論普通法中個案的利益整合功能

高中意

(中南大學(xué) 法學(xué)院，湖南 長沙 410012)

論普通法中個案的利益整合功能

高中意

(中南大學(xué) 法學(xué)院，湖南 長沙 410012)

如何對社會利益進(jìn)行有效的整合？在普通法秩序下，期望通過個案的判決回應(yīng)社會不同的利益訴求，并綜合各類因素對不同利益進(jìn)行恰當(dāng)?shù)恼?。個案的利益整合功能在三個具體的維度下展開，即實現(xiàn)司法民主，彰顯公民主體性，保障良好的地方自治。而且，司法民主、公民主體性以及地方自治三者之間具有密切的邏輯聯(lián)系，并進(jìn)一步通過個案的利益整合功能把它們結(jié)構(gòu)于普通法的憲制敘事之中。經(jīng)此作業(yè)，普通法中的個案構(gòu)建了一套以司法為中心的，以社會主體利益為著眼點的，以地方自治為價值取向的政制方略。中國應(yīng)當(dāng)關(guān)注普通法的治理邏輯，增強(qiáng)自身的認(rèn)知圖景，以此為當(dāng)下的司法改革實踐提供更加廣闊的視野。

普通法；個案利益整合功能；司法民主；公民主體性；地方自治

任何一套法律制度與社會治理程序無不與利益有著緊密勾連，利益的發(fā)生、發(fā)展都受到法律制度與社會治理程序的密切關(guān)注；可以說，法是權(quán)威性價值準(zhǔn)則，它不僅是客觀規(guī)律的表達(dá)，更是社會力量對比狀況的表達(dá)。[1]19-24從根本上講，社會力量對比是社會利益角逐的表征，社會不同力量因不同利益訴求而形成，又因不同利益之間的矛盾、沖突而呈現(xiàn)出對比、消長狀態(tài)，而法律最終的目的是為人民謀福利。[2]90所以，在法治各個環(huán)節(jié)中，法律必須能有效回應(yīng)社會不同利益訴求，并在此基礎(chǔ)上對社會利益進(jìn)行調(diào)適、整合；否則就無法增加社會福利，實現(xiàn)良好的國家治理，社會成員可能運用非法手段主張合法權(quán)益。[3]在普通法傳統(tǒng)中，司法往往承擔(dān)著對社會利益進(jìn)行整合的任務(wù)，而且是在處理具體個案的過程中實現(xiàn)對社會利益的整合。此種利益整合機(jī)制完全不同于在立法中對社會利益整合的機(jī)制，最大的不同之處在于，立法是通過立法者的立法活動對社會利益進(jìn)行整合，而司法中的利益整合往往是由法官在處理具體案件中逐步完成。同時，我們在考察個案時，關(guān)切到個案的具體情境與規(guī)范之間的內(nèi)在勾連，并由此實現(xiàn)規(guī)范與現(xiàn)實之間的整合。因而通過個案整合規(guī)范與社會現(xiàn)實，把規(guī)范逐步融入到社會日常生活中，也有利于形成以司法為中心的普通法的獨特品格。更重要的是，普通法的此種獨特品格為其在國家治理中展開宏大的憲制敘事奠定了堅實的基礎(chǔ)。

此外，本文所欲討論的“個案的利益整合功能”不同于普通法中的“個案衡量原則”。個案衡量原則下的“個案”，它作為一種被用來進(jìn)行衡量的社會事實而存在，是一種客體性因素。而個案的利益整合功能中的“個案”，它不僅是一種客體性因素，即作為進(jìn)行利益整合的參考性社會事實；它還是一種主體性因素，它引發(fā)、引導(dǎo)、促成社會利益整合，為利益整合提供平臺。雖然這些事項大都是假借法官之手完成，但我們?nèi)匀徊荒芎鲆晜€案在利益整合中的主導(dǎo)作用。普通法中的另一項原則，即遵循先例原則，可以使我們更加清晰地認(rèn)識到個案在利益整合中的主體性。作為先例的個案，它把其已經(jīng)整合的利益的結(jié)果表達(dá)在判決之中，而判決就是基于本案而形成，它是這個個案的主要組成部分；同時，個案一旦成為先例，它就在今后許多類似案件、問題中承擔(dān)進(jìn)行社會利益整合的任務(wù)。在此維度上，我們可以認(rèn)為具體個案就是社會利益整合的主體。即便現(xiàn)在出現(xiàn)新的個案，此個案中的問題在以前沒有出現(xiàn)過抑或需要基于某些因素推翻已有的先例，但這些新的個案也必然會成為未來的先例，而繼續(xù)發(fā)揮著利益整合功能。所以，本文是在個案既作為主體性因素又作為客體性因素的語境下，探討它所發(fā)揮的利益整合功能。

具體而言，本文將從三個方面分析普通法中個案的利益整合功能。首先，從個案實現(xiàn)司法民主的方面對個案的利益整合功能進(jìn)行認(rèn)識，在個案中整合社會利益具有高效率、低成本的特點，這使個案推動司法民主成為可能，也為司法民主的實現(xiàn)提供良好的平臺；同時，通過在利益整合中借助社會科學(xué)研究，更是保證了司法民主的充分有效實現(xiàn)。其次，利用個案對社會利益進(jìn)行整合，使得公民的主體性得以充分彰顯，進(jìn)一步擴(kuò)大公眾參與，培育公民意識，形成利益反饋機(jī)制。最后，個案的利益整合有助于保障良好的地方自治，為地方自治留有足夠的“試錯空間”，并將試錯的消極影響降至最低，而把積極影響全面擴(kuò)散到社會之中。本文還將通過梳理以上三個方面的邏輯聯(lián)系，對個案的利益整合功能做一個總結(jié)性的分析，分析將表明，個案的利益整合功能助益于普通法的宏大憲制敘事的展開以及司法治國理念的實現(xiàn)，我國有必要充分吸收此種“普通法的精神”，以此尋求實現(xiàn)國家與社會的有效治理的“中國算法”。

