創(chuàng)新團(tuán)體、結(jié)構(gòu)洞非均衡性與創(chuàng)新產(chǎn)出
——基于海洋產(chǎn)業(yè)的省級(jí)面板研究

王崇鋒 高澤鵬

創(chuàng)新團(tuán)體、結(jié)構(gòu)洞非均衡性與創(chuàng)新產(chǎn)出
——基于海洋產(chǎn)業(yè)的省級(jí)面板研究

王崇鋒 高澤鵬

隨著資本、人力等創(chuàng)新要素投入的日趨飽和以及網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式的興起，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展越發(fā)依賴于產(chǎn)業(yè)內(nèi)基于創(chuàng)新合作關(guān)系所形成的非正式創(chuàng)新團(tuán)體，非正式創(chuàng)新團(tuán)體內(nèi)部結(jié)構(gòu)的優(yōu)化也逐漸成為研究熱點(diǎn)。借鑒Burt的結(jié)構(gòu)洞理論，基于專利發(fā)明人的專利合作關(guān)系，對(duì)我國(guó)海洋產(chǎn)業(yè)主要?jiǎng)?chuàng)新區(qū)域內(nèi)的非正式創(chuàng)新團(tuán)體數(shù)量及其團(tuán)體結(jié)構(gòu)中的結(jié)構(gòu)洞屬性予以量化，并分析了二者對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。研究發(fā)現(xiàn)：相較于獨(dú)立創(chuàng)新主體數(shù)量以及正式創(chuàng)新團(tuán)體數(shù)量，基于專利合作關(guān)系所形成的非正式創(chuàng)新團(tuán)體數(shù)量對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用更為明顯。除此之外，非正式創(chuàng)新團(tuán)體結(jié)構(gòu)洞屬性的非均衡水平對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力也具有顯著的正向影響。最后，基于創(chuàng)新環(huán)境的視角，針對(duì)我國(guó)海洋產(chǎn)業(yè)非正式創(chuàng)新團(tuán)體的形成以及結(jié)構(gòu)優(yōu)化提出政策建議。

非正式創(chuàng)新團(tuán)體； 創(chuàng)新團(tuán)體結(jié)構(gòu)； 結(jié)構(gòu)洞； 海洋產(chǎn)業(yè)

一、引言

從“中國(guó)制造”到“中國(guó)創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)型發(fā)展依賴于我國(guó)創(chuàng)新能力的不斷提高。近年來(lái)，我國(guó)逐漸意識(shí)到創(chuàng)新能力在國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升等方面的核心作用，將“走自主創(chuàng)新道路”上升至國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略高度。2016年，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略逐步得以落地，全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)指出：到2020年，我國(guó)要力爭(zhēng)在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和戰(zhàn)略前沿領(lǐng)域取得重大成就，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列*人民網(wǎng)：http://scitech.people.com.cn/GB/25509/56813/404547/。一直以來(lái)，如何提高創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量是我國(guó)發(fā)展創(chuàng)新能力的關(guān)鍵問(wèn)題。2010年，我國(guó)專利授權(quán)量?jī)H為71萬(wàn)件，2014年，這一數(shù)量迅速增加至119萬(wàn)件，增幅65.6%。然而，與此同時(shí)我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入由2010年7062.58億元增加至2014年13015.63億元，增幅84.2%*國(guó)家數(shù)據(jù)：http://data.stats.gov.cn/?？梢?，盡管我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出增長(zhǎng)迅速，相較于創(chuàng)新投入的增長(zhǎng)，依舊存在一定程度的滯后現(xiàn)象。如何提高創(chuàng)新投入利用效率，促進(jìn)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出的協(xié)調(diào)發(fā)展成為研究重點(diǎn)。

