農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)保護(hù)目標(biāo)下農(nóng)戶生計(jì)狀況分析

張燦強(qiáng) 閔慶文 張紅榛 張永勛 田 密 熊 英

(1.農(nóng)業(yè)部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心，北京100810；2.中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，北京100101；3.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京100049；4.云南紅河州世界遺產(chǎn)管理局，云南 紅河661400；5.中國(guó)人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京100872)

農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)保護(hù)目標(biāo)下農(nóng)戶生計(jì)狀況分析

張燦強(qiáng)1閔慶文2,3張紅榛4張永勛2,3田 密2,3熊 英5

(1.農(nóng)業(yè)部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心，北京100810；2.中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所，北京100101；3.中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，北京100049；4.云南紅河州世界遺產(chǎn)管理局，云南 紅河661400；5.中國(guó)人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院，北京100872)

農(nóng)戶生計(jì)是農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)之一，也是影響農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)保護(hù)與傳承的關(guān)鍵因素，在貧困地區(qū)，遺產(chǎn)保護(hù)與農(nóng)戶脫貧的兩難困境更為突出。本研究基于可持續(xù)生計(jì)理論和分析框架，以全球重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地——云南紅河哈尼稻作梯田為案例區(qū)域，通過(guò)生計(jì)資本指標(biāo)體系構(gòu)建和量化，對(duì)比分析了不同生計(jì)途徑農(nóng)戶的生計(jì)狀況。評(píng)估結(jié)果發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶的生計(jì)資本均值為2.312，生計(jì)資本處于匱乏狀態(tài)，金融資本值最低，而文化資本值最高。從事農(nóng)業(yè)和打工是當(dāng)前農(nóng)戶的主要生計(jì)途徑，旅游接待成為生計(jì)拓展的重要形式。三類農(nóng)戶生計(jì)資本值和家庭年均收入排序相同，都表現(xiàn)為旅游接待戶>打工兼業(yè)戶>純農(nóng)業(yè)戶，純農(nóng)業(yè)戶的生計(jì)狀況最差。從單項(xiàng)生計(jì)資本看，旅游接待戶和打工兼業(yè)戶的人力資本顯著高于純農(nóng)業(yè)戶，物質(zhì)資本和金融資本比較中，旅游接待戶顯著高于其他兩類農(nóng)戶，說(shuō)明人力資本越豐富的農(nóng)戶越可能傾向于兼業(yè)，農(nóng)戶開(kāi)展旅游接待需要較高的物質(zhì)和金融資本作為基礎(chǔ)。這意味著，農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)保護(hù)要大力提高農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收益，延長(zhǎng)農(nóng)業(yè)的價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，完善農(nóng)村金融市場(chǎng)，開(kāi)展旅游接待培訓(xùn)，從人力、金融等多方面改善農(nóng)戶生計(jì)資本狀況，實(shí)現(xiàn)生計(jì)途徑拓展。

全球重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)；農(nóng)戶；可持續(xù)生計(jì)；生計(jì)資本；貧困；紅河哈尼稻作梯田系統(tǒng)

隨著可持續(xù)發(fā)展理念成為全球共識(shí)，人們開(kāi)始反思現(xiàn)代“化石農(nóng)業(yè)”發(fā)展方式帶來(lái)的資源、環(huán)境和生態(tài)問(wèn)題。2002年，聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織(FAO)發(fā)起了“全球重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)(簡(jiǎn)稱GIAHS)”保護(hù)倡議，旨在保護(hù)和傳承具有突出經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、文化等多功能價(jià)值的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)系統(tǒng)及其景觀、生物多樣性、知識(shí)和文化體系[1]。經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)保護(hù)得到國(guó)際組織和多國(guó)政府高度重視，目前已成為FAO重點(diǎn)工作之一。中國(guó)農(nóng)耕文明源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，創(chuàng)造了稻田養(yǎng)魚(yú)、桑基魚(yú)塘、梯田農(nóng)業(yè)等土地利用系統(tǒng)和農(nóng)業(yè)景觀[2]，農(nóng)業(yè)部于2012年啟動(dòng)了中國(guó)重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)發(fā)掘工作，2016年中央“一號(hào)文件”更是明確提出“開(kāi)展農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)普查與保護(hù)”，從而把農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)發(fā)掘與保護(hù)工作上升到國(guó)家水平。