一、通過個案的利益整合實現(xiàn)司法民主

大陸法系強(qiáng)調(diào)法典編撰，故其追求立法民主；而普通法的民主蘊(yùn)含于司法實踐之中。也就是說，不僅“人民，只有人民才是憲法的主人” ，[4]475-520而且，人民也應(yīng)該成為司法活動的主人。但是，普通法的司法民主觀必須經(jīng)由具體的司法實踐予以實現(xiàn)，因而普通法是在一個個具體個案的判決之中不斷實現(xiàn)其司法民主的理念，“判決并不僅僅是預(yù)先排除民主或者是經(jīng)過民主授權(quán)的，相反，它是促進(jìn)民主的?！盵5]315通過個案構(gòu)造實現(xiàn)司法民主的機(jī)制。而通過個案的利益整合功能的發(fā)揮，恰恰可以為司法民主的實現(xiàn)提供高效率、低成本的平臺。當(dāng)然，這只是相較于立法中利益整合活動而言，不是絕對意義上的高效率、低成本狀態(tài)，況且也不可能是絕對意義上的，因為司法程序的展開本就與效率存在內(nèi)在緊張，也需要社會諸多資源的支持。也正是因為司法過程趨向于低效率與高成本的特點，使得高效率、低成本成為司法活動的一個永恒追求，因而也只有在此意義上實現(xiàn)司法民主。借以個案對社會利益進(jìn)行整合，這是針對社會具體問題進(jìn)行的利益整合活動，它關(guān)切的是如何在具體問題中協(xié)調(diào)不同的，甚至是沖突的社會利益。因而個案中被予以整合的利益都是在社會中引起廣泛關(guān)注的那些利益，至少在當(dāng)下社會中是這樣的。所以，在個案當(dāng)中，有限的國家、社會資源被用以整合那些備受社會關(guān)注的，急切需要整合的利益。又因為它們是具體利益，在整合這些利益時，可以根據(jù)不同的地域特點以及歷史背景而靈活地整合。因而把司法民主融入到具體個案的利益整合中，可以以較低的成本而高效地實現(xiàn)司法民主。另一方面，在個案中對社會利益進(jìn)行整合更加符合人的基本需求。雖說立法民主也是立法活動的一項基本原則，但立法所欲整合的一定是社會方方面面的各類社會利益，可能這些利益只在特定的地域、領(lǐng)域中備受關(guān)注，因此其他地域、領(lǐng)域的民眾參與到立法活動中來的熱情并不高，實現(xiàn)立法民主就十分困難。但是，在個案中，此案中的各類人員以及與此案相關(guān)的各類社會主體都必然密切關(guān)注本案，而本案所整合的利益又可能與其他社會主體密切相關(guān)。所以，在普通法視野下，個案通過其所承載并欲整合的社會利益吸引了眾多社會主體參與到司法實踐中，這就為實現(xiàn)司法民主奠定了基礎(chǔ)。

同時，司法民主不僅要能在一個高效率、低成本的平臺上展開，還應(yīng)該經(jīng)由科學(xué)的方法予以充分實現(xiàn)。社會在不斷發(fā)展，并由此生發(fā)出許多以前沒有或不同于以往的社會利益，又因社會主體需求的多樣性，造就了社會利益訴求的差異性，法官面對著“復(fù)雜性的挑戰(zhàn)”。在此背景下，只有在個案中使用更加科學(xué)的方法，特別是要把科學(xué)研究結(jié)構(gòu)于司法過程，方能保證個案利益整合功能的有效發(fā)揮，進(jìn)而為實現(xiàn)司法民主提供一個有效的平臺。這也就意味著，現(xiàn)在針對個案的判決不僅僅依賴于法官簡單的利益衡量就可以得出，如果法官僅僅是像“自動售貨機(jī)”一樣，是很難得出合理的司法判決，法官必須援引社會科學(xué)研究的相關(guān)知識。而且，只有充分運用社會科學(xué)知識，才能夠梳理清楚錯綜復(fù)雜的社會利益關(guān)系，充分體察社會的現(xiàn)實需求，在此基礎(chǔ)上，把普通法所蘊(yùn)含的民主因素發(fā)揮出來，以期建立一個能夠回應(yīng)社會現(xiàn)實利益訴求的司法實踐模型。在此司法模式下，能夠在最大程度上調(diào)動社會公眾參與司法活動的積極性，進(jìn)而為司法民主的實現(xiàn)積累主體性要素。更重要的是，社會科學(xué)研究在個案中的運用，不僅使個案能夠充分、有效地整合社會利益，而且還可以把更多的、更廣泛的社會利益納入到利益整合機(jī)制中來，進(jìn)而在社會與國家治理的層面上實現(xiàn)司法民主理念。社會科學(xué)研究在司法實踐中得以充分運用，使得個案裁判更加具有合理性，與社會現(xiàn)實以及社會公眾的日常生活更加貼切，能夠在社會各類沖突的利益中尋找“最大公約數(shù)”，并進(jìn)行充分說理。因而社會公眾也就普遍信服個案的利益整合機(jī)制，愿意參與到個案利益整合的活動中來，即使個案整合那些事關(guān)國家全局的利益時，因為他們信服此利益整合機(jī)制，也會愿意參與到其中。經(jīng)此作業(yè)，一方面可以實現(xiàn)普通法傳統(tǒng)中的司法治國理念；另一方面，也可以在司法治國狀態(tài)下充分發(fā)揚(yáng)民主。

