上海市某區(qū)人民法院新型審判模式研究

摘 要 法院人員分類管理，是在法院內(nèi)部進(jìn)行職責(zé)劃分，分類審判人員與非審判人員以及在非審判人員之間進(jìn)行再分類?？梢哉f，推行法官助理制度是實(shí)現(xiàn)法院人員分類管理的重要一步，也是順利推進(jìn)司法改革試點(diǎn)的基礎(chǔ)性保障。

關(guān)鍵詞 法院 審判模式 法官助理 分類管理

作者簡介：彭思怡，上海市閔行區(qū)人民法院法官助理。

中圖分類號(hào)：D926.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.12.058

亞當(dāng)斯密曾經(jīng)說過：提高效率必然要求分工和專業(yè)化，對(duì)從業(yè)人員而言即意味著職業(yè)化。 黨的十八屆三中全會(huì)對(duì)深化司法體制改革作出了重大部署，其后，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組通過了《關(guān)于司法體制改革試點(diǎn)若干問題的框架意見》最高人民法院出臺(tái)了《關(guān)于全面深化人民法院改革的意見-人民法院第四個(gè)五年改革綱要》以下簡稱“四五改革綱要”。從整體部署來看，中央將法院人員分類管理作為推動(dòng)司法改革的重要舉措。法院人員分類管理，是在法院內(nèi)部進(jìn)行職責(zé)劃分，分類審判人員與非審判人員以及在非審判人員之間進(jìn)行再分類?？梢哉f，推行法官助理制度是實(shí)現(xiàn)法院人員分類管理的重要一步，也是順利推進(jìn)司法改革試點(diǎn)的基礎(chǔ)性保障。

為了論證法官助理在輔助辦案，提升辦案效率等方面的突出優(yōu)點(diǎn)，以及考察法官助理和法官的合理配置情況，自審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革工作啟動(dòng)以來，某區(qū)某派出法庭結(jié)合自身案件特點(diǎn)、人員配置等情況，積極開展“法官助理”輔助審判工作試點(diǎn)，取得了顯著成效。為取得較為科學(xué)的分析數(shù)據(jù)，該庭對(duì)試點(diǎn)法官采用隨機(jī)分配為主，部分疑難案件轉(zhuǎn)入試點(diǎn)法官名下的分案方式。該庭內(nèi)其他法官均采取一審一書的模式進(jìn)行審判工作。（本報(bào)告中涉及的所有數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)為2015年8月）

一、試點(diǎn)工作成效

（一）試點(diǎn)模式

該庭自2014年8月以后結(jié)合人員實(shí)際配置和庭內(nèi)合議庭的實(shí)際情況，選擇了兩位審判長（以下分別稱為S法官和C法官），為其配備了法官助理，形成“1+1+1”審判組合。具體作法是，成立審判團(tuán)隊(duì)由一名具有豐富審判經(jīng)驗(yàn)的審判員出任審判長發(fā)揮“領(lǐng)頭羊”作用，由一名受過正規(guī)法學(xué)教育的法官助理承擔(dān)起重要的審判輔助事務(wù)工作，由一名具備一定速錄技能的書記員（輔助文員）負(fù)責(zé)其他司法輔助性工作。

（二）試點(diǎn)成效

一是試點(diǎn)法官的辦案效率確有顯著提升?？偟膩碚f，在立案登記制施行后，受制于高漲的收案量，該庭內(nèi)法官工作量均達(dá)到飽和，重壓下，各個(gè)法官的結(jié)案量均有不同程度的增長，均值達(dá)到25%以上。與之相比，作為試點(diǎn)審判團(tuán)隊(duì)的結(jié)案量則出現(xiàn)了大量增長的喜人局面。（詳見圖一）

從前圖可以看出，法官助理參與后，兩位法官的結(jié)案量有明顯上升，增幅均在50%以上。法官助理參與后，C法官的月平均個(gè)案結(jié)案量高達(dá)53件/月，一個(gè)月二十二天的工作日，平均下來，每天結(jié)案2.4件。如果沒有法官助理的輔助，很難想象僅憑法官一己之力能夠完成上述工作量。

