隱性經(jīng)濟(jì)視角下環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的影響研究
——以湖南省為例

彭文斌，路江林

(湖南科技大學(xué)商學(xué)院，湖南湘潭 411201)

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隱性經(jīng)濟(jì)視角下環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的影響研究
——以湖南省為例

彭文斌，路江林

(湖南科技大學(xué)商學(xué)院，湖南湘潭 411201)

隱性經(jīng)濟(jì)作為工業(yè)環(huán)境污染的一個(gè)重要來源，會(huì)對(duì)環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生重要影響，但其作為制度弱化的指標(biāo)并未引起重視。鑒于此，以“兩型社會(huì)”國家級(jí)示范區(qū)湖南省為例，從理論和實(shí)證研究隱性經(jīng)濟(jì)視角下環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的影響。理論表明，隱性經(jīng)濟(jì)部門的產(chǎn)出和利潤均為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的減函數(shù)，工業(yè)環(huán)境污染為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的減函數(shù)和隱性經(jīng)濟(jì)的增函數(shù)。實(shí)證顯示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染的直接效應(yīng)及間接效應(yīng)均顯著為負(fù)，除人均工業(yè)二氧化硫排放量外，隱性經(jīng)濟(jì)對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染具有顯著正向影響。據(jù)此，從環(huán)境規(guī)制和隱性經(jīng)濟(jì)方面提出政策建議。

隱性經(jīng)濟(jì)；環(huán)境規(guī)制；工業(yè)環(huán)境污染

據(jù)2016年全球環(huán)境保護(hù)績效指數(shù)排名，中國空氣質(zhì)量名列倒數(shù)第二。此外，中國工業(yè)廢水排放量在最近十余年間大致呈倒“U”型特征。工業(yè)廢氣和固體廢棄物排放量都大致呈現(xiàn)出逐年增長的趨勢(shì)，僅2014年，中國就產(chǎn)生了64.21億標(biāo)立方米的工業(yè)廢氣和30.64億噸的固體廢棄物排放量*作者根據(jù)相應(yīng)年份《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》整理計(jì)算。。事實(shí)上，中國高經(jīng)濟(jì)增長很大程度上得益于工業(yè)化、城市化以及全球化所帶來的重化工業(yè)發(fā)展，與此相對(duì)應(yīng)的是高污染、高排放、高能耗和低效率的經(jīng)濟(jì)增長模式，這自然加劇了中國的工業(yè)環(huán)境污染問題，降低了中國的環(huán)境質(zhì)量。這也在一定程度上說明，我國的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度還比較弱，沒有很好地降低工業(yè)環(huán)境污染程度。

當(dāng)政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較高時(shí)，追求利潤最大化的企業(yè)就會(huì)通過隱性經(jīng)濟(jì)*隱性經(jīng)濟(jì)又稱非官方經(jīng)濟(jì)、地下經(jīng)濟(jì)、影子經(jīng)濟(jì)、灰色經(jīng)濟(jì)、隱藏經(jīng)濟(jì)等，Smith在1994年曾使用"逃避官方GDP核算的合法與非合法的商品和勞務(wù)"來描述隱性經(jīng)濟(jì)；國際經(jīng)合組織則把GDP中沒有予以核算的經(jīng)濟(jì)稱為隱性經(jīng)濟(jì)。從管理學(xué)角度講，隱性經(jīng)濟(jì)未被納入政府監(jiān)管范疇；從統(tǒng)計(jì)學(xué)的角度講，隱性經(jīng)濟(jì)并未納入政府統(tǒng)計(jì)范圍之內(nèi)；從稅收學(xué)角度講，隱性經(jīng)濟(jì)逃避了稅收監(jiān)管，規(guī)避了納稅義務(wù)。來規(guī)避政府環(huán)境規(guī)制[1]。國際社會(huì)中，隱性經(jīng)濟(jì)通常會(huì)因?yàn)榕c政府意志相背而受到相關(guān)法律法規(guī)的禁止和約束，而在中國，隱性經(jīng)濟(jì)無處不在，并且其在一定程度上迎合了政府的意志和行為，隱性經(jīng)濟(jì)作為政府經(jīng)濟(jì)規(guī)制和政策監(jiān)管的衍生品，極大地增加了政府的監(jiān)管難度，也在一定程度上降低了環(huán)境規(guī)制的政策效果。因此，將隱性經(jīng)濟(jì)納入環(huán)境規(guī)制影響工業(yè)環(huán)境污染的分析框架便顯得尤為重要，尤其以“兩型社會(huì)”國家示范區(qū)的湖南省為例，研究隱性經(jīng)濟(jì)視角下環(huán)境規(guī)制對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染的影響，具有重要的實(shí)踐意義。