此外，社會科學(xué)研究維持普通法的持續(xù)生長，進(jìn)而為社會利益整合與司法民主的實現(xiàn)提供一個穩(wěn)定、可靠的平臺，“即社會科學(xué)研究具有取代傳統(tǒng)的美國普通法之下的形式主義空洞的案例法(Case Method)主張，強(qiáng)化了普通法司法中心主義的司法審判與社會經(jīng)驗的聯(lián)結(jié)，從而對司法民主與司法審判正當(dāng)性具有積極的強(qiáng)化意義，進(jìn)而為普通法的發(fā)展注入了新的生機(jī)與活力?！盵6]123-124所以，普通法中的個案往往都是針對具體問題、利益，而個案的利益整合功能卻不是臨時的利益整合方法，它是一套持續(xù)性的利益整合機(jī)制，普通法的司法民主觀經(jīng)由此機(jī)制而得以充分實現(xiàn)。反之，司法民主的實現(xiàn)也可以促進(jìn)普通法的成長，促進(jìn)個案利益整合功能的發(fā)揮。如果在司法實踐中，司法民主得以充分彰顯，那么，這就意味著每一項司法裁判的做出以及司法整合社會利益的活動都有社會主體的廣泛參與，而不同的社會主體本就代表著不同的社會利益訴求。換言之，社會不同的利益訴求經(jīng)由參與司法實踐的主體，而被帶入到了個案利益整合機(jī)制之中，使個案能夠更加關(guān)注、反應(yīng)社會不同階層的多元化利益訴求，而不會同立法一樣，在法律制定時就已經(jīng)存在了“利益整合的裂縫”。[7]正是在個案中，社會利益，特別是相互沖突的社會利益，得到有效、充分的整合，這能保證當(dāng)下具體的個案能夠成為未來的經(jīng)典先例，而不斷被社會重復(fù)的運用于整合其他相類似情形下的利益沖突；同時，這也可以根據(jù)社會利益的動態(tài)變化打破某些不合理的先例，破除法律的“路徑依賴”[8]252。而當(dāng)這一套司法民主程序逐步經(jīng)由司法實踐結(jié)構(gòu)于利益整合機(jī)制中，可想而知，會有越來越多的經(jīng)典先例在這套機(jī)制中誕生，普通法將運用這些經(jīng)典案例實現(xiàn)其治國理政之宏大抱負(fù)，這從根本上促進(jìn)了普通法的生長。也正是在此意義上，我們才可以說“先例作為一種法律形式，屬于我們的普通法理論。先例成功的主要原因，是因為它集確定性與生命力于一身，這是其他任何理論所無法匹敵的?！盵9]96以上分析表明，司法民主與普通法的成長以及個案的利益整合機(jī)制具有高度的契合性，并且個案的利益整合功能勾連著司法民主與普通法的成長，促進(jìn)二者的良性互動，在這其中，個案的利益整合功能得以充分的發(fā)揮。

綜上所述，普通法的民主意涵蘊(yùn)含于司法實踐之中，但在司法實踐中，民主并不能夠當(dāng)然實現(xiàn)，它需經(jīng)由特定的方式、機(jī)制予以充分實現(xiàn)，而個案的利益整合功能正是承擔(dān)了此項任務(wù)。首先，在個案中進(jìn)行利益整合，可以集中整合那些社會普遍關(guān)注的利益，相對于在立法過程中整合社會利益而言，個案的利益整合功能具有高效率、低成本的特點，并且此種利益整合機(jī)制也能夠充分契合人的基本需求。其次，隨著社會的快速發(fā)展，新的社會利益以及利益矛盾不斷顯現(xiàn)，利益分化而導(dǎo)致利益固化。普通法通過把社會科學(xué)研究結(jié)構(gòu)于個案利益整合機(jī)制中，可以有效解決這些新的利益整合問題，并把更為廣泛的社會利益納入到個案的整合范圍之中?；谝陨蟽牲c，個案利益整合功能已經(jīng)為司法民主提供了一個符合人的基本需求的、高效低成本的、科學(xué)的平臺，在此平臺上實現(xiàn)普通法的司法民主觀，而“一個可持續(xù)的民主制度，仰仗普通公民們的恒久支持?！盵10]279正因為他們參與了這些制度的形成過程，理解這些制度，自然會傾向于支持這些民主制度。最后，司法民主與普通法的成長具有內(nèi)在的勾連性，而它們正是通過個案的利益整合機(jī)制實現(xiàn)此種有機(jī)勾連，在此意義上，個案的利益整合功能并不僅僅是一套進(jìn)行社會利益整合的程序，更是一套以治國理政為宏大抱負(fù)的利益整合機(jī)制。

