“一帶一路”戰(zhàn)略背景下我國企業(yè)的專利保護(hù)策略
——以中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)為視角

張 旺

“一帶一路”戰(zhàn)略背景下我國企業(yè)的專利保護(hù)策略
——以中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)為視角

張 旺?

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)是“一帶一路”建設(shè)的重點(diǎn)區(qū)域。中國企業(yè)在東盟地區(qū)實施專利保護(hù)策略，提升核心競爭力，對保障“一帶一路”戰(zhàn)略順利推行具有重要意義。東盟地區(qū)具有一定的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)，但是普遍具有“本國專利弱勢”的特征，且各國之間專利法律制度差異較大，對中國企業(yè)的發(fā)展有一定影響。本文通過簡要分析、比較東盟地區(qū)專利分布狀況和專利制度，以及分析不利于我國企業(yè)發(fā)展的因素，探討我國企業(yè)在東盟地區(qū)實施專利保護(hù)的應(yīng)對之策。

“一帶一路”東盟專利保護(hù)策略

一、引 言

2013年9月和10月，習(xí)近平主席在出訪中亞和東南亞國家期間，先后提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”的重大倡議，得到國際社會高度關(guān)注。一方面，目前中國周邊國家整體狀況處于歷史最好時期，中國改革開放以來的飛速發(fā)展世界有目共睹，因此各鄰國與中國加強(qiáng)合作的意愿普遍上升；另一方面，推進(jìn)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”（簡稱“一帶一路”）建設(shè)，有助于國內(nèi)化解產(chǎn)能過剩問題，實現(xiàn)產(chǎn)能向世界轉(zhuǎn)移，讓“中國制造”走出國門。

2015年3月28日，國家發(fā)展改革委員會、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《推動共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》（以下簡稱《愿景與行動》），標(biāo)志著“一帶一路”戰(zhàn)略正式實施?！对妇芭c行動》特別強(qiáng)調(diào)要加大科技創(chuàng)新力度，形成參與和引領(lǐng)國際合作競爭新優(yōu)勢。因此，大力推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略特別是專利戰(zhàn)略，是保障“一帶一路”戰(zhàn)略順利實施，保持中國在國際合作競爭中始終占據(jù)有利地位必不可少的一環(huán)。

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)正式建立以來，中國與東盟國家已建立了較為緊密的對話機(jī)制，開展了大量的貿(mào)易活動，在世界經(jīng)濟(jì)格局中占有重要地位。作為“一帶一路”戰(zhàn)略沿線重要地區(qū)之一，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立為中國企業(yè)開闊了全新的市場。在“一帶一路”戰(zhàn)略背景下，中國企業(yè)如何利用自身專利優(yōu)勢，合理制定和實施專利保護(hù)策略，提升企業(yè)在東盟地區(qū)的市場競爭力，是企業(yè)實現(xiàn)“走出去”需要重點(diǎn)關(guān)注的問題。

二、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)專利環(huán)境分析

1．東盟地區(qū)專利分布狀況

在東盟各國中，新加坡專利申請總量遙遙領(lǐng)先（10.8萬件），接近東盟地區(qū)專利申請總量的50%，馬來西亞、菲律賓、越南也有一定規(guī)模，專利申請總量分別為4.3萬件、3.1萬件、2.1萬件，但其他國家專利申請總量均不到1萬件，與該區(qū)域?qū)＠暾埧偭科骄接泻艽蟛罹?。究其原因，東盟各國發(fā)達(dá)程度存在較大差異，相關(guān)研究表明，知識產(chǎn)權(quán)實力和發(fā)展?fàn)顩r與該國發(fā)達(dá)程度直接相關(guān)，①孫權(quán)亮，王雷. 一代一路沿線國家和地區(qū)專利分布格局解析[J]. 中國專利與商標(biāo)，2016（1）：13.因此東盟各國的專利布局也呈現(xiàn)出不平衡發(fā)展的態(tài)勢。