農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)實(shí)質(zhì)上是一個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)，農(nóng)戶是其真正的“主人”，遺產(chǎn)保護(hù)說(shuō)到底是要保護(hù)好其傳承人——農(nóng)戶[3]?，F(xiàn)實(shí)中，諸多農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地位于中西部山區(qū)的貧困縣，并與少數(shù)民族聚居區(qū)有較大的重疊性[4]，在生態(tài)脆弱性和生產(chǎn)條件落后等限制因素下，這些地區(qū)農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)保護(hù)難上加難。遺產(chǎn)保護(hù)只有處理好農(nóng)戶發(fā)展問(wèn)題，尤其是農(nóng)戶生計(jì)問(wèn)題，遺產(chǎn)才能獲得有效傳承。當(dāng)前，有關(guān)農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)保護(hù)的研究主要集中在內(nèi)涵與保護(hù)途徑、功能價(jià)值分析、旅游資源評(píng)價(jià)等方面[5-10]，較少涉及到遺產(chǎn)保護(hù)與農(nóng)戶生計(jì)關(guān)系問(wèn)題的研究。本研究以農(nóng)戶生計(jì)作為基本研究視角，以可持續(xù)生計(jì)理論為分析框架，選擇全球重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)——云南紅河哈尼稻作梯田(下稱“哈尼梯田”)作為研究區(qū)域，從生計(jì)資本、生計(jì)途徑和生計(jì)結(jié)果等方面對(duì)比分析不同類型農(nóng)戶的生計(jì)狀況，探討遺產(chǎn)保護(hù)中可以改善農(nóng)戶生計(jì)的有效途徑，提出實(shí)現(xiàn)遺產(chǎn)保護(hù)與農(nóng)戶脫貧的雙贏發(fā)展策略，為農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展政策制定提供依據(jù)。

1 可持續(xù)生計(jì)分析框架

20世紀(jì)80年代以來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)農(nóng)戶生計(jì)問(wèn)題開(kāi)展了大量研究。Chambers & Conway[11]認(rèn)為，“生計(jì)包括人、人的能力和人的生活方式，包括食物、收入和資產(chǎn)，資產(chǎn)既含有形資產(chǎn)(如資源、儲(chǔ)蓄)，也有無(wú)形資產(chǎn)(如要求權(quán)、分享權(quán))?？沙掷m(xù)生計(jì)是能夠保持和提高本地及全球人類賴以生存的環(huán)境基礎(chǔ)，能夠幫助人們適應(yīng)壓力，從外部沖擊中恢復(fù)，并能夠?yàn)楹蟠颂峁C(jī)會(huì)。Scoones[12]指出，人們所擁有的自然、經(jīng)濟(jì)、人力和社會(huì)資本共同決定了他們的生計(jì)策略(如農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的集約或分散，生計(jì)多樣性等)。Ellis[12]認(rèn)為生計(jì)包括的資產(chǎn)、行動(dòng)以及獲得這些的權(quán)利，并受制度和社會(huì)關(guān)系的影響。生計(jì)概念的提出為研究農(nóng)戶脆弱性和農(nóng)村貧困等問(wèn)題提供了新視角[14-15]，并應(yīng)用于一些重要的建設(shè)工程、項(xiàng)目實(shí)施與經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)措施等對(duì)農(nóng)戶生計(jì)影響的研究，如退耕還林[16]、水利工程建設(shè)[17-18]、移民搬遷[19]、土地利用方式轉(zhuǎn)換[20-21]、宅基地流轉(zhuǎn)[22]、鄉(xiāng)村旅游[23-24]、氣候變化[25]等，以及農(nóng)戶生計(jì)對(duì)相關(guān)政策和制度的響應(yīng)，如生態(tài)補(bǔ)償[26]、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌[27]等。