二、通過個案的利益整合彰顯公民的主體性

個案的利益整合機(jī)制為公民參與到司法實踐中提供了較好的平臺，因為個案所欲整合的社會利益與公民自身的利益密切相關(guān)，作為社會主體的公民往往是根據(jù)自主意愿參與到社會利益整合活動之中。同時，公民不僅是社會的主體，也是社會中任何利益的主體，即使某些社會利益與特定的一些民眾沒有直接聯(lián)系，但這些作為社會利益的利益必然與社會資源相關(guān)聯(lián)，社會資源是社會的公共品，而不為某一些公眾獨自享有。在此意義上，我們可以說，每一個社會成員都是社會利益的主體，也因此作為社會成員的公民應(yīng)該是社會利益整合的主體。不僅如此，個案的利益整合功能的實現(xiàn)，還有利于在更加宏觀的層面上彰顯公民的主體性。公民主體性得以彰顯的基礎(chǔ)就是，公民必須具備權(quán)利意識、參與意識、平等意識，也只有具備此三種意識，公民方能擁有主體意識，[11]而主體意識是構(gòu)成公民主體性的前提性條件。正因為個案是集中整合那些受到社會普遍關(guān)注的具體利益，公民為了自我利益訴求在此整合過程中得到重視，就必須積極參與到此過程中；為了能把不同社會利益進(jìn)行充分整合，就必須使社會不同成員以平等的狀態(tài)參與到其中，只有作為社會利益主體的公民處于平等狀態(tài)，才有可能在他們之間進(jìn)行實質(zhì)意義上的利益整合；利益是權(quán)利的內(nèi)核，沒有包含利益的“權(quán)利”就不能稱之為權(quán)利，利益的整合，在一定程度上，也就是權(quán)利的整合，利益整合后必須以權(quán)利的形式予以確認(rèn)。以上三方面的分析表明了，公民是以“為權(quán)利而斗爭”的平等的利益主體形式參與到個案的利益整合之中，此過程促進(jìn)公民主體意識的發(fā)育，為彰顯公民主體性創(chuàng)造前提性條件。更重要的是，“公民的主體性應(yīng)在具體的角色行為中得以實踐和提升。”[12]倘若公民僅僅是在法律上被確認(rèn)為司法活動的主體，而沒有實際參與到司法實踐中，那么，這只是公民的靜態(tài)的身份狀態(tài)，而沒有轉(zhuǎn)變?yōu)樗痉▽嵺`中的具體角色，因此公民在司法過程中的主體性也就不可能得到充分的展現(xiàn)。但是，個案的利益整合過程能夠為此種身份上升為角色提供具體路徑。公民在個案利益整合中，是作為一個個參與利益整合的行動角色而存在，他們此時是一個為利益而斗爭的行動者。

同時，培育公民的共同體意識對于彰顯公民主體性至關(guān)重要。不管是公民的參與意識，還是公民的權(quán)利意識、平等意識，它們都是公民自我主體意識的一種表現(xiàn)，而公民共同體意識則是公民外在主體意識的表現(xiàn)。公民共同體意識要求公民個人把自己定位于社會的坐標(biāo)中，認(rèn)識到自己是社會的主體，也只有這樣，公民才能夠自覺參與到社會公共事務(wù)中，并在參與社會公共事務(wù)過程中進(jìn)一步培育自我主體意識，發(fā)揮自我主體作用。而公民參與到個案的利益整合過程中，恰恰可以促成公民共同體意識的發(fā)生、生長。這一點也是司法與立法利益整合的不同之處之一。在諸多情況下，立法都有稀釋公民共同體意識的傾向，即便立法也試圖努力培育公民共同體意識，但它也不可避免會出現(xiàn)此種稀釋共同體意識的傾向。通過創(chuàng)制法律規(guī)范對社會公眾的利益進(jìn)行制度性安排，不可避免會出現(xiàn)法律規(guī)范與社會公眾日常生活發(fā)生沖突的現(xiàn)象。因為立法通過事先構(gòu)造一套機(jī)制整合利益，而它所欲整合的這些利益卻時刻處于變動之中，法律的變動常常是落后于社會利益的變化，這就使得在立法中容易出現(xiàn)“整合不能”、“整合無效”，甚至是出現(xiàn)“利益整合裂縫”。而又因為立法不可能經(jīng)常變動，它必須保持適當(dāng)?shù)姆€(wěn)定性，這就決定了，國家法難以隨著社會利益狀況的動態(tài)變動而調(diào)整它的整合機(jī)制。況且，立法在許多情形下忽視少數(shù)人的利益，此時并不是因為少數(shù)人利益沒有正當(dāng)性，而僅僅是由于它是少數(shù)人的利益，而為了社會公共利益就必須犧牲。所以，在立法中，由于利益整合具有極大的局限性，也就決定了其促成公民共同體意識發(fā)育的有限性。

