是以某些情形為由頒發(fā)強(qiáng)制許可要更容易些，比如出于國家安全利益、非常緊急狀態(tài)或者公共目的的非商業(yè)使用的目的。提議者認(rèn)為這些改變可以明確把氣候保護(hù)納入強(qiáng)制許可的依據(jù)，或者為減緩和適應(yīng)氣候變化所需技術(shù)建立一條特定的流程來頒發(fā)強(qiáng)制許可，無論哪種都將會是有助于解決問題的。1例如，巴西外長在UNFCCC巴厘島會議的演講中提出了類似多哈宣言的議案，并建議納入氣候變化的國際文本中；歐洲議會也從其自身角度建議開展修訂TRIPS協(xié)定的研究工作，增加允許對環(huán)境保護(hù)必需技術(shù)頒發(fā)強(qiáng)制許可的內(nèi)容。http://twnchinese.net/?p=467, 最后訪問時(shí)間 2016-04-15。

除專利制度外，《TRIPS協(xié)定》中還有專門針對那些可能會妨礙技術(shù)轉(zhuǎn)讓、限制競爭的授權(quán)許可的其他彈性規(guī)定，也可以考慮納入技術(shù)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)文本2例如《TRIPS協(xié)定》第40條第2款“本協(xié)定任何規(guī)定均不得阻止各成員在其立法中明確規(guī)定在特定情況下可構(gòu)成對知識產(chǎn)權(quán)的濫用并對相關(guān)市場中的競爭產(chǎn)生不利影響的許可活動(dòng)或條件......可按照成員國的有關(guān)法律，采取適當(dāng)措施已防止或控制此類活動(dòng)，包括諸如排他性反授條件、阻止對許可效力提出質(zhì)疑的條件和強(qiáng)制性一攬子許可等。”。

綜上所述，《TRIPS協(xié)定》的彈性規(guī)定對與氣候相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓的推動(dòng)潛力是顯而易見的，目前也沒有確鑿證據(jù)說明這些彈性規(guī)定對運(yùn)用國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則不足以支持減緩和適應(yīng)氣候變化相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓迅速廣泛地進(jìn)行，將這些彈性條款運(yùn)用于與氣候相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓的做法尚未得到嘗試挑戰(zhàn)。隨著公眾對知識產(chǎn)權(quán)和氣候變化相關(guān)技術(shù)關(guān)系的關(guān)注日益增長，尋求修訂《TRIPS協(xié)定》以支撐后京都協(xié)議的氣候領(lǐng)域的呼聲越來越高。但是修訂《TRIPS協(xié)定》所面對的困難和高昂的政治代價(jià)是不容忽視的，對于應(yīng)對氣候變化技術(shù)這樣復(fù)雜的問題，“打開”《TRIPS協(xié)定》這件事仍不會被輕易觸動(dòng)。作為一項(xiàng)應(yīng)對氣候變化的國際義務(wù)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和國際貿(mào)易現(xiàn)行的市場機(jī)制是不兼容的，發(fā)達(dá)國家只能做出沒有約束力的政治承諾，很難期望他們有實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，在知識產(chǎn)權(quán)與保護(hù)全球氣候兩者之間求得平衡將是各國需要反復(fù)實(shí)踐求證的問題。

三、中美之間氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)合作模式探索

2014年中美兩國在清潔能源研究、開發(fā)和部署領(lǐng)域的投資居世界前兩位。清潔能源已經(jīng)成為中美之間合作的重要領(lǐng)域，也成為兩國間日益加劇的競爭和對立傾向中一個(gè)突出的亮點(diǎn)1美國國家科學(xué)委員會《科學(xué)與工程指標(biāo)2014》，NSB 14-01.。盡管中美之間的合作呈現(xiàn)出穩(wěn)步上升的趨勢，但是如果關(guān)鍵的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題可以得不到妥善的解決，這種合作的潛力很難完全釋放，知識產(chǎn)權(quán)共享的擔(dān)憂是兩國開展更切實(shí)富有成效的合作時(shí)真實(shí)面臨的重大障礙，也一直是國際研究人員合作時(shí)的主要顧慮。

