PPP項目組織間信任的影響因素研究

吳 迪，簡迎輝，于 洋

(河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 211100)

PPP項目組織間信任的影響因素研究

吳 迪，簡迎輝，于 洋

(河海大學(xué) 商學(xué)院，江蘇 南京 211100)

為理清PPP項目組織間信任的各類影響因素，在分析PPP項目交易特征和階段劃分的基礎(chǔ)上，通過整理和分析2006—2016年組織間信任的研究文獻(xiàn)，得到PPP項目組織間信任的動態(tài)演化示意圖，并分別從特征型信任、制度型信任和關(guān)系型信任3個維度，識別出PPP項目組織間信任的一般影響因素與特有影響因素，最后建立PPP項目組織間信任影響因素的概念模型，為繼續(xù)開展有關(guān)影響機理的實證研究奠定了理論基礎(chǔ)。

PPP項目；組織間信任；影響因素；動態(tài)演化

公私合作制(public-private partnerships，PPP)是指社會資本參與公共基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)的融資與經(jīng)營管理過程中與政府之間的合作合同關(guān)系，在地鐵、醫(yī)院、高速公路、污水處理等領(lǐng)域應(yīng)用廣泛[1]。PPP項目的優(yōu)勢在于政府和社會資本的有效合作，實現(xiàn)公私雙方目標(biāo)，使公共項目的效率達(dá)到最優(yōu)，緩解地方政府的債務(wù)危機[2]。然而，由于政府和社會資本之間缺乏信任，互相猜忌[3]，PPP項目在實際應(yīng)用中效率低下。從國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)來看，關(guān)于PPP項目組織間信任研究主要集中在初始信任的建立與信任的動態(tài)演化層面上，有部分學(xué)者對PPP項目組織間信任與政府績效的相關(guān)性進(jìn)行了研究，但對于PPP組織間信任影響因素的研究較少。筆者在歸納了國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于組織間信任研究的基礎(chǔ)上，對PPP項目組織間信任的動態(tài)演化過程與影響因素進(jìn)行了理論概括和分析，為繼續(xù)開展有關(guān)影響機理的實證研究奠定了理論基礎(chǔ)。

1 PPP項目的交易特征

PPP項目的本質(zhì)是政府和社會資本在土地、資金和公共項目所有權(quán)等資源上的優(yōu)勢互補，特征包括合作的長期性、政府和社會資本融資結(jié)合、社會資本參與項目建設(shè)的不同階段、公私雙方風(fēng)險的轉(zhuǎn)移等。政府和社會資本在PPP項目中保持合作伙伴關(guān)系，風(fēng)險共擔(dān)、利益共享，法律上兩者處于同等地位，但其承擔(dān)責(zé)任的大小與PPP項目運作方式有關(guān)，不同運作方式下政府和社會資本承擔(dān)責(zé)任大小如圖1所示。政府作為納稅人的代表與社會資本合作，其優(yōu)勢在于具有強大的資源配置能力，但必須給予社會資本一定的尊重，保證公平公正，使PPP項目市場化運作，達(dá)到效率最優(yōu)。但公私雙方在實際博弈過程中，由于缺乏信任導(dǎo)致這種伙伴關(guān)系往往建立在一種狹隘的“機會主義”之上[4]，政府通常選擇以合同為中心的控制機制來限制社會資本的機會主義行為，而社會資本為避免被“敲竹杠”也會提高警惕，這大大降低了PPP項目的績效。

圖1 不同PPP運作模式下政府和社會資本責(zé)任分擔(dān)情況圖

2 PPP項目組織間信任分析

2.1 PPP項目信任的維度劃分

多數(shù)學(xué)者研究認(rèn)為，信任是一個多維度的概念[5]。信任維度的劃分方法眾多，施信方和受信方特征、信任的環(huán)境等都會對信任的維度劃分有重要影響。PPP項目中政府和社會資本需要一種長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，這種關(guān)系受外界政策環(huán)境影響較大，因此筆者在ROUSSEAU等提出的劃分基礎(chǔ)上，從系統(tǒng)的視角將PPP項目組織間信任劃分為特征型信任、制度型信任和關(guān)系型信任3個維度。其中特征型信任是指在PPP項目初期，公私雙方基于理性初步判斷未來可能形成的成本和收益所形成的信任關(guān)系；制度型信任是指PPP項目除去公私雙方自身特征和交易關(guān)系外的外界環(huán)境基礎(chǔ)；關(guān)系型信任是指公私雙方在正式或者非正式場合互相交往過程中產(chǎn)生的，近似于善意型信任，其關(guān)鍵在于公私雙方深入了解、加強溝通和持續(xù)合作，帶有一定的感性色彩。

