論河南自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”投資管理模式
——以上海自貿(mào)區(qū)的運(yùn)作為視角

馬思捷

(鄭州大學(xué) 法學(xué)院，鄭州 450001)

論河南自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”投資管理模式
——以上海自貿(mào)區(qū)的運(yùn)作為視角

馬思捷

(鄭州大學(xué) 法學(xué)院，鄭州 450001)

上海自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單模式是在中國(guó)的首次嘗試，有著重大且深遠(yuǎn)的意義。它能夠充分發(fā)揮市場(chǎng)對(duì)資源的有效配置，轉(zhuǎn)變政府的行政方式，并提高其管理水平，順應(yīng)了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。但在實(shí)踐過程中負(fù)面清單所展現(xiàn)出來的透明度不高、開放程度不夠等問題需要在河南自貿(mào)區(qū)的建設(shè)過程中加以明確與完善,同時(shí)應(yīng)體現(xiàn)其獨(dú)特的創(chuàng)新領(lǐng)域與業(yè)態(tài)，因地制宜地做相應(yīng)的調(diào)整，使河南自貿(mào)區(qū)的負(fù)面清單更具有時(shí)代性和區(qū)域性。

負(fù)面清單;準(zhǔn)入前國(guó)民待遇;河南自貿(mào)區(qū);上海自貿(mào)區(qū)

2016年8月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立中國(guó)(河南)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)(以下簡(jiǎn)稱河南自貿(mào)區(qū))，包括鄭州、洛陽、開封三大片區(qū)，以此打造國(guó)家內(nèi)陸開放高地。2017年4月1日，河南自貿(mào)區(qū)在鄭州片區(qū)綜合服務(wù)中心舉行掛牌儀式，標(biāo)志著河南自貿(mào)區(qū)開始步入正軌，隨之而來的就是負(fù)面清單管理模式在河南自貿(mào)區(qū)的應(yīng)用與完善。

一、“負(fù)面清單”解析

全球經(jīng)濟(jì)的一體化必然對(duì)投資領(lǐng)域的自由化提出更高的要求，國(guó)際投資自由化其中一項(xiàng)內(nèi)容就是要加強(qiáng)外國(guó)投資者享有的特定待遇標(biāo)準(zhǔn)。因此，將國(guó)民待遇從“準(zhǔn)入后”提高到“準(zhǔn)入前”，是投資自由化最關(guān)鍵的措施。[1]

國(guó)民待遇在國(guó)際投資領(lǐng)域主要存在于“準(zhǔn)入”和“運(yùn)營(yíng)”兩個(gè)階段。運(yùn)營(yíng)階段的國(guó)民待遇通常是“準(zhǔn)入后國(guó)民待遇”，一般情況下，大多數(shù)國(guó)家都會(huì)在這一階段給予外資與內(nèi)資同等的待遇，在這種模式下，國(guó)家會(huì)公布一份正面清單來限制外國(guó)投資者進(jìn)入東道國(guó)的領(lǐng)域。準(zhǔn)入階段的國(guó)民待遇也稱為“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”，指在企業(yè)設(shè)立、取得、擴(kuò)大等階段給予外國(guó)投資者及其投資不低于本國(guó)投資者及其投資的待遇，換而言之是東道國(guó)對(duì)投資準(zhǔn)入的條件和審批方面給予外資與內(nèi)資一視同仁的待遇。其核心是給予外資準(zhǔn)入權(quán)。[2]現(xiàn)在，許多國(guó)家實(shí)施這樣的外資待遇標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，這種準(zhǔn)入階段的國(guó)民待遇并不是給予外資與內(nèi)資在準(zhǔn)入階段完全無差別的待遇，任何一個(gè)國(guó)家在宣布給予外國(guó)投資者及其投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇的同時(shí)，都會(huì)公布一份負(fù)面清單，只有在這份清單之外，外國(guó)投資者才與本國(guó)投資者享有相同的準(zhǔn)入權(quán)。所以說，準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和負(fù)面清單是相伴而生的。