一、文獻(xiàn)回顧

1932年P(guān)igou提出“庇古稅”[2]開創(chuàng)了環(huán)境規(guī)制的先河。隨后，Coase在1960年則以“庇古稅”限制了經(jīng)濟(jì)選擇為由對(duì)“庇古稅”進(jìn)行批判，強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)自由交易在環(huán)境規(guī)制中的重要作用，各國政府也主要通過對(duì)污染行為征稅以及制定排污標(biāo)準(zhǔn)等行政手段來降低工業(yè)環(huán)境污染[3]。隱性經(jīng)濟(jì)作為制度弱化的重要指標(biāo)，極有可能影響環(huán)境規(guī)制降低工業(yè)環(huán)境污染的政策效果，當(dāng)政府施行較為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制政策時(shí)，無疑會(huì)加重企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)，出于規(guī)避稅收等目的，一部分企業(yè)就會(huì)進(jìn)行隱性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)[4]。隱性經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要采用污染密集型的生產(chǎn)投入和落后的生產(chǎn)技術(shù)，其中不乏無營業(yè)執(zhí)照的污染型企業(yè)，隱性經(jīng)濟(jì)的這種非正規(guī)性無疑就會(huì)產(chǎn)生較官方經(jīng)濟(jì)更為嚴(yán)重的工業(yè)環(huán)境污染問題[5]?，F(xiàn)有關(guān)于隱性經(jīng)濟(jì)的研究，主要集中在隱性經(jīng)濟(jì)對(duì)官方經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率效應(yīng)以及財(cái)政透明度、稅收負(fù)擔(dān)和稅制結(jié)構(gòu)對(duì)于隱性經(jīng)濟(jì)的影響等方面[6-8]，較少涉及環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染的研究。事實(shí)上，隱性經(jīng)濟(jì)作為發(fā)展中國家工業(yè)環(huán)境污染的重要組成部分，極大地影響著環(huán)境規(guī)制的政策效果[9-10]。關(guān)于環(huán)境規(guī)制的現(xiàn)有研究主要是基于全要素生產(chǎn)率、政府廉潔度、企業(yè)投資偏好等角度的研究[11-13]，鮮有基于隱性經(jīng)濟(jì)視角的研究。已有的相關(guān)研究表明，環(huán)境規(guī)制可以在一定程度上減少官方經(jīng)濟(jì)工業(yè)環(huán)境污染，但與此同時(shí)，也會(huì)在一定程度上增加隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模，進(jìn)而加劇隱性經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的工業(yè)環(huán)境污染[14]。這就說明隱性經(jīng)濟(jì)、環(huán)境規(guī)制、環(huán)境污染三者缺乏有機(jī)結(jié)合，而這三者又有著密切的關(guān)系，因而將其綜合起來研究環(huán)境污染問題顯得非常必要。

國內(nèi)外研究環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)環(huán)境污染忽視了隱性經(jīng)濟(jì)的存在，但實(shí)際上國內(nèi)學(xué)者通過研究一致認(rèn)為中國存在著較大的隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模[14-16]。因此，筆者首先通過生產(chǎn)污染模型，構(gòu)建包含隱性經(jīng)濟(jì)、環(huán)境規(guī)制、工業(yè)環(huán)境污染3個(gè)變量的分析框架；然后，運(yùn)用“兩型社會(huì)”建設(shè)中湖南省的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)隱性經(jīng)濟(jì)視角下環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的影響；最后，從環(huán)境規(guī)制、隱性經(jīng)濟(jì)方面提出政策建議。