事實上，在司法實踐中培育公民共同體意識是最為可取的選擇。具體而言，通過在個案利益整合過程中，促進(jìn)社會主體積極表達(dá)、充分交流、及時反饋自我利益訴求，使社會中每一位成員都認(rèn)識到，不僅個案所欲整合的那些利益與自身相關(guān)，而且利益整合的過程、結(jié)果都與自己相關(guān)。這也就可以解說，為什么一國中的某些公認(rèn)的惡法，在創(chuàng)制過程中而沒有得到社會充分的關(guān)注、重視，而當(dāng)這些惡法致使某些具體案件裁判不公時，竟會引起社會輿論的軒然大波，即便這些具體案件與大部分社會成員沒有絲毫的直接聯(lián)系。因為，在立法語境下，公民往往容易把自己假定為法律所欲規(guī)制或保護(hù)的對象，他們此時的共同體意識并不強(qiáng)烈，他們是以作為法律所針對的對象的個體化視角認(rèn)識立法；而當(dāng)某些惡法在司法實踐中，特別是在具體個案中產(chǎn)生了實實在在的惡劣結(jié)果時，公民就會以作為社會共同體一員的視角來看待具體個案，我們同是社會中的一員，如今你的利益被惡法所損害，那么我的利益也有被惡法損害的可能性，在此種語境下，社會公眾能不密切關(guān)注個案中利益整合的動態(tài)嗎？所以，公民共同體意識不僅應(yīng)該根據(jù)紙面上的規(guī)定得來，還應(yīng)該在具體個案實踐中規(guī)訓(xùn)得來。另一方面，在普通法傳統(tǒng)下，先例具有相當(dāng)于法律的作用，當(dāng)社會公民充分參與到的個案成為了經(jīng)典先例，他們就會自覺在以后相類似的情況下援用這些先例；一旦當(dāng)以前的某些先例與現(xiàn)實社會出現(xiàn)極大的矛盾時，作為利益共同體中的成員可以及時體察這些利益矛盾，并發(fā)揮他們主體作用積極促成新的、合理的先例(未來意義上的先例)的形成。而這些具體的司法活動正是由每一個具有共同體意識的公民所共同完成的。由此，通過公民的共同體意識在個案中的充分發(fā)揮，就把法律發(fā)展與遵循先例原則緊密勾連起來，消除了二者的內(nèi)在緊張性，使普通法傳統(tǒng)能夠在二者的動態(tài)平衡中不斷延續(xù)，而公民共同體意識又在普通法傳統(tǒng)的不斷傳承、發(fā)展中得以逐步彰顯；同時，當(dāng)公民共同體意識或公民主體性有了法律的基本保障，建構(gòu)在法制的基本框架內(nèi)，就可以逐步消解公民主體性與法律權(quán)威性之間的矛盾。

以上分析表明，作為社會利益共同體成員的公民必然會積極參與到個案的利益整合機(jī)制中，并在此過程中強(qiáng)化他們的權(quán)利意識、參與意識、平等意識，作為具體司法實踐中的行動角色而存在，并在實踐中逐步培育對于邦國健康成長具有重要意義的公民理想[13]。同時，還應(yīng)該通過培育公民共同體意識彰顯公民主體性。立法中利益整合的缺陷，使得立法活動具有稀釋公民共同體意識的傾向，因而司法必須承擔(dān)起培育公民共同體意識的重任。在個案利益整合中，使公民不僅關(guān)注那些與自身相關(guān)的利益，而且關(guān)注利益整合的過程、結(jié)果，促使他們以利益共同體成員的身份更加積極表達(dá)、交流、反饋自我利益訴求，進(jìn)而使得公民共同體意識可以在具體個案實踐中規(guī)訓(xùn)得來，而不僅僅是紙面上的規(guī)定。另一方面，公民的共同體意識在個案中得以充分發(fā)揮，也可以把法律發(fā)展與遵循先例原則緊密勾連起來，消除它們之間固有的內(nèi)在緊張性，使普通法傳統(tǒng)能夠在二者的動態(tài)平衡中不斷實現(xiàn)創(chuàng)新，而公民共同體意識又在普通法傳統(tǒng)的不斷延續(xù)、發(fā)展中得以逐步彰顯。當(dāng)公民共同體意識或公民主體性有了法律的基本保障，建構(gòu)在法制的基本框架內(nèi)，就可以逐步化解公民主體性與法律權(quán)威性之間的沖突。

三、通過個案的利益整合保障良好的地方自治

在普通法傳統(tǒng)下，很難孕育出一個高度集權(quán)的中央，這是由普通法的治理邏輯決定的。國家沒有過多的通過立法形式建構(gòu)社會秩序，而是通過司法，特別是司法中的個案，逐步整合社會利益，以期形成一種良好的秩序狀態(tài)。并且，在此過程中，法官還承擔(dān)著為國家造法的任務(wù)。因而國家不僅沒有高度集中司法權(quán)，也沒有高度集中立法權(quán)。在很大程度上，國家的司法權(quán)與立法權(quán)都是在社會主體的日常交往中得到實現(xiàn)。通過個案整合社會利益分歧，由此展開司法活動；并逐步形成利益整合的規(guī)范、機(jī)制，從而完成“立法”任務(wù)。地方在各個方面受到中央的管控較少，地方相對于中央具有較高的自主性。但在此央地關(guān)系中，仍然必須尋求一種良好的“算法”，使得地方與中央可以進(jìn)行和諧互動，使構(gòu)成國家的每個因子都具有自我治理的能力，在此基礎(chǔ)上尋求地方正義，為此，就必須形成地方自治的狀態(tài)。上文所論及的司法民主與公民主體性都有利于良好地方自治的實現(xiàn)，也只有在實現(xiàn)司法民主與彰顯公民主體性的基礎(chǔ)上，才能夠充分展開地方自治的宏大敘事。在此意義上，經(jīng)由司法民主與公民主體性，個案的利益整合功能實現(xiàn)了與地方自治的勾連，個案也就成為了進(jìn)行地方治理的可供使用的資源。在一個國家的地域范圍內(nèi)，大部分的個案都是發(fā)生在特定的地方，個案具有濃厚的地域色彩，它們反映著這些地方的利益沖突狀態(tài)。如果通過發(fā)揮這些地方的公民主體性，使他們充分參與到個案的利益整合中，他們這時是以作為共同體一員的身份，以司法實踐的參與者的角色，運用他們所具有的地方性知識促成具體個案的利益整合。那么，經(jīng)由利益整合機(jī)制所整合得來的結(jié)果與地方現(xiàn)實相適應(yīng)，它必將成為今后社會治理的制度性資源。由此，我們可以想象，個案發(fā)生在特定的地域內(nèi)，它們是地方中的利益分歧的最生動體現(xiàn)；參與到個案利益整合中的公民是屬于地方共同體中的一員；用于整合個案利益的知識、資源往往也具有地方性；而經(jīng)由個案整合而來的那些制度性資源又必將用于地方社會的治理之中。所以，我們可以說，不管在個案中整合利益是促成司法民主，還是彰顯公民的主體性，個案必將成為推進(jìn)地方自治的資源，而由個案所發(fā)生的利益整合功能則將成為推進(jìn)地方自治的機(jī)制。