傳統(tǒng)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新模式主要以獨(dú)立內(nèi)化創(chuàng)新為主，然而進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來(lái)，為應(yīng)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)中所需知識(shí)、技能和資源的多元化、復(fù)雜化發(fā)展趨勢(shì)，創(chuàng)新主體間逐步形成了以創(chuàng)新合作形式為紐帶的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式，且合作關(guān)系日益密切。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力已不再僅取決于創(chuàng)新投入、經(jīng)濟(jì)政策以及社會(huì)環(huán)境等因素，同時(shí)還依賴于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新團(tuán)體，以及創(chuàng)新團(tuán)體的內(nèi)部結(jié)構(gòu)*李國(guó)平、王春楊：《我國(guó)省域創(chuàng)新產(chǎn)出的空間特征和時(shí)空演化——基于探索性空間數(shù)據(jù)分析的實(shí)證》，《地理研究》2012年第1期。。按照創(chuàng)新團(tuán)體的建立形成機(jī)制，可將其分為正式創(chuàng)新團(tuán)體(基于機(jī)構(gòu)設(shè)立等因素形成)以及非正式創(chuàng)新團(tuán)體(基于實(shí)際創(chuàng)新合作關(guān)系所形成)兩種類型。由于正式創(chuàng)新團(tuán)體中，創(chuàng)新主體間并不總存在實(shí)際合作關(guān)系，部分創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)具有較高獨(dú)立性，因此，相較于正式創(chuàng)新團(tuán)體，非正式創(chuàng)新團(tuán)體內(nèi)部創(chuàng)新主體間的合作關(guān)系更為緊密，進(jìn)而使得知識(shí)、信息等資源可通過(guò)基于實(shí)際創(chuàng)新合作關(guān)系所形成的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳播、擴(kuò)散。對(duì)非正式團(tuán)體以及其團(tuán)體內(nèi)部結(jié)構(gòu)的研究具有重要意義。

近年來(lái)，我國(guó)十分重視海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展，習(xí)近平總書記分別發(fā)表了關(guān)于建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)和“一帶一路”建設(shè)的重要講話，將促進(jìn)海洋科技創(chuàng)新，發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)，建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)，推進(jìn)21世紀(jì)海上絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)，上升至我國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展方針。因此，本文擬以我國(guó)海洋產(chǎn)業(yè)為例，借鑒Burt-結(jié)構(gòu)洞理論，基于專利發(fā)明人的專利合作關(guān)系，對(duì)我國(guó)海洋產(chǎn)業(yè)主要?jiǎng)?chuàng)新區(qū)域內(nèi)的非正式創(chuàng)新團(tuán)體數(shù)量及其團(tuán)體結(jié)構(gòu)中的結(jié)構(gòu)洞屬性予以量化，并探索二者對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

二、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

(一)非正式創(chuàng)新團(tuán)體與創(chuàng)新產(chǎn)出

創(chuàng)新主體通過(guò)創(chuàng)新合作關(guān)系構(gòu)成創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，通常，創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)中包含多個(gè)非正式創(chuàng)新團(tuán)體，在一個(gè)非正式創(chuàng)新團(tuán)體內(nèi)部，創(chuàng)新主體間存在直接或者間接的創(chuàng)新合作關(guān)系，而位于不同非正式創(chuàng)新團(tuán)體的創(chuàng)新主體不存在創(chuàng)新合作聯(lián)系，因此，知識(shí)、信息等資源只能在非正式創(chuàng)新團(tuán)體內(nèi)部進(jìn)行傳播而無(wú)法在不同非正式創(chuàng)新團(tuán)體間進(jìn)行傳播。

創(chuàng)新合作往往伴隨著人才聚集現(xiàn)象。探究人才聚集對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)出的影響需要對(duì)人才聚集的程度予以量化，通常，人才集聚程度可以使用正式創(chuàng)新團(tuán)體或者非正式創(chuàng)新團(tuán)體數(shù)量進(jìn)行衡量。然而，二者存在明顯不同，非正式創(chuàng)新團(tuán)體的建立基于實(shí)際合作關(guān)系，如專利合作。在一個(gè)非正式創(chuàng)新團(tuán)體中的創(chuàng)新主體擁有共同的目標(biāo)，傾向于進(jìn)行知識(shí)交流和集體學(xué)習(xí)，彼此之間建立了良好合作關(guān)系，容易產(chǎn)生促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的積極效應(yīng)。而相較于非正式創(chuàng)新團(tuán)體，正式創(chuàng)新團(tuán)體中存在著是一種名義合作關(guān)系，盡管在同一正式創(chuàng)新團(tuán)體(如科研機(jī)構(gòu))中的創(chuàng)新主體更加傾向于進(jìn)行創(chuàng)新合作，但由于機(jī)構(gòu)成員龐雜等因素，很多成員間可能不會(huì)有較深的合作關(guān)系。