二、理論模型構(gòu)建

該隱性經(jīng)濟(jì)部門同樣追求利潤最大化?？偸找鎀R(y)=py，且面臨兩種成本：隱性經(jīng)濟(jì)部門的生產(chǎn)成本c=c(y)；隱性經(jīng)濟(jì)部門逃避政府環(huán)境規(guī)制的期望懲罰成本PC(y)=a(r,y)kpy。所以，該隱性經(jīng)濟(jì)部門的利潤函數(shù)為：

π=TR(y)-c(y)-PC(y)=

py-c(y)-a(r,y)kpy

(1)

分析該隱性經(jīng)濟(jì)部門利潤最大化的一階條件發(fā)現(xiàn)：

(2)

由利潤最大化的一階條件進(jìn)一步得到：

(3)

此外，對(duì)利潤最大化一階條件全微分處理有：

(4)

分析發(fā)現(xiàn)，式(4)為負(fù)，也即該隱性經(jīng)濟(jì)部門的產(chǎn)出為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的減函數(shù)，這與對(duì)式(3)的分析結(jié)論是一致的。為考察環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的影響，對(duì)該隱性經(jīng)濟(jì)部門的工業(yè)環(huán)境污染產(chǎn)生量求導(dǎo)發(fā)現(xiàn)工業(yè)環(huán)境污染是隱性經(jīng)濟(jì)部門產(chǎn)出的增函數(shù)，這與理論假設(shè)1單位產(chǎn)出產(chǎn)生1單位工業(yè)環(huán)境污染是一致的。

對(duì)該隱性經(jīng)濟(jì)部門的工業(yè)環(huán)境污染產(chǎn)生量TE關(guān)于r求偏導(dǎo)：

(5)

由式(5)可知，對(duì)于隱性經(jīng)濟(jì)部門，其產(chǎn)生的工業(yè)環(huán)境污染為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的減函數(shù)，即隱性經(jīng)濟(jì)部門工業(yè)環(huán)境污染的產(chǎn)生量隨政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加而減少。

三、計(jì)量模型設(shè)定及數(shù)據(jù)處理

1. 計(jì)量模型設(shè)定

考察環(huán)境規(guī)制、隱性經(jīng)濟(jì)對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的直接效應(yīng)及環(huán)境規(guī)制經(jīng)由隱性經(jīng)濟(jì)而對(duì)工業(yè)環(huán)境污染所產(chǎn)生的間接效應(yīng)，設(shè)定如下計(jì)量模型：

EPit=α+β0ERit+β1HEit+β2ERit·HEit+

ΘXit+ui+vt+εit

(6)

式中，i為地級(jí)市，t為時(shí)間；EPit為第i個(gè)地級(jí)市在t年的工業(yè)環(huán)境污染指標(biāo)；ERit為第i個(gè)地級(jí)市在t年的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；HEit為第i個(gè)地級(jí)市在t年的隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模；Xit為影響湖南省工業(yè)環(huán)境污染的其他控制變量，包括各地級(jí)市的人均地區(qū)生產(chǎn)總值及其二次項(xiàng)、貿(mào)易開放程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平以及技術(shù)創(chuàng)新能力；ui為地區(qū)固定效應(yīng)變量，vt為時(shí)間固定效應(yīng)變量，εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。為考察湖南省環(huán)境規(guī)制經(jīng)由隱性經(jīng)濟(jì)對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的間接效應(yīng)，在計(jì)量模型的設(shè)定中引入環(huán)境規(guī)制和隱性經(jīng)濟(jì)的交互項(xiàng)ERit·HEit，對(duì)式(6)方程兩邊關(guān)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度ER求偏導(dǎo)，可得：

(7)

若不考慮內(nèi)生性問題，則對(duì)式(6)的估計(jì)結(jié)果將是有偏且不一致的。鑒于工業(yè)環(huán)境污染影響因素的復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)特征，為在一定程度上增加模型估計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性和解釋能力，將所有解釋變量滯后一期。構(gòu)建新的計(jì)量模型如下：

