基于外部性對(duì)稀土價(jià)格扭曲及政策優(yōu)化分析

牟小剛+牟小軍

摘 要：針對(duì)近年來(lái)我國(guó)稀土無(wú)序、過(guò)度開(kāi)采，加上工藝落后等導(dǎo)致稀土價(jià)格背離價(jià)值、嚴(yán)重扭曲?；谕獠啃岳碚?，分析了我國(guó)稀土價(jià)格的扭曲局面；研究認(rèn)為，稀土價(jià)格之所以出現(xiàn)扭曲，是因?yàn)橄⊥临Y源的稀缺性和生產(chǎn)開(kāi)采造成的環(huán)境成本并未體現(xiàn)在產(chǎn)品成本中，由此造成稀土的私挖亂采和環(huán)境的嚴(yán)重破壞；研究發(fā)現(xiàn)，解決我國(guó)稀土價(jià)格扭曲，關(guān)鍵在于將外部成本內(nèi)部化，讓市場(chǎng)價(jià)格充分體現(xiàn)稀土資源的真實(shí)價(jià)格。

關(guān)鍵詞：外部性；稀土；價(jià)格扭曲；政策優(yōu)化

中圖分類號(hào)：D9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2016.09.060

1 研究背景

眾所周知，稀土是不可再生的戰(zhàn)略性礦產(chǎn)資源，是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，不僅在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，而且在新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展中都發(fā)揮著重要的作用。中國(guó)稀土資源儲(chǔ)量豐富，同時(shí)也是全世界最大的稀土輸出國(guó)。根據(jù)美國(guó)地質(zhì)調(diào)查局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，目前全球已探明的稀土儲(chǔ)量約為1.3億噸，從圖1可以看出：在2014年我國(guó)稀土資源儲(chǔ)量占世界總量的23%，產(chǎn)量卻占世界產(chǎn)量的86.4%，我國(guó)將珍貴的稀土資源廉價(jià)地供應(yīng)給世界市場(chǎng)，但卻將生態(tài)環(huán)境惡化留在了國(guó)內(nèi)。公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，目前我國(guó)稀土選冶、分離多用池浸工藝的落后方法，這種工藝每次開(kāi)采1噸稀土，要破壞200平方米的地表植被，剝離300平方米表土，造成2000立方米尾砂，每年造成1200萬(wàn)立方米的水土流失。尤其值得關(guān)注的是，由于稀土環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度缺失以及認(rèn)識(shí)上的局限，我國(guó)的稀土產(chǎn)品一直缺乏合理的定價(jià)機(jī)制，國(guó)內(nèi)稀土價(jià)格嚴(yán)重扭曲，價(jià)格嚴(yán)重背離價(jià)值，低于其真實(shí)成本，既沒(méi)有體現(xiàn)可耗竭稀土資源的稀缺性（代際之間的使用者成本），也不體現(xiàn)稀土資源開(kāi)采所產(chǎn)生的生態(tài)環(huán)境損失（代內(nèi)環(huán)境外部成本），稀土資源的這兩個(gè)外部成本沒(méi)有得到充分補(bǔ)償。從價(jià)格構(gòu)成要素來(lái)看，我國(guó)稀土資源價(jià)格只是反映了生產(chǎn)成本和企業(yè)超額利潤(rùn)，而沒(méi)有完全反映稀土資源稀缺性價(jià)值和開(kāi)采所造成的生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重破壞；從而造成非法開(kāi)采、資源浪費(fèi)、生態(tài)環(huán)境惡化。

2 理論綜述

2.1 價(jià)格扭曲理論

價(jià)格扭曲（Price Distortion）是指由于市場(chǎng)失靈，價(jià)格不能正確評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效果，價(jià)格嚴(yán)重背離價(jià)值，從而使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。要使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)就必須滿足：MRT=MRS=FRT（其中MRT、MRS、FRT分別表示國(guó)內(nèi)邊際轉(zhuǎn)換率、國(guó)內(nèi)邊際替代率、國(guó)外邊際轉(zhuǎn)換率）。然而，現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)使得帕累托最優(yōu)狀態(tài)難以實(shí)現(xiàn)，換句話說(shuō)，現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)機(jī)制在很多場(chǎng)合不能導(dǎo)致資源的有效配置，從而出現(xiàn)MRT≠M(fèi)RS=FRT（國(guó)內(nèi)生產(chǎn)扭曲），這使得私人成本不等于社會(huì)成本，私人收益不等于社會(huì)收益。

