比較優(yōu)勢(shì)內(nèi)生結(jié)構(gòu)變動(dòng)與政策干預(yù)

楊明

[提要] 一國(guó)出口產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)決定其參與國(guó)際貿(mào)易的福利水平，而比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)存在鎖定和升級(jí)兩種機(jī)制，其如何變動(dòng)決定于該國(guó)的要素稟賦和技術(shù)水平等各種經(jīng)濟(jì)內(nèi)生因素。注重培育高級(jí)要素、實(shí)施有效產(chǎn)業(yè)政策能夠促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，提升貿(mào)易福利水平。

關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢(shì)；內(nèi)生性；政策干預(yù)

基金項(xiàng)目：天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目：“基于技術(shù)自主創(chuàng)新能力提升的天津市制造業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)研究”（編號(hào)：TJYY13-050）

中圖分類號(hào)：F0 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2016年11月17日

根據(jù)國(guó)際貿(mào)易理論，一國(guó)可以出口自身具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，參與到國(guó)際貿(mào)易之中，但從出口結(jié)構(gòu)分析，發(fā)展中國(guó)家具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品一般處于全球價(jià)值鏈的低端，獲得的貿(mào)易福利偏低。我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，要實(shí)現(xiàn)從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變，促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)升級(jí)，提高出口價(jià)值鏈水平是至關(guān)重要的。本文首先分析比較優(yōu)勢(shì)鎖定與升級(jí)的兩種機(jī)制，然后對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的形成進(jìn)行內(nèi)生性研究，最后分析政策干預(yù)在促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)升級(jí)中所起的積極作用。

一、比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)鎖定與升級(jí)的兩種機(jī)制

關(guān)于發(fā)展中國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性與可變性問(wèn)題存在比較優(yōu)勢(shì)鎖定和升級(jí)兩種不同機(jī)制，對(duì)此相關(guān)研究給予了充分關(guān)注。鎖定機(jī)制認(rèn)為若一國(guó)按照初始比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易，將使自身的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)鎖定在初始水平。由于決定比較優(yōu)勢(shì)形成的因素很多，諸多研究分別從不同角度進(jìn)行了邏輯分析。在供給方面，影響比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)的主要包括要素稟賦結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平。要素稟賦結(jié)構(gòu)主要體現(xiàn)于包括物質(zhì)資本和人力資本在內(nèi)的資本、勞動(dòng)和資源的比重，而技術(shù)主要來(lái)源于技術(shù)創(chuàng)新、邊干邊學(xué)以及技術(shù)外溢。根據(jù)要素稟賦理論，發(fā)展中國(guó)家在資源、勞動(dòng)以及低技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中具有比較優(yōu)勢(shì)，而在資本、高技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)中具有比較劣勢(shì)，當(dāng)參與國(guó)際貿(mào)易時(shí)，比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品出口，比較劣勢(shì)產(chǎn)品進(jìn)口，必然引起國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素從比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步向比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，從而更加強(qiáng)化原有的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)。吸收外商直接投資是發(fā)展中國(guó)家彌補(bǔ)資本稀缺，調(diào)整要素稟賦結(jié)構(gòu)的手段，但是外商投資企業(yè)是基于充分利用東道國(guó)的要素稟賦和技術(shù)條件，以最大化自身利益為目的的，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的投資趨向是資源、勞動(dòng)密集型和低技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)，這樣就會(huì)造成發(fā)展中國(guó)家因?yàn)榈投瞬块T(mén)進(jìn)一步獲得更多投資而得到更快的擴(kuò)張，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，資本稟賦差距反而越拉越大，初始比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)得到強(qiáng)化。從技術(shù)角度分析，亞瑟（Arthur，1989）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新一定時(shí)期內(nèi)將使產(chǎn)品生產(chǎn)存在報(bào)酬遞增和自增強(qiáng)機(jī)制，一國(guó)現(xiàn)有的技術(shù)條件對(duì)選擇技術(shù)創(chuàng)新的方向具有鎖定效應(yīng)，從而會(huì)導(dǎo)致落后國(guó)家的技術(shù)停滯，阻礙落后國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的升級(jí)；楊格（Young，1991）則從邊干邊學(xué)進(jìn)行了分析，認(rèn)為一國(guó)的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)決定了其長(zhǎng)期貿(mào)易模式和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。由于落后國(guó)家只在邊干邊學(xué)機(jī)會(huì)有限的產(chǎn)業(yè)擁有比較優(yōu)勢(shì)，因此貿(mào)易開(kāi)放會(huì)減慢落后國(guó)家的學(xué)習(xí)速度，提高先進(jìn)國(guó)家的學(xué)習(xí)速度，從而使先進(jìn)國(guó)家與落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的差距越拉越大；斯托基（Stokey，1991）從技術(shù)外溢角度也談到了鎖定效應(yīng)的發(fā)生，認(rèn)為如果技術(shù)外溢限于國(guó)家范圍內(nèi)，則一國(guó)的貿(mào)易開(kāi)放對(duì)國(guó)內(nèi)人力資本積累和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響取決于初始比較優(yōu)勢(shì)。由技術(shù)多少所決定的初始比較優(yōu)勢(shì)使落后國(guó)家在技術(shù)密集度低的產(chǎn)品上得到分工，技術(shù)外溢較少，初始比較優(yōu)勢(shì)得以強(qiáng)化。