在中國(guó)，“負(fù)面清單”管理模式是從上海設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)之后進(jìn)入人們的視野的。負(fù)面清單，即投資領(lǐng)域的黑名單，是一個(gè)國(guó)家禁止或者限制外資進(jìn)入某些行業(yè)或者領(lǐng)域的清單列表，在清單所列的行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)，外商投資者不能享有與本國(guó)投資者相同的待遇；清單以外的行業(yè)和領(lǐng)域，外資享有與內(nèi)資相同的待遇。對(duì)于市場(chǎng)主體而言，它傳導(dǎo)出了法無禁止即自由的理念，同時(shí)也體現(xiàn)出了一種思維的變革：由長(zhǎng)期以來我們習(xí)慣的“正面清單”預(yù)防性管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤柏?fù)面清單”開放性管理模式，這無疑是一種巨大的進(jìn)步。由于各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和具體國(guó)情相差懸殊，很難制定一個(gè)統(tǒng)一的負(fù)面清單模板。但各個(gè)國(guó)家在制定負(fù)面清單時(shí)通常會(huì)考慮三個(gè)因素：首先是國(guó)家安全，某些行業(yè)掌握著一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全起著重要作用，如原子能產(chǎn)業(yè)、礦產(chǎn)能源資源行業(yè)、金融行業(yè)等；其次是特殊的行業(yè)部門，如衛(wèi)星通訊、航空運(yùn)輸、海洋運(yùn)輸?shù)?；最后是根?jù)本國(guó)國(guó)情，對(duì)某些行業(yè)進(jìn)行限制或禁止。這就要求一個(gè)國(guó)家在制定負(fù)面清單時(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行深刻的考量和權(quán)衡，對(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的領(lǐng)域不予開放以及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力較弱的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行適當(dāng)保護(hù)，并實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)有的法律法規(guī)有效銜接。

隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)全球化的深入，投資自由化和便利化的理念不斷增強(qiáng)，我國(guó)作為全球第二大經(jīng)濟(jì)實(shí)體，國(guó)際事務(wù)的參與能力逐步提升，尤其是我國(guó)逐漸從“資本輸入國(guó)”向“新型的資本輸出國(guó)”轉(zhuǎn)變。從2008年起，中美開啟雙邊投資談判(BIT)，在2015年6月第19輪談判中，雙方進(jìn)入互換負(fù)面清單階段。從世界范圍來看，目前重要的國(guó)際多邊經(jīng)濟(jì)談判組織《跨太平洋自由貿(mào)易協(xié)定》(TPP)以及《跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)定》(TTIP)正在形成國(guó)際投資與貿(mào)易新規(guī)則。雖然目前中國(guó)并沒有參與這些談判，但應(yīng)主動(dòng)采取開放的姿態(tài)，在國(guó)際投資自由化的大背景下，全面實(shí)施準(zhǔn)入前國(guó)民待遇+負(fù)面清單管理模式，這也是與國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則接軌的需要。

二、“負(fù)面清單”的優(yōu)勢(shì)

第一，有助于提高對(duì)外開放的廣度與深度，順應(yīng)投資自由化的國(guó)際潮流。實(shí)際上，一國(guó)經(jīng)濟(jì)自由化的程度與負(fù)面清單有著密切的聯(lián)系。首先，正面清單相當(dāng)于原則，列明禁止、限制和允許投資的領(lǐng)域；而負(fù)面清單相當(dāng)于對(duì)原則的例外，僅僅在列明的范圍內(nèi)予以限制，其他領(lǐng)域完全開放，顯然開放的程度更高，因此，負(fù)面清單具有廣泛的適用性。其次，負(fù)面清單具有高度的透明性，因?yàn)槠渌信e的限制措施以清晰的形式展現(xiàn)出來，為外國(guó)投資者獲取國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的相關(guān)信息提供了便利。最后，一個(gè)國(guó)家將有可能進(jìn)行限制的行業(yè)或?qū)嵤┑牟环胧偈孪攘信e在清單之中，外國(guó)投資者通過查看清單就可以很清楚地預(yù)見限制和禁止的領(lǐng)域，從而以清單上的內(nèi)容來指導(dǎo)其投資行為并明確地預(yù)見其投資的法律后果，這就是負(fù)面清單的可預(yù)見性特征。所有的這些特征一方面很大程度上依賴一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)開放的程度，另一方面又極大地促進(jìn)一個(gè)國(guó)家對(duì)外開放的水平，推動(dòng)社會(huì)投資自由化和多元化，減少地方保護(hù)主義。這對(duì)激發(fā)市場(chǎng)主體的活力、擴(kuò)大市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入自由以及東道國(guó)吸引外資是十分有利的。