EPit=α+β0ERit-1+β1HEit-1+β2ERit-1·HEit-1+

ΘXit-1+ui+vt+εit

(8)

2. 變量選取及數(shù)據(jù)處理

(1)變量選取

重點(diǎn)研究工業(yè)環(huán)境污染，為考察結(jié)果穩(wěn)健性，引入人均地區(qū)生產(chǎn)總值、貿(mào)易開放程度等控制變量。

①工業(yè)環(huán)境污染(EP)。選取工業(yè)廢水排放量(WW)、工業(yè)二氧化硫排放量(SO2)及工業(yè)煙(粉)塵排放量(SW)作為湖南省各地級(jí)市工業(yè)環(huán)境污染的度量指標(biāo)。為增加工業(yè)“三廢”指標(biāo)間的可比性，以人均工業(yè)“三廢”來度量湖南省各地級(jí)市的工業(yè)環(huán)境污染程度，并且各變量均以自然對(duì)數(shù)形式進(jìn)入估計(jì)方程。

②環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(ER)。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為核心解釋變量，盡管測(cè)度環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的方法很多，但是相關(guān)數(shù)據(jù)往往較難獲取，數(shù)據(jù)質(zhì)量也相對(duì)較弱。因此，從產(chǎn)出角度選取環(huán)境規(guī)制的產(chǎn)出指標(biāo)“三廢綜合利用產(chǎn)品產(chǎn)值”的人均值來對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度予以度量，同樣以對(duì)數(shù)形式進(jìn)入估計(jì)方程。

③隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模(HE)。隱性經(jīng)濟(jì)隱蔽性質(zhì)增大了獲取其相關(guān)準(zhǔn)確信息的難度，測(cè)算難度也較大，學(xué)者使用不同的方法進(jìn)行測(cè)算，可以分為稅收審查及抽樣調(diào)查等直接法和國民收支帳戶差異法、貨幣法、物量投入法、潛變量法(多指標(biāo)多原因法，簡稱MIMIC)等間接法，其中又以間接法為主。MIMIC模型本質(zhì)上是結(jié)構(gòu)方程的一種形式，其因整合回歸分析及因素分析兩大統(tǒng)計(jì)技術(shù)而極大地?cái)U(kuò)大了信息覆蓋面，建模也與實(shí)際數(shù)據(jù)有較大的吻合度。因而，使用MIMIC法測(cè)算湖南省各地級(jí)市的隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模。參照研究成果并結(jié)合湖南省具體經(jīng)濟(jì)實(shí)際，選取稅收負(fù)擔(dān)、名義失業(yè)率、政府管制、自我就業(yè)率和居民人均可支配收入等作為隱性經(jīng)濟(jì)的原因變量，選取實(shí)際人均GDP和勞動(dòng)參與率作為隱性經(jīng)濟(jì)的結(jié)果變量。通過居民消費(fèi)儲(chǔ)蓄彈性系數(shù)法[17]測(cè)算出湖南省各市州2013年的隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模。借助AMOS軟件，使用最大似然估計(jì)迭代法得到估計(jì)結(jié)果，得到2002—2014年的隱性經(jīng)濟(jì)環(huán)比增長速度，結(jié)合基準(zhǔn)年2013年各地級(jí)市隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模，可得歷年湖南省各地級(jí)市隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模[16]?？ǚ綑z驗(yàn)和RMSEA檢驗(yàn)等顯示，整體擬合效果及各參數(shù)顯著性均較好。

根據(jù)《湖南省新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃2015—2020》湖南省具體區(qū)域劃分為長株潭城市群(長沙、株洲、湘潭)、洞庭湖城市組團(tuán)(岳陽、常德、益陽)、湘南城市組團(tuán)(衡陽、郴州、永州)和大湘西城市組團(tuán)(邵陽、懷化、婁底、張家界、吉首)。測(cè)算結(jié)果表明2003—2014年長株潭城市群隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模介于7.24%～9.65%，洞庭湖城市組團(tuán)介于4.73%～5.91%，湘南城市組團(tuán)介于4.78%～8.15%，大湘西城市組團(tuán)介于5.06%～7.17%。隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模呈現(xiàn)出地級(jí)市層面減少趨勢(shì)，區(qū)域?qū)用嬖黾于厔?shì)(圖1)。