從總體上看，東盟地區(qū)有一定的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)。但是值得注意的是，不論是知識產(chǎn)權(quán)較為發(fā)達(dá)的新加坡、馬來西亞等國，還是知識產(chǎn)權(quán)實力比較落后的其他國家，在本國申請量上都體現(xiàn)出“本國專利弱勢”的特征。對新加坡專利申請總量進(jìn)行分析可以看出，在10.8萬件專利申請中，本國專利申請量為0.7萬件，外國專利申請10.1萬件，外國專利申請占到該國專利申請總量的95%。分析外國專利申請來源國可發(fā)現(xiàn)，這些外國專利申請主要來自美國、日本、德國、法國等發(fā)達(dá)國家，其中來自美國專利申請達(dá)4.5萬件，來自日本專利申請達(dá)1.1萬件。這種“本國專利弱勢”特征不僅體現(xiàn)在專利申請總量構(gòu)成中，還體現(xiàn)在該國重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。在交通領(lǐng)域，新加坡?lián)碛?000余件的專利申請量，但其中大多是外國專利申請，僅美國和日本在該國的專利布局就達(dá)到600件；在通信領(lǐng)域，新加坡更是受到美國等發(fā)達(dá)國家重點(diǎn)布局，外國專利申請量遠(yuǎn)大于本國申請量。

中國企業(yè)在東盟各國進(jìn)行了一定的專利布局，然而與美國等發(fā)達(dá)國家相比仍有很大差距。在東盟各國中，我國企業(yè)在新加坡專利申請量最多，達(dá)到0.19萬件，占該國專利申請總量的1.8%。在東盟其他國家中，我國專利申請占比也均不超過5%。由此可見，我國企業(yè)在東盟地區(qū)專利儲備明顯不足，在專利競爭中相對于美、日等發(fā)達(dá)國家處于劣勢地位。

整體上，東盟地區(qū)雖然有一定的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)，但是各國技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)出專利的能力較弱，本國專利申請的積累不足。在專利布局上，發(fā)達(dá)國家已經(jīng)在該區(qū)域部署了大量專利，建立了明顯的專利優(yōu)勢，我國在該區(qū)域?qū)＠麅渑c發(fā)達(dá)國家相比差距懸殊。

2．中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)專利保護(hù)法律制度

東盟各個國家有著不同的歷史和文化背景，在知識經(jīng)濟(jì)的浪潮下，尤其是日本知識產(chǎn)權(quán)興國的成功示范，極大刺激了東盟各國在國家戰(zhàn)略的上選擇。幾乎在同一時間，各國開始著手構(gòu)建本國的知識產(chǎn)權(quán)體系。一方面，本國越來越多的成熟工業(yè)開始在外國尋求保護(hù)；另一方面，在戰(zhàn)略考量下，越來越多的國家通過簽署保護(hù)程度較高的貿(mào)易協(xié)定以尋求更長遠(yuǎn)的發(fā)展，并希望借此在區(qū)域競爭中脫穎而出。②CHRISTOPH ANTONS. Intellectual Property in Asia：ASEAN，East Asia and India [J]. Deakin Law School Research Paper，2016：16-21.

長期以來，我國十分重視與東盟各國建立知識產(chǎn)權(quán)合作保護(hù)機(jī)制，陸續(xù)同東盟簽訂了《中國—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》和《中國—東盟知識產(chǎn)權(quán)合作諒解備忘錄》等復(fù)邊條約，還與新加坡、泰國等國簽訂了多部知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的雙邊條約，為二者未來合作奠定基礎(chǔ)。③王帆樂，劉雪鳳，趙杰，吳凡. 中國-東盟國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制的構(gòu)建[J]. 中國科技論壇，2016（7）：136.