第二，有助于政府簡(jiǎn)政放權(quán)，推動(dòng)建設(shè)服務(wù)型政府。負(fù)面清單實(shí)際上起到了限制政府權(quán)力的作用，因?yàn)樗鼊澏苏梢赃M(jìn)行審批和管理的領(lǐng)域。只有在負(fù)面清單列明限制的行業(yè)需要政府的審批，其他凡是沒有出現(xiàn)在清單上的領(lǐng)域均實(shí)行備案制。這實(shí)際上體現(xiàn)了政府簡(jiǎn)政放權(quán)的思想觀念，體現(xiàn)了放松對(duì)外資準(zhǔn)入的管制、改變政府行政職能、減少行政干預(yù)的執(zhí)政理念，有助于將政府的權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子，將廣闊的天地留給市場(chǎng)主體。所以，負(fù)面清單從市場(chǎng)主體的角度體現(xiàn)了“法無禁止即自由”，而從政府的角度則體現(xiàn)了“法無授權(quán)即禁止”的理念。這極大地考驗(yàn)了政府的行政能力，政府需要深化行政體制改革，創(chuàng)新行政管理方式，建設(shè)法治政府和服務(wù)型政府，以此提高經(jīng)濟(jì)的活躍度和資源的有效配置。

第三，集中體現(xiàn)了私法自治的原則，同時(shí)也保障了私法自治的實(shí)施。私法自治首先表現(xiàn)為一種自由，即可以依據(jù)其自由的意思設(shè)立私法上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。對(duì)于私法主體來說，是否為一定的法律行為，以及為何種法律行為是其自由意志的體現(xiàn)，只要不違背國(guó)家禁止性的規(guī)定，就免受國(guó)家公權(quán)力的非法干涉。負(fù)面清單恰恰體現(xiàn)了這樣的原則，它也是在避免公權(quán)力對(duì)私權(quán)利的過度干預(yù)，給主體提供一種受法律保護(hù)的自由?！吨泄仓醒腙P(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出，“實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場(chǎng)主體可依法平等進(jìn)入清單之外領(lǐng)域?！睋?jù)此，我國(guó)突破了之前市場(chǎng)主體準(zhǔn)入的規(guī)則，并強(qiáng)調(diào)負(fù)面清單的地位，逐漸實(shí)現(xiàn)由正面清單向負(fù)面清單的轉(zhuǎn)化，這不僅保障了市場(chǎng)主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入自由，還擴(kuò)大了市場(chǎng)主體的行為自由，從而真正落實(shí)了私法自治的要求。[3]

三、上海自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”管理模式對(duì)河南自貿(mào)區(qū)的啟示

(一)進(jìn)一步擴(kuò)大開放，提高負(fù)面清單的透明度

到目前為止，我國(guó)的負(fù)面清單已更新三版，2013年版負(fù)面清單的內(nèi)容過于繁雜，涵蓋范圍太廣，對(duì)之前實(shí)行的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》無實(shí)質(zhì)性的突破。面對(duì)2013年版負(fù)面清單的缺陷，2014年版和2015年版負(fù)面清單均在前一版的基礎(chǔ)上逐漸減少限制性和禁止性的措施和領(lǐng)域。筆者認(rèn)為政府要大膽地放開一些關(guān)鍵的領(lǐng)域，比如在文化、教育、新聞等產(chǎn)業(yè)沒有敏感到必須由國(guó)家來控制時(shí)，可以適當(dāng)?shù)貙⒛承╉?xiàng)目交由私人投資者來保證言論自由和出版自由。另外，通過梳理最新版的負(fù)面清單不難發(fā)現(xiàn)其缺乏可操作性，也就是說許多管理措施都沒有細(xì)致、準(zhǔn)確的規(guī)定，取而代之的是非?；\統(tǒng)模糊的表述，這會(huì)使審批機(jī)關(guān)濫用權(quán)力，不利于保護(hù)投資者的利益。如《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》第13條規(guī)定鋰礦開采、選礦，屬于限制類；第41條規(guī)定公路旅客運(yùn)輸公司屬于限制類。這些表述只是規(guī)定這些領(lǐng)域?qū)儆谙拗祁?，到底?duì)外資有什么樣的限制性條件，未作其他具體的規(guī)定。第42條規(guī)定鐵路干線路網(wǎng)的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)須由中方控股；第57條規(guī)定民用機(jī)場(chǎng)的建設(shè)、經(jīng)營(yíng)須由中方相對(duì)控股。這些條款僅規(guī)定了中方控股，但沒有對(duì)“控股”“相對(duì)控股”的具體比例作出解釋。第94條第3款規(guī)定教育教學(xué)活動(dòng)和課程教材需要遵守我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，但到底涉及哪些相關(guān)的法律法規(guī)并沒有進(jìn)一步列明。這種限制性的特別管理措施規(guī)定得極其模糊，在執(zhí)行的過程中可能達(dá)不到限制的預(yù)期效果，使有關(guān)機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)過大，極易造成權(quán)力濫用，從而導(dǎo)致腐敗，并且外商對(duì)其想要投資的領(lǐng)域沒有一個(gè)準(zhǔn)確的預(yù)期，也會(huì)嚴(yán)重影響投資者的熱情。[4]