為更好地理解和解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，研究者構(gòu)建了多種生計(jì)分析框架[28]，其中英國(guó)國(guó)際發(fā)展署(DFID)提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架應(yīng)用最為廣泛。在這個(gè)分析框架中，家庭所擁有的生計(jì)資本細(xì)分為五種類型，即自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會(huì)資本，當(dāng)面對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)和沖擊時(shí)，受自身生計(jì)資本性質(zhì)、狀況及制度、政策的交互影響，家庭會(huì)采取不同的生計(jì)策略，產(chǎn)生相應(yīng)的生計(jì)結(jié)果，而生計(jì)結(jié)果又反過(guò)來(lái)影響生計(jì)資本[12]。相關(guān)研究表明，生計(jì)資本的匱乏導(dǎo)致農(nóng)村貧困戶在面臨風(fēng)險(xiǎn)和打擊時(shí)沒(méi)有過(guò)多的資產(chǎn)可以轉(zhuǎn)化以降低其脆弱性[29]。提高農(nóng)戶的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，需要增加其生計(jì)資本，尤其是金融資本、人力資本等要素[30]。生計(jì)多樣性可以降低脆弱性，相對(duì)于農(nóng)業(yè)戶，兼業(yè)戶的生計(jì)資本稟賦往往更好，抗風(fēng)險(xiǎn)能力更強(qiáng)，對(duì)自然環(huán)境的依賴性更小[31]。自然資本缺乏迫使農(nóng)戶尋求其他謀生方式，但教育程度低、物質(zhì)資本與金融資本缺乏以及封閉而狹窄的親緣與地緣關(guān)系限制了農(nóng)戶生計(jì)多樣化[32]。人力資本、金融資本和社會(huì)資本豐富的農(nóng)戶往往傾向于非農(nóng)活動(dòng)，而物質(zhì)和自然資本豐富的農(nóng)戶往往更愿意從事農(nóng)業(yè)活動(dòng)[33]。生態(tài)旅游和鄉(xiāng)村旅游作為拓展農(nóng)戶生計(jì)方式的途徑，對(duì)緩解自然保護(hù)區(qū)與社區(qū)居民生計(jì)矛盾發(fā)揮重要作用，但農(nóng)戶生計(jì)資本不足會(huì)限制其對(duì)旅游發(fā)展的參與[34]。

由于自然地理和社會(huì)文化的差異，民族地區(qū)的農(nóng)戶往往形成特有的生計(jì)方式[17]。哈尼梯田地區(qū)地形以山地和丘陵為主，人口以哈尼族、彝族等少數(shù)民族為主。語(yǔ)言、習(xí)俗、宗教、信仰等民族文化和民俗文化呈現(xiàn)多樣性，并深刻影響農(nóng)戶的生活習(xí)慣和生計(jì)活動(dòng)。本研究在DFID可持續(xù)生計(jì)理論基礎(chǔ)上，構(gòu)建“農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶生計(jì)分析框架”(見(jiàn)圖1)，在生計(jì)資本要素中設(shè)置“文化資本”類型，并與傳統(tǒng)五大生計(jì)資本共同影響農(nóng)戶生計(jì)策略。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源與方法

2.1 研究區(qū)域

哈尼梯田位于云南省南部哀牢山南麓，主要分布在紅河南岸的元陽(yáng)、紅河、金平、綠春4縣，面積約6.5萬(wàn) hm2，居住著哈尼族、彝族等10個(gè)民族約120多萬(wàn)人口。哈尼梯田有1 300多年的耕種歷史，呈“森林-村寨-梯田-水系”四素同構(gòu)的景觀特征，梯田開(kāi)墾隨山勢(shì)地形變化，最高級(jí)數(shù)有3 000多級(jí)，坡度在15度到75度之間。梯田農(nóng)業(yè)系統(tǒng)體現(xiàn)了當(dāng)?shù)鼐用竦膭趧?dòng)智慧，如“木刻分水”有效解決了水資源合理分配，“寨神林”崇拜則使這里的森林生態(tài)系統(tǒng)保存良好。憑借其較高的生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、歷史、文化和美學(xué)價(jià)值，2010年哈尼梯田被聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織列為全球重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)，2013年被聯(lián)合國(guó)教科文組織列為世界文化遺產(chǎn)。

在咨詢哈尼梯田遺產(chǎn)管理部門的基礎(chǔ)上，調(diào)研組選取元陽(yáng)縣和紅河縣作為調(diào)查地區(qū)。兩縣少數(shù)民族占90%左右，都是國(guó)家級(jí)貧困縣。本研究采用參與式農(nóng)村評(píng)估法(PRA)，課題組于2015年7—8月，走訪了當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利、文化、遺產(chǎn)管理等部門，了解哈尼梯田歷史、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等現(xiàn)狀。對(duì)農(nóng)戶開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查，調(diào)查區(qū)域選擇兩縣梯田景觀有代表性的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，元陽(yáng)縣選取牛角寨鄉(xiāng)和新街鎮(zhèn)，紅河縣選擇阿扎河鄉(xiāng)、寶華鄉(xiāng)和樂(lè)育鄉(xiāng)，每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)選擇2個(gè)村，并按照農(nóng)戶收入進(jìn)行分層抽樣，由村干部帶領(lǐng)調(diào)查員入戶訪談。調(diào)查共收回問(wèn)卷199份，通過(guò)有效性檢驗(yàn)，有效176份，有效率為88.4%。

