淺談實(shí)質(zhì)審查中本領(lǐng)域重要申請(qǐng)人追蹤檢索策略的應(yīng)用

姜 平李定遠(yuǎn)

淺談實(shí)質(zhì)審查中本領(lǐng)域重要申請(qǐng)人追蹤檢索策略的應(yīng)用

姜 平?李定遠(yuǎn)?

當(dāng)發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求針對(duì)裝置或設(shè)備的結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行較細(xì)的限定，且描述其結(jié)構(gòu)特征的術(shù)語(yǔ)均為本領(lǐng)域的常規(guī)術(shù)語(yǔ)時(shí)，因?yàn)楹茈y有效地提取基本檢索要素，若采用常規(guī)檢索策略會(huì)引入較大的噪聲，不易在有限的時(shí)間內(nèi)檢索出有效的X/Y類對(duì)比文件。此時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際檢索過(guò)程不斷調(diào)整并修正檢索策略，靈活且適當(dāng)?shù)貞?yīng)用本領(lǐng)域重要申請(qǐng)人追蹤檢索策略，往往會(huì)取得預(yù)料不到的效果。

發(fā)明檢索追蹤策略申請(qǐng)人

一、引 言

一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造從提出專利申請(qǐng)到被授予專利權(quán)需要經(jīng)過(guò)多個(gè)審查程序和事務(wù)處理程序。審查一般分為初步審查和實(shí)質(zhì)審查兩類，初步審查是對(duì)專利申請(qǐng)文件以及專利申請(qǐng)手續(xù)是否符合《專利法》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定的審查；而實(shí)質(zhì)審查是對(duì)要求獲得專利保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造是否具備《專利法》第22條規(guī)定的新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性為主要審查內(nèi)容的專利性條件的審查。①田力普等.發(fā)明專利審查基礎(chǔ)教程·審查分冊(cè)［M］2版.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012：11.實(shí)質(zhì)審查是發(fā)明專利審查的主要審查階段，對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的目的在于確定發(fā)明專利申請(qǐng)是否能夠被授予專利權(quán)；而判斷一件發(fā)明申請(qǐng)相對(duì)現(xiàn)有技術(shù)是否具有新穎性和創(chuàng)造性最為關(guān)鍵的一步則是檢索與發(fā)明主題密切相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)。②③ 田力普等.發(fā)明專利審查基礎(chǔ)教程·檢索分冊(cè)［M］.修訂版.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012：73，95-97.

在實(shí)質(zhì)審查檢索過(guò)程中，一般專利數(shù)據(jù)庫(kù)檢索常用的檢索策略包括:簡(jiǎn)單檢索、塊檢索以及追蹤檢索三種檢索策略。一般情況下，簡(jiǎn)單檢索策略注重于檢索的快速性，常用于了解發(fā)明的現(xiàn)有技術(shù)狀況，查找到合適的分類號(hào)和初步檢索；塊檢索策略的組合方式有并列式塊組合和漸進(jìn)式塊組合兩種方式，根據(jù)塊組合方式的不同，塊檢索進(jìn)一步分為并列式塊檢索和漸進(jìn)式塊檢索兩種檢索策略；追蹤檢索包括發(fā)明人追蹤、申請(qǐng)人追蹤和引用文件/被引用文件追蹤。③一般情況下，只需使用簡(jiǎn)單檢索策略或者兩種塊檢索的檢索策略，即可檢索到相關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)所要保護(hù)的技術(shù)方案的有效X/Y類對(duì)比文件。但在某些特殊情況之下，特別是當(dāng)發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求針對(duì)裝置或設(shè)備的結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行較細(xì)的限定，且描述其結(jié)構(gòu)特征的術(shù)語(yǔ)均為本領(lǐng)域的常規(guī)術(shù)語(yǔ)時(shí)，因?yàn)楹茈y有效地提取出基本檢索要素，若采用常規(guī)檢索策略會(huì)引入較大的噪聲，不易在有限的時(shí)間內(nèi)檢索出有效的X/Y類對(duì)比文件。此時(shí)，應(yīng)根據(jù)實(shí)際檢索過(guò)程不斷修正檢索策略，靈活且適當(dāng)?shù)貞?yīng)用追蹤檢索策略中的本領(lǐng)域重要申請(qǐng)人追蹤檢索策略，往往會(huì)取得預(yù)料不到的效果。下面，筆者將結(jié)合自己實(shí)際審查過(guò)的案件，對(duì)如何應(yīng)用本領(lǐng)域重要申請(qǐng)人追蹤檢索策略進(jìn)行初步探討。