（一）中美氣候有益技術(shù)聯(lián)合研發(fā)的快速發(fā)展

盡管在知識產(chǎn)權(quán)和競爭政策方面存在很多差異，美中兩國已經(jīng)推出了一個(gè)迄今最宏大的雙邊氣候有益技術(shù)合作模式——“中美清潔能源聯(lián)合研究中心”（CERC）。由中美兩國高層領(lǐng)導(dǎo)人2009年共同推動(dòng)成立，主要任務(wù)包括推動(dòng)清潔能源技術(shù)的創(chuàng)新、加速向低碳經(jīng)濟(jì)的過渡，避免氣候變化可能帶來的最嚴(yán)重后果。

CERC這種新型的雙邊合作模式鼓勵(lì)互動(dòng)，專注于通過聯(lián)合研發(fā)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，對聯(lián)合研發(fā)知識產(chǎn)權(quán)的重視使其區(qū)別于此前所有的中美清潔能源協(xié)議。CERC的初步協(xié)議中主要包括：1.“平等、共贏、互惠”；2.及時(shí)交換與合作開展的活動(dòng)有關(guān)的信息；3.有效保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；4.將合作的成果用于和平的非軍事用途；5.尊重各國的法律法規(guī)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題是美國特別關(guān)注的問題，尤其在清潔能源技術(shù)領(lǐng)域發(fā)生了備受矚目的知識產(chǎn)權(quán)糾紛2以風(fēng)電企業(yè)有史以來最大的知識產(chǎn)權(quán)訴訟案為例：為進(jìn)軍中國市場，美國超導(dǎo)公司與中國的華銳風(fēng)電建立了合作伙伴關(guān)系，對幾種新的風(fēng)力發(fā)電機(jī)型號進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)。2011年6月，美國超導(dǎo)公司的工程師在中國維修風(fēng)機(jī)時(shí)發(fā)現(xiàn)，華銳風(fēng)電將美國超導(dǎo)公司的一款低電壓穿越（LVRT）軟件用在了一臺非美國超導(dǎo)公司出售亦未經(jīng)美國超導(dǎo)公司許可的風(fēng)機(jī)上，超導(dǎo)公司向中國和美國法院提起了法律訴訟。美國超導(dǎo)公司在中國法院以華銳風(fēng)電違反銷售合同，竊取公司技術(shù)的名義索賠12億美元。 美國超導(dǎo)公司稱華銳風(fēng)電為獲取源代碼和軟件賄賂了該公司在奧地利的一名系統(tǒng)集成程序員，之后將源代碼和軟件用于升級數(shù)百臺風(fēng)機(jī)，以達(dá)到擬議出臺的中國電網(wǎng)代碼標(biāo)準(zhǔn)。美國超導(dǎo)公司在中國法院、奧地利法院均獲勝訴（美國超導(dǎo)公司涉案員工在奧地利辦公，奧地利法院也有司法管轄權(quán)）。2013年，美國司法部也以竊取知識產(chǎn)權(quán)的罪名對該中國風(fēng)機(jī)制造商提出起訴，華銳風(fēng)電面臨罰款48億美元。2014年2月，最高人民法院也決定在兩個(gè)軟件著作權(quán)侵權(quán)案中判美國超導(dǎo)公司勝訴。華銳風(fēng)電被迫結(jié)束部分海外業(yè)務(wù)，公司還數(shù)次遭到中國證監(jiān)會調(diào)查，被迫暫停交易。2014年8月，北京市高級人民法院做出了維持一審判決華銳風(fēng)電等被告侵犯美國超導(dǎo)等公司的商業(yè)秘密，賠償近30億元人民幣的裁定。http://wallstreetcn. com/node/48422，最后訪問日期：2015年11月22日，北京市高級人民法院民事裁定書（2014）高民終字第2344號。。CERC作為以創(chuàng)新的方式進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理的試金石，包含了一個(gè)新穎的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和共享框架，使研究合作伙伴在確信敏感信息得到保護(hù)的前提下分享信息，并確保合作方對其所創(chuàng)造的新技術(shù)享有適當(dāng)?shù)臋?quán)利3氣候變化科技政策課題組編：《主要發(fā)達(dá)國家及國際組織氣候變化科技政策概覽》，科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社2012年11月版，第28–30頁。，在支持中美兩國在清潔技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域合作的同時(shí)實(shí)現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)更好更合理的保護(hù)。