東盟各國在構(gòu)建和完善知識產(chǎn)權(quán)制度上付出了巨大努力，取得了顯著的成效，逐步建立起了自己的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，逐漸形成了了一體化的東盟知識產(chǎn)權(quán)體系，很好地促進(jìn)了東南亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。然而，值得注意的是兩類國家基于歷史、經(jīng)濟(jì)、社會方面的原因，在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方面也存在一定差異。在立法模式方面，各國專利法均有不同，如菲律賓專利法同我國《專利法》類似，對發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計均給予保護(hù)，而新加坡的專利法則僅保護(hù)發(fā)明，實用新型和外觀設(shè)計另行立法保護(hù)。④潘瑛. 新加坡專利檢索簡介[J]. 中國發(fā)明與專利，2014（9）：70.在專利申請方式上，除馬來西亞、緬甸、文萊、柬埔寨四國外，東盟各國均已加入《專利合作條約》（PCT），《巴黎公約》成員國公民可采用PCT國際申請途徑在這些國家申請專利，而沒有加入PCT的四國均為世貿(mào)組織成員，這些國家也可以直接適用《巴黎公約》提供的便利途徑為世貿(mào)組織成員提供專利的國際保護(hù)。⑤柳福東. 東盟國家專利制度比較研究[J]. 知識產(chǎn)權(quán)，2005（1）：54.在專利保護(hù)期限方面，發(fā)明保護(hù)期限除馬來西亞為15年外，其他國家都為20年；在對實用新型保護(hù)的國家中，印尼、越南保護(hù)期限為10年，菲律賓為7年，泰國、馬來西亞保護(hù)期限較短，分別是6年和5年，但是兩國都可延展。此外，東盟各國在專利審查制度等方面也存在諸多不同。因此在“一帶一路”戰(zhàn)略推進(jìn)過程中，我國企業(yè)要重視東盟地區(qū)專利制度與我國的差異以及各國之間專利制度的差異，從而因地制宜、有針對性地制定目標(biāo)區(qū)域的專利保護(hù)策略。

三、中國企業(yè)在東盟地區(qū)專利保護(hù)的障礙

1.存在大量外國專利壁壘

專利壁壘，指的是一國政府或區(qū)域組織出于保護(hù)本國或本地區(qū)的貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易及投資等目的，在表面上以保護(hù)專利為名義，在目標(biāo)國家或地區(qū)設(shè)立專利陷阱或者濫用相關(guān)的法律制度所采取的限制別國產(chǎn)品、服務(wù)等進(jìn)入本國市場的一系列的措施和做法。⑥張援越. 中美貿(mào)易中專利壁壘問題探析[J]. 中國商論，2016（19）：103.近年來，中國企業(yè)在海外貿(mào)易中屢遭專利壁壘阻擊。以LED產(chǎn)業(yè)為例，從2008年初開始到2012年上半年，中國LED企業(yè)受到多起美國“337調(diào)查”，調(diào)查內(nèi)容涵蓋產(chǎn)業(yè)鏈的多個環(huán)節(jié)。雖然LED市場前景廣闊，然而由于核心專利技術(shù)的缺失，中國LED企業(yè)卻不得不面臨嚴(yán)峻的專利糾紛問題，嚴(yán)重阻礙了該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

從東盟地區(qū)專利分布狀況可以看出，東盟各國普遍存在“本國專利弱勢”的特征，本國自主創(chuàng)新和產(chǎn)生專利的能力不強(qiáng)，大量專利被外國企業(yè)所掌控，外國專利申請占到總申請量的90%以上。這些外國專利申請主要來自美、日等發(fā)達(dá)國家，而中國企業(yè)在各國專利份額均不足5%?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略給中國企業(yè)發(fā)展和技術(shù)革新帶來了新的契機(jī)，然而發(fā)達(dá)國家經(jīng)過多年布局，已經(jīng)在東盟地區(qū)形成了大量專利壁壘。在競爭中，發(fā)達(dá)國家勢必會通過其已經(jīng)授權(quán)的專利對中國企業(yè)加以限制，抑制中國企業(yè)在東盟地區(qū)的發(fā)展。

