關(guān)于研究生淘汰制實(shí)施成效的政策反思

張良

摘 要：盡管我國(guó)對(duì)研究生淘汰制頻頻出臺(tái)相關(guān)政策，但成效不明顯。從政策分析的視角出發(fā)，究其緣由主要是利益相關(guān)者支持力度小、方案本身不合理、執(zhí)行不嚴(yán)格。為解決此問題，應(yīng)進(jìn)一步提高對(duì)淘汰制本質(zhì)的認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)換淘汰思路，完善信息公開制度，以提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：淘汰制；研究生；政策分析

中圖分類號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-4107（2016）12-0052-03

2013年3月，教育部、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部聯(lián)合發(fā)文的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》（教研〔2013〕1號(hào)）文件中明確指出，“加強(qiáng)培養(yǎng)過程管理和學(xué)業(yè)考核，實(shí)行嚴(yán)格的中期考核和論文審核制度，暢通分流渠道，加大淘汰力度”。研究生淘汰制再次成為我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)制改革中關(guān)注的話題?；诖耍疚木臀覈?guó)研究生淘汰制政策歷程及開展情況、淘汰制成效不明顯的原因及解決其成效不明顯的對(duì)策進(jìn)行了探討與分析。

一、研究生淘汰制的開展及成效

早在1986年，國(guó)家教委在《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)研究生工作的通知》中明確指出，“對(duì)在學(xué)研究生實(shí)行必要的篩選制度”；1994年國(guó)務(wù)院在《關(guān)于〈中國(guó)教育改革和發(fā)展綱要〉的實(shí)施意見》中強(qiáng)調(diào)，“建立合理的淘汰制和優(yōu)秀學(xué)生獎(jiǎng)勵(lì)制度等教學(xué)制度，大面積提高教育質(zhì)量”；2007年，國(guó)務(wù)院學(xué)位辦又提出“建立和完善研究生培養(yǎng)淘汰機(jī)制”；2012年在《教育部關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見》中再次強(qiáng)調(diào)，“健全研究生考核、申訴、轉(zhuǎn)學(xué)等機(jī)制，完善在課程教學(xué)、中期考核、開題報(bào)告、預(yù)答辯、學(xué)位評(píng)定等各環(huán)節(jié)的研究生分流、淘汰制度”，“建立健全博士生分流淘汰與名額補(bǔ)償機(jī)制”。

在國(guó)家的三令五申下，我國(guó)許多高校也在學(xué)籍管理制度中明文規(guī)定了獎(jiǎng)優(yōu)懲劣、取消入學(xué)資格、勒令退學(xué)和開除學(xué)籍等相關(guān)制度，在實(shí)踐中，一些高校也嘗試實(shí)施末位淘汰制、中期考核、博士生資格考試、學(xué)位論文淘汰、學(xué)位論文抽查、學(xué)位論文檢測(cè)等各種淘汰形式。

令人遺憾的是，淘汰制在實(shí)踐中大多停留于書面，“雷聲大、雨點(diǎn)小”，制度的執(zhí)行結(jié)果大多難盡如人意，“嚴(yán)進(jìn)寬出”甚至“嚴(yán)進(jìn)全出”已成為一種普遍現(xiàn)象。以某985綜合性大學(xué)一學(xué)院為例，截止到2013年12月20日，該學(xué)院在校博士生346人，其中超過最長(zhǎng)學(xué)習(xí)期限6年的博士生有29人，占8.4%，極個(gè)別博士生在校時(shí)間甚至已超過10年。在超學(xué)制的29人中，除1人于2013年12月30日畢業(yè)，1人博轉(zhuǎn)碩之外，余下的27人至今未得到清除處理。同時(shí)“嚴(yán)進(jìn)寬出”的現(xiàn)象也為大規(guī)模的調(diào)查研究結(jié)果所證實(shí)。2004年，由國(guó)務(wù)院學(xué)位辦組織的課題組在進(jìn)行《中國(guó)學(xué)位與研究生教育發(fā)展報(bào)告：1978—2003》課題研究中， 開展了研究生培養(yǎng)質(zhì)量的問卷調(diào)查，并對(duì)調(diào)研情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。結(jié)果表明，有70.7%的碩士生、22.9%的博士生認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)行研究生培養(yǎng)制度是一種“嚴(yán)進(jìn)寬出”的模式，進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、醫(yī)學(xué)的博士生認(rèn)為本專業(yè)中嚴(yán)進(jìn)寬出的現(xiàn)象更為普遍，個(gè)別學(xué)校甚至15年來都沒有淘汰過一名學(xué)生。報(bào)告由此指出：在中國(guó)盡管有淘汰制度這一規(guī)定，但是形同虛設(shè)，實(shí)施起來困難重重[1]。