本文基于專利發(fā)明人之間的合作關(guān)系構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，在計(jì)算產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中非正式創(chuàng)新團(tuán)體數(shù)量以及正式團(tuán)體(科研機(jī)構(gòu))數(shù)量、獨(dú)立創(chuàng)新主體(科研人員)數(shù)量的基礎(chǔ)上，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：非正式創(chuàng)新團(tuán)體數(shù)量對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出具有正向影響，且相較于正式團(tuán)體數(shù)量、獨(dú)立創(chuàng)新主體數(shù)量對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響更為明顯。

(二)非正式創(chuàng)新團(tuán)體結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新產(chǎn)出

結(jié)構(gòu)洞(Structural Holes)最早由美國(guó)社會(huì)學(xué)家Burt于1992年出版的《結(jié)構(gòu)洞: 競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)》一書中提出，該理論最早應(yīng)用于企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的研究中，并迅速發(fā)展成為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)理論研究中最有影響力的理論之一*孫笑明、崔文田、王樂(lè)：《結(jié)構(gòu)洞與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系研究綜述》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2014年第11期。。結(jié)構(gòu)洞的占據(jù)者能夠更有效地獲取信息，從而具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而有效地提高其創(chuàng)新產(chǎn)出能力。學(xué)界關(guān)于結(jié)構(gòu)洞屬性與創(chuàng)新產(chǎn)出之間關(guān)系進(jìn)行了大量討論，主要集中于如下兩個(gè)方面：其一，個(gè)體的結(jié)構(gòu)洞屬性對(duì)個(gè)體創(chuàng)新產(chǎn)出的影響；其二，個(gè)體的結(jié)構(gòu)洞屬性對(duì)團(tuán)體創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。

可見，關(guān)于結(jié)構(gòu)洞與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的相關(guān)研究并未達(dá)成一致結(jié)論，與此同時(shí)，學(xué)界在創(chuàng)新團(tuán)體整體結(jié)構(gòu)洞屬性與創(chuàng)新團(tuán)體創(chuàng)新產(chǎn)出的研究維度中也存在著一定研究空白。因此，本文基于非正式創(chuàng)新團(tuán)體中各個(gè)創(chuàng)新主體的結(jié)構(gòu)洞屬性，構(gòu)建了包含結(jié)構(gòu)洞屬性平均水平、非均衡水平兩個(gè)維度的非正式創(chuàng)新團(tuán)體結(jié)構(gòu)洞屬性量化模型，并進(jìn)一步研究了非正式創(chuàng)新團(tuán)體結(jié)構(gòu)洞屬性對(duì)其創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。其中，平均水平使用非正式創(chuàng)新團(tuán)體中各創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)洞屬性的平均值進(jìn)行衡量，非均衡性水平使用結(jié)構(gòu)洞-Gini系數(shù)進(jìn)行衡量，Gini系數(shù)越大說(shuō)明網(wǎng)絡(luò)中各點(diǎn)結(jié)構(gòu)洞系數(shù)的差異越大。非正式創(chuàng)新團(tuán)體中不同創(chuàng)新主體的結(jié)構(gòu)洞系數(shù)不同，反映了不同創(chuàng)新主體在信息交流中的地位差異，這種地位差異越大，非正式創(chuàng)新團(tuán)體中成員在信息交流中獲得的異質(zhì)性信息越多，則信息交流的必要性就相對(duì)越大，非正式創(chuàng)新團(tuán)體的創(chuàng)新產(chǎn)出也會(huì)越高*楊雋萍、彭學(xué)兵、廖亭亭：《網(wǎng)絡(luò)異質(zhì)性、知識(shí)異質(zhì)性與新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新》，《情報(bào)科學(xué)》2015年第4期。。由此本文提出假設(shè)2：

假設(shè)2a：非正式創(chuàng)新團(tuán)體結(jié)構(gòu)洞非均衡水平對(duì)非正式創(chuàng)新團(tuán)體的創(chuàng)新產(chǎn)出具有正向影響。

假設(shè)2b：非正式創(chuàng)新團(tuán)體結(jié)構(gòu)洞平均水平對(duì)非正式創(chuàng)新團(tuán)體的創(chuàng)新產(chǎn)出具有正向影響。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)數(shù)據(jù)收集