2.缺少專利保護(hù)意識

我國實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略起步較晚，國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不足，尤其是對專利保護(hù)的認(rèn)識不夠。中國企業(yè)在海外貿(mào)易中的不重視專利保護(hù)，導(dǎo)致我國知識產(chǎn)權(quán)資源大量流失，在國際競爭中遭受到了不少損失。2015年，中國藥學(xué)家屠呦呦，憑借發(fā)現(xiàn)抗瘧疾特效藥青蒿素，獲得諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎，成為首位獲得諾貝爾科學(xué)類獎項的中國女科學(xué)家。然而，科學(xué)的巨大成就卻沒有改變我國企業(yè)在青蒿素醫(yī)藥市場的尷尬境地。據(jù)統(tǒng)計，全世界每年青蒿素及其衍生藥物的銷售額多達(dá)15億美元，而中國企業(yè)的市場占有量不到1%。究其原因，就是雖然青蒿素被世界承認(rèn)是中國自主研發(fā)的新藥，卻沒有屬于自己的專利。⑦李沙. 中國藥品專利的特性及保護(hù)—基于青蒿素的啟示[J]. 河南科技學(xué)院學(xué)報，2016（5）：91.

專利保護(hù)從其內(nèi)容來看，其可以被看作是一種社會契約，根據(jù)這一契約，發(fā)明人公開他的發(fā)明內(nèi)容，推動社會科技的發(fā)展；作為回報，國家授予發(fā)明人一定期限利用該項發(fā)明的獨(dú)占權(quán)利。⑧王偉. 國際知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境下中國企業(yè)專利保護(hù)研究[D]. 上海：上海交通大學(xué)，2013：2.“一帶一路”戰(zhàn)略在東盟地區(qū)順利推行需要大量企業(yè)的積極參與，而我國企業(yè)普遍缺乏專利保護(hù)意識，在發(fā)展中片面追求經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，忽視海外投資中存在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，沒有認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)才是企業(yè)核心競爭力，怠于將技術(shù)成果以申請專利的方式保護(hù)起來，放棄了國家賦予企業(yè)的權(quán)利，導(dǎo)致企業(yè)投入大量人力、物力所獲得的技術(shù)創(chuàng)新，輕易地被競爭對手竊取，甚至被對手搶先申請而反過來制約自己的發(fā)展，不但造成巨大的損失，更會在海外貿(mào)易中喪失競爭優(yōu)勢。

3.各國知識產(chǎn)權(quán)制度存在差異

在經(jīng)濟(jì)全球一體化的進(jìn)程中，國與國之間的競爭日益加劇，各個國家紛紛認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要性，東盟國家也分別制定了有利于保護(hù)本國經(jīng)濟(jì)的知識產(chǎn)權(quán)制度，如不同國家對專利保護(hù)的對象不同，對專利的保護(hù)程度不同，這種制度上的差異給中國企業(yè)在東盟地區(qū)的發(fā)展造成了一定阻礙。以廣西的中藥產(chǎn)業(yè)為例，在中藥行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)方面，東盟各個國家之間存在很大差異，在準(zhǔn)入條件較為寬松的新加坡、馬來西亞等國，廣西中藥企業(yè)比較容易打開市場，廣西玉林制藥廠已有80個種類的產(chǎn)品在新、馬兩個國家登記注冊；然而同屬東盟的泰國的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)則不一樣，泰國實行美國標(biāo)準(zhǔn)，中藥產(chǎn)品注冊登記必須經(jīng)過多個部門層層審批，程序非常嚴(yán)格，導(dǎo)致中藥產(chǎn)品很難以藥物形式進(jìn)入該國，只能以保健品類產(chǎn)品進(jìn)入，嚴(yán)重制約了中藥產(chǎn)品在該國的市場開拓。⑨龐程. 知識產(chǎn)權(quán)視角下廣西企業(yè)面向東盟實施“走出去”戰(zhàn)略研究[J].大眾科技，2016（1）：126.

中國企業(yè)在東盟地區(qū)謀求發(fā)展，如果對于目標(biāo)國家的知識產(chǎn)權(quán)制度不夠了解，忽視了國內(nèi)與東盟各國之間知識產(chǎn)權(quán)制度的差異，很容易在制定企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略時發(fā)生失誤。而東盟各國語言、政治、文化等方面存在巨大差異，這無疑又給中國企業(yè)了解目標(biāo)國家知識產(chǎn)權(quán)制度增加了難度。因此，如果不能很好地把握東盟各國的知識產(chǎn)權(quán)制度，制定符合目標(biāo)國家知識產(chǎn)權(quán)制度的專利保護(hù)策略，中國企業(yè)不但難以在“一帶一路”戰(zhàn)略中獲得成功，反而還會使自身蒙受損失。