所以，提高負(fù)面清單的透明度是問題的關(guān)鍵，不僅有助于投資者減少獲取信息的成本，降低風(fēng)險(xiǎn)，而且為提升東道國(guó)法規(guī)的公開度提供了重要的保障。未來河南自貿(mào)區(qū)制定負(fù)面清單時(shí)，要對(duì)限制性的內(nèi)容盡量進(jìn)行細(xì)化，對(duì)一些模糊性的詞語進(jìn)行解釋。負(fù)面清單作為外商投資的重要依據(jù)和參考，有必要明確到底哪些行業(yè)可以投資，哪些行業(yè)不能投資，哪些行業(yè)需要滿足一定的條件才可以投資以及這些條件是什么，使外商對(duì)投資的條件及其法律后果有個(gè)準(zhǔn)確清楚的預(yù)期，從而建立一個(gè)“公平、透明、開放”的投資環(huán)境。筆者認(rèn)為有必要賦予自貿(mào)區(qū)委員會(huì)對(duì)負(fù)面清單的解釋權(quán)。除此之外，還可以設(shè)立一個(gè)權(quán)威的咨詢點(diǎn)以及咨詢網(wǎng)站，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或者投資者進(jìn)行溝通，并把實(shí)踐中負(fù)面清單暴露出來的問題層級(jí)上報(bào)，對(duì)明確和完善負(fù)面清單具有建設(shè)性作用。與此同時(shí)，設(shè)立負(fù)面清單透明度救濟(jì)程序是保護(hù)相對(duì)人的最后一道防線，可以從法律上來解決由于透明度不高而造成的實(shí)際損害。