二、研究生淘汰制實(shí)施成效的政策分析

一項(xiàng)政策制度能否順利實(shí)現(xiàn)，主要取決于利益相關(guān)者的支持程度、制度方案本身的合理性與操作現(xiàn)實(shí)性及制度執(zhí)行力度。研究生淘汰制之所以成效不顯、收效甚微，甚至出現(xiàn)研究生培養(yǎng)“零淘汰”現(xiàn)象，與以上三方面的因素息息相關(guān)。

（一）利益相關(guān)者支持力度小

高校、導(dǎo)師、研究生三方是與淘汰制最直接、最相關(guān)的利益主體，這些利益相關(guān)者基于自身的利益需求與機(jī)會(huì)成本的考慮，對(duì)淘汰制的支持力度不夠。

首先，許多高校出于自身發(fā)展與壯大的利益需要，盲目追求研究生的培養(yǎng)規(guī)模， 存在重規(guī)模不重質(zhì)量的思想傾向，認(rèn)為實(shí)施淘汰制會(huì)造成辦學(xué)資源的浪費(fèi)，會(huì)影響學(xué)校的辦學(xué)聲譽(yù)，擔(dān)心引起研究生與學(xué)校之間的教育糾紛或惹上官司，影響學(xué)校的正常教學(xué)秩序和校園的穩(wěn)定，因而對(duì)實(shí)施淘汰制意愿不強(qiáng)，積極性不高。

其次，作為研究生培養(yǎng)第一責(zé)任人的導(dǎo)師，認(rèn)為實(shí)施淘汰制，會(huì)影響到導(dǎo)師自身的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，會(huì)影響報(bào)考生源。另外，有些導(dǎo)師或責(zé)任心不強(qiáng)或因所帶的研究生人數(shù)太多或忙于自己的科研工作或因行政事務(wù)、社會(huì)工作繁多，沒有時(shí)間和精力顧及研究生的指導(dǎo)和培養(yǎng)，對(duì)研究生基本處于放任自流的狀態(tài)；有的導(dǎo)師因沒有競(jìng)爭(zhēng)壓力和目前的導(dǎo)師終身制，因循守舊，不思進(jìn)取，自身沒有成果、沒有科研經(jīng)費(fèi)、沒有科研項(xiàng)目，對(duì)培養(yǎng)高質(zhì)量的研究生已力不從心，從而導(dǎo)致以上導(dǎo)師對(duì)實(shí)施淘汰制有抵觸心理，持不贊成的態(tài)度。

最后，報(bào)考研究生的生源素質(zhì)差異較大、報(bào)考動(dòng)機(jī)多樣化，除真正出于興趣和有志于學(xué)術(shù)研究并視之為學(xué)術(shù)追求之外，不少考生純?yōu)檠芯可膽{或該專業(yè)容易考取或逃避就業(yè)壓力或改善生活環(huán)境或職務(wù)晉升等功利化的思想而選擇考研、讀博，非學(xué)術(shù)化的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)導(dǎo)致他們?cè)谛５眠^且過，混日子，心思不在學(xué)業(yè)上。淘汰制無論是對(duì)“混文憑”者還是對(duì)學(xué)術(shù)追求的研究生而言，都是“緊箍咒”，都是懸在頭上的“達(dá)摩克利斯之劍”，從內(nèi)心上說也不愿意實(shí)施淘汰制。

（二）方案本身不完善

淘汰制是一項(xiàng)社會(huì)系統(tǒng)工程，就我國(guó)目前已有的淘汰制政策而言，在內(nèi)容的表述上過于簡(jiǎn)單和籠統(tǒng)，與淘汰制相配套的如善后措施、就業(yè)、戶口遷移等各項(xiàng)制度沒有建立或與當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)情況嚴(yán)重脫節(jié)，妨礙了淘汰制的推行。