四、我國企業(yè)專利保護(hù)的應(yīng)對之策

1.加強(qiáng)企業(yè)的海外專利布局

專利布局是企業(yè)防御專利侵權(quán)、占領(lǐng)市場和打壓競爭對手的最有效手段。⑩王宏.“ 一帶一路”戰(zhàn)略下的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題[J]. 人民論壇. 2016（17）：87.一般來說，專利布局指的是企業(yè)通過合理申請專利，實現(xiàn)專利與專利之間的互補(bǔ)與配合，形成層次嚴(yán)密的專利保護(hù)網(wǎng)，最終以最小的成本實現(xiàn)企業(yè)對核心專利的最大限度的保護(hù)。富士康公司生產(chǎn)的連接器價格便宜，但卻是電子設(shè)備必不可少的原件。僅僅在一個小小的連接器上，就凝集了富士康公司8 000多件專利。富士康公司投入大量的人力與財力對連接器進(jìn)行了極為深入的研發(fā)與挖掘，圍繞核心專利進(jìn)行了大量專利申請，形成了密不透風(fēng)的專利防護(hù)網(wǎng)，競爭對手想要滲透或回避是一件無法完成的事情。①楊琳. 淺談企業(yè)專利保護(hù)戰(zhàn)略[J]. 中小企業(yè)管理與科技，2016（1）：110.因此，對于企業(yè)而言，相對完善的專利布局是非常必要的。

實施專利布局，需要做到三點(diǎn):第一，做好信息方面的把控。要充分挖掘?qū)＠澈蟮男袠I(yè)信息，了解目標(biāo)市場的消費(fèi)熱點(diǎn)，做好專利的前景分析和情報分析。第二，積極申請專利。技術(shù)創(chuàng)新在獲得專利授權(quán)之前，僅能作為商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，這種保護(hù)程度較低，并且面臨著各種不確定的風(fēng)險，因此該項技術(shù)的擁有者能從中獲得的預(yù)期收益也隨之降低。②GAVIN C. REID，NICOLA SEARLE，SAURABH VISHNUBHAKAT. What's It Worth to Keep a Secret? [J]. Duke Law & Technology Review. 2015（ 13）：147.企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新后，必須在一國申請專利，獲得專利授權(quán)后才具有法律效力。一旦取得專利權(quán)，企業(yè)就掌握了專利保護(hù)的主動性，在自由運(yùn)用專利的同時，還可以阻止其他國家擅自使用與自己相同或相似的專利，從而將技術(shù)創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟(jì)效益最大化。第三，結(jié)合具體情況，建立科學(xué)有效的專利保護(hù)網(wǎng)。專利布局，不是要求企業(yè)盲目追求專利申請量，而是需要綜合產(chǎn)業(yè)、市場和法律以及企業(yè)自身狀況等因素，選擇最有可能發(fā)生專利侵權(quán)的領(lǐng)域，緊緊圍繞核心專利重點(diǎn)布局，構(gòu)建多維高效嚴(yán)密的專利保護(hù)網(wǎng)，形成穩(wěn)定的專利池。在生產(chǎn)經(jīng)營中，一旦企業(yè)成功實施專利布局，盡管部分專利可能會被宣告無效，但是企業(yè)的核心專利不會造成威脅，不僅能夠有效地抵御競爭對手的攻擊，甚至可以對競爭對手造成沉重打擊。

因此，我國企業(yè)需要加強(qiáng)專利布局，才能在“一帶一路”戰(zhàn)略背景下在東盟地區(qū)站穩(wěn)腳跟，增強(qiáng)企業(yè)在行業(yè)中的競爭優(yōu)勢，取得長足發(fā)展。