2.2 PPP項目信任的動態(tài)分析

組織之間的信任是動態(tài)發(fā)展的，近年來學(xué)者們對于信任的研究，都將信任視作一個動態(tài)的現(xiàn)象?；谄跫s經(jīng)濟學(xué)的交易成本理論，杜亞靈等認(rèn)為剖析PPP項目組織間信任的動態(tài)演化過程需以解決交易的信息非對稱問題為切入點[6]。而信息經(jīng)濟學(xué)理論則認(rèn)為信息非對稱會產(chǎn)生逆向選擇和道德風(fēng)險。在PPP項目交易過程中信息非對稱的情況普遍存在，交易之初，政府處于信息優(yōu)勢方，隨著交易的進(jìn)行，社會資本會逐漸掌握主動權(quán)，由信息劣勢方變成信息優(yōu)勢方。PPP項目中，由于信息非對稱會產(chǎn)生逆向選擇(事前)和道德風(fēng)險(事后)問題，因此將PPP項目信任劃分為兩個階段，包括項目開始至招投標(biāo)階段的初始信任和合同談判及正式簽約后的持續(xù)性信任，動態(tài)演化示意圖如圖2所示。①初始信任是指公私雙方在交易之前，根據(jù)對彼此固有特征(政府對社會資本的資質(zhì)條件、財務(wù)能力、過往經(jīng)歷、信譽、管理水平、技術(shù)能力等)的判斷而形成的靜態(tài)的特征型信任，屬于PPP項目組織間的初始信任，其對公私雙方持續(xù)性信任的提升與維持影響深遠(yuǎn)[7]。②持續(xù)性信任是指在特征型信任的基礎(chǔ)上，政府和社會資本通過交易活動及交易活動發(fā)生時所處的客觀環(huán)境(政府與社會資本簽訂合同、執(zhí)行合同條款；政府對社會資本的監(jiān)督；政府和社會資本之間的信息交流等)的判斷[8]，不斷更新對交易方的心理預(yù)期，最終形成一直處于動態(tài)演化的制度型信任和關(guān)系型信任。

圖2 PPP項目組織間信任的動態(tài)演化示意圖

3 PPP項目組織間信任的影響因素分析

近年來國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)對工程項目、供應(yīng)鏈、戰(zhàn)略聯(lián)盟等組織間信任影響因素開展了大量研究，雖然不同類型的組織間由于特征和關(guān)系不同，信任的影響因素會存在差異，但是影響組織間信任的基本因素存在一定的相似性。

3.1 一般影響因素識別

筆者通過篩選和分析近10年國內(nèi)有關(guān)組織間信任的研究文獻(xiàn)19篇，其中關(guān)于工程項目組織間信任研究6篇、供應(yīng)鏈組織間信任研究4篇、戰(zhàn)略聯(lián)盟組織間信任研究2篇、商業(yè)生態(tài)系統(tǒng)組織間信任研究2篇，影響因素統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

從表1可知，大部分學(xué)者主要從組織間信任的特征、制度和關(guān)系3個維度來分析組織間信任的影響因素。筆者也正是從這3個維度來識別PPP項目組織間信任的一般影響因素。將表1中出現(xiàn)的所有影響因素按特征型信任、制度型信任和關(guān)系型信任3個維度來進(jìn)行分類統(tǒng)計；分析文獻(xiàn)中的每一種影響因素的含義，將意義大致相同僅名稱不同的影響因素合并，譬如將聲譽、信譽、供應(yīng)商聲譽等統(tǒng)稱為聲譽，從而得出3個維度下的各類影響因素；統(tǒng)計出文獻(xiàn)中各影響因素出現(xiàn)的頻次，剔除出現(xiàn)頻次小于5的影響因素；得出PPP項目組織間信任的一般影響因素的識別結(jié)果，共11個方面的影響因素如表2所示。

表1 組織間信任影響因素統(tǒng)計結(jié)果[9-17]

表2 PPP項目組織間信任一般影響因素識別結(jié)果

3.2 特有影響因素識別

從PPP項目的運作形式和項目交易特征可以看出，其組織間信任與一般建設(shè)項目和企業(yè)間信任相比存在一定區(qū)別，因此，在組織間信任影響因素上也必然存在一定的獨特性。

3.2.1 特征型信任的特有影響因素

PPP項目的特點之一是公私雙方共同出資。當(dāng)前地方政府通常有多個PPP項目同時進(jìn)行，社會資本需要考察政府在未來是否有足夠的資金完成補貼、抵御未知風(fēng)險。此外，由于PPP項目合作的長期性(15～30年)，政府同樣會擔(dān)憂社會資本在未來是否有足夠的財力做好PPP項目的運營工作、是否會因為財務(wù)緊張而提高公共產(chǎn)品的收費等問題。與其他類型組織相比，PPP項目公私雙方十分重視對方的財務(wù)狀況，財務(wù)狀況的好壞會影響PPP項目組織間的特征型信任。