二是在一審判服息訴率、結(jié)案率、平均審理天數(shù)、審限內(nèi)結(jié)案數(shù)等數(shù)據(jù)上，S法官和C法官不僅和全市法官平均值相比有著更好的表現(xiàn)，而且對(duì)比自己以往數(shù)據(jù)也有著更加出色的進(jìn)步。（見下圖二）

三是就效率上來說，我們做了一個(gè)大膽嘗試，具體來說就是將結(jié)案數(shù)量除以辦案團(tuán)隊(duì)人數(shù)，從而計(jì)算出每個(gè)“勞動(dòng)力”的工作效率。試點(diǎn)團(tuán)隊(duì)以前采取的是一審一書的審判組合，我們將其月平均結(jié)案數(shù)量除以審判團(tuán)隊(duì)構(gòu)成人數(shù)，就可以大致看出哪一種審判模式對(duì)于人員的利用率更高，在這個(gè)維度上的人均工作量來說，兩位法官相對(duì)也有更好的表現(xiàn)。（見圖三）

二、試點(diǎn)工作的優(yōu)勢梳理

為何在加入法官助理，達(dá)到“1+1+1”的比例的情況下，審判團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)了以上令人驚喜的結(jié)果，其中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)我們試圖總結(jié)如下：

（一）在團(tuán)隊(duì)協(xié)作上，審判團(tuán)隊(duì)實(shí)行扁平化管理，組合出拳，達(dá)到靈活掌握訴訟進(jìn)程和控制庭審節(jié)奏的目的

“1+1+1”模式以合議庭為中心，審判長居于中立主導(dǎo)地位，其依法定職權(quán)和程序，實(shí)行扁平化管理，掌控訴訟活動(dòng)節(jié)奏與進(jìn)程，其他訴訟參與人均在審判長指導(dǎo)下有序的參與訴訟活動(dòng)。就目前而言，法官助理和法官的實(shí)際工作模式粗略分為三種：一是合作制，即法官和法官助理以合作的方式完成某些與審判直接相關(guān)的工作，例如送達(dá)、現(xiàn)場勘查、調(diào)查取證等由法律規(guī)定必需由兩人以上完成的事務(wù)以及草擬判決書等以及依據(jù)法官助理的水平可以選擇由雙方合作完成的事務(wù)；二是帶教制，即法官助理在法官的指導(dǎo)下完成審判輔助事務(wù)，例如調(diào)解、審查證據(jù)材料等；三是獨(dú)立制，即法官助理獨(dú)立完成相應(yīng)的審判延伸工作。至于具體工作采取何種方式，完全由審判長依據(jù)法官助理的情況以及案件的具體需要予以靈活安排。正是因?yàn)閷徟袌F(tuán)隊(duì)在審判風(fēng)格上出現(xiàn)了強(qiáng)烈的審判長個(gè)人風(fēng)格的印記，并且接受著審判長的領(lǐng)導(dǎo)，這就引出了這就在很大程度上導(dǎo)致了一定的權(quán)力特別是業(yè)務(wù)管理權(quán)下放到審判長手中，從而加快了審判長負(fù)責(zé)制的推進(jìn)。這樣的審判組合和職能分配有利于整個(gè)法院系統(tǒng)的組織扁平化和靈活機(jī)動(dòng)性，對(duì)于審判長的理事能力提出了更高的要求和挑戰(zhàn)。