2.積極尋求專利保護(hù)的跨國合作

在東盟地區(qū)推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)既是中國擴(kuò)大和深化對外開放的需要，也是加強(qiáng)和東南亞各國互利合作的需要，因此積極尋求專利保護(hù)的跨國合作是“一帶一路”戰(zhàn)略順利推行的重要保障。一方面，東盟各國自主創(chuàng)新能力不足，主要發(fā)達(dá)國家在東盟各國的專利申請量占到本國專利申請總量的90%以上，專利布局幾乎滲透到了所有技術(shù)領(lǐng)域，本國專利市場受到嚴(yán)重擠壓，東盟各國迫切希望提升本國自主創(chuàng)新能力，在知識產(chǎn)權(quán)競爭中取得一席之地；另一方面，中國企業(yè)在“走出去”的過程中，難免會有“水土不服”，在專利保護(hù)策略的具體實施方面，東盟地區(qū)本國企業(yè)更具優(yōu)勢。因此，在面對發(fā)達(dá)國家在東盟地區(qū)設(shè)立的大量專利壁壘時，不論是東盟國家還是中國，都很難靠一己之力完成“突圍”。

在這種情況下，我國企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極同東盟各國進(jìn)行專利合作，盡快提升我國在“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的影響力，擺脫發(fā)達(dá)國家設(shè)置的的專利壁壘、減少技術(shù)封鎖給“一帶一路”戰(zhàn)略實施帶來的沖擊。具體到專利的研發(fā)、運(yùn)用以及保護(hù)等環(huán)節(jié)上吸引東盟企業(yè)的加盟合作，在跨國企業(yè)的交流中互相汲取對方長處，做到利益共享、風(fēng)險共擔(dān)，整合各方資源，各施所長，各盡所能，形成穩(wěn)定可靠的專利保護(hù)同盟，實現(xiàn)互利共贏。

3.重視專利預(yù)警工作

企業(yè)制定和實施專利保護(hù)策略，需要考慮預(yù)期投入、技術(shù)傳播以及經(jīng)濟(jì)增長等因素，③NIKOLAS JASON ZOLAS. International Patenting Strategies with Heterogeneous Firms[EB/OL]. http：//ssrn.com/abstract=2523438.而且由于專利的地域性，在一國擁有專利權(quán)，并不意味著在他國也能獲得同樣的保護(hù)，并且產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷等主環(huán)節(jié)會伴隨著更加復(fù)雜和頻繁的技術(shù)借鑒和技術(shù)轉(zhuǎn)移，稍有不慎就容易觸碰到其他企業(yè)的專利雷區(qū)。如果企業(yè)在經(jīng)營活動中不重視這些風(fēng)險，就可能卷入專利侵權(quán)糾紛，給自身造成損失，甚至影響企業(yè)的生存和發(fā)展。因此，企業(yè)進(jìn)軍海外市場，有必要委托專業(yè)的律師事務(wù)所或者知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)公司進(jìn)行相應(yīng)的專利調(diào)查，在產(chǎn)品的產(chǎn)銷各環(huán)節(jié)和對外投資等方面進(jìn)行海外市場專利預(yù)警工作。

專利預(yù)警又稱專利監(jiān)控，是企業(yè)對可能發(fā)生的專利法律風(fēng)險提前發(fā)布警告，以維護(hù)企業(yè)利益和最大限度減少損失的行為。④齊榮坤，張謙明. 企業(yè)專利法律風(fēng)險及有效防范的預(yù)警機(jī)制[J]. 科技管理研究，2014（6）：145.具體而言，知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警包括兩方面內(nèi)容，一方面是企業(yè)對自身經(jīng)營活動中存在專利風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警。在產(chǎn)品研發(fā)環(huán)節(jié)，需要避免所研發(fā)的技術(shù)方案落入他人專利的保護(hù)范圍之內(nèi)、還要注意申請專利的時機(jī)，防止產(chǎn)生專利權(quán)屬糾紛等專利風(fēng)險；接受訂單制造產(chǎn)品前，需要調(diào)查訂單涉及的產(chǎn)品是否為侵權(quán)產(chǎn)品；產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)，同樣需要對產(chǎn)品可能涉及的專利進(jìn)行核查，避免所銷售的產(chǎn)品因許諾銷售或銷售行為侵犯他人專利權(quán)而承擔(dān)停止侵權(quán)或賠償責(zé)任；產(chǎn)品進(jìn)出口前，調(diào)查當(dāng)?shù)鼗虺隹诘貙＠麪顩r，防止進(jìn)口產(chǎn)品侵犯本地專利權(quán)或出口產(chǎn)品侵害出口地的他人專利權(quán)。另一方面，還包括對競爭對手的專利布局動向的預(yù)警。應(yīng)當(dāng)對競爭對手監(jiān)控，通過專利檢索和調(diào)查追蹤競爭對手的研發(fā)動向，提前判斷侵權(quán)風(fēng)險，盡早進(jìn)行規(guī)避。同時，狙擊競爭對手的專利，當(dāng)發(fā)現(xiàn)其不具備授權(quán)條件時，及時準(zhǔn)備證據(jù)提出無效宣告。