圖1 農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)分析框架Fig.1 Sustainable livelihood framework of agriculture heritage systems

2.2 農(nóng)戶生計(jì)資本指標(biāo)設(shè)置

基于農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)分析框架，農(nóng)戶的六大生計(jì)資本類型的指標(biāo)選取和資本值量化如表1所示，對(duì)需要標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)指標(biāo)采用極差標(biāo)準(zhǔn)化法。自然資本一般指人們能夠利用并維持生計(jì)的土地、水、生物資源等，既有可再生資源，也包括不可再生資源。本研究用實(shí)際經(jīng)營(yíng)耕地面積(N1)和耕地質(zhì)量狀況(N2)兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量。物質(zhì)資本是通過(guò)人的生產(chǎn)過(guò)程所創(chuàng)造出來(lái)的設(shè)施或物資，本文考察了住房情況(M1)、家庭擁有耐用消費(fèi)品數(shù)量(M2)和生產(chǎn)工具情況(M3)。金融資本通常指儲(chǔ)蓄的現(xiàn)金、可獲得的貸款或借款，或容易變現(xiàn)的其他儲(chǔ)蓄形式。哈尼梯田地區(qū)，牲畜養(yǎng)殖較為普遍，一可作為節(jié)慶時(shí)祭祀或招待親朋，二可作為一種儲(chǔ)蓄形式，在家庭面臨困難或風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可直接換取現(xiàn)金，本研究將牲畜存欄量(F2)作為金融資本的衡量指標(biāo)之一。在統(tǒng)計(jì)時(shí)，將所有的牲畜換算成豬當(dāng)量。人力資本選取家庭勞動(dòng)力數(shù)量(H1)、戶主的受教育程度(H2)、家庭成員的身體健康情況(H3)、上年所受的技能培訓(xùn)次數(shù)(H4)和是否掌握手藝(H5)五項(xiàng)指標(biāo)衡量。社會(huì)資本是人們開(kāi)展生計(jì)活動(dòng)能夠利用的社會(huì)資源，如社會(huì)關(guān)系網(wǎng)、社會(huì)組織等。本研究考察了農(nóng)戶與鄰里的交往程度(S1)以及參加合作社或協(xié)會(huì)的數(shù)量(S2)。

文化資本主要反映民族文化、傳統(tǒng)民俗等。哈尼梯田居民具有獨(dú)特的民族文化風(fēng)俗，如“十月年”、“長(zhǎng)街宴”等。在長(zhǎng)期的勞動(dòng)實(shí)踐中，也形成了當(dāng)?shù)氐膫鹘y(tǒng)農(nóng)耕經(jīng)驗(yàn)。本研究選取對(duì)民風(fēng)民俗的了解程度(C1)和對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)耕知識(shí)的了解程度(C2)作為文化資本的衡量指標(biāo)。

表1 生計(jì)資本評(píng)估指標(biāo)及其量化

3 農(nóng)戶生計(jì)狀況

3.1 農(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)價(jià)

對(duì)每項(xiàng)生計(jì)資本評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，根據(jù)表1中六大生計(jì)資本的量化公式得到單個(gè)農(nóng)戶每項(xiàng)生計(jì)資本的量化值，然后將六大生計(jì)資本值進(jìn)行算數(shù)平均，得到每個(gè)農(nóng)戶的生計(jì)資本評(píng)估值。結(jié)果顯示，全球重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)地——云南哈尼梯田地區(qū)農(nóng)戶平均生計(jì)資本值為2.312，以總值6分為基準(zhǔn)，說(shuō)明農(nóng)戶的生計(jì)資本總量不足。在各類生計(jì)資產(chǎn)中，金融資本得分最低，僅為0.164，其次為自然資本和人力資本，分別為0.329和0.377，物質(zhì)資本和社會(huì)資本值分別為0.439和0.418，文化資本評(píng)價(jià)值最高，為0.584(見(jiàn)圖2)。

圖2 哈尼梯田地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本雷達(dá)圖Fig.2 Radar chart of household livelihood capital in Hani Rice Terraces