（二）在團(tuán)隊(duì)內(nèi)部分工上，審判團(tuán)隊(duì)內(nèi)部職權(quán)明晰，各司其責(zé)，緊密有序

具體來說，審判長的工作緊緊圍繞審判中心，主要職責(zé)和精力放在案件證據(jù)審查質(zhì)證、開庭審理、事實(shí)認(rèn)定、法律適用、審簽裁判文書上。法官助理是專職審判輔助工作的司法人員，其在法官的督導(dǎo)下完成工作，協(xié)助法官處理裁判過程中的程序性事務(wù)，具體包括：一是審查證據(jù)材料，在法官指導(dǎo)下整理、歸納訴訟爭議要點(diǎn)；二是準(zhǔn)備與案件審理相關(guān)的參考性資料；三是根據(jù)法官的授意草擬法律文書；四是協(xié)助法官進(jìn)行調(diào)查取證、現(xiàn)場勘查；五是協(xié)助法官接待當(dāng)事人、代理人的來訪咨詢和查閱案卷材料；六是協(xié)助法官辦理委托鑒定、評(píng)估、審計(jì)等事宜；七是協(xié)助法官采取訴訟保全措施；八是辦理案件審理排期、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等有關(guān)案件管理事務(wù)；九是單獨(dú)進(jìn)行案件的庭前調(diào)解或部分庭后調(diào)解工作。書記員則主要負(fù)責(zé)開庭庭審記錄、歸檔報(bào)結(jié)、收發(fā)法律文書和訴訟材料等。

（三）激發(fā)潛能，優(yōu)勢互補(bǔ)

從個(gè)體上說，該庭參與新型審判模式的法官助理大都受過專門法學(xué)教育，通過司法考試，長久以來的形成的制度慣性已經(jīng)給予這一批年輕人（新近培養(yǎng)的法官助理或者改革前作為法官后備力量培養(yǎng)的書記員）相對(duì)確定的晉升預(yù)期，目前法官任職要求的提高，考試資格年限的延長，勢必給這批年輕人帶來較大的心理落差。蘇力教授曾在2004年預(yù)言，“即使保持這些人的法律職務(wù)和待遇不變，但是法官的名稱也還是比法官助理的名稱好聽，對(duì)于可能轉(zhuǎn)任法官助理的法官來說，這是一種相當(dāng)明顯的符號(hào)性利益損失。沒有其他收益，符號(hào)性利益損失就是不可接受的了?！?因此在法官助理的發(fā)展和培養(yǎng)機(jī)制必須要有一種“代償機(jī)制”。通過審判組織的團(tuán)隊(duì)化管理，發(fā)揮師徒帶教的優(yōu)勢，幫助法官助理在工作中獲得更加的個(gè)人成長和能力發(fā)展的空間，讓其充分接觸審判事務(wù)，在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提高職業(yè)素養(yǎng)。從整體上說，在立案登記制施行的情況下，案多人少的矛盾更為明確，該庭審判員平均存案量達(dá)到120件，有的高達(dá)150件。從數(shù)據(jù)中也可以看出，從實(shí)行新的審判模式以后，由于形成了審判團(tuán)隊(duì)，以團(tuán)隊(duì)為單位組合出拳，各個(gè)審判長不僅個(gè)人結(jié)案數(shù)量有較大上升，參與審結(jié)合議庭案件數(shù)量也有明顯提升。不僅如此，每個(gè)法官在工作一段時(shí)間以后，都會(huì)有自己獨(dú)特的風(fēng)格和氣質(zhì)，在合作的同時(shí)能夠?qū)⒆约旱倪@樣的風(fēng)格和氣質(zhì)傳承給所帶教的法官助理和書記員，增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)凝聚力。

三、新型模式存在的問題及建議

雖然上文展示了新型審判模式在效果上的明顯優(yōu)勢，但是本文無法解決的一個(gè)問題在于，雖然已知審判團(tuán)隊(duì)中配置相應(yīng)的審判輔助人員能夠帶來人員利用率和審判效率的大幅提高，但是如何配置審判書記員和法官助理的數(shù)量才能達(dá)到最優(yōu)解，卻并未能明確。截至2015年6月，我院有政法在編人員410人，輔助文員77人。其中法官196人，法官助理105人，書記員140人（包括文員），法警44人，司法行政人員2人。其中，尚有部分法官助理和書記員承擔(dān)著二線庭室的工作，因此囿于人員的限制，很多一線庭室達(dá)到一審一書的配置已是勉強(qiáng)，更加不要說上文所涉及的“一審一書一助”了。因此，我們認(rèn)為，只有隨著司法改革的深入，人員編制的大幅增長，才能夠在人員充足的情況下，去探求審判團(tuán)隊(duì)的最優(yōu)組合。此外，在探索中我們還注意到，該新型審判模式在試用中，仍存在著以下的問題，導(dǎo)致組合的作用未能達(dá)到“最大性價(jià)比”。