2.2 外部性理論

外在性（externality），是指行為人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人的福利產(chǎn)生了效應(yīng)，但這種效應(yīng)并沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)交易反映出來(lái)。其主要內(nèi)涵為：（1）當(dāng)行為人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能從中得到支付補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的正外部性，此時(shí)該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的私人利益（Vp）小于社會(huì)利益（Vs）：Vp

3 我國(guó)稀土價(jià)格扭曲的內(nèi)在原因

3.1 “使用者成本”未被充分補(bǔ)償

使用者成本（user cost）的基本理念是：從資源損耗和通貨膨脹的角度出發(fā)，把自然資源作為有價(jià)資產(chǎn)，以一定的折現(xiàn)率進(jìn)行折舊。稀土是一種不可再生的稀缺資源，從可持續(xù)發(fā)展角度看，不可再生性意味著當(dāng)代人多消耗一單位的稀土資源必將給后代人的福利造成損失（Daly，1989），這種機(jī)會(huì)成本就是使用者成本，它作為一種隱性成本是無(wú)法體現(xiàn)在稀土生產(chǎn)企業(yè)的資產(chǎn)損益表中，并且它與稀土資源使用者實(shí)際付出的成本未必相等。因此，從科學(xué)發(fā)展理念上看，對(duì)使用者成本的補(bǔ)償應(yīng)該反映在稀土資源的價(jià)格上。然而，我國(guó)稀土資源經(jīng)過(guò)多年的無(wú)序開(kāi)采，使得稀土資源不僅儲(chǔ)量和開(kāi)采年限下降，更為嚴(yán)峻的是面臨資源枯竭的風(fēng)險(xiǎn)。從表1中可以看出：經(jīng)過(guò)10年的過(guò)度開(kāi)采，我國(guó)輕稀土儲(chǔ)量由2000年的4230萬(wàn)噸減少到2010年的3492萬(wàn)噸，儲(chǔ)量減少17.45%，而開(kāi)采量卻增長(zhǎng)37.75%，致使剩余開(kāi)采年限僅剩47年。而南方離子型稀土礦由于其自身資源稟賦屬性，再加之非法開(kāi)采，致使儲(chǔ)采比不斷下降。這種竭澤而漁式的開(kāi)采，雖然換來(lái)了一時(shí)的短期經(jīng)濟(jì)利益；但是從長(zhǎng)期看，不僅使我們當(dāng)代人面臨著稀土資源枯竭的威脅，而且也剝奪了后代人享有稀土資源的正當(dāng)權(quán)利。雖然近年來(lái)我國(guó)對(duì)不可再生資源征收包括資源價(jià)款、資源稅和資源補(bǔ)償費(fèi)在內(nèi)的稅費(fèi)，但稅費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低，北方稀土礦每噸資源稅在5000～14000元，南方稀土礦每噸資源稅為6000～36000元，不能充分補(bǔ)償資源生產(chǎn)中的使用者成本。

3.2 “環(huán)境外部成本”未被充分補(bǔ)償

由于多年來(lái)我國(guó)稀土企業(yè)落后的冶煉分離技術(shù)，再加之政府有效監(jiān)管的缺失，致使企業(yè)生產(chǎn)排放的有害廢水、廢氣和廢渣污染，嚴(yán)重破壞地表植被，造成地下水資源污染和土壤酸化。同時(shí)在冶煉、分離過(guò)程中產(chǎn)生的大量有毒有害氣體和粉塵顆粒物給公眾的生命健康帶來(lái)嚴(yán)重危害；從某種意義上說(shuō)，稀土開(kāi)采所造成的生態(tài)環(huán)境恢復(fù)治理成本已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其資源本身帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，更何況部分環(huán)境污染和破壞是不可逆的。

目前全國(guó)稀土冶煉企業(yè)100多家，但絕大部分企業(yè)粗放經(jīng)營(yíng)、技術(shù)設(shè)備落后、環(huán)保意識(shí)不強(qiáng)，為了追求企業(yè)自身利潤(rùn)最大化而隨意排放“三廢”。這些企業(yè)

的生產(chǎn)活動(dòng)已經(jīng)給公眾的生命健康和生態(tài)環(huán)境帶來(lái)重大損失，但企業(yè)卻并沒(méi)有為此承擔(dān)成本，此時(shí)存在負(fù)外部性。如圖2所示：在負(fù)外部性情況下，稀土企業(yè)生產(chǎn)的私人邊際成本（MCP）遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于邊際社會(huì)成本（MCS）：MCP