農(nóng)戶生計(jì)資本總體匱乏。自然資本稟賦較差，人均耕地面積僅有0.69畝，且大多為梯田，平均海拔1 500 m，耕種的勞動(dòng)強(qiáng)度大。物質(zhì)資本匱乏，大部分農(nóng)業(yè)勞動(dòng)依靠手工，動(dòng)物役畜作為輔助，農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平極低。家庭耐用消費(fèi)品中，洗衣機(jī)和冰箱的擁有率僅為22%和40%。人力資本羸弱，小學(xué)以下文化程度占62.9%，高中以上僅占9.4%。絕大多數(shù)農(nóng)戶在上一年度沒(méi)有接受過(guò)農(nóng)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。金融資本短缺，超過(guò)六成的農(nóng)戶基本上沒(méi)有存款和借款，農(nóng)村金融市場(chǎng)發(fā)育不完善，在意外風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨時(shí)，能夠暫時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)并兌換為流動(dòng)現(xiàn)金的物資稀缺。社會(huì)資本脆弱，社會(huì)關(guān)系主要由傳統(tǒng)的鄰里和家族關(guān)系維持，參加農(nóng)業(yè)合作社或?qū)I(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)的比例不足10%。文化資本較豐富，農(nóng)戶對(duì)民族文化和傳統(tǒng)風(fēng)俗的認(rèn)同和認(rèn)知較好，能夠了解民風(fēng)民俗、鄉(xiāng)規(guī)民約和傳統(tǒng)農(nóng)耕知識(shí)。

3.2 農(nóng)戶生計(jì)途徑

哈尼梯田地區(qū)農(nóng)戶最主要的兩種生計(jì)途徑為糧食種植和外出打工(見(jiàn)表2)。從事糧食種植的農(nóng)戶高達(dá)90.9%，糧食作物以水稻為主，主要滿足口糧需求，很少對(duì)外銷售。外出務(wù)工成為農(nóng)戶在短時(shí)間內(nèi)改善生計(jì)的重要方式，調(diào)查顯示，超過(guò)三分之二的農(nóng)戶家庭都有外出打工的家庭成員，打工地區(qū)主要選擇在附近縣城、紅河州內(nèi)，在州外和云南省以外的較少，擇業(yè)的類型以建筑和餐飲為主。一半以上的農(nóng)戶依然保持著養(yǎng)殖畜禽的習(xí)慣，畜禽品種以豬、雞為主，主要滿足自食。種植經(jīng)濟(jì)作物的農(nóng)戶比重僅為15.3%，主要原因可能受地形條件限制。隨著游客的增多，部分家庭已經(jīng)開(kāi)展旅游接待，有工資性工作的比重為11.4%，從事副業(yè)和經(jīng)商的較少。

表2 哈尼梯田地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)途徑

注：家庭副業(yè)包括農(nóng)產(chǎn)品加工(如做豆腐、磨坊等)、手工業(yè)(木工、編制等)、手藝(理發(fā)、維修等)、運(yùn)輸?shù)取＝?jīng)商包括經(jīng)營(yíng)小商店、收購(gòu)(廢品等)、賣菜等。工資性工作包括從事教師、醫(yī)生、公務(wù)員、駕駛員、當(dāng)兵等。旅游接待包括從事餐飲、客棧、歌舞表演、導(dǎo)游、銷售旅游紀(jì)念品等。

根據(jù)農(nóng)戶對(duì)各種生計(jì)途徑的選擇頻數(shù)，對(duì)農(nóng)戶家庭的生計(jì)組合進(jìn)行歸類，并將糧食作物、經(jīng)濟(jì)作物、林果種植和養(yǎng)殖合并為“農(nóng)業(yè)”一種生計(jì)類型。農(nóng)戶家庭最多的生計(jì)組合類型為“農(nóng)業(yè)+打工”，此類打工兼業(yè)戶占總調(diào)查農(nóng)戶的50%。只從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶有27戶，占15.3%。從事旅游接待的農(nóng)戶家庭有24戶，此類農(nóng)戶大多還從事農(nóng)業(yè)、打工等生計(jì)，可能因?yàn)樘萏锫糜尉哂屑竟?jié)性，80%的游客集中在春節(jié)前后2個(gè)月來(lái)觀看連片灌水梯田景觀，在旅游淡季農(nóng)戶還從事其他生計(jì)活動(dòng)。非農(nóng)業(yè)戶(11戶)和其他生計(jì)組合形式的農(nóng)戶數(shù)量較少。