(二)備案制下發(fā)揮多主體的協(xié)同作用

負(fù)面清單的實(shí)行，意味著全新的監(jiān)管模式，即在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，對(duì)列入負(fù)面清單中的內(nèi)容依然實(shí)行審批制，但對(duì)于那些未列入清單的領(lǐng)域，外商投資項(xiàng)目的設(shè)立和變更實(shí)行備案制，這是創(chuàng)造高效投資環(huán)境的基礎(chǔ)。備案制的實(shí)行要求政府轉(zhuǎn)變監(jiān)督管理方式，將監(jiān)管的重心放在事中和事后，來營(yíng)造更為規(guī)范健康的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)環(huán)境。此外，審批制轉(zhuǎn)為備案制后，政府的角色由傳統(tǒng)的警察向守夜人轉(zhuǎn)變，因此，完善其他主體的監(jiān)督模式是有必要的。首先，在備案制的環(huán)境下，外商進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)更加容易，一旦中方對(duì)外商的資信狀況把握不慎，就會(huì)造成嚴(yán)重的損失。所以，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)，政府可以與資信調(diào)查公司進(jìn)行合作，在給予外商便利的同時(shí)要求投資者提交其資信調(diào)查報(bào)告，利用資信調(diào)查公司的分析報(bào)告對(duì)企業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)。其次，建立外商信譽(yù)公示網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，對(duì)曾經(jīng)與中方的合作情況，有無發(fā)生過爭(zhēng)議、損害債權(quán)人利益或者社會(huì)公共利益以及違反中國(guó)法律法規(guī)的情形予以公示，從而達(dá)到規(guī)范外商投資者的作用。再次，充分利用商會(huì)這一中間力量來規(guī)范投資者的行為。充分發(fā)揮作為自治的非盈利組織的商會(huì)的“信息庫(kù)”的作用，進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)督和治理。商會(huì)作為一個(gè)行業(yè)的領(lǐng)頭羊，可以加強(qiáng)各個(gè)企業(yè)之間的溝通與合作，收集各種信息并分享這些信息資源，使單個(gè)企業(yè)以最小的成本獲得最大的效益，并且商會(huì)所擁有的豐富的資源可以為合作的企業(yè)提供咨詢建議。同時(shí)，可以建立“河南自貿(mào)區(qū)民間商會(huì)商務(wù)網(wǎng)”，以此構(gòu)建河南自貿(mào)區(qū)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)來實(shí)現(xiàn)信息的交流。另外，商會(huì)另一個(gè)不能被忽視的職能就是規(guī)章制定職能，因?yàn)樗姓豢杀葦M的信息優(yōu)勢(shì)，并且這些信息都是來自企業(yè)生產(chǎn)第一線，具有實(shí)時(shí)性和全面性，能夠及時(shí)對(duì)出現(xiàn)的新問題新情況提出針對(duì)性的解決方案，具有可操作性，所以，其所制定的規(guī)章具有專業(yè)性。對(duì)于違反規(guī)章的商會(huì)企業(yè)，可利用懲罰機(jī)制進(jìn)行處理，比如內(nèi)部通告、開除會(huì)籍等。通過政府、資信調(diào)查公司、商會(huì)和企業(yè)的共同作用實(shí)現(xiàn)對(duì)投資者的監(jiān)督，從而更好地建設(shè)河南自貿(mào)區(qū)。

(三)完善糾紛解決機(jī)制

上海自貿(mào)區(qū)為了更好地發(fā)揮訴訟作為爭(zhēng)端解決機(jī)制的作用，專門設(shè)立了中國(guó)(上海)自由貿(mào)易區(qū)法庭，這能夠保證自貿(mào)區(qū)內(nèi)的案件得到快速有效的解決。但是，這只是一個(gè)粗略的框架，有許多細(xì)節(jié)問題亟待完善。首先，在法律上要確定哪些案件是“涉自由貿(mào)易區(qū)案件”，只有明確了適用范圍，才能在自由貿(mào)易區(qū)法庭中運(yùn)用獨(dú)特的法律體系來審理案件，這可以說是自由貿(mào)易區(qū)所有案件啟動(dòng)訴訟程序的前提。筆者認(rèn)為，可以參考《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法〉若干問題的解釋(一)》中對(duì)涉外案件的設(shè)定，從主體、經(jīng)常居所地、標(biāo)的物以及法律事實(shí)是否在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)來認(rèn)定案件。其次，由于負(fù)面清單管理模式是我國(guó)對(duì)外商投資領(lǐng)域的首次變革，一些新的開放投資領(lǐng)域比如信息技術(shù)、礦產(chǎn)、原子能等投資領(lǐng)域必然會(huì)產(chǎn)生大量復(fù)雜的案件，也會(huì)出現(xiàn)國(guó)際大宗商品交易、國(guó)際貿(mào)易結(jié)算、跨境電子商務(wù)等專業(yè)性較強(qiáng)的貿(mào)易案件，無論是案件的類型還是規(guī)模可能都是河南自貿(mào)區(qū)法院在以往的實(shí)踐中很難遇到的，這就需要組織專業(yè)的審判員通過特殊的審判程序進(jìn)行審理。所以，完善法官的選任和管理制度，通過嚴(yán)格的選拔，把有才能的法官選任出來，建立針對(duì)金融、文化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等專門案件的法庭，必要時(shí)可以引進(jìn)大量專業(yè)性人才，使其符合高度專業(yè)化的要求。