3.3 非法開(kāi)采、出口走私

隨著近年來(lái)許多稀土企業(yè)曝出的重大環(huán)境污染問(wèn)題，我國(guó)政府也開(kāi)始對(duì)稀土開(kāi)采、生產(chǎn)過(guò)程中的環(huán)境問(wèn)題高度重視，采取行業(yè)清理整頓和出口配額相結(jié)合來(lái)規(guī)范稀土行業(yè)發(fā)展。然而這些措施卻給市場(chǎng)資金帶來(lái)了炒作稀土價(jià)格的借口，導(dǎo)致稀土價(jià)格在2011年脫離行業(yè)基本面而大幅飆升，造成國(guó)際和國(guó)內(nèi)稀土價(jià)格差，在這種巨額利潤(rùn)驅(qū)使下，眾多企業(yè)紛紛加入到稀土的非法開(kāi)采和出口走私中；2012年全國(guó)非法產(chǎn)量40000多噸，違規(guī)冶煉產(chǎn)品50000多噸。工信部原材料司司長(zhǎng)陳燕海表示：我國(guó)稀土行業(yè)管理工作取得了積極成效，但仍有許多深層次問(wèn)題沒(méi)有得到解決。目前，違法違規(guī)開(kāi)采生產(chǎn)比較嚴(yán)重，稀土出口走私等現(xiàn)象在一些地方比較突出。這些非法開(kāi)采、出口走私無(wú)形中增加了稀土隱性供給量，所以又導(dǎo)致2012-2013年稀土價(jià)格的大幅下跌，這種價(jià)格大起大落顯然不利于我國(guó)稀土資源價(jià)格的穩(wěn)定和稀土行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。

4 基于外部性對(duì)稀土價(jià)格扭曲的政策優(yōu)化

4.1 建立、完善稀土資源定價(jià)機(jī)制

正如上文分析，造成我國(guó)稀土資源價(jià)格扭曲的一個(gè)重要因素就是稀土定價(jià)機(jī)制出現(xiàn)問(wèn)題，稀土開(kāi)采、冶煉分離企業(yè)的私人成本遠(yuǎn)低于公眾為此承擔(dān)的社會(huì)成本。稀土定價(jià)之所以嚴(yán)重扭曲，是因?yàn)橥獠砍杀緵](méi)有實(shí)現(xiàn)內(nèi)部化，這一做法的實(shí)質(zhì)是將全民福利和環(huán)境社會(huì)成本轉(zhuǎn)換成了企業(yè)超額利潤(rùn)。目前我國(guó)稀土市場(chǎng)價(jià)格僅僅只是反映了生產(chǎn)成本、稅費(fèi)成本、超額利潤(rùn)三項(xiàng)，而稀土資源中的使用者成本與環(huán)境外部成本沒(méi)有在價(jià)格中充分體現(xiàn)，從而使得我國(guó)稀土資源價(jià)格嚴(yán)重背離其價(jià)值。為此，筆者認(rèn)為：稀土資源的真實(shí)價(jià)格應(yīng)由：生產(chǎn)成本、稅費(fèi)成本、合理利潤(rùn)、使用者成本、環(huán)境外部成本五項(xiàng)因素共同構(gòu)成，從而使企業(yè)的私人成本和私人利益與相應(yīng)的社會(huì)成本和社會(huì)利益相等。

4.2 積極探索建立政府主導(dǎo)、企業(yè)和社會(huì)參與的稀土礦山生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制

積極探索建立政府主導(dǎo)、企業(yè)和社會(huì)參與的稀土礦山生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，嚴(yán)格企業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，加快推進(jìn)稀土生態(tài)環(huán)境保護(hù)與治理恢復(fù)保證金制度，把稀土礦山開(kāi)發(fā)的生態(tài)環(huán)境治理恢復(fù)成本納入企業(yè)開(kāi)發(fā)的全成本中。嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)責(zé)任，稀土開(kāi)采企業(yè)必須依據(jù)礦山生態(tài)保護(hù)與治理恢復(fù)方案，按照不低于礦山生態(tài)保護(hù)與治理恢復(fù)費(fèi)用的原則，全面征收和提高保證金標(biāo)準(zhǔn)。從而促進(jìn)稀土開(kāi)采和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的雙向良性互動(dòng)，達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的有機(jī)結(jié)合。