更重要的是，通過個案的利益整合實踐為地方自治提供“試錯空間”。人的利益訴求具有極大的主觀性，它不可能是完全理性、科學(xué)的表達(dá)，這就注定利益整合的結(jié)果不可能會得到社會全體成員的一致認(rèn)同。而又由于利益整合機(jī)制不可能像自然科學(xué)研究那樣十分準(zhǔn)確、客觀，即便在利益整合過程中充分發(fā)揚(yáng)民主，綜合運用各類社會科學(xué)研究。但仍然不能保證利益整合結(jié)果的正確性，利益整合的結(jié)果總有可能會出現(xiàn)錯誤。不管是在立法中整合社會利益，還是在司法中整合社會利益，這樣的情形總會出現(xiàn)，但由此所產(chǎn)生的影響卻極為不同。經(jīng)由立法過程整合社會利益而形成法律，這些法律不是針對社會具體問題、具體利益的調(diào)整機(jī)制，而是普遍適用于一國范圍內(nèi)的各個地域、領(lǐng)域，因而不管此法律是“惡法”還是“良法”，它總會對整個社會產(chǎn)生重要影響。而且，惡法所產(chǎn)生的影響要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于良法，至少對個人而言是這樣的。因為良法為人們開展日常交往提供一套有效的規(guī)則體系，但就具體的社會成員而言，他的利益并不一定會因為良法而得到直接的增加，但惡法一定會減損某些社會成員的利益。但是，在個案中進(jìn)行利益整合，可以有效避免“整合失敗”或“整合錯誤”對社會所造成的不良影響，同時又可以把利益整合的積極影響迅速擴(kuò)散到整個社會中。個案的利益整合是依托于具體個案，它所產(chǎn)生的直接的消極影響只及于此個案，而難以影響到其他的個案。因為普通法中具有“影響阻斷機(jī)制”，其中之一便是，“如果在極端的案件中可以廢除規(guī)則，為不斷適應(yīng)變化多端的情況，在任何時候此舉都是可以被允許的。這不是逾越，甚至不是革新，這是為我們自己保留創(chuàng)造的權(quán)力。過去的法官正是運用這種權(quán)力建立了普通法?！盵14]144-145這就打破了原有的利益分配規(guī)則，重新確立合理的規(guī)則，而這也只需在個案中就可以完成，因而由某個個案所得到的不合理的利益整合結(jié)果很難對整個社會產(chǎn)生較大影響；同時，通過遵循先例原則，可以把那些利益整合所得的優(yōu)良規(guī)范普遍適用于今后相類似的情況。換言之，在例行案件中適用法律，在疑難案件中“發(fā)現(xiàn)法律”。[15]175-186由此，通過個案利益整合功能的發(fā)揮，就為地方自治構(gòu)造了“試錯空間”，并通過在個案中反復(fù)試錯，尋求社會利益整合的“最大公約數(shù)”，而這樣也不會對社會產(chǎn)生過大的不良后果，進(jìn)而為地方自治提供了構(gòu)造自治規(guī)則的平臺。

