影響HACCP認(rèn)證采信成功率的主要因素

諶瑜王欣曹旸李彥蓉*

（1.新會(huì)出入境檢驗(yàn)檢疫局 廣東新會(huì) 529100；2.中國(guó)檢驗(yàn)檢疫科學(xué)研究院）

1 前言

認(rèn)證結(jié)果的廣泛采信及其在貿(mào)易活動(dòng)中的作用，體現(xiàn)了認(rèn)證工作在國(guó)家經(jīng)濟(jì)、商貿(mào)活動(dòng)中的重要地位。然而，認(rèn)證行業(yè)快速發(fā)展的背后，也隱含著認(rèn)證質(zhì)量以及認(rèn)證能否給組織、消費(fèi)者和社會(huì)帶來(lái)真正價(jià)值的問(wèn)題。因此，認(rèn)證采信的成功率及有效性日益受到政府部門、行業(yè)和社會(huì)各方的普遍關(guān)注和高度重視。

2 影響HACCP認(rèn)證采信成功率的主要因素

影響HACCP認(rèn)證采信成功率的主要因素歸結(jié)起來(lái)主要以下有5點(diǎn)[1]：

（1）認(rèn)證組織的宣傳與事實(shí)的符合性矛盾

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，推廣宣傳自己是天經(jīng)地義的事。從事認(rèn)證工作的組織也需要宣傳自己，但準(zhǔn)確把握宣傳尺度比較困難。目前，不管是對(duì)認(rèn)證組織還是對(duì)社會(huì)，宣傳方面多少都有一些夸大?？浯蟮男麄骱筒槐M人意的現(xiàn)實(shí)，往往成為人們質(zhì)疑認(rèn)證價(jià)值及作用的證據(jù)。

（2）認(rèn)證組織的短期盲從性和認(rèn)證持續(xù)性的矛盾

認(rèn)證組織的盲從性是指認(rèn)證企業(yè)就認(rèn)證而認(rèn)證，認(rèn)證的目的不是為了提高管理水平，而是出于其他特殊需要。如：有的組織為了投標(biāo)，臨時(shí)抱佛腳，在未有認(rèn)證證書很難入圍的特定情況下，突擊準(zhǔn)備，倉(cāng)促過(guò)關(guān)，一旦證書到手就萬(wàn)事大吉，將質(zhì)量體系文件束之高閣；有的獲證組織開始時(shí)認(rèn)真推行，但由于經(jīng)營(yíng)狀況的改變及主要管理人員的流動(dòng)致使體系得不到有效維護(hù)，效果不盡如人意，進(jìn)而對(duì)“認(rèn)證”失去信心，產(chǎn)生了消極怠慢的情緒，但迫于外界競(jìng)爭(zhēng)的需要又不得不被迫維持，記錄造假。這樣的認(rèn)證，有名無(wú)實(shí)，根本談不上有效性。這兩種企業(yè)使認(rèn)證相關(guān)服務(wù)提供者也失去信心，在審核時(shí)“粗制濫造”，其結(jié)果必然導(dǎo)致認(rèn)證效果的下降。而認(rèn)證是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，認(rèn)證的宗旨是持續(xù)改進(jìn)[2]。

（3）認(rèn)證行業(yè)曲高和寡和家喻戶曉的矛盾

認(rèn)證行業(yè)是中國(guó)較早出現(xiàn)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)的代表，短缺和知識(shí)性，使得認(rèn)證行業(yè)如陽(yáng)春白雪。認(rèn)證的參與者態(tài)度真誠(chéng)、敬業(yè)，尚無(wú)今天這樣濃厚的商業(yè)氣氛，一般不會(huì)有非常極端的不符合要求的事情發(fā)生。作為一個(gè)服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的行業(yè)，本應(yīng)使認(rèn)證走向普及，但卻出現(xiàn)了由此帶來(lái)的許多負(fù)面現(xiàn)象，給認(rèn)證事業(yè)帶來(lái)了損害。目前認(rèn)證組織面廣量大、種類繁多，認(rèn)證基礎(chǔ)良莠不齊，認(rèn)證監(jiān)管部門很難逐一深入組織內(nèi)部實(shí)施全面監(jiān)督檢查，認(rèn)證有效性的不利因素很難被發(fā)現(xiàn)。如，由于存在能力和利益的矛盾，部分認(rèn)證行業(yè)從業(yè)機(jī)構(gòu)和人員在較低的能力和直接的經(jīng)濟(jì)利益前面，完全丟掉了自己的職業(yè)底線。