當(dāng)前我國(guó)高校對(duì)淘汰后的研究生采取退學(xué)的辦法，《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》（中華人民共和國(guó)教育部令第21號(hào)）的第二十九條規(guī)定，“退學(xué)的研究生，按已有畢業(yè)學(xué)歷和就業(yè)政策可以就業(yè)的，由學(xué)校報(bào)所在地省級(jí)畢業(yè)生就業(yè)部門辦理相關(guān)手續(xù)；在學(xué)校規(guī)定期限內(nèi)沒有聘用單位的，檔案、戶口退回其家庭戶籍所在地”。這種做法不符合當(dāng)前研究生就業(yè)現(xiàn)狀與人才市場(chǎng)化操作模式。由于研究生大規(guī)模擴(kuò)招，使得畢業(yè)研究生的數(shù)量與用人單位對(duì)畢業(yè)生的需求量之間供求關(guān)系嚴(yán)重失衡，研究生就業(yè)形勢(shì)十分嚴(yán)峻，甚至出現(xiàn)了畢業(yè)即失業(yè)的尷尬境地，因此，退學(xué)的研究生在就業(yè)難、難就業(yè)的大環(huán)境下想找到工作談何容易！而且一旦在規(guī)定的期限內(nèi)找不到工作，退學(xué)研究生的戶籍要退回其家庭所在地，這對(duì)來自農(nóng)村戶口的研究生而言，是難以接受的。

再如許多高校都不支持研究生在讀期間轉(zhuǎn)專業(yè)，要求研究生入學(xué)后原則上不轉(zhuǎn)專業(yè)，只允許因?qū)I(yè)調(diào)整、導(dǎo)師變動(dòng)或其他特殊情況申請(qǐng)轉(zhuǎn)專業(yè)。當(dāng)前許多專業(yè)允許甚至鼓勵(lì)跨學(xué)科專業(yè)的考生報(bào)考，當(dāng)跨學(xué)科的考生發(fā)現(xiàn)自己其實(shí)并不適合就讀本專業(yè)或認(rèn)識(shí)到自身的興趣與優(yōu)勢(shì)更適合其他相關(guān)專業(yè)時(shí)，想申請(qǐng)轉(zhuǎn)專業(yè)，學(xué)校就會(huì)依據(jù)規(guī)定不同意，需要經(jīng)過反反復(fù)復(fù)的溝通、花費(fèi)大量的時(shí)間精力及在學(xué)校限定的種種條件下才會(huì)勉強(qiáng)同意。所以，如研究生因淘汰想申請(qǐng)轉(zhuǎn)專業(yè)，完全可以想象其難度之大與過程之長(zhǎng)。

（三）政策執(zhí)行不嚴(yán)格

在淘汰制執(zhí)行過程中還受到人情關(guān)系、權(quán)錢等因素的干擾，無法真正做到獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，淘汰不合格的研究生，導(dǎo)致淘汰的結(jié)果不盡如人意。

首先，人情干擾。中國(guó)社會(huì)是一個(gè)人情、關(guān)系社會(huì)，研究生導(dǎo)師、研究生課程任課教師、論文評(píng)閱專家、答辯委員會(huì)成員等直接實(shí)施淘汰制的相關(guān)人員，在研究生招生、課程教學(xué)、中期考核、學(xué)位論文評(píng)閱與答辯等培養(yǎng)過程和各個(gè)培養(yǎng)環(huán)節(jié)中，經(jīng)常受到人情關(guān)系因素的干擾。研究生一旦被淘汰的話，托關(guān)系、走后門、上門說情的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生?；虻K于面子或大家都是同事，抬頭不見低頭見或考慮到自己的研究生也要畢業(yè)與獲學(xué)位等因素，淘汰最后變成不了了之，變成你好我好大家都好的“和諧”局面。

其次，權(quán)錢干擾。以權(quán)錢開路，尤其是一些政府官員和企業(yè)老總利用手中的權(quán)力、資源與錢財(cái)為自身謀取招生名額、換取研究生學(xué)位，要淘汰他們談何容易。正是受到諸如權(quán)錢交易、利益交換等因素的干擾， 許多考核制度變成了搞形式、走過場(chǎng)，不上課，不參加考試，學(xué)位論文叫人代寫的現(xiàn)象不時(shí)存在，領(lǐng)導(dǎo)干部混文憑之風(fēng)的干擾使得淘汰制無法真正實(shí)施下去。

三、實(shí)施研究生淘汰制的應(yīng)對(duì)策略

針對(duì)前述的影響淘汰制成效不顯的三個(gè)因素，為順利推進(jìn)研究生淘汰制，培養(yǎng)適應(yīng)社會(huì)需求的高層次創(chuàng)新人才，提出以下建議。

（一）提高對(duì)淘汰制本質(zhì)的認(rèn)識(shí)