（二）CERC的知識產(chǎn)權(quán)管理模式

每個(gè)CERC加盟成員均同意并簽署了一份關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)管理細(xì)則的合同——“技術(shù)管理計(jì)劃”（TMP）。TMP針對國際合作研究中涉及的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)鍵問題，旨在消除現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)分享有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和新的知識產(chǎn)權(quán)形成過程中的不確定性。TMP機(jī)制要求所有參與CERC活動(dòng)的相關(guān)方均必須遵守TMP的條款，明確了簽署方合作研究形成的知識產(chǎn)權(quán)的共同所有權(quán)。如一個(gè)項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)由中美其中一國簽署方單獨(dú)發(fā)明，TMP要求各成員單位本著誠信的原則通過協(xié)商向另一國的成員單位提供非排他性許可。TMP還對背景知識產(chǎn)權(quán)和許可條款設(shè)定了框架性指引，同時(shí)為CERC的成員單位在必要時(shí)針對合同細(xì)節(jié)留出了談判空間，在建立明確的知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)和保護(hù)框架方面發(fā)揮了重要的作用。

TMP對CERC的活動(dòng)中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)糾紛也提出明確規(guī)定，涉及知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)糾紛的各成員單位應(yīng)首先設(shè)法達(dá)成一致決議，若無法達(dá)成決議，則應(yīng)根據(jù)聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員（UNICITRAL）相關(guān)規(guī)定將糾紛提交仲裁法庭1UNCITRAL負(fù)責(zé)與促進(jìn)國際貿(mào)易和投資有關(guān)的爭端解決、國際合同實(shí)踐、運(yùn)輸、破產(chǎn)、電子商務(wù)、國際支付、擔(dān)保交易以及貨物采購和銷售等事務(wù)。在聯(lián)合研究活動(dòng)中規(guī)定爭端解決機(jī)制的做法十分罕見，通常爭端會留給各國自己的法律解決。理論上，被視為中立的國際仲裁員通常會傾向于國內(nèi)的法庭，因此仲裁員給予母國優(yōu)惠待遇的印象很容易形成，無論他們是否真的這樣做。原則上，UNCITRAL在處理知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛方面具有天然的優(yōu)勢（盡管該機(jī)構(gòu)尚未對CERC成員單位之間的爭端進(jìn)行過仲裁）。。

CERC制定的切實(shí)有效的中美清潔能源技術(shù)合作措施，取得了令人矚目的成績2迄今共有132個(gè)公司和研究機(jī)構(gòu)參與了58個(gè)合作項(xiàng)目，匯集了1000多名科學(xué)家的經(jīng)驗(yàn)和專長。在美國申報(bào)了超過20個(gè)專利和發(fā)明披露文件，在中國申報(bào)的數(shù)量更多。共出版了超過400份科學(xué)論文，創(chuàng)建了20多個(gè)技術(shù)產(chǎn)品或軟件工具。Joanna Levis：《跨國清潔能源合作中管理知識產(chǎn)權(quán)》，載《能源政策》2014年第6期。。事實(shí)上，中方成員單位申報(bào)的專利數(shù)量的確遠(yuǎn)超美方成員單位申報(bào)的專利數(shù)量。CERC在2016–2020年將延續(xù)五年，TMP的經(jīng)驗(yàn)的確可以為如何在清潔能源行業(yè)推動(dòng)跨國技術(shù)合作中如何更好地管理知識產(chǎn)權(quán)問題提供一定的思路，一個(gè)覆蓋范圍更廣的類似于TMP的協(xié)議對高科技行業(yè)的投資環(huán)境起到更廣泛的作用，其模式可以成為順利解決某些此類問題的有效途徑，CERC知識產(chǎn)權(quán)管理具體范例可以更廣泛運(yùn)用于以知識產(chǎn)權(quán)為核心的雙邊或多邊合作機(jī)制之中。

四、氣候有益技術(shù)轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)南南合作模式探索

在全球氣候變化背景下，發(fā)展中國家應(yīng)對氣候變化能力普遍不足，貧困落后、缺乏資金技術(shù)更易受到氣候變化的不利影響，對氣候有益技術(shù)的需求尤為強(qiáng)烈。巴黎氣候大會以后，國際和國內(nèi)都對氣候變化南南科技合作給予了重視，為氣候變化南南科技合作創(chuàng)造了廣闊的前景。我國和其它發(fā)展中國家有著相似的挑戰(zhàn)和共同的發(fā)展愿景，我國的氣候變化技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)可為其它發(fā)展中國家提供幫助。加強(qiáng)氣候變化南南氣候科技合作，不但可以促進(jìn)我國技術(shù)產(chǎn)品輸出，也有助于維護(hù)發(fā)展中國家的整體利益，實(shí)現(xiàn)互利共贏。