（4）認(rèn)證機(jī)構(gòu)的驅(qū)利性和認(rèn)證有效性的矛盾

認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為企業(yè)組織，它本身有驅(qū)利性。大部分的認(rèn)證機(jī)構(gòu)把認(rèn)證有效性作為首要目標(biāo)，但在保證認(rèn)證有效性的審核過(guò)程中，一些對(duì)認(rèn)證過(guò)程“無(wú)興趣”只對(duì)證書“有興趣”的組織，令審核機(jī)構(gòu)“欲罷不能”“左右為難”；有一部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)直接就把經(jīng)濟(jì)效益作為認(rèn)證的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)，為利益驅(qū)動(dòng)而實(shí)施認(rèn)證審核，如存在搶占市場(chǎng)、亂收費(fèi)、亂評(píng)審、亂發(fā)證甚至買證賣證的現(xiàn)象；還有部分認(rèn)證機(jī)構(gòu)把關(guān)不嚴(yán)，受利益驅(qū)使違規(guī)操作、惡性競(jìng)爭(zhēng)，以及從業(yè)人員不自律等問(wèn)題，嚴(yán)重影響了認(rèn)證質(zhì)量及我國(guó)認(rèn)證市場(chǎng)的聲譽(yù)[3]。

（5）政府公信力和認(rèn)證監(jiān)管軟弱性間的矛盾

政府公信力對(duì)認(rèn)證的有效性非常重要。認(rèn)證機(jī)構(gòu)是不是公正、公平、誠(chéng)信參與認(rèn)證監(jiān)督和管理，政府是否對(duì)所有的認(rèn)證機(jī)構(gòu)一同仁，均會(huì)影響認(rèn)證的有效性[4]。認(rèn)證監(jiān)管的軟弱性是指認(rèn)證監(jiān)管部門監(jiān)管不力，剛性不足，認(rèn)證違法行為查處不夠。認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證監(jiān)管機(jī)構(gòu)信息不通暢，認(rèn)證機(jī)構(gòu)忙發(fā)證，監(jiān)管機(jī)構(gòu)忙事務(wù)，發(fā)證、監(jiān)管“兩張皮”，形不成合力，認(rèn)證違法行為得不到及時(shí)查處和制止。

3 提高認(rèn)證價(jià)值和有效性及公正采信的思考

完善認(rèn)證結(jié)果采信的運(yùn)行保障機(jī)制，實(shí)現(xiàn)采信與監(jiān)管并行，就要切實(shí)提高認(rèn)證有效性，這是一項(xiàng)艱巨而緊迫的任務(wù)，它關(guān)系認(rèn)證事業(yè)的健康發(fā)展，關(guān)系認(rèn)證工作的聲譽(yù)和價(jià)值，關(guān)系顧客的需求和企業(yè)的利益[5]。提高認(rèn)證有效性，既要靠認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)事求是的宣傳及嚴(yán)格審核，也要靠認(rèn)證組織的正確需求及認(rèn)證從業(yè)人員的素質(zhì)提高，還需要認(rèn)證監(jiān)管部門及相關(guān)方的共同努力。

（1）認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)事求是的宣傳

認(rèn)證不能為認(rèn)證過(guò)的產(chǎn)品、企業(yè)承擔(dān)完全的責(zé)任。認(rèn)證對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)等方面均有促進(jìn)作用，如果執(zhí)行得好，可以促使認(rèn)證對(duì)象達(dá)到一個(gè)可以接受的水平，也可以促使認(rèn)證對(duì)象不斷改進(jìn)，但不能承擔(dān)完全責(zé)任。相信只要認(rèn)證機(jī)構(gòu)努力作為，就一定會(huì)得到社會(huì)的認(rèn)可，從而體現(xiàn)認(rèn)證的價(jià)值。因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在宣傳時(shí)，應(yīng)該少虛浮多實(shí)在，無(wú)需夸大認(rèn)證的作用，這樣更容易被社會(huì)所接受。