(二)數(shù)據(jù)處理

一項(xiàng)專利的發(fā)明人之間存在直接的合作關(guān)系，而同一個(gè)專利發(fā)明人可能發(fā)明多項(xiàng)專利，因此基于在不同專利中的合作關(guān)系，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的專利發(fā)明人將形成一個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建機(jī)理如圖1所示。

圖1 海洋專利發(fā)明人網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建示例

(三)變量測(cè)度和模型構(gòu)建

2．解釋變量。借鑒游達(dá)明、常玉等人的研究*游達(dá)明、李志鵬、楊曉輝：《高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效的影響路徑》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2015年第2期。*常玉、董秋玲：《科技園區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素與績(jī)效的關(guān)系研究》，《軟科學(xué)》2006年第2期。，以海洋產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)(獨(dú)立創(chuàng)新主體數(shù))、科研機(jī)構(gòu)數(shù)(正式團(tuán)體數(shù))以及與之相對(duì)應(yīng)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中專利發(fā)明人數(shù)(獨(dú)立創(chuàng)新主體數(shù))、非正式創(chuàng)新團(tuán)體數(shù)作為解釋變量。其中結(jié)構(gòu)洞的平均水平為非正式創(chuàng)新團(tuán)體內(nèi)創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)洞屬性的均值，結(jié)構(gòu)洞非均衡水平通過(guò)結(jié)構(gòu)洞-Gini系數(shù)反映。

關(guān)于創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)洞屬性的測(cè)量，采用Burt在1992年提出的計(jì)算結(jié)構(gòu)洞系數(shù)的結(jié)構(gòu)約束系數(shù)算法，該算法被廣泛應(yīng)用于已有文獻(xiàn)*張曉黎、覃正：《知識(shí)與合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響》，《軟科學(xué)》2013年第12期。*陳運(yùn)森：《社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)效率：基于結(jié)構(gòu)洞位置的證據(jù)》，《會(huì)計(jì)研究》2015年第1期。*應(yīng)洪斌：《結(jié)構(gòu)洞對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理研究——基于知識(shí)搜索與轉(zhuǎn)移的視角》，《科研管理》2016年第4期。，該約束系數(shù)描述的是網(wǎng)絡(luò)中某一節(jié)點(diǎn)與其它節(jié)點(diǎn)直接或者間接聯(lián)系的緊密程度，其具體計(jì)算公式為：

(1)

(2)

其中aij為i，j兩點(diǎn)間的邊的屬性值，由專利發(fā)明者i，j直接合作的次數(shù)衡量；pij未表示i，j聯(lián)系的強(qiáng)度，ci為第i個(gè)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)約束系數(shù)，系數(shù)越高，網(wǎng)絡(luò)閉合性越高，結(jié)構(gòu)洞屬性越低*Burt, R.S., “Structural Holes: The Social Structure of Competition”, Cambridge, MA: Harvard University Press, 1992.。

關(guān)于Gini系數(shù)的測(cè)算，采用“七類分組法”，公式如下：

(3)

其中e為創(chuàng)新團(tuán)體內(nèi)創(chuàng)新主體結(jié)構(gòu)洞屬性的平均水平，ni為第i組的頻率，xi為第i組結(jié)構(gòu)洞屬性的平均水平*Lim, A. S. K., and Tang, K. K., “Human Capital Inequality and The Kuznets Curve”, The Developing Economies, 2008.。

3．模型構(gòu)建。構(gòu)建了如下兩個(gè)回歸模型：

模型一：patentit=β0+β1kyjgit+β2kyryit+β3nodeit+β4comit+μit

(4)

模型二：patentit=β0+β1shmit+β2shgit+μit

(5)

其中i=1,2,…,7表示7個(gè)省份，t=1,2,…,14代表年度，μit代表殘差項(xiàng)。模型中各變量含義以及數(shù)據(jù)來(lái)源見表1。