（一）發(fā)展中國家氣候有益技術(shù)需求及知識產(chǎn)權(quán)障礙

發(fā)展中國家對于應(yīng)對氣候變化技術(shù)的需求與本國的優(yōu)先發(fā)展事項(xiàng)緊密關(guān)聯(lián)，在確定技術(shù)需求總體上與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)。低成本、易掌握、效果好的技術(shù)是發(fā)展中國家的優(yōu)先選擇，此外不同區(qū)域自然地理?xiàng)l件國家側(cè)重的技術(shù)不同。

（二）我國加強(qiáng)氣候有益技術(shù)南南合作的策略

氣候變化南南科技合作既有助于為應(yīng)對全球氣候變化做出貢獻(xiàn)，又有助于提升我國的國際形象和話語權(quán)、推動(dòng)一帶一路戰(zhàn)略的實(shí)施。中國需要大力推動(dòng)發(fā)展中國家將妥善處理知識產(chǎn)權(quán)問題作為技術(shù)機(jī)制的戰(zhàn)略性議題加以討論。

南南合作在全面落實(shí)《巴黎協(xié)定》的過程中的意義將更加凸顯。中國應(yīng)當(dāng)盡快制定以知識產(chǎn)權(quán)合作為核心內(nèi)容的氣候有益技術(shù)南南合作行動(dòng)方案，從全局戰(zhàn)略和對外開放的高度作為全球應(yīng)對氣候變化領(lǐng)域的關(guān)鍵行動(dòng)。和其他發(fā)展中國家相比，中國在綠色技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)上具備更大優(yōu)勢。中國應(yīng)針對氣候談判中的知識產(chǎn)權(quán)問題，積極提出新的替代性創(chuàng)新模式，促進(jìn)氣候有益技術(shù)的創(chuàng)新3這些模式包括補(bǔ)助、補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金、榮譽(yù)、開放創(chuàng)新模式、建立在責(zé)任規(guī)則之上的激勵(lì)股權(quán)系統(tǒng)、綠色專利制度、綠色專利保險(xiǎn)等。，使用更多的兼并和收購，推進(jìn)技術(shù)市場的集體許可、新型專利池，擴(kuò)大氣候有益技術(shù)的公共適用版圖，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)公私部門間的伙伴關(guān)系4辛秉清、劉云等：《發(fā)展中國家氣候變化技術(shù)需求及技術(shù)轉(zhuǎn)移障礙》，載《中國人口﹒資源與環(huán)境》2016年第3期。。

除此之外，中國可以通過尋求與資金機(jī)制相結(jié)合解決方案。建立綠色氣候基金建立技術(shù)轉(zhuǎn)移的窗口，購買知識產(chǎn)權(quán)并加以普及應(yīng)用，以支持發(fā)展中國家氣候有益技術(shù)的需求。南南知識產(chǎn)權(quán)合作對于發(fā)展國家具有重要意義，中國通過輸出氣候變化領(lǐng)域的專利技術(shù)，鼓勵(lì)國內(nèi)清潔能源產(chǎn)業(yè)輸出產(chǎn)能、拓展海外市場，也有利于滿足發(fā)展中國家應(yīng)對氣候變化的科學(xué)技術(shù)發(fā)展需要，贏得有利的國際輿論，配合“一帶一路”戰(zhàn)略，有效地提升中國負(fù)責(zé)任的大國。

The Paris Agreement is of milestone nature as an international convention addressing global climate change, but its clauses concerning climate-friendly technology transfer are not clearly stipulated, and intellectual property agenda have not reached a consensus. How to use the existing international intellectual property protection and cooperation mechanism to improve the substantial effect of climate friendly technology transfer from developed countries to developing countries, and achieve emission reduction targets will be crucial to future global climate change negotiations on intellectual property issues. In the perspective of the infl uence of intellectual property rights to climate-friendly technology transfer and cooperation barriers between the developing and developed countries, as well as the application of TRIPs elastic terms, this paper attempts to analyze the prospect of international cooperation on intellectual property issues of climate-friendly technology, and discusses feasible mode of developed countries to developing countries based on Sino-U.S technology cooperation model, as well as the benefi ts to strengthening South-South cooperation.

Paris Agreement; climate-friendly technology transfer; barriers of intellectual property; international cooperation

郝敏， 國際關(guān)系學(xué)院副教授