圖1 長株潭、洞庭湖、湘南、大湘西隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模

④控制變量。a.人均地區(qū)生產(chǎn)總值(Y)。為驗(yàn)證EKC假說*EKC：指經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，環(huán)境污染較輕，但隨著人均收入的增加，環(huán)境惡化程度隨經(jīng)濟(jì)的增長而加?。划?dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定水平，到達(dá)某個(gè)臨界點(diǎn)以后，環(huán)境污染又由高趨低，環(huán)境質(zhì)量逐漸得到改善，這種現(xiàn)象被稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線。，引入人均實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值及其二次項(xiàng)，人均實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值以自然對(duì)數(shù)形式進(jìn)入估計(jì)方程。為保證可比性，以2002年為基期，通過剔除價(jià)格因素得到各地級(jí)市2003—2014年的實(shí)際地區(qū)生產(chǎn)總值。b.貿(mào)易開放程度(OPEN)。用人均外商投資工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值來衡量湖南省貿(mào)易開放程度，并以自然對(duì)數(shù)形式進(jìn)入估計(jì)方程。從理論上講，貿(mào)易開放程度對(duì)工業(yè)環(huán)境污染可能具有多方面效應(yīng)：一方面，貿(mào)易開放程度可能增強(qiáng)一國環(huán)境友好型技術(shù)，進(jìn)而有助于工業(yè)環(huán)境污染的改善[18-19]；另一方面，根據(jù)“污染天堂假說”，對(duì)外貿(mào)易開放會(huì)加劇污染密集型工業(yè)由高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)地區(qū)向低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)地區(qū)轉(zhuǎn)移，惡化工業(yè)環(huán)境污染[20]。此外，也有研究表明貿(mào)易開放程度對(duì)工業(yè)環(huán)境污染關(guān)系不確定[21]。c.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(INDUSTRY)。經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能會(huì)影響工業(yè)環(huán)境污染，以第二產(chǎn)業(yè)占地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值的比重來度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。工業(yè)環(huán)境污染惡化出現(xiàn)于一國產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)地位由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，而環(huán)境改善則出現(xiàn)于由第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變[22]，工業(yè)環(huán)境污染空間結(jié)構(gòu)與排放結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)密切相關(guān)。一般而言，工業(yè)環(huán)境污染與污染產(chǎn)業(yè)占比正相關(guān)[23-24]。d.城市化水平(URBAN)。城市化水平對(duì)工業(yè)環(huán)境污染有多種效應(yīng)，城市化水平與公共交通及私人交通密切相關(guān)，城市化水平的提高，會(huì)加劇城市交通壓力，增加化石燃料消費(fèi)量。此外，城市化水平的提高也會(huì)增加房地產(chǎn)市場(chǎng)及城市基礎(chǔ)設(shè)施的需求，進(jìn)而對(duì)鋼鐵、水泥等污染密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響。研究發(fā)現(xiàn)，城市化對(duì)CO2的排放在長、短期上表現(xiàn)出一定的差異性，城市化對(duì)CO2排放的負(fù)向效應(yīng)在短期較長期為大[21]。以城鎮(zhèn)化率作為城市化水平的代理變量。e.技術(shù)創(chuàng)新能力(TECHN)。技術(shù)創(chuàng)新能力會(huì)極大地影響能源效率及消費(fèi)結(jié)構(gòu)。一般而言，技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，則單位產(chǎn)出資源投入和能源消耗就會(huì)相應(yīng)減少，相應(yīng)污染物就可能會(huì)減少。以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)人員數(shù)量來衡量技術(shù)創(chuàng)新能力，為消除異方差，以自然對(duì)數(shù)形式進(jìn)入估計(jì)方程。