二、案例探討

1.關(guān)于申請(qǐng)?zhí)枮?01410186287.1的發(fā)明專利的檢索

申請(qǐng)?zhí)枮?01410186287.1的發(fā)明專利涉及一種自動(dòng)濕水膠紙機(jī)，經(jīng)過(guò)對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)文件的全面閱讀、理解之后，筆者確定該發(fā)明專利申請(qǐng)請(qǐng)求保護(hù)的是一種能自動(dòng)濕水并分發(fā)膠帶的膠帶分發(fā)機(jī)；此外，該發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求所記載的技術(shù)方案，基本由機(jī)架、左側(cè)板、右側(cè)板、上蓋板、下板等本領(lǐng)域中的常規(guī)術(shù)語(yǔ)所限定的技術(shù)特征構(gòu)成，通過(guò)這些技術(shù)特征不能明顯地提取檢索要素，若只是簡(jiǎn)單地使用這類常規(guī)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行檢索，將會(huì)引入極大的噪聲，給實(shí)質(zhì)審查檢索帶來(lái)較大的麻煩。

經(jīng)核對(duì)，初審給出的主分類號(hào)B65H 37/00所代表的意思是:裝有完成特定輔助操作裝置的物件或條材發(fā)送裝置，基本表達(dá)了該發(fā)明專利所要求保護(hù)的裝置的特性。在確定了分類號(hào)基本正確后，開(kāi)始在中英文專利摘要庫(kù)（CNABS、DWPI、SIPOABS或VEN）中進(jìn)行初步檢索，但是未能發(fā)現(xiàn)有效的X/Y類文獻(xiàn)，經(jīng)過(guò)對(duì)初步檢索結(jié)果的分析，發(fā)現(xiàn)初審員給出的分類號(hào)并沒(méi)有很好地表達(dá)出該裝置的作用或者功能，加上基本檢索要素不好提取，檢索工作困難不小。經(jīng)過(guò)初步檢索，雖然未能發(fā)現(xiàn)有效的X/Y類文獻(xiàn)，但發(fā)現(xiàn)E系統(tǒng)案件信息中未標(biāo)記的R文件（申請(qǐng)?zhí)? 201420226343.5），在對(duì)R文件進(jìn)行核對(duì)的時(shí)候發(fā)現(xiàn)該實(shí)用新型專利于2015年3月10日提出過(guò)實(shí)用新型專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告請(qǐng)求書(shū)，并于2015年4月16日對(duì)其發(fā)出了實(shí)用新型專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告，附7篇A類文獻(xiàn)，作出的結(jié)論是該實(shí)用新型具備新穎性和創(chuàng)造性。