3.2.2 制度型信任的特有影響因素

PPP項目在我國推行至今，失敗的案例不勝枚舉。王守清教授曾選取在中國實施PPP項目中的16個失敗案例，從中歸納出導(dǎo)致PPP項目失敗的13大風(fēng)險，其中的不可抗力、法律變更、政府信用、政府決策失誤、腐敗等風(fēng)險都與未來的不確定性有關(guān)。由于PPP項目未來存在的不確定性，這一特點會大大影響PPP項目組織間的信任關(guān)系建立，政府和社會資本方都希望盡可能地降低PPP項目未來的不確定性。因此，不確定性會阻礙PPP項目組織間制度型信任的產(chǎn)生。

3.2.3 關(guān)系型信任的特有影響因素

絕大多數(shù)PPP項目合同期限在15年以上，政府和社會資本能否培養(yǎng)出利益共同體的感覺會影響PPP組織間的信任。PPP項目的優(yōu)勢在于社會資本較政府具有更高的運營效率，只有當(dāng)公私雙方感受到與對方是一種利益共同體時，才會認(rèn)真履行自身的職責(zé)，才會使得PPP項目達(dá)到預(yù)期效果，實現(xiàn)物有所值。PPP項目中政府承擔(dān)監(jiān)督者的角色，監(jiān)督尺度會影響組織間的關(guān)系型信任，監(jiān)督過嚴(yán)，會讓社會資本感覺喪失了管理權(quán)；監(jiān)督過松，社會資本可能會降低公共產(chǎn)品的服務(wù)質(zhì)量。因此，利益共同體的感覺和監(jiān)督會影響關(guān)系型信任的動態(tài)變化。

綜上所述，PPP項目組織間信任的特有影響因素包括：財務(wù)狀況、不確定性、利益共同體的感覺和監(jiān)督。

3.3 最終影響因素確定

筆者根據(jù)上述分析結(jié)果，將一般影響因素和特有影響因素按照PPP項目信任的3個維度合并，得到如圖3所示的PPP項目組織間信任影響因素概念模型，其中財務(wù)狀況、不確定性、利益共同體的感覺和監(jiān)督為特有影響因素，其余為一般影響因素。

圖3 PPP項目中組織間信任的影響因素概念模型

4 結(jié)論

組織間信任的缺乏會使一部分優(yōu)質(zhì)PPP項目夭折，信任的提升與維持有助于PPP項目的穩(wěn)定、高效發(fā)展。因此，筆者針對PPP項目組織間信任的動態(tài)演化和影響因素進(jìn)行分析，使公私雙方在項目不同階段可以通過自身努力采取措施提升與對方的信任關(guān)系，這對于提升我國PPP項目的整體水平有重大意義。筆者在分析PPP項目組織間信任的動態(tài)演化的基礎(chǔ)上，從特征型信任、制度型信任和關(guān)系型信任3個維度，先后識別出影響PPP項目組織間信任的各類一般影響因素和特有影響因素，豐富了PPP項目組織間信任的研究成果，促進(jìn)了信任動態(tài)演化理論在PPP項目領(lǐng)域的運用與發(fā)展，對于掌握影響PPP項目信任的各類因素，進(jìn)而有針對性地采取措施，具有一定的參考價值。

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WU Di:Postgraduate; School of Business, Hohai University, Nanjing 211100, China.

Research on the Influencing Factors of Inter Organizational Trust in PPP Projects

WUDi,JIANYinghui,YUYang

Inter Organizational Trust is increasingly paid attention to in the practice of PPP project. To clarify the PPP project organization trust between the various influencing factors, in the analysis of the PPP project transaction characteristics and based on stage division, through the collation and analysis 2006～2016 inter organizational trust research literature, it got the dynamic evolution schematic diagram of trust between PPP projects. From the institutional trust, feature trust and relationship trust in 3 dimensions, it identify PPP project organization trust between the influencing factors and special factors, and finally established the conceptual model of the factors influencing trust between the PPP project organization. It laid the theoretical basis to continue to carry out an empirical study on the influencing mechanism.

PPP projects; inter organizational trust; influence factors;dynamic evolution

2095-3852(2016)06-0750-05

A

2016-07-01.

F283

10.3963/j.issn.2095-3852.2016.06.023

收稿日期：吳迪(1991-)，男，安徽安慶人，河海大學(xué)商學(xué)院碩士研究生.