(2)數(shù)據(jù)來源

鑒于數(shù)據(jù)的可得性及指標(biāo)相對(duì)完善性，最終采用的數(shù)據(jù)集為2003—2014年湖南省13個(gè)地級(jí)市的城市面板數(shù)據(jù)(不含湘西州)。用于測(cè)算的所有原始數(shù)據(jù)均來源于歷年《湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒》、湖南省各市州《統(tǒng)計(jì)年鑒》，人口普查資料，各市州第六次全國人口普查主要數(shù)據(jù)公報(bào)，部分缺失數(shù)據(jù)由中國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展數(shù)據(jù)庫、各市州《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》《湖南省改革開放30年：1978—2008》及《中國縣(市)社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》補(bǔ)充。其他變量數(shù)據(jù)來源于歷年《湖南省統(tǒng)計(jì)年鑒》、各市州《統(tǒng)計(jì)年鑒》，歷年《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，部分缺失值由中國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展數(shù)據(jù)庫及各市州《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》進(jìn)行補(bǔ)充。

四、實(shí)證結(jié)果與分析

1. 靜態(tài)面板固定效應(yīng)模型估計(jì)

在回歸估計(jì)時(shí)，一個(gè)基本問題就是固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)的選取。選用Hausman檢驗(yàn)方法對(duì)兩者優(yōu)劣進(jìn)行檢驗(yàn)。Hausman檢驗(yàn)原假設(shè)為“H0:ui與xit和zi不相關(guān)”(也即隨機(jī)效應(yīng)為正確模型)。無論原假設(shè)成立與否，固定效應(yīng)都是一致的，若原假設(shè)成立，則隨機(jī)效應(yīng)比固定效應(yīng)有效，反之，則隨機(jī)效應(yīng)不一致。使用Stata13.1軟件，進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，強(qiáng)烈拒絕原假設(shè)，故選取固定效應(yīng)進(jìn)行回歸估計(jì)(表1)。由表1來看，湖南省工業(yè)環(huán)境污染的差異性較大，工業(yè)廢水排放量、工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)煙(粉)塵排放量受不同因素的影響程度不同。

表1中模型(1)—(3)為僅將環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度變量、隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模變量及二者交互項(xiàng)作為解釋變量的估計(jì)結(jié)果。結(jié)果表明，無論選取人均工業(yè)廢水、人均工業(yè)二氧化硫、人均工業(yè)煙(粉)塵排放量作為工業(yè)環(huán)境污染的度量指標(biāo)，環(huán)境規(guī)制對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染的直接效應(yīng)均為負(fù)，隱性經(jīng)濟(jì)對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染的效應(yīng)為正，環(huán)境規(guī)制對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染的間接效應(yīng)均為負(fù)?？傮w來看，除以人均工業(yè)廢水作為工業(yè)環(huán)境污染的度量指標(biāo)外，人均工業(yè)二氧化硫排放量和人均工業(yè)煙(粉)塵排放量作為工業(yè)環(huán)境污染度量指標(biāo)下的以上3種效應(yīng)均非常顯著。上述回歸結(jié)果意味著在不考慮其他控制變量的情形下，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升可在一定程度上限制隱性經(jīng)濟(jì)部門的排污行為，環(huán)境規(guī)制對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染的直接效應(yīng)為負(fù)，這與理論分析相吻合。隱性經(jīng)濟(jì)回歸系數(shù)為正，說明隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模增加將加劇工業(yè)環(huán)境污染，這也與理論分析相吻合。隱性經(jīng)濟(jì)與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，說明環(huán)境規(guī)制可以通過降低隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模來改善工業(yè)環(huán)境污染，因而環(huán)境規(guī)制對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染的間接效應(yīng)為負(fù)。湖南省環(huán)境規(guī)制對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)均為負(fù)，說明湖南省環(huán)境規(guī)制在整體上是有利于工業(yè)環(huán)境污染的改善。因此，初步計(jì)量結(jié)果與前文預(yù)期吻合較好。