至此，筆者已打算終止檢索，但突然想起其是國(guó)內(nèi)公司申請(qǐng)，而自動(dòng)化包裝機(jī)械國(guó)外起步較早，自動(dòng)化程度較高，遂決定對(duì)該類型產(chǎn)品進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)信息檢索摸底，以確定該領(lǐng)域有哪些重要申請(qǐng)人。借助百度搜索引擎，筆者檢索發(fā)現(xiàn)一家美國(guó)公司在中國(guó)區(qū)設(shè)有代理機(jī)構(gòu)，且能查詢到其品牌名為Marsh的產(chǎn)品的部分相關(guān)信息；緊接著，對(duì)申請(qǐng)人華聯(lián)機(jī)械集團(tuán)的產(chǎn)品進(jìn)行摸底，進(jìn)入其官網(wǎng)，對(duì)展示的產(chǎn)品信息進(jìn)行篩選，經(jīng)過(guò)初步比對(duì)發(fā)現(xiàn)美國(guó)Marsh牌產(chǎn)品與華聯(lián)機(jī)械集團(tuán)的某一系列產(chǎn)品外形及構(gòu)造十分接近，考慮到國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)起步較早，決定對(duì)Marsh自動(dòng)膠帶分發(fā)機(jī)的生產(chǎn)廠家馬什公司（The Marsh Stencil Machine，CO.，）的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行追蹤檢索。在VEN庫(kù)中鍵入檢索式/PA Marsh Stencil，命中54篇專利文獻(xiàn)，對(duì)其進(jìn)行瀏覽，得到對(duì)比文件1（US2845266A）及對(duì)比文件2（GB690346A）。通過(guò)瀏覽對(duì)比文件1及對(duì)比文件2后，發(fā)現(xiàn)該發(fā)明申請(qǐng)的更為準(zhǔn)確的分類號(hào)應(yīng)該為B65H 35/07。得到該分類號(hào)后，經(jīng)核對(duì)，其代表的含義是:從或帶有刀片的膠粘帶發(fā)放裝置，其準(zhǔn)確地表達(dá)了申請(qǐng)?zhí)枮?01410186287.1的發(fā)明專利所請(qǐng)求保護(hù)的裝置。于是，使用該分類號(hào)結(jié)合相關(guān)的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，亦可快速得到上述對(duì)比文件1及對(duì)比文件2。上述對(duì)比文件1為權(quán)利要求1、4～6的X類對(duì)比文件，權(quán)利要求2～3的Y類對(duì)比文件，對(duì)比文件2為權(quán)利要求2～3的Y類對(duì)比文獻(xiàn)。

筆者采用對(duì)比文件1、對(duì)比文件2對(duì)該發(fā)明專利進(jìn)行了新穎性及創(chuàng)造性評(píng)述，指出其權(quán)利要求1的技術(shù)方案不具備《專利法》第22條第2款規(guī)定的新穎性，權(quán)利要求2～6不具備《專利法》第22條第3款規(guī)定的創(chuàng)造性。目前，該申請(qǐng)已進(jìn)入發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查的逾期視撤程序。

2.關(guān)于申請(qǐng)?zhí)枮?01410851249.3的發(fā)明專利的檢索

申請(qǐng)?zhí)枮?01410851249.3的發(fā)明專利涉及一種工作于物料上方的糾偏框架，經(jīng)過(guò)對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)文件的全面閱讀、理解之后，確定該發(fā)明實(shí)質(zhì)請(qǐng)求的是一種用于柔性片材的糾偏擺架。同申請(qǐng)?zhí)枮?01410186287.1的發(fā)明專利一樣，該發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求所記載的技術(shù)方案，基本由本領(lǐng)域中的常規(guī)術(shù)語(yǔ)所限定的技術(shù)特征構(gòu)成，通過(guò)這些技術(shù)特征不能明顯地提取檢索要素，若只是簡(jiǎn)單地使用這類常規(guī)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行檢索，亦會(huì)引入極大的噪聲，給實(shí)質(zhì)審查檢索帶來(lái)較大的麻煩。