（一）法官助理審判經(jīng)驗(yàn)不足

該庭現(xiàn)有在編書記員10人，其中9人從事審判工作未滿五年，且年齡集中在25-30歲之間。就我們選取參與該次新型審判模式探索的兩位法官助理來說，均是2012年進(jìn)入法院，成為法官助理也只有短短的一年時(shí)間，法官助理人生閱歷和審判經(jīng)驗(yàn)不足，直接制約了其調(diào)查取證、勘查現(xiàn)場、歸納案件爭議要點(diǎn)、草擬民事判決書、庭前調(diào)解等主要工作的質(zhì)量和效率。

（二） “兩頭輕、中間重”工作布局有待科學(xué)化

處于中間銜接環(huán)節(jié)的法官助理承擔(dān)了大量的事務(wù)性、程序性工作，工作量最大，也最為繁瑣。根據(jù)“木桶效應(yīng)”，審判效率的進(jìn)一步提升事實(shí)上受制于法官助理的工作效率，如果法官助理工作效率大幅提高，不僅能夠提升審判質(zhì)效，而且將減輕團(tuán)隊(duì)總體工作量。

（三）擔(dān)任書記員的文員工作流動(dòng)性高、職業(yè)吸引力差

通過社會(huì)招聘的輔助人員薪酬待遇較低、流動(dòng)性高，無相應(yīng)晉升空間，由其擔(dān)任書記員缺乏相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，因此工作積極性普遍不高。同時(shí)，因缺乏對(duì)輔助人員的責(zé)任追究機(jī)制，輔助人員作為書記員工作的責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)。

綜上，針對(duì)審判模式運(yùn)行中存在的不足之處，特提出如下優(yōu)化建議：

1.確定法官助理考核標(biāo)準(zhǔn)。就目前的實(shí)際而言，法官助理承擔(dān)了大量的審判輔助工作和事務(wù)性工作，在實(shí)踐中如何確定法官助理的工作量，大多數(shù)輔助審判工作的評(píng)估比較機(jī)制幾乎沒有，導(dǎo)致輔助工作做多做少、做好做壞沒有數(shù)據(jù)支撐，考核機(jī)制不健全。如何建立形制有效的考核標(biāo)準(zhǔn)，激發(fā)法官助理的工作積極性，需要我們在實(shí)踐中進(jìn)一步探索。

2.合理確定審判團(tuán)隊(duì)分工。審判效率的提高意味著案件數(shù)量、庭審數(shù)量的增加，法官助理承擔(dān)的事務(wù)性、程序性工作也將大量增加?，F(xiàn)實(shí)中存在著法官助理和文員人數(shù)不足、能力有限、工作效率有待提高的情況，同時(shí)在審理過程中的確存在大量的工作交叉和合作，如何進(jìn)一步根據(jù)審判實(shí)踐的需要和具體的個(gè)人情況，進(jìn)行分工，權(quán)責(zé)明晰，也是在今后一段時(shí)間內(nèi)工作的方向和任務(wù)。

3.完善書記員考核獎(jiǎng)懲制度。庭審記錄、卷宗歸檔等是書記員的日常主要工作，書記員的工作水平將直接影響庭審效率。為提高書記員工作效率，從而進(jìn)一步提高團(tuán)隊(duì)的工作效能，建立以速錄技能等級(jí)和實(shí)際工作業(yè)績?yōu)榛A(chǔ)的書記員考核和薪酬制度尤為必要。

注釋：

[英]托馬斯·霍布斯著.姚中秋譯.哲學(xué)家與英格蘭法律家的對(duì)話.上海：上海三聯(lián)書店.2006.203.

蘇力.道路通向城市——轉(zhuǎn)型中國的法治.北京：法律出版社.2004.262.