（2）認(rèn)證機(jī)構(gòu)嚴(yán)格實(shí)施審核

由于審核效果需要通過(guò)審核員的具體工作來(lái)表達(dá)和轉(zhuǎn)換，因此，除了認(rèn)證機(jī)構(gòu)依法設(shè)置、規(guī)范運(yùn)作外，認(rèn)證的有效性主要取決于審核員的職業(yè)道德和綜合素質(zhì)。一個(gè)合格的審核員需要具備：公正、誠(chéng)實(shí)、謹(jǐn)慎等最基本的道德要求；必要的專業(yè)知識(shí)以及應(yīng)用知識(shí)與技術(shù)的能力；職業(yè)精神和責(zé)任感；堅(jiān)持不懈的毅力；“活到老、學(xué)到老”的終生學(xué)習(xí)觀及較強(qiáng)的溝通能力[6]。除此之外，在審核過(guò)程中，審核員要堅(jiān)持“以事實(shí)為依據(jù)、以標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩”，嚴(yán)格審核，觀察、判斷和分析受審核方的活動(dòng)，有效引導(dǎo)受審核方向利于體系自我完善的方向發(fā)展，提高認(rèn)證實(shí)施活動(dòng)的有效性。

（3）認(rèn)證組織的正確需求

認(rèn)證機(jī)構(gòu)的嚴(yán)格審核代替不了組織的動(dòng)機(jī)和認(rèn)知能力，科學(xué)公正的審核只是外部力量，且任何審核都是基于組織管理體系內(nèi)所抽樣本。如果將這種外部力量當(dāng)作有效性的唯一推動(dòng)力，有效性建設(shè)必定陷入被動(dòng)尷尬境地，因?yàn)槠髽I(yè)是認(rèn)證體系的建立者和維護(hù)者。組織有了內(nèi)在動(dòng)力和積極性，也能反作用于認(rèn)證機(jī)構(gòu)，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)和審核員提出更高要求，促使認(rèn)證機(jī)構(gòu)提高業(yè)務(wù)水平，從而形成良性循環(huán)。外因是條件，內(nèi)因是本質(zhì)，所以認(rèn)證有效性取決于認(rèn)證組織的正確需求。

（4）認(rèn)證從業(yè)人員素質(zhì)的提高

目前在認(rèn)證行業(yè)中，職業(yè)道德低下、缺乏責(zé)任心、故意弄虛作假、片面追求經(jīng)濟(jì)效益的現(xiàn)象是少數(shù)、非主流。絕大部分從業(yè)人員從主觀上都有將工作做好的強(qiáng)烈愿望，他們大多是來(lái)自于各行各業(yè)的技術(shù)型人才，具備踏實(shí)的工作作風(fēng)。組織中管理體系的負(fù)責(zé)部門和人員在申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)認(rèn)真負(fù)責(zé)、迎難而上；咨詢?nèi)藛T在開展咨詢活動(dòng)時(shí)，竭盡所能、辛辛苦苦；審核組進(jìn)行審核時(shí)努力發(fā)揮服務(wù)意識(shí)和職業(yè)精神，希望自己的工作能夠得到組織認(rèn)可，給組織帶來(lái)切實(shí)的幫助和改進(jìn)[7]。但好的愿望并不能代替客觀現(xiàn)實(shí)，管理體系有效性問(wèn)題依舊存在。因?yàn)槿藛T能力不夠，不知道該做什么以及怎么做，所以雖然主觀愿望很好，結(jié)果卻事與愿違。因此，人員素質(zhì)和能力的提高對(duì)解決管理體系有效性的問(wèn)題是非常迫切。筆者考慮可從以下幾個(gè)方面著手：①對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的人員：提高準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)現(xiàn)有審核員重新評(píng)定，優(yōu)勝劣汰；對(duì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及時(shí)總結(jié)和創(chuàng)新，提供有針對(duì)性的培訓(xùn)課程。②對(duì)獲證組織內(nèi)部人員：營(yíng)造學(xué)習(xí)、實(shí)踐、改進(jìn)和提高認(rèn)證有效性的良好氛圍；結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)活用認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。