受之前案件的啟發(fā)，筆者決定對(duì)其所涉及的領(lǐng)域的重要申請(qǐng)人進(jìn)行追蹤檢索。與申請(qǐng)?zhí)枮?01410851249.3的發(fā)明專利的檢索過(guò)程相似，先對(duì)該類型產(chǎn)品進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)信息檢索摸底。借助百度搜索引擎，筆者檢索發(fā)現(xiàn)一家名為美塞斯國(guó)際集團(tuán)（Maxcess International，Inc.，）的美國(guó)公司在中國(guó)區(qū)設(shè)有代理機(jī)構(gòu)，其名為FIFE的糾偏系統(tǒng)在中國(guó)占有很大的市場(chǎng)份額，且能查詢到該糾偏系統(tǒng)的部分產(chǎn)品信息。遂決定對(duì)其生產(chǎn)廠家美塞斯國(guó)際集團(tuán)的發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)行追蹤檢索。在VEN庫(kù)中鍵入檢索式/PA MAXCESS，命中38篇專利文獻(xiàn)，對(duì)其進(jìn)行瀏覽后，得到對(duì)比文件1（CN102351111A），該對(duì)比文件1為權(quán)利要求1～2的X類對(duì)比文件。

筆者采用對(duì)比文件1對(duì)該發(fā)明專利進(jìn)行了創(chuàng)造性評(píng)述，指出其權(quán)利要求1～2不具備《專利法》第22條第3款規(guī)定的創(chuàng)造性。目前，該申請(qǐng)案情走向?yàn)轳g回。

三、結(jié) 語(yǔ)

發(fā)明專利申請(qǐng)的權(quán)利要求針對(duì)裝置或設(shè)備的結(jié)構(gòu)特征進(jìn)行較細(xì)的限定，且描述其結(jié)構(gòu)特征的術(shù)語(yǔ)均為本領(lǐng)域的常規(guī)術(shù)語(yǔ)時(shí)，因?yàn)檩^難有效地提取出基本檢索要素，且基本檢索要素的關(guān)鍵詞及其擴(kuò)展過(guò)于常規(guī)，若采用常規(guī)檢索策略會(huì)引入較大的噪聲，不易在短時(shí)間內(nèi)檢索出有效的對(duì)比文件。當(dāng)在采用常規(guī)的檢索策略進(jìn)行檢索后，仍沒(méi)能發(fā)現(xiàn)有效的X/Y類對(duì)比文件時(shí)，應(yīng)根據(jù)發(fā)明專利申請(qǐng)所限定的具體裝置或設(shè)備，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)搜索引擎確認(rèn)其領(lǐng)域內(nèi)是否有重要的申請(qǐng)人、產(chǎn)品制造商或者在華代理商，然后靈活且適當(dāng)?shù)貞?yīng)用本領(lǐng)域重要申請(qǐng)人追蹤檢索策略，往往會(huì)取得預(yù)料不到的效果。

此外，結(jié)合上述兩個(gè)實(shí)際實(shí)審案例的檢索，筆者對(duì)實(shí)審檢索有如下拋磚引玉的思考。

（1）因初審側(cè)重于對(duì)專利申請(qǐng)文件以及專利申請(qǐng)手續(xù)是否符合《專利法》及其實(shí)施細(xì)則的其他規(guī)定的審查，其對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的具體技術(shù)方案的理解較為淺顯。初審給出的分類號(hào)準(zhǔn)確性有限，若不對(duì)分類號(hào)進(jìn)行重新核對(duì)，往往會(huì)導(dǎo)致檢索方向偏離。因此，檢索前應(yīng)通過(guò)查詢器對(duì)分類號(hào)是否準(zhǔn)確進(jìn)行再確認(rèn)，之后再行檢索，可事半功倍。

（2）應(yīng)根據(jù)實(shí)際檢索過(guò)程不斷調(diào)整并修正自身的檢索策略，靈活且適當(dāng)?shù)貞?yīng)用本領(lǐng)域重要申請(qǐng)人追蹤檢索策略。

（3）有同族專利檢索結(jié)果的，或者存在專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告的，可作為參考，但切忌迷信其檢索結(jié)果，應(yīng)進(jìn)一步進(jìn)行檢索確認(rèn)，以免漏檢，給專利權(quán)的穩(wěn)定性帶來(lái)不必要的隱患。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作四川中心。