3.3 不同生計(jì)類型農(nóng)戶的生計(jì)狀況比較

農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)是哈尼梯田傳承的根本途徑，而旅游發(fā)展是提高農(nóng)戶保護(hù)梯田積極性的有效手段。通過(guò)農(nóng)戶生計(jì)途徑和組合的分析，篩選出三類主要生計(jì)類型農(nóng)戶，即純農(nóng)業(yè)戶、打工兼業(yè)戶和旅游接待戶，分別計(jì)算其生計(jì)資本值(見(jiàn)表3)。從生計(jì)資本總值來(lái)看，表現(xiàn)為旅游接待戶>打工兼業(yè)戶>純農(nóng)業(yè)戶，通過(guò)單因素方差分析，旅游接待戶的生計(jì)資本值與其他兩類農(nóng)戶存在顯著性差異(P<0.05)，打工兼業(yè)戶的生計(jì)資本值高于純農(nóng)業(yè)戶，但不顯著。

旅游接待戶的物質(zhì)資本和金融資本顯著高于打工兼業(yè)戶和純農(nóng)業(yè)戶(P<0.05)。旅游接待戶的住房情況和家庭耐用消費(fèi)品情況的得分高于其他農(nóng)戶，旅游接待戶為了更好的開(kāi)展旅游業(yè)務(wù)，一般建有兩層的樓房，并進(jìn)行適當(dāng)?shù)难b修，同時(shí)購(gòu)置電視、洗衣機(jī)、熱水器、電冰箱等，有的還購(gòu)置了汽車，以方便相關(guān)物資和人員的運(yùn)輸。旅游接待戶的存貸款總額顯著高于其他兩類農(nóng)戶，這可能是因?yàn)槁糜谓哟龖籼峁┳∷?、餐飲、特色農(nóng)產(chǎn)品、旅游紀(jì)念品等服務(wù)，幾乎每日都要涉及現(xiàn)金流動(dòng)，尤其是在旅游旺季，這就需要較多的現(xiàn)金儲(chǔ)蓄以作不時(shí)之需，向其他農(nóng)戶或金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行借款的幾率也較高。

旅游接待戶和打工兼業(yè)戶的人力資本值顯著高于純農(nóng)業(yè)戶，雖然各分項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)不具有顯著性差異，但從分值排序來(lái)看，與調(diào)研的情況基本吻合，如旅游接待戶的戶主受教育程度最高，這與開(kāi)展旅游接待業(yè)務(wù)需要具備一定的經(jīng)營(yíng)管理能力直接相關(guān)。

表3 不同生計(jì)途徑的農(nóng)戶生計(jì)狀況

注：不同農(nóng)戶的生計(jì)資本指標(biāo)差異比較采用單因素方差分析，進(jìn)行多重比較時(shí)，如果方差齊性，選用LSD方法，如果方差非齊性，則選擇Tamhane’s T2。多重比較的結(jié)果采用字母法，同一指標(biāo)標(biāo)記了不同字母，則表示差異顯著(p<0.05)，若不標(biāo)注字母，則差異不顯著。

打工兼業(yè)戶和純農(nóng)業(yè)戶的自然資本高于旅游接待戶，并且打工兼業(yè)戶和旅游接待戶的自然資本具有顯著性差異(P<0.05)。在人均經(jīng)營(yíng)耕地面積方面，表現(xiàn)為純農(nóng)業(yè)戶>打工兼業(yè)戶>旅游接待戶，這也在一定程度上說(shuō)明，由于自然資本稟賦少，打工兼業(yè)戶和旅游接待戶更需要從耕地以外尋求生計(jì)改善的途徑，旅游接待戶大多還從事農(nóng)業(yè)、打工等生計(jì)途徑。

三類農(nóng)戶的社會(huì)資本和文化資本沒(méi)有顯著性差異。農(nóng)戶間的交往程度普遍較為密切，而參加合作社或協(xié)會(huì)的數(shù)量較少。純農(nóng)業(yè)戶對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)耕知識(shí)的了解程度要好于打工兼業(yè)戶和旅游接待戶。

家庭總收入是農(nóng)戶生計(jì)結(jié)果的重要表現(xiàn)，從家庭年均收入排序看，旅游接待戶>打工兼業(yè)戶>純農(nóng)業(yè)戶，與生計(jì)資本值排序相同。純農(nóng)業(yè)戶的家庭年均收入顯著低于其他兩類農(nóng)戶，說(shuō)明農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收益較低，難以滿足農(nóng)戶生計(jì)需求。外出打工可以增加農(nóng)戶的收入，改善生計(jì)狀況。旅游接待戶除從餐飲、住宿等途徑獲得收入外，大多還從事農(nóng)業(yè)、打工等生計(jì)活動(dòng)，收入水平高于打工兼業(yè)戶和純農(nóng)業(yè)戶，也說(shuō)明參與旅游接待是改善農(nóng)戶生計(jì)的重要途徑。