表1 回歸變量釋義和數(shù)據(jù)來(lái)源

變量類型變量變量釋義數(shù)據(jù)來(lái)源被解釋變量patent專利申請(qǐng)數(shù)量《中國(guó)專利信息服務(wù)平臺(tái)》模型一解釋變量模型二解釋變量kyjgkyrynodecomshmshg科研機(jī)構(gòu)數(shù)量(正式團(tuán)體數(shù)量)科研人員數(shù)量(獨(dú)立創(chuàng)新主體數(shù)量)專利合作網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)數(shù)(獨(dú)立創(chuàng)新主體數(shù)量)專利合作網(wǎng)絡(luò)團(tuán)體數(shù)(非正式團(tuán)體數(shù)量)專利合作網(wǎng)絡(luò)最大團(tuán)體結(jié)構(gòu)洞均值專利合作網(wǎng)絡(luò)最大團(tuán)體結(jié)構(gòu)洞GINI系數(shù)《中國(guó)海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》由《中國(guó)專利信息服務(wù)平臺(tái)》專利數(shù)據(jù)整理計(jì)算而得

四、實(shí)證分析

根據(jù)構(gòu)建的省份和年份兩個(gè)維度的面板數(shù)據(jù)，用StataSE13對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。

表2 回歸結(jié)果

回歸模型模型一固定效應(yīng)隨機(jī)效應(yīng)模型二固定效應(yīng)隨機(jī)效應(yīng)kyjg1．4971．609kyry．003．003node．041．043com1．372??1．362??shm57．83766．417shg752．152??716．913??C(常數(shù))9．40211．03716．56125．029R＾2＿within．851．851．394．394R＾2＿between．686．690．111．111R＾2＿overall．831．831．328．329F檢驗(yàn)值(P值)114．08(0．000)28．98(0．000)Wald卡方檢驗(yàn)值(P值)479．03(0．000)57．65(0．000)Hasman檢驗(yàn)值(P值)0．34(0．987)1．12(0．572)N91919898

*P<0.05，**p<0.01。

根據(jù)表2的回歸結(jié)果，豪斯曼檢驗(yàn)表明兩個(gè)回歸模型均應(yīng)采用隨機(jī)效應(yīng)模型，在隨機(jī)效應(yīng)下，兩個(gè)回歸模型的卡方值均顯著，表明兩個(gè)模型整體上有較強(qiáng)的解釋力。

科研人員數(shù)量(獨(dú)立創(chuàng)新主體數(shù)量)以及專利合作網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)數(shù)(獨(dú)立創(chuàng)新主體數(shù)量)對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量的影響均不顯著。科研機(jī)構(gòu)數(shù)量(正式團(tuán)體數(shù)量)對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量的影響不顯著，但專利合作網(wǎng)絡(luò)團(tuán)體數(shù)(非正式團(tuán)體數(shù)量)對(duì)專利申請(qǐng)數(shù)量存在顯著正向影響，假設(shè)1得以驗(yàn)證。可能的解釋是：創(chuàng)新型人才聚集會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)新效應(yīng)、知識(shí)溢出效應(yīng)、集體學(xué)習(xí)效應(yīng)等“1+1>2”的效應(yīng)，但這是建立在聚集的人才有一定的內(nèi)在聯(lián)系的基礎(chǔ)之上的。沒(méi)有良好內(nèi)在聯(lián)系的人才聚集在一起，難以產(chǎn)生良好的聚集效應(yīng)；甚至還很可能因?yàn)橄嗷ラg的制約，導(dǎo)致總效應(yīng)低于個(gè)人效應(yīng)的加總，鑒于人才集聚最突出的效應(yīng)是創(chuàng)新效應(yīng)，因此會(huì)嚴(yán)重抑制創(chuàng)新產(chǎn)出*牛沖槐、接民、張敏、段治平、李剛：《人才聚集效應(yīng)及其評(píng)判》，《中國(guó)軟科學(xué)》2006年第4期。?？蒲袡C(jī)構(gòu)作為人才聚集的一種形式，其內(nèi)部創(chuàng)新型人才是否存在良好的聯(lián)系是不確定的，是否會(huì)產(chǎn)生積極的人才聚集效應(yīng)也是不確定的，因此科研機(jī)構(gòu)數(shù)量對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響并不顯著。而非正式創(chuàng)新團(tuán)體是基于實(shí)際合作關(guān)系所建立的，彼此之間建立了良好的合作關(guān)系，因此非正式創(chuàng)新團(tuán)體作為人才聚集的一種形式更傾向于產(chǎn)生積極的聚集效應(yīng)，因而非正式團(tuán)體數(shù)量的增加能在很大程度上促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出。