4.3 推動(dòng)稀土企業(yè)并購(gòu)、提高行業(yè)集中度

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)寡頭壟斷市場(chǎng)理論，一個(gè)行業(yè)要達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和擁有市場(chǎng)勢(shì)力，必須滿足：產(chǎn)品生產(chǎn)具有相應(yīng)的規(guī)模，行業(yè)內(nèi)少數(shù)幾家對(duì)上游資源進(jìn)行控制。在賣方寡頭壟斷市場(chǎng)，掌握資源優(yōu)勢(shì)的供給方擁有絕對(duì)的市場(chǎng)勢(shì)力和價(jià)格影響力。但是，在我國(guó)稀土市場(chǎng)由于多年來(lái)所形成的“散”、“亂”、“低”、“差”的被動(dòng)局面，大企業(yè)集團(tuán)與小企業(yè)集團(tuán)的界限劃分十分明顯，利益分歧也比較嚴(yán)重，使得企業(yè)之間出現(xiàn)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，不能形成統(tǒng)一決策。為此，國(guó)家應(yīng)該采取多種手段和政策，提高行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻，加強(qiáng)行業(yè)整合，可以由北方稀土、廣晟有色、中鋁集團(tuán)、五礦集團(tuán)和南方稀土集團(tuán)5家龍頭企業(yè)為首進(jìn)行行業(yè)內(nèi)并購(gòu)和資源整合，最終將全國(guó)稀土企業(yè)整合組建為2～3家大型企業(yè)。這樣既解決了眾多稀土企業(yè)間的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)，也使得資源開(kāi)發(fā)、冶煉分離和市場(chǎng)流通、出口配額等問(wèn)題得到有效改善，促使整個(gè)行業(yè)健康發(fā)展。

4.4 完善稀土交易所運(yùn)行，掌握稀土定價(jià)權(quán)

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)作為全球稀土資源的主要供給者，卻缺乏對(duì)稀土產(chǎn)品的國(guó)際定價(jià)權(quán)，一個(gè)重要原因即是“分散交易，多頭對(duì)外”，眾多違規(guī)生產(chǎn)小企業(yè)由于逃避了環(huán)保成本和稅收成本，即使以較低的價(jià)格銷售，也能夠獲取豐厚利潤(rùn)。這樣大企業(yè)和小企業(yè)之間必然產(chǎn)生嚴(yán)重的利益分歧；如果大企業(yè)想要掌握定價(jià)權(quán)，拉高價(jià)格銷售并出口，就會(huì)面臨產(chǎn)品銷售不出去的困境，從而造成違規(guī)生產(chǎn)小企業(yè)的低價(jià)稀土產(chǎn)品大量充斥市場(chǎng)；而如果大企業(yè)為了保住市場(chǎng)份額也采取低價(jià)銷售策略，那我國(guó)稀土行業(yè)就難以真正奪取國(guó)際市場(chǎng)定價(jià)權(quán)。為此，必須從戰(zhàn)略性資源保護(hù)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的角度予以高度重視，對(duì)上游原礦開(kāi)采、分離冶煉企業(yè)征收資源稅和環(huán)境稅，運(yùn)用市場(chǎng)化方式進(jìn)行優(yōu)勝劣汰和過(guò)剩產(chǎn)能淘汰，這樣就可以從源頭上來(lái)控制稀土的大量市場(chǎng)供給。同時(shí)進(jìn)一步完善稀土產(chǎn)品交易所定價(jià)功能，逐步規(guī)范企業(yè)的交易行為和交易秩序，逐步形成透明、科學(xué)的稀土產(chǎn)品定價(jià)機(jī)制，掌握市場(chǎng)定價(jià)權(quán)，從而真正將我國(guó)稀土資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化成市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。

5 結(jié)語(yǔ)

（1）我國(guó)稀土企業(yè)生產(chǎn)存在負(fù)外部性，稀土價(jià)格嚴(yán)重背離其真實(shí)價(jià)格，存在嚴(yán)重扭曲，稀土市場(chǎng)價(jià)格未對(duì)使用者成本和環(huán)境外部成本進(jìn)行充分補(bǔ)償。

（2）稀土行業(yè)仍有許多深層次問(wèn)題沒(méi)有得到解決，私挖亂采、出口走私等現(xiàn)象在一些地方比較突出，這些非法開(kāi)采、出口走私無(wú)形中增加了稀土隱性供給量。

（3）針對(duì)稀土價(jià)格背離價(jià)值、嚴(yán)重扭曲，應(yīng)從定價(jià)機(jī)制、定價(jià)權(quán)著手，將外部成本內(nèi)部化，讓市場(chǎng)價(jià)格成為稀土資源的真實(shí)價(jià)格。

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