表1中模型(4)—(6)是引入其他控制變量情形下的計(jì)量結(jié)果。納入控制變量后，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模及其交互項(xiàng)系數(shù)估計(jì)值及顯著性略有變化，但符號(hào)并未發(fā)生變化，這在一定程度上反映估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。就控制變量而言，人均GDP的估計(jì)系數(shù)為正，二次項(xiàng)估計(jì)系數(shù)為負(fù)，人均GDP與工業(yè)環(huán)境污染指標(biāo)間不呈倒“U”型關(guān)系，而是呈“U”型關(guān)系，EKC假說在湖南省并未得到驗(yàn)證，原因在于選取的時(shí)間與指標(biāo)。人均GDP估計(jì)系數(shù)為負(fù)，說明人均收入的增加，有助于環(huán)境改善。貿(mào)易開放程度(OPEN)對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染的促進(jìn)作用(污染天堂假說)與環(huán)境友好型技術(shù)所產(chǎn)生的抑制環(huán)境污染作用的相對(duì)大小，決定了貿(mào)易開放程度對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染的整體影響方向。整體而言，對(duì)二氧化硫排放量存在顯著正向影響，說明貿(mào)易開放程度的增加不利于人均工業(yè)二氧化硫排放量的減少；由于湖南省進(jìn)出口多元化的影響，貿(mào)易開放程度對(duì)工業(yè)廢水排放具有負(fù)向影響，對(duì)工業(yè)煙(粉)塵排放量有正向影響，說明貿(mào)易開放程度的增加有助于人均工業(yè)廢水排放量的減少，而不利于人均工業(yè)煙(粉)塵排放量的減少。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(INDUSTRY)對(duì)工業(yè)廢水排放量及工業(yè)煙(粉)塵排放量具有顯著正向影響，意味著第二產(chǎn)業(yè)比重的增加會(huì)加劇人均工業(yè)廢水及工業(yè)煙(粉)塵的排放量；但第二產(chǎn)業(yè)比重的增加并不會(huì)顯著降低人均工業(yè)二氧化硫的排放量。城市化水平(URBAN)對(duì)工業(yè)煙(粉)塵排放量有顯著負(fù)向影響，說明城市化水平的提高會(huì)顯著降低人均工業(yè)煙(粉)塵排放量；城市化水平的提高也會(huì)降低人均工業(yè)廢水排放量，并增加人均工業(yè)二氧化硫排放量。技術(shù)創(chuàng)新能力(TECHN)對(duì)工業(yè)二氧化硫及工業(yè)煙(粉)塵排放量具有顯著負(fù)向影響，則技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)可以顯著降低二者排放量，這與已有研究一致[24]。

表1 靜態(tài)面板固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)數(shù)值為各對(duì)應(yīng)系數(shù)的穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤差；*、**、***分別表示10%、5%、1%的顯著性水平。

2. 解釋變量滯后一期面板固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

為避免內(nèi)生性問題，對(duì)所有解釋變量進(jìn)行滯后一期處理，得到式(8)。在對(duì)式(8)進(jìn)行估計(jì)前，使用Stata13.1軟件，進(jìn)行Hausman檢驗(yàn)，強(qiáng)烈拒絕原假設(shè)，因此選取固定效應(yīng)進(jìn)行回歸估計(jì)(表2)。

由表2可知，人均收入、貿(mào)易開放程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平等控制變量的一階滯后項(xiàng)解釋能力得到了提高。估計(jì)結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染的直接效應(yīng)為負(fù)，隱性經(jīng)濟(jì)對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的效應(yīng)為正，環(huán)境規(guī)制對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染的間接效應(yīng)為負(fù)，并且除以人均工業(yè)二氧化硫作為工業(yè)環(huán)境污染的度量指標(biāo)外，以人均工業(yè)廢水排放量和人均工業(yè)煙(粉)塵排放量作為工業(yè)環(huán)境污染的度量指標(biāo)，以上3種效應(yīng)均非常顯著。EKC假說并未得到驗(yàn)證。貿(mào)易開放程度估計(jì)系數(shù)為正，除人均工業(yè)廢水排放量外，人均工業(yè)二氧化硫排放量和人均工業(yè)固體煙(粉)塵排放量污染指標(biāo)均顯著為正。這說明貿(mào)易開放程度對(duì)于工業(yè)環(huán)境污染的抑制作用(環(huán)境友好型技術(shù))比對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的促進(jìn)作用(污染天堂假說)要小，即對(duì)外貿(mào)易開放不利于環(huán)境改善，這與已有研究一致[20]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)工業(yè)環(huán)境污染有顯著影響，其對(duì)人均工業(yè)二氧化硫排放量的影響顯著為負(fù)，對(duì)人均工業(yè)廢水和工業(yè)煙(粉)塵排放量的影響顯著為正，說明第二產(chǎn)業(yè)比重的增加會(huì)顯著提高人均工業(yè)廢水和工業(yè)煙(粉)塵排放量，并顯著降低人均工業(yè)二氧化硫排放量。城市化水平對(duì)人均工業(yè)煙(粉)塵排放量顯著負(fù)相關(guān)，城市化水平的提高可以顯著的降低工業(yè)煙(粉)塵排放量。技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)于3種污染指標(biāo)有負(fù)影響，說明技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)有助于改善工業(yè)環(huán)境污染狀況。