另一方面，通過個案整合利益，也有利于地方的創(chuàng)新與強(qiáng)大。現(xiàn)代建國有三個關(guān)鍵時刻，即國家必須統(tǒng)一、國家必須強(qiáng)大與國家必須規(guī)范；[16]我們認(rèn)為，地方自治的實現(xiàn)也有三個關(guān)鍵時刻，即地方必須團(tuán)結(jié)、地方必須強(qiáng)大與地方必須規(guī)范。就地方而言，團(tuán)結(jié)與規(guī)范是強(qiáng)大的前提，而強(qiáng)大可以反哺團(tuán)結(jié)與規(guī)范。通過地方司法民主，使更多民眾參與到司法實踐與社會治理中，充分發(fā)揮他們的主體性，使他們認(rèn)識到自己作為共同體一員的身份與角色，從而增強(qiáng)地方社會的凝聚力，使地方更加團(tuán)結(jié)；而經(jīng)由個案進(jìn)行合理的利益整合，可以形成地方治理所需的規(guī)范性資源，這有利于促成規(guī)范的地方自治，促進(jìn)央地關(guān)系的良性互動。但更為關(guān)鍵的是，還需通過個案整合利益，促進(jìn)地方的創(chuàng)新與強(qiáng)大。上文也提到，個案利益整合機(jī)制能夠為地方自治提供“試錯空間”，并且能夠有效規(guī)避試錯所帶來的風(fēng)險。而任何創(chuàng)新，特別是社會制度與社會治理機(jī)制的創(chuàng)新，都是在反復(fù)的試錯過程中得來的。在此意義上，“試錯空間”為實現(xiàn)地方自治的制度的創(chuàng)新提供了肥沃的土壤；同時，個案利益整合機(jī)制還有助于規(guī)避由試錯所帶來的風(fēng)險，因而中央可以鼓勵地方社會的全面創(chuàng)新，即使發(fā)生錯誤，也可以由地方自身予以合理解決。還必須指出的是，司法中的個案相較于立法，它整合利益的周期短，它隨時可以根據(jù)形勢的變化，對社會利益分配格局做出快速的調(diào)整，并由此形成一套新的社會治理規(guī)范。這就不可能會造成社會利益與社會利益分配規(guī)則的固化，社會不同階層也始終處于流動狀態(tài)，從而激發(fā)每一個社會成員的創(chuàng)造力，為地方的強(qiáng)大積累所必需的力量。由此，我們可以得出，普通法在社會中培育的是一種鼓勵創(chuàng)新的意識形態(tài)。而在立法中，往往出現(xiàn)的情形都是，立法難，變法更難。因為國家通過立法已經(jīng)構(gòu)建了一套利益分配機(jī)制，也就代表國家許諾給某些社會成員一些特定的利益，這在剛剛立法時，可能是合理的分配機(jī)制。但是，隨著社會的發(fā)展，此種利益分配規(guī)則可能已經(jīng)不合理了，而某些社會成員此時已經(jīng)成為了既得利益者，通過變法來調(diào)整利益分配格局將困難重重。所以，通過個案整合社會利益，進(jìn)而形成地方社會治理規(guī)則，不僅可以為地方社會的創(chuàng)新提供肥沃土壤，規(guī)避由創(chuàng)新所帶來的可能風(fēng)險，而且還可以激發(fā)社會成員的創(chuàng)新能力，促進(jìn)社會規(guī)則的有序變動與社會階層的合理流動，在此基礎(chǔ)上為地方社會創(chuàng)新提供持續(xù)的動力與強(qiáng)大的合力。

總而言之，普通法的治理邏輯決定地方必須具有自治能力，但要實現(xiàn)良好的地方自治就必須遵循三個基本的原則：地方必須團(tuán)結(jié)、地方必須強(qiáng)大與地方必須規(guī)范。首先，在個案的利益整合中充分發(fā)揚(yáng)民主，促使更多的社會公眾參與到個案的利益整合中，并在此過程中彰顯公民的主體性，培育他們的共同體意識，由此凝聚地方自治所必需的團(tuán)結(jié)力量，使地方形成一個有機(jī)的利益共同體。其次，通過個案利益整合機(jī)制為地方自治提供“試錯空間”，并且通過普通法的“影響阻斷機(jī)制”來規(guī)避試錯風(fēng)險，為地方通過司法實踐構(gòu)造所需的自治規(guī)則提供現(xiàn)實平臺。最后，同樣是經(jīng)由個案利益整合機(jī)制促進(jìn)地方社會治理規(guī)則的合理變動，以期其適合地方社會發(fā)展、創(chuàng)新的需要；同時，隨著地方社會治理規(guī)則的合理變動，也可以不斷對社會利益的現(xiàn)有分配格局進(jìn)行調(diào)整，保證社會不同階層之間的合理流動，由此激發(fā)社會中每一個成員的創(chuàng)造力，從而匯集促進(jìn)地方社會持續(xù)發(fā)展的強(qiáng)大動力。

四、結(jié)語

通過個案對社會利益進(jìn)行整合，不僅可以實現(xiàn)司法民主，彰顯公民的主體性，還可以保障良好的地方自治。當(dāng)然，個案的利益整合功能都只有在普通法語境下才能得以充分實現(xiàn)，主要原因是，普通法本就以實現(xiàn)司法民主，彰顯公民主體性和保障良好的地方自治為價值導(dǎo)向。換言之，普通法本身就蘊(yùn)含著實現(xiàn)司法民主，彰顯公民主體性和保障良好的地方自治的可能性，而只是通過個案的利益整合機(jī)制把這些可能性轉(zhuǎn)化為國家治理實踐，因而使普通法能夠向著更高層級的價值理念邁進(jìn)。此外，在普通法背景下，司法民主、公民主體性以及地方自治三者之間具有密切的邏輯聯(lián)系。一方面，司法民主可以保障地方自治的良好實現(xiàn)。調(diào)動本地域內(nèi)的公眾解決地方社會利益分歧與矛盾，這不僅僅是司法民主的表現(xiàn)，也是提高地方自我治理能力的必由之路。另一方面，作為司法的社會背景的地方自治同樣會對司法民主產(chǎn)生作用。在一個自治的地方，公民的自由能夠得到充分保障，他們之間的利益分歧能夠得到充分有效的整合，因而實現(xiàn)司法民主的可能性也就更大。而公民主體性則起著勾連司法民主與地方自治的作用。不管是司法民主，還是地方自治，它們都需要公民的積極參與。公民參與到司法與地方治理是公民參與國家治理的表征。其實，司法民主與地方自治也是司法與地方參與到國家治理中的一種方式，也只有在國家治理的語境下實現(xiàn)司法民主與地方自治才有意義，否則司法民主可能演變?yōu)樗痉翊?，地方自治則可能成為地方分裂的一種修辭性表達(dá)。近現(xiàn)代中國的央地關(guān)系也說明，只有在國家整體穩(wěn)定團(tuán)結(jié)的基礎(chǔ)上，才可能有地方分權(quán)。[17]但公民參與不應(yīng)該是抽象的，而應(yīng)該是具體的，公民投入到個案的利益整合機(jī)制中，使得公民可以以自我的具體實踐參與到司法與地方社會治理中，從而實現(xiàn)其身份與角色的有機(jī)統(tǒng)一。也因此，個案的利益整合功能被社會成員的具體行動帶入到了司法實踐與地方社會治理之中。