實(shí)施淘汰制對(duì)利益各方主體而言，是十分必要的，它有利于提高學(xué)校整體辦學(xué)水平與影響力、導(dǎo)師的指導(dǎo)水平與學(xué)術(shù)聲譽(yù)及研究生的綜合素質(zhì)與創(chuàng)新能力。淘汰制在現(xiàn)實(shí)中之所以受到利益相關(guān)者的擔(dān)憂、阻力，甚至于強(qiáng)烈的反對(duì)，其中的原因之一在于沒有正確認(rèn)識(shí)到淘汰制的內(nèi)涵、本質(zhì)與目的。

淘汰本身不是目的，它只是切實(shí)提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的手段。實(shí)施淘汰制并非一定要淘汰學(xué)生，那種設(shè)定淘汰指標(biāo)與一定淘汰比例的末位淘汰制雖在激勵(lì)研究生專心學(xué)習(xí)、刻苦鉆研有其積極意義的一面，但從總體上說是不科學(xué)、不人性、不合理的，是為淘汰而淘汰，把淘汰本身視為目的，形式大于內(nèi)容。

淘汰制是確保研究生培養(yǎng)質(zhì)量底線的措施。據(jù)國(guó)務(wù)院學(xué)位辦《中國(guó)學(xué)位與研究教育發(fā)展報(bào)告》分析：由于缺乏淘汰機(jī)制，研究生教育普遍存在嚴(yán)進(jìn)寬出的現(xiàn)象，是造成研究生質(zhì)量良莠不齊的重要原因。質(zhì)量是研究生教育的生命，培養(yǎng)合格的社會(huì)有用之才是研究生培養(yǎng)質(zhì)量的底線。通過淘汰制，規(guī)定與規(guī)范了研究生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)中須要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)，真正選拔綜合素質(zhì)高與科研能力強(qiáng)的學(xué)生攻讀研究生，確保培養(yǎng)的研究生達(dá)到國(guó)家與學(xué)校培養(yǎng)目標(biāo)規(guī)定的人才質(zhì)量的最基本要求與標(biāo)準(zhǔn)，避免出現(xiàn)濫竽充數(shù)、“劣幣驅(qū)逐良幣” 及人才培養(yǎng)質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)降低等不良現(xiàn)象[2]。

淘汰制是培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的機(jī)制。研究生教育是高等教育中的最高層次，研究生是未來國(guó)家創(chuàng)新體系的主力軍。通過淘汰制，進(jìn)一步強(qiáng)化學(xué)生在課程學(xué)習(xí)、科學(xué)研究、開題報(bào)告、學(xué)位論文撰寫等方面的自我管理意識(shí)，營(yíng)造認(rèn)真學(xué)習(xí)、潛心研究、安心做學(xué)問的氛圍，引領(lǐng)優(yōu)秀研究生創(chuàng)造高水平成果，激發(fā)創(chuàng)新意識(shí)、培養(yǎng)創(chuàng)新精神、促進(jìn)創(chuàng)新思維能力，培養(yǎng)一大批拔尖創(chuàng)新人才，以滿足社會(huì)各行業(yè)培養(yǎng)高層次人才的需求。

（二）轉(zhuǎn)換淘汰思路

當(dāng)前淘汰制方案存在諸多不合理之處，其中最為突出的問題，也是非常具有影響整個(gè)淘汰制全局的關(guān)鍵性問題，是沒有解決好研究生淘汰后的出路問題。當(dāng)前研究生被淘汰后只能退學(xué)的做法，其弊端在于過于簡(jiǎn)單化，甚至有些草率與隨意，比較激進(jìn)，只做減法，使研究生被淘汰后陷于無路可選、無路可走的死胡同。

解決好淘汰研究生的出路，是關(guān)系到淘汰制順利實(shí)施的關(guān)鍵因素。因此，必須轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的以簡(jiǎn)單化減員、一捆子打死、無出路為特點(diǎn)的淘汰思路，構(gòu)建多通道、多途徑的給淘汰研究生以出路、有路可選的淘汰機(jī)制。這種新的淘汰思路，有利于減少淘汰的阻力，使得利益相關(guān)者都能相對(duì)容易接受，有利于減少淘汰的成本，盡可能避免研究生教育資源不必要的浪費(fèi)，有利于維護(hù)學(xué)校的穩(wěn)定與社會(huì)的和諧，盡可能減少與避免研究生淘汰后因走投無路產(chǎn)生自殺等極端行為及發(fā)生學(xué)生狀告學(xué)校等事件。