表2 滯后解釋變量靜態(tài)面板固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)數(shù)值為各對(duì)應(yīng)系數(shù)的穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤差；*、**、***分別表示10%、5%、1%的顯著性水平；為了減緩內(nèi)生性造成的影響，各個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)控制變量和解釋變量均滯后1期。

五、結(jié) 語

筆者從理論上分析了隱性經(jīng)濟(jì)視角下環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的影響，并運(yùn)用湖南省的面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究了環(huán)境規(guī)制、隱性經(jīng)濟(jì)與工業(yè)環(huán)境污染的關(guān)系。結(jié)論如下：理論顯示隱性經(jīng)濟(jì)部門的產(chǎn)出和利潤均為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的減函數(shù)，工業(yè)環(huán)境污染為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的減函數(shù)和隱性經(jīng)濟(jì)的增函數(shù)；實(shí)證表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)工業(yè)環(huán)境污染的直接效應(yīng)及間接效應(yīng)均顯著為負(fù)，除人均工業(yè)二氧化硫排放量外，隱性經(jīng)濟(jì)對(duì)于環(huán)境污染具有顯著正向影響，人均地區(qū)生產(chǎn)總值、貿(mào)易開放程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化水平及技術(shù)創(chuàng)新能力等對(duì)工業(yè)環(huán)境污染有不同程度影響。

由此，從環(huán)境規(guī)制和隱性經(jīng)濟(jì)方面提出政策建議：第一，政府應(yīng)科學(xué)設(shè)計(jì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。適度增加對(duì)企業(yè)的排污限制，充分考慮不同行業(yè)、不同地區(qū)的污染現(xiàn)狀，因地制宜制定差異化的行業(yè)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)優(yōu)化，限制污染產(chǎn)業(yè)的地區(qū)轉(zhuǎn)移，倒逼企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，促使污染減排機(jī)制長效化[25-26]。第二，綜合利用多種環(huán)境規(guī)制手段加快推進(jìn)“營改增”和“費(fèi)改稅”政策。充分考慮排污費(fèi)、環(huán)境稅及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制手段，取消不合理收費(fèi)，加大對(duì)偷稅、逃稅行為的懲罰力度，為降低隱性經(jīng)濟(jì)營造良好稅收環(huán)境。第三，建立和完善企業(yè)動(dòng)態(tài)激勵(lì)機(jī)制，規(guī)范勞動(dòng)力市場(chǎng)。在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的背景下，加大與企業(yè)污染減排相關(guān)技術(shù)的研發(fā)投入及人力資本投入，引導(dǎo)和鼓勵(lì)私人資本研發(fā)污染減排技術(shù)，優(yōu)化就業(yè)結(jié)構(gòu)，加大職業(yè)培訓(xùn)和就業(yè)服務(wù)力度，拓寬就業(yè)渠道，降低隱性經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

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(責(zé)任編輯：高 虹)

10.3876/j.issn.1671-4970.2016.06.007

2016-09-07

國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目(41271140)；湖南省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(16YBA155)；湖南省研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目(CX2016B506，CX2016B507)

彭文斌(1976—)，男，湖南郴州人，教授，從事環(huán)境經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究。

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1671-4970(2016)06-0034-07