（5）認(rèn)證監(jiān)管部門樹立政府信用及有效監(jiān)管

政府信用是公民和社會(huì)組織對(duì)政府的信任程度，政府部門通過(guò)制定科學(xué)合理的認(rèn)證制度以及對(duì)認(rèn)證有效的指導(dǎo)和管理，可以提高和保證認(rèn)證實(shí)施的質(zhì)量。具體來(lái)說(shuō)：①加強(qiáng)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的溝通合作[8]。對(duì)日常認(rèn)證執(zhí)法、產(chǎn)品質(zhì)量專項(xiàng)監(jiān)督抽查等工作中發(fā)現(xiàn)的違法行為，以及根據(jù)投訴舉報(bào)、行業(yè)管理部門和媒體曝光的違法信息，監(jiān)管部門要與認(rèn)證機(jī)構(gòu)互通信息，在各自職責(zé)范圍內(nèi)盡快采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理。②建立認(rèn)證監(jiān)管部門監(jiān)督抽查和認(rèn)證機(jī)構(gòu)證后跟蹤檢查密切結(jié)合的工作機(jī)制。鼓勵(lì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)在獲證后跟蹤檢查工作中與監(jiān)管部門密切合作，溝通信息發(fā)揮各自職能優(yōu)勢(shì)和作用，促進(jìn)認(rèn)證有效性的發(fā)揮[9]。③認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間要建立順暢的信息發(fā)布、查詢和溝通機(jī)制，以便及時(shí)、有效地向地方監(jiān)管部門提供信息以及各方采取必要的后續(xù)監(jiān)管措施。④持續(xù)開展認(rèn)證市場(chǎng)專項(xiàng)整治。對(duì)偽造、冒用、買賣認(rèn)證證書的嚴(yán)厲處罰，決不姑息，維護(hù)認(rèn)證市場(chǎng)秩序，保護(hù)廣大認(rèn)證組織和利益相關(guān)方的合法權(quán)益。

4 結(jié)語(yǔ)

提高認(rèn)證有效性是事關(guān)認(rèn)證采信成功及認(rèn)證事業(yè)健康發(fā)展的大事，需要認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證組織、認(rèn)證監(jiān)管部門和認(rèn)證利益相關(guān)方的共同努力，使認(rèn)證在提高組織管理水平，促進(jìn)與國(guó)際接軌，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序等方面發(fā)揮更大作用。認(rèn)證認(rèn)可采信工作作為政府監(jiān)管工作的支持，必將發(fā)揮其在政府監(jiān)管、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用。

[1]孫大偉.不斷提升中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可國(guó)際地位和影響力[J].中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可，2009，（7）：12.

[2]安儒剛.認(rèn)證有效性是認(rèn)證工作的生命[J].中國(guó)安全防范認(rèn)證，2008，（3）：28-30.

[3]王鳳清.國(guó)家認(rèn)監(jiān)委主任王鳳清在第三次全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可工作會(huì)議閉幕式上的講話[R]//國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督委員會(huì).中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可年鑒2005[M].中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2005.

[4]章延杰.政府信用論[M].上海人民出版社，2007.

[5]國(guó)家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究所.中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可發(fā)展戰(zhàn)略研究課題組研究報(bào)告及支撐報(bào)告匯編（下）[R]：202-206.

[6]國(guó)家認(rèn)監(jiān)委.中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)簡(jiǎn)介[EB/OL].中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站.2009-10-06.

[7]陶文初，賁東旭.質(zhì)量管理體系認(rèn)證對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的作用[J]. 糧油加工，2008，（7）：26-29.

[8]郭金發(fā)，賀先國(guó).提升政府信用：構(gòu)建政府主導(dǎo)的中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可制度[J]. 公共行政，2010，（2）：11-13.

[9]劉宗德.認(rèn)證認(rèn)可制度研究[M].中國(guó)計(jì)量出版社，2009：368.