4 結(jié)論、討論與政策建議

4.1 結(jié)論與討論

哈尼梯田地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本均值為2.312，農(nóng)戶生計(jì)資本處于匱乏狀態(tài)，六類生計(jì)資本中，金融資本值最低，文化資本值反而最高。農(nóng)戶的生計(jì)途徑主要以農(nóng)業(yè)和打工為主，從農(nóng)戶的生計(jì)途徑組合類型來(lái)看，“農(nóng)業(yè)+打工”這兩種生計(jì)途徑組合的農(nóng)戶占總調(diào)查戶的一半。旅游接待逐漸成為農(nóng)戶生計(jì)拓展的重要途徑，由于梯田旅游的季節(jié)性，旅游接待戶大多還從事其他生計(jì)活動(dòng)。生計(jì)資本評(píng)價(jià)值和家庭年均收入排序相同，表現(xiàn)為旅游接待戶>打工兼業(yè)戶>純農(nóng)業(yè)戶。

純農(nóng)業(yè)戶的生計(jì)資本值和家庭年均收入最低，說(shuō)明農(nóng)戶單純從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上獲得的收益很少，低收益的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)很難具有可持續(xù)性。生產(chǎn)功能是農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)的本質(zhì)，是區(qū)別于其他遺產(chǎn)類型的關(guān)鍵。梯田得到有效傳承的關(guān)鍵是有人種田，提高農(nóng)戶從農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)中的收益是有效保護(hù)梯田的著力點(diǎn)。

旅游接待戶和打工兼業(yè)戶的人力資本顯著高于純農(nóng)業(yè)戶，說(shuō)明人力資本越豐富的農(nóng)戶選擇兼業(yè)的可能性越大。旅游接待戶的物質(zhì)資本和金融資本顯著高于打工兼業(yè)戶和純農(nóng)業(yè)戶，說(shuō)明在選擇兼業(yè)形式方面，金融資本和物質(zhì)資本豐富的農(nóng)戶往往選擇帶有創(chuàng)業(yè)性質(zhì)的兼業(yè)形式，如開(kāi)客棧等，金融和物質(zhì)資本缺乏的農(nóng)戶往往選擇不需要較多初始投資的形式，如外出打工等。

旅游接待對(duì)改善農(nóng)戶生計(jì)，促進(jìn)梯田保護(hù)具有重要作用，然而農(nóng)戶生計(jì)途徑的拓展是以生計(jì)資本的提高作為基礎(chǔ)。引導(dǎo)農(nóng)戶參與農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)旅游應(yīng)將培育其生計(jì)資本作為基礎(chǔ)工作，尤其是提高金融資本和物質(zhì)資本。生計(jì)策略選擇和生計(jì)資本互為影響，受到勞動(dòng)力數(shù)量、教育程度等方面的限制，家庭從事的生計(jì)途徑數(shù)量并不是越多越好，有關(guān)農(nóng)戶生計(jì)資本、生計(jì)途徑選擇和生計(jì)結(jié)果的關(guān)系還有待進(jìn)一步深入研究。

4.2 政策建議

加強(qiáng)農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)保護(hù)首先要大力提高農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收益，深入推進(jìn)一二三產(chǎn)業(yè)融合，延長(zhǎng)農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈，拓展農(nóng)戶的就業(yè)和增收渠道。如針對(duì)當(dāng)?shù)氐募t米、黑米等特色品種，鼓勵(lì)綠色、有機(jī)種植，廣泛開(kāi)展農(nóng)產(chǎn)品加工和功能性食品開(kāi)發(fā)，拓展旅游相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如旅游食品、旅游紀(jì)念品加工等。

引導(dǎo)農(nóng)戶拓展農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)保護(hù)的途徑要注重提高農(nóng)戶的生計(jì)資本水平。培育農(nóng)村金融市場(chǎng)，增加農(nóng)戶融資的渠道，拓展貸款抵押物范圍，降低農(nóng)戶貸款成本。引導(dǎo)返鄉(xiāng)農(nóng)民工圍繞農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)的合理開(kāi)發(fā)和利用進(jìn)行創(chuàng)業(yè)，并在稅收、用地等方面給予扶持。對(duì)開(kāi)展旅游接待的農(nóng)戶進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高接待和管理水平。發(fā)揮政府財(cái)政的主導(dǎo)作用，加強(qiáng)遺產(chǎn)地基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