專利預(yù)警可以為企業(yè)制定和實施專利保護(hù)策略提供依據(jù)，通過全面而詳細(xì)地調(diào)查東盟各國的專利信息，可以評估我國企業(yè)開拓海外市場時面臨的專利侵權(quán)風(fēng)險，及時防范涉外專利侵權(quán)糾紛的發(fā)生，同時避免重復(fù)的技術(shù)研究，防止人力、物力和財力的浪費(fèi)。有效的專利預(yù)警能夠提高中國企業(yè)面對知識產(chǎn)權(quán)糾紛、訴訟時迅速應(yīng)對的反應(yīng)能力，增強(qiáng)企業(yè)預(yù)防及應(yīng)對涉外專利糾紛的能力，降低中國企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險與成本。

4.構(gòu)建企業(yè)內(nèi)外雙重專利保護(hù)體系

企業(yè)自主創(chuàng)新受到目標(biāo)國家的經(jīng)濟(jì)、政治、法律等方面的影響，還需要防范企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)信息外泄，因此，隨著我國企業(yè)在東盟各國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的推進(jìn)和技術(shù)的不斷革新，需要在企業(yè)內(nèi)部和外部構(gòu)建全面而系統(tǒng)的專利保護(hù)機(jī)制。

企業(yè)內(nèi)部的專利保護(hù)，主要是指在企業(yè)內(nèi)部建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)保密制度，通過制定適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧?，增?qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的保密性?？梢圆扇〉拇胧┌訌?qiáng)對員工保密意識的宣傳與培訓(xùn)、簽訂保密協(xié)議、制定嚴(yán)格的檔案保管制度以及在勞動合同中加入“競業(yè)禁止”條款等。

企業(yè)外部的專利保護(hù)，指的是企業(yè)根據(jù)目標(biāo)國的具體國情，利用該國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)成果進(jìn)行保護(hù)。東盟各國知識產(chǎn)權(quán)立法水平和保護(hù)程度各不相同，因此需要針對不同國家制定相應(yīng)的專利外部保護(hù)措施，但一般來說，可以采用的方式主要包括四個方面:首先是行政保護(hù)，企業(yè)通過向目標(biāo)國家的知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)部門舉報侵權(quán)行為，對競爭對手侵犯專利權(quán)的行為予以制止和（或）給予處罰。其次是司法保護(hù)，通過向法院提起專利侵權(quán)、確權(quán)等訴訟，以司法手段實現(xiàn)對專利的保護(hù)，專利訴訟中需要注重訴訟策略的運(yùn)用，后文將對此單獨(dú)闡釋，在此不再贅述。再次是海關(guān)保護(hù)，海關(guān)負(fù)責(zé)國家進(jìn)出口通關(guān)，通過采取過境措施防止侵害專利權(quán)的貨物通過國境進(jìn)口到目標(biāo)國國內(nèi)。最后是國際保護(hù)，主要是企業(yè)應(yīng)當(dāng)了解我國和目標(biāo)國家共同參加的國際公約以及簽署的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條約，從這些公約、條約中尋求保護(hù)。