同時，個案的利益整合功能也屬于普通法在治國理政中的憲制敘事的重要組成部分。個案不僅可以對社會利益進(jìn)行整合，還可以對關(guān)系整個國家憲制的利益進(jìn)行整合，諸如通過個案解決一些憲法上的問題，在此意義上的個案產(chǎn)生了制約立法權(quán)、行政權(quán)的作用，因而可以很好的落實三權(quán)分立的政制安排。因為“三權(quán)分立”不僅代表著權(quán)力需要分立，而且相互分立的權(quán)力需要相互制衡，即便是在三權(quán)分立最典型的美國，他們的國父們在建國之初就已經(jīng)清醒認(rèn)識到這一點了。[18]328-341也正是在此語境下，個案具有了超越“個案意義”的意義。普通法始終是以司法治國為其價值指歸，然而必須依憑具體的路徑、方法方可實現(xiàn)其治國理政之抱負(fù)，展開其治國理政之?dāng)⑹隆７椒ú辉趧e處，就在普通法內(nèi)部，普通法通過具體個案承載其憲制敘事的想象，并經(jīng)由個案的利益整合功能實現(xiàn)其憲制敘事的想象。因而實現(xiàn)司法民主、彰顯公民主體性以及保障良好的地方自治都是其寄托于個案進(jìn)行憲制敘事的必然結(jié)果，并由此構(gòu)建一套以司法為中心的，以社會主體利益為著眼點的，以地方自治為價值取向的政制方略，而且還通過個案的利益整合機(jī)制把憲制敘事由規(guī)范世界推向生活世界，實現(xiàn)從理念到實踐的跨越。經(jīng)此作業(yè)，個案已經(jīng)超越了其本來所有的“個案意義”，個案已經(jīng)被結(jié)構(gòu)于國家憲制敘事之中。此時，它不僅能夠回應(yīng)社會的不同利益訴求，還具有了把這些不同利益訴求整合成國家與社會治理所需的制度性資源的能力，正如卡多佐所感慨的：“我已經(jīng)漸漸懂得：司法過程的最高境界并不是發(fā)現(xiàn)法律，而是創(chuàng)造法律；所有的懷疑和擔(dān)憂，希望和畏懼都是心靈努力的組成部分，是死亡的折磨和誕生的煎熬的組成部分，在這里面，一些曾經(jīng)為自己時代服務(wù)過的原則死亡了，而一些新的原則誕生了。”[19]101因而司法過程中的個案已然成為了一種憲制資源，并以普通法的邏輯進(jìn)行治國安邦之事業(yè)。

據(jù)此，在中國的政法實踐中，有必要關(guān)注普通法以及普通法中的個案的治國理政之邏輯，并以此豐富我們對于構(gòu)建國家憲制的想象?！爸袊鴨栴}本來就是世界問題”，不探究世界問題的發(fā)生、發(fā)展之邏輯，也就無法回應(yīng)中國問題；不關(guān)注世界問題的解決之道，也就無從想象中國問題的解決之策。我們必須認(rèn)真對待普通法的精神，普通法的邏輯，普通法的宏大風(fēng)格，[20]39以一個更廣的視野尋求解決中國問題之有效“算法”?！爸袊姆ㄖ谓ㄔO(shè)，應(yīng)當(dāng)溝通經(jīng)驗與建構(gòu)，尋求兩種法治化進(jìn)路在中國的公平對話。”[21]而司法改革的深入推進(jìn)，指導(dǎo)性案例的不斷發(fā)布，巡回法庭的陸續(xù)設(shè)立，也使我們關(guān)于普通法的想象有了基本的實踐遵循，因而我們關(guān)注的不應(yīng)該僅僅是中國問題，也應(yīng)該關(guān)注中國的實踐、中國的敘事、中國的社會。

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責(zé)任編輯：林 衍

On the Interest Integration Function of Cases in Common Law

Gao Zhong-yi

(School of Law, Central South University, Changsha 410012, China)

How to effectively integrate social interests? Under the common law order, it is expected to respond to the different interests of the community through the judgment of the case and to integrate the different interests appropriately with various factors. The interests of the case integration function in three specific dimensions to start, that is, to achieve judicial democracy, to light the subjectivity of citizens and to safeguard the local autonomy. Moreover, judicial democracy, citizenship and the local autonomy are closely related to each other, and put them under the constitutional narrative of common law through the function of further integration of the interests of the case. Through this operation, the case in the common law has established a set of political and legal systems centered on judicial strategies, focused on main interests of the community and oriented by the local autonomy of the government. In order to provide a broader perspective for the judicial reform, China shall pay attention to the governance logic of the common law and enhance its own cognitive range.

Common Law; interest integration function of cases; judicial democracy; citizenship; local autonomy

中南大學(xué)中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金資助項目(2016zzts176)

高中意(1991-)，男，湖南吉首人，中南大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，從事法學(xué)理論研究。

DF03

A

1009-3745(2017)04-0090-10

2017-05-10