為了更進(jìn)一步研究非正式創(chuàng)新團(tuán)體內(nèi)部結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，建立回歸模型二。根據(jù)回歸結(jié)果可知，結(jié)構(gòu)洞-Gini系數(shù)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出存在顯著正向影響，說(shuō)明結(jié)構(gòu)洞的非均衡程度越大，創(chuàng)新產(chǎn)出越高，假設(shè)2a得到驗(yàn)證。結(jié)構(gòu)洞非均衡水平越大，非正式團(tuán)體結(jié)構(gòu)越不規(guī)則，團(tuán)體內(nèi)成員在信息交流中的地位差異就越明顯，那么成員間傳遞的信息的異質(zhì)性就越大，就越有利于促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出。如果團(tuán)體內(nèi)所有成員都處于相似的信息交流地位上，即任意兩個(gè)人在網(wǎng)絡(luò)中的位置都是對(duì)稱的，則可能導(dǎo)致大量冗余信息存在于成員間的信息交流過(guò)程中，導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出較為低下。如圖2，成員1,2,3,4在網(wǎng)絡(luò)中處于相當(dāng)?shù)奈恢蒙?。如此，在信息交流過(guò)程中會(huì)有大量相似的信息在成員間重復(fù)傳遞(比如成員1與成員2,4已經(jīng)進(jìn)行過(guò)信息交流，成員3可以從成員1那里獲取成員2和成員4的部分信息，他再與成員2或成員4進(jìn)行信息交流就會(huì)有冗余信息產(chǎn)生)。

相反地，若團(tuán)體內(nèi)不同成員在信息交流的地位上存在較大差異，那么因?yàn)榈匚徊町?，信息的異質(zhì)性便會(huì)較高。如圖3，成員1,2,4或成員1,3,4在網(wǎng)絡(luò)中的位置存在較大差異。對(duì)于1而言，他占據(jù)成員2和成員4的結(jié)構(gòu)洞位置，也占據(jù)成員3和成員4的結(jié)構(gòu)洞位置，他在信息交流中處于占優(yōu)地位，他可以直接從成員2,3,4那里獲取信息，這些信息的冗余性較低，唯一可能存在的冗余信息是來(lái)自成員2和成員3的(如果他們進(jìn)行過(guò)信息交流)，而他們擁有相似的信息在很大程度上是由他們無(wú)差異的網(wǎng)絡(luò)位置造成的；成員4在信息交流中處于較低的地位，他只和成員1有直接聯(lián)系，但卻能從成員1那里獲取大量有價(jià)值的信息。

圖2 團(tuán)體內(nèi)成員信息交流地位無(wú)差異

圖3 團(tuán)體內(nèi)成員信息交流地位存在差異

在圖2中，如果成員1和成員3沒(méi)有直接聯(lián)系，成員2和成員4也沒(méi)有直接聯(lián)系，那么結(jié)構(gòu)洞系數(shù)由0.926降低到0.5，而成員1,2,3,4的信息交流地位仍然沒(méi)有差異，但是卻會(huì)在很大程度上減少冗余信息，從而促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出，因此有較低結(jié)構(gòu)洞系數(shù)的團(tuán)體的創(chuàng)新產(chǎn)出很可能更高。

非正式創(chuàng)新團(tuán)體結(jié)構(gòu)洞平均水平對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出影響不顯著，假設(shè)2b沒(méi)有得到驗(yàn)證。一方面結(jié)構(gòu)洞均值反映網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞的平均水平，而對(duì)于具有相同結(jié)構(gòu)洞水平的不同網(wǎng)絡(luò)，其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，內(nèi)部成員的聯(lián)系情況往往存在較大差異，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出的差異；另一方面，在一個(gè)網(wǎng)絡(luò)中需要處于占優(yōu)地位的成員來(lái)匯集各方面信息，這些處于占優(yōu)地位的成員是不可缺少的，他們對(duì)于整個(gè)網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新產(chǎn)出的作用不可忽視。因此結(jié)構(gòu)洞平均水平對(duì)于非正式創(chuàng)新團(tuán)體創(chuàng)新產(chǎn)出的影響較為復(fù)雜。