5.靈活運(yùn)用專利訴訟策略

知識經(jīng)濟(jì)時代，專利在市場競爭中作用日益突出，我國企業(yè)在東盟地區(qū)尋求發(fā)展的過程中勢必需要應(yīng)對越來越多的專利糾紛。專利訴訟是專利司法保護(hù)的核心，也是企業(yè)實現(xiàn)專利保護(hù)的重要手段，因此專利訴訟策略的運(yùn)用就成為企業(yè)專利保護(hù)策略的內(nèi)容之一。通過合理而靈活地運(yùn)用各種訴訟策略，專利訴訟不僅可以用來保護(hù)企業(yè)自身權(quán)利，還可以成為企業(yè)搶占市場的有力武器。一般而言，專利訴訟的最重要的目的是維權(quán)。企業(yè)在自己的專利權(quán)受到侵害時，應(yīng)當(dāng)積極提出訴訟，利用法律維護(hù)自身的合法權(quán)利，減少由于對方侵權(quán)帶來的損失。除了維權(quán)之外，專利訴訟還可以采取其他策略以達(dá)成更多目的。根據(jù)要實現(xiàn)的目的不同，可以將專利訴訟策略分為抑制策略、籌碼策略、宣傳策略。

抑制策略。我國企業(yè)在東盟市場需要同時參與目標(biāo)國本國企業(yè)以及外國企業(yè)的競爭。當(dāng)我國企業(yè)占據(jù)一定市場地位時，為了抑制其他競爭對手的發(fā)展，可以通過提起專利訴訟打擊對手的投資信心，降低其市場信譽(yù)，打亂對手的發(fā)展方向，使對手因?qū)＠V訟而牽扯大量精力，無暇參與下一步市場競爭，為企業(yè)在下一階段的市場競爭中取得優(yōu)勢提供緩沖。采用抑制策略不以勝訴為最終目標(biāo)，即使最終敗訴、撤訴或和解，只要能夠減緩對手的發(fā)展步伐，為己方爭取占領(lǐng)市場的時間就達(dá)到了訴訟目的。

籌碼策略。當(dāng)企業(yè)被控侵犯其他企業(yè)的專利權(quán)，或者為了獲得其他企業(yè)的專利許可時，可以通過向其提起訴訟或反訴，打壓對手的心理預(yù)期，增加己方談判的籌碼，動搖競爭對手的信心，從而減少己方損失或交易成本，更好地?fù)屨际袌?。需要注意的是，采用籌碼策略提起訴訟，需要瞄準(zhǔn)對方的弱點(diǎn)，有針對性地搜集證據(jù)和主張權(quán)利，其核心是要讓對手感受到壓力，從而迫使其作出妥協(xié)或讓步。

宣傳策略。企業(yè)傳統(tǒng)的宣傳方式是通過支付高額的廣告費(fèi)、公關(guān)費(fèi)等宣傳費(fèi)用來提高其市場知名度。然而適當(dāng)?shù)貙Ω偁帉κ痔崞饘＠V訟同樣可以達(dá)到宣傳的效果。2011年蘋果訴三星專利侵權(quán)案就是專利訴訟宣傳策略的典型應(yīng)用，兩家公司的專利之爭被全世界各大媒體競相報道，并長期占據(jù)媒體焦點(diǎn)位置，其他競爭對手的曝光機(jī)會則被壓縮。通過專利訴訟，兩家公司的銷量不降反增，市場地位得到極大提升，成為了智能手機(jī)市場最大的兩個贏家，得到了比傳統(tǒng)宣傳方式更好的效果。專利訴訟的宣傳策略尤其適合于“敵強(qiáng)我弱”的情況，當(dāng)我方市場地位較低時，向具有較高市場地位的競爭對手提起專利訴訟，可以迅速引起媒體和社會的關(guān)注，吸引公眾眼球，從而提升企業(yè)品牌和產(chǎn)品知名度，相當(dāng)于利用訴訟進(jìn)行了免費(fèi)的宣傳。

五、結(jié) 語

綜上，“一帶一路”戰(zhàn)略背景下，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)為中國企業(yè)帶來了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，中國企業(yè)在“走出去”的過程中需要提高專利保護(hù)意識，自主創(chuàng)新和專利保護(hù)雙管齊下，打好專利保護(hù)的組合拳，在市場競爭中贏得有利地位，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)營成果。

山東誠功律師事務(wù)所。