結(jié)合研究生教育實(shí)踐，淘汰研究生的多通道出路可以有以下途徑，如直博生或碩博連讀生可以選擇博轉(zhuǎn)碩，被淘汰研究生后可以推薦就業(yè)或繳費(fèi)試讀或延長(zhǎng)學(xué)制或轉(zhuǎn)換導(dǎo)師或轉(zhuǎn)換專業(yè)或轉(zhuǎn)入其他學(xué)校等等。通過這些較為溫和與人性化的舉措，引導(dǎo)研究生根據(jù)自身的興趣、特長(zhǎng)與發(fā)展目標(biāo)自主選擇適合自身將來發(fā)展的出路，以充分激發(fā)研究生的主動(dòng)性、積極性、自我管理意識(shí)與自主選擇能力，如最終被淘汰，也是自己主動(dòng)選擇的結(jié)果。

（三）完善信息公開制度

信息公開化、透明化，廣泛接受社會(huì)監(jiān)督，是減少淘汰制執(zhí)行中不必要干擾的舉措。然而掌握權(quán)力與資源的高校行政管理機(jī)構(gòu)常常以保密或涉及個(gè)人隱私為由拒絕公開本應(yīng)公開的各項(xiàng)信息，即使最后迫于壓力不得不公開，其公開的信息量也非常的少，這為淘汰制執(zhí)行中的權(quán)力尋租、金錢攻勢(shì)、暗箱操作等提供了空間，使各方監(jiān)督得到弱化，甚至成為一種擺設(shè)。因此，在淘汰制中有必要大力推進(jìn)信息的公開化，強(qiáng)化監(jiān)督力度。

通過信息公開透明的方式，建立網(wǎng)上公示制度，主動(dòng)接受校內(nèi)外師生、社會(huì)大眾和大眾傳媒等的輿論監(jiān)督控制，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行，是淘汰制順利實(shí)現(xiàn)的重要保障。比如說，在研究生申請(qǐng)學(xué)位論文階段，采取像上海交通大學(xué)的做法，在互聯(lián)網(wǎng)上公示博士學(xué)位的詳細(xì)信息，公示的信息包括姓名、專業(yè)、導(dǎo)師、論文題目、評(píng)閱答辯信息、科研成果信息等諸多方面的內(nèi)容[3]。通過公示博士學(xué)位獲得者基本情況、學(xué)位論文評(píng)閱與答辯及學(xué)術(shù)成果等較為豐富與完整的信息，便于各方監(jiān)督，從而對(duì)博士學(xué)位獲得者、導(dǎo)師、評(píng)閱專家、答辯委員等形成一種有力的制約與監(jiān)督。這既有利于在學(xué)位申請(qǐng)的各個(gè)環(huán)節(jié)盡可能減少人情、權(quán)錢因素的干擾，也有利于一旦發(fā)現(xiàn)有抄襲舞弊、造假等嚴(yán)重違反學(xué)位條例規(guī)定的情況，能夠及時(shí)進(jìn)行審核與淘汰。

此外，實(shí)行研究生分流與淘汰制是歐美各國(guó)普遍的做法，他們的措施與經(jīng)驗(yàn)也值得我們從中學(xué)習(xí)借鑒。譬如，可以借鑒美國(guó)研究生教育淘汰制的學(xué)分互認(rèn)和轉(zhuǎn)換制度、司法保障制度和補(bǔ)償救濟(jì)制度等[4]。如建立科學(xué)有效、簡(jiǎn)便易操作的學(xué)分互認(rèn)和轉(zhuǎn)換機(jī)制，為被分流與淘汰的研究生實(shí)現(xiàn)專業(yè)之間、高校之間和區(qū)域之間的流動(dòng)與選擇提供保障；進(jìn)一步完善我國(guó)現(xiàn)有的學(xué)生申訴制度、高校聽證制度和教育仲裁制度，這既有利于保障研究生的合法權(quán)益，也有利于解決當(dāng)前高校與研究生之間的矛盾糾紛；建立補(bǔ)償救濟(jì)制度，政府、高校和社會(huì)要加大就業(yè)創(chuàng)業(yè)政策、資金、信息、教育和技術(shù)的支持，使那些志不在學(xué)術(shù)研究而適合就業(yè)創(chuàng)業(yè)的研究生有出路可選。另外，發(fā)達(dá)國(guó)家普遍采取研究生招生“申請(qǐng)—考核”機(jī)制、資格考試制度、彈性的管理模式等等做法[5]，統(tǒng)籌兼顧研究生教育入口關(guān)、過程關(guān)和出口關(guān)，以形成合力，也值得我們加以合理吸收。

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