五、結(jié)論與討論

通過(guò)實(shí)證分析，本文得到主要結(jié)論如下：首先，相較獨(dú)立創(chuàng)新主體數(shù)量(海洋產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)量、專利發(fā)明人數(shù)量)以及正式創(chuàng)新團(tuán)體數(shù)量(海洋產(chǎn)業(yè)科研機(jī)構(gòu)數(shù)量)等因素，基于專利合作關(guān)系所形成的非正式創(chuàng)新團(tuán)體數(shù)量對(duì)海洋產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展的促進(jìn)作用更為明顯。其次，就非正式創(chuàng)新團(tuán)體的內(nèi)部結(jié)構(gòu)而言，其結(jié)構(gòu)洞非均衡水平的增加對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出存在正向影響?；趧?chuàng)新環(huán)境的視角本文提出如下建議：

首先，促進(jìn)非正式創(chuàng)新團(tuán)體的形成。政府應(yīng)當(dāng)建立更多相關(guān)的機(jī)構(gòu)、組織，采用科學(xué)的管理方式，舉辦類似學(xué)術(shù)研討會(huì)的活動(dòng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新型人才合作完成創(chuàng)新項(xiàng)目，以使得他們加深對(duì)彼此的認(rèn)識(shí)，并在學(xué)習(xí)、工作中建立良好的合作關(guān)系，促進(jìn)成員間擁有良好合作關(guān)系的創(chuàng)新團(tuán)體的形成，避免這些機(jī)構(gòu)、組織形同虛設(shè)。

其次，優(yōu)化非正式創(chuàng)新團(tuán)體內(nèi)部結(jié)構(gòu)。通過(guò)將不同學(xué)科、不同類型的創(chuàng)新型人才聚集起來(lái)，增大成員間相互學(xué)習(xí)和知識(shí)吸收過(guò)程中的信息異質(zhì)性，即非正式團(tuán)體內(nèi)部結(jié)構(gòu)洞的非均衡水平。

本文以海洋產(chǎn)業(yè)為例，通過(guò)研究非正式創(chuàng)新團(tuán)體數(shù)量以及非正式創(chuàng)新團(tuán)體內(nèi)部結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，填補(bǔ)了創(chuàng)新團(tuán)體結(jié)構(gòu)優(yōu)化領(lǐng)域研究不足，以人才聚集微觀視角解讀了創(chuàng)新主體合作創(chuàng)新的創(chuàng)新效應(yīng)，拓展了現(xiàn)有研究。與此同時(shí)，本文提出要建立關(guān)系良好型創(chuàng)新團(tuán)體，并提倡學(xué)科交叉，這和十三五規(guī)劃中提出的優(yōu)化創(chuàng)新組織體系，組建跨學(xué)科、綜合交叉的科研團(tuán)隊(duì)的規(guī)劃相吻合，有利于國(guó)家重大策略的推行，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

[責(zé)任編輯：賈樂(lè)耀]

Innovation Team, Disequilibrium of Structural Holes and Innovation Output——A Provincial-Level Panel Study on the Marine Industry

WANG Chong-feng GAO Ze-peng

(Qingdao University, Qingdao 260071, P.R.China)

With increasingly saturated capital and human resource and the growing of network innovation model, the development of industry innovation ability depends on the informal innovation team which is formed by the innovation collaborative relationship more and more. The optimization of the internal structure of the informal innovation team has gradually become the research hot spot. Based Burt structural hole theory, this paper qualifies the regional innovative network structure in the China’s ocean industry and analyzes the mechanism of influence on the development of network structure of regional innovation capability. This paper found that compared with quantitative of employers and institutions and other factors, the number of innovative team has more apparent effect on ocean industry innovation ability. In addition, disequilibrium in the network structure has significant positive influence on the innovation ability in the Ocean industry. Finally, based on perspective of innovation environment, this paper promotes relative suggestions about the formation of Ocean industry innovation of informal innovation team and level of structure optimization.

Informal innovation team; Structure of innovative team; Structure hole; Ocean industry

2016-09-06

國(guó)家社科基金項(xiàng)目“小世界性視角下區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演化及其創(chuàng)新擴(kuò)散效應(yīng)研究”(15BGL027)；山東省研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目“基于專利合著網(wǎng)絡(luò)分析的山東省高校研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)研究”(SDYY14034)。

王崇鋒，青島大學(xué)商學(xué)院副教授(青島266071)；高澤鵬，青島大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院碩士研究生(青島266071)。