致謝：感謝云南紅河州世界遺產(chǎn)管理局在協(xié)調(diào)調(diào)研方面給予的幫助，中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所博士生楊倫，北京農(nóng)學(xué)院何璐璐參與調(diào)研，在此表示感謝！

(編輯：徐天祥)

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[33]蒙吉軍，艾木入拉，劉洋，等.農(nóng)牧戶可持續(xù)生計(jì)資產(chǎn)與生計(jì)策略的關(guān)系——以鄂爾多斯市烏審旗為例[J].北京大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)，2013，49(2)：321-328. [MENG Jijun, AMRULLA, LIU Yang, et al. Study on relationship between livelihood capital and livelihood strategy of farming and grazing households: a case of Uxin Banner in Ordos[J]. Acta scientiarum naturalium universitatis pekinensis, 2013, 49(2): 321-328.]

[34]王瑾，張玉鈞，石玲.可持續(xù)生計(jì)目標(biāo)下的生態(tài)旅游發(fā)展模式——以河北白洋淀濕地自然保護(hù)區(qū)王家寨社區(qū)為例[J].生態(tài)學(xué)報(bào)，2014，34(9)：2388-2400. [WANG Jin，ZHANG Yujun，SHI Ling．Evaluation index system of sustainable livelihoods ecotourism strategy: a case study of Wangjiazhai Community in Baiyangdian Wetland Nature Reserve, Hebei[J]．Acta ecologica sinica, 2014, 34(9): 2388-2400.]

Analysis on the rural households livelihoods aiming at the conservation of agricultural heritage systems

ZHANGCan-qiang1MINQing-wen2，3ZHANGHong-zhen4
ZHANGYong-xun2,3TIANMi2,3XIONGYing5

(1.Research Center for Rural Economy, Ministry of Agriculture, Beijing 100810, China; 2.Institute of Geographical Sciences and Natural Resources, CAS, Beijing 100101, China; 3.University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049, China; 4.World Heritage Management Bureau in Honghe, Honghe Yunnan 661400, China； 5.School of Environment and Natural Resources, Renmin University, Beijing 100872, China)

Rural households livelihood is a request for agricultural heritage certificate and a critical factor that affects agricultural heritage protection and inheritance. In poor areas, it is a real dilemma between heritage system protection and taking famers out of poverty. Using Yunnan Hani Rice Terraces as an example, one of the important sites of globally agricultural heritage system, our study established a measurable livelihood capital index system and evaluated livelihood of different households there. Results showed that the average farmer livelihood capital was 2.312, which was deficient. Except for cultural capital, farmers were short of all other livelihood capitals especially financial capital. While farming and part-time job were the primary livelihood for local farmers, tourism gradually became an important extension. Among three types of households including tourism participant，part-time worker and pure farmer, both their livelihood capital value and average annual income were in descending order, where tourism participant was the highest and pure farmer was the lowest. Comparing single livelihood capital of three groups, tourism participant and part-time worker had significantly higher human capital than pure farmer group, where tourism participant had much higher material and financial capital than other two groups as well. This meant that farmers with human capital were more likely to do other works besides farming and tourism participation had certain requirement for material and financial capital. For the sake of agricultural heritage protection, we should help to increase farmers’ agricultural income through expanding livelihood in different ways, such as extending value chain and industry chain, enhancing rural financial market, conducting tourism training and improving farmers human and financial capital situations.

Globally Important Agricultural Heritage Systems (GIAHS); households; sustainable livelihood analysis; livelihoods capital; poverty; Honghe Hani Rice Terraces System

2016-11-04

張燦強(qiáng)，博士，助理研究員，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)，農(nóng)業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)政策。E-mail: zhangcq2010@163.com。

閔慶文，研究員，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)樯鷳B(tài)農(nóng)業(yè)與農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)與生態(tài)補(bǔ)償。E-mail: minqw@igsnrr.ac.cn。

農(nóng)業(yè)部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心青年基金“農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)保護(hù)與發(fā)展：實(shí)現(xiàn)路徑與政策設(shè)計(jì)”；農(nóng)業(yè)國(guó)際交流與合作項(xiàng)目“2016年中國(guó)全球重要農(nóng)業(yè)文化遺產(chǎn)保護(hù)”。

F328

A

1002-2104(2017)01-0169-08

10.3969/j.issn.1002-2104.2017.01.020