除了訴訟制度的構(gòu)建，代替性糾紛解決機(jī)制(Alternative Disputes Resolution，簡(jiǎn)稱ADR)的完善也極其重要。代替性糾紛解決機(jī)制是指除訴訟外其他糾紛解決機(jī)制的總稱。自貿(mào)區(qū)要實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易，就要放松政府的監(jiān)管，充分考慮和尊重投資人與合資方的意思自治。眾所周知，仲裁具有自愿性、靈活性、保密性、獨(dú)立性、國(guó)際性等特征，是由當(dāng)事人意思自治而啟動(dòng)的，裁決結(jié)果更容易得到當(dāng)事人的認(rèn)可，也更容易得到外國(guó)法院的承認(rèn)與執(zhí)行。所以，在河南自貿(mào)區(qū)適時(shí)建立仲裁機(jī)構(gòu)是個(gè)不錯(cuò)的選擇。另外， 在完善糾紛解決機(jī)制的過程中，不但要注重法律層面的規(guī)制作用，社會(huì)層面的調(diào)解和監(jiān)督作用也不能忽視。以商會(huì)為例，它采用調(diào)解的方式不僅可以將爭(zhēng)端解決所需要花費(fèi)的成本、時(shí)間和精力降低到最小，而且極大地減少了社會(huì)沖突和矛盾，自貿(mào)區(qū)商會(huì)可利用自身優(yōu)勢(shì)建立維權(quán)服務(wù)平臺(tái)，為成員企業(yè)提供法律咨詢和幫助。所以，在完善仲裁制度框架的同時(shí)要發(fā)揮社會(huì)各層的調(diào)解作用，為自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供法治“軟環(huán)境”。

上海自貿(mào)區(qū)是負(fù)面清單模式的試驗(yàn)田，它是外資管理模式轉(zhuǎn)變的重要標(biāo)準(zhǔn)，也為以后全國(guó)其他地方陸續(xù)的對(duì)外開放提供了“可復(fù)制，可推廣”的經(jīng)驗(yàn)。河南自貿(mào)區(qū)要充分利用上海自貿(mào)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)并吸取其教訓(xùn)，在細(xì)化“負(fù)面清單”、提高其透明度的同時(shí)，加強(qiáng)各個(gè)主體的協(xié)同合作；要充分依賴國(guó)家戰(zhàn)略和政策提供的優(yōu)惠，抓住“一帶一路”為河南提供的機(jī)遇，在不斷發(fā)展中發(fā)揮輻射帶動(dòng)作用。

注釋：

①不符措施：凡是與外資的國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇不符的管理措施，或業(yè)績(jī)要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。

[1]盧進(jìn)勇，余勁松，齊春生.國(guó)際投資條約與協(xié)定新論[M].北京：人民出版社，2007:51.

[2]胡加祥.國(guó)際投資準(zhǔn)入前國(guó)民待遇法律問題探析：兼論上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單[J].上海政法學(xué)院學(xué)報(bào),2015,22(1):65-73.

[3]王利明.負(fù)面清單管理模式與私法自治[J].中國(guó)法學(xué)，2014(6):26-40.

[4]劉彥稷.芻議中國(guó)(上海)自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的透明度問題[J].上海金融學(xué)院學(xué)報(bào),2016(1)：13-20.

(責(zé)任編輯 劉成賀)

Theory of the “Negative List” Investment Management Mode in Henan Pilot Free Trade Zone——In the Perspective of Operation in Shanghai Pilot Free Trade Zone

MA Si-jie

(School of Law, Zhengzhou University, Zhengzhou 450001， China)

The negative list in China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone is the first attempt in China, which has an important and profound significance. It plays a vital role in the efficient allocation of resources, changing the government’s administrative function, improving the managerial level, and conforming to the trend of the development of the world economy. But in the process of practice, the negative list reveals some problems such as low transparency, and low openness, also exposes some shortcomings which need to improve and perfect in the process of building China (Henan) Pilot Free Trade Zone. At the same time it should reflect its unique innovation and formats,make a corresponding adjustment according to the local conditions, to make the negative list in Henan Pilot Free Trade Zone more timely and regional.

negative list; post-establishment national treatment; China (Henan) Pilot Free Trade Zone; China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone

2017-04-07

馬思捷(1993—)，女，河南鄭州人，鄭州大學(xué)法學(xué)院碩士研究生，主要從事國(guó)際法學(xué)研究。

10.13783/j.cnki.cn41-1275/g4.2017.04.015

D996.4

A

1008-3715(2017)04-0073-04