綜合技術(shù)水平對(duì)比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)的決定，尹翔碩（2002）認(rèn)為由于技術(shù)越是先進(jìn)的國(guó)家，其相對(duì)優(yōu)勢(shì)越是在技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)，因此利用比較優(yōu)勢(shì)與推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步就越不矛盾；而技術(shù)越是落后的國(guó)家，其相對(duì)優(yōu)勢(shì)越是在勞動(dòng)密集或資源密集的產(chǎn)業(yè)，因此利用自身的比較優(yōu)勢(shì)與推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步也就越矛盾。除了從供給方面分析之外，部分文獻(xiàn)從貿(mào)易條件和貿(mào)易利益等角度進(jìn)行了分析，指出比較優(yōu)勢(shì)固化的可能。尹翔碩（2002）等從理論上解釋了貿(mào)易條件惡化導(dǎo)致南北收入差距擴(kuò)大的情況。當(dāng)少數(shù)發(fā)展中國(guó)家利用現(xiàn)有比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工時(shí)，它們能夠獲得較多的比較利益，但是隨著越來(lái)越多的國(guó)家進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，貿(mào)易條件就會(huì)持續(xù)惡化，導(dǎo)致“合成謬誤”，發(fā)展中國(guó)家同時(shí)出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品會(huì)惡化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化，而貿(mào)易條件的惡化會(huì)帶來(lái)發(fā)展中國(guó)家的貧困化增長(zhǎng)，從而與發(fā)達(dá)國(guó)家貧富差距不僅沒(méi)有減小，反而越來(lái)越大，更為強(qiáng)化原有的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)。郭克莎（2003）等也認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間生產(chǎn)分工一旦形成，會(huì)產(chǎn)生鎖定效應(yīng)，低端產(chǎn)品和高端產(chǎn)品附加值差異造成貿(mào)易利益差異，使發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期陷入低附加價(jià)值的國(guó)際分工環(huán)節(jié)，與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)福利日益擴(kuò)大。

升級(jí)機(jī)制認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家通過(guò)對(duì)外貿(mào)易和吸收外商直接投資，使自身的比較優(yōu)勢(shì)得以充分發(fā)揮，理論上這種發(fā)揮有助于豐富要素邊際產(chǎn)出率的提高，提高技術(shù)水平，增加稀缺要素積累，為高端產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供必要的經(jīng)濟(jì)條件，從而使自身的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)得到升級(jí)。發(fā)展中國(guó)家對(duì)外貿(mào)易和吸收外商直接投資，巴拉薩（Balassa，1981）提出的階梯比較優(yōu)勢(shì)論認(rèn)為各國(guó)進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著生產(chǎn)要素積累而改變，階梯比較優(yōu)勢(shì)呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)演變的過(guò)程：各國(guó)按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展出口，能夠取代已發(fā)展至更高階梯的國(guó)家原來(lái)的出口。在階梯式發(fā)展的格局中，發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家將分別發(fā)展起各自的新興產(chǎn)業(yè)，同時(shí)將失去優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給較低發(fā)展階段的國(guó)家。執(zhí)行出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的落后國(guó)家就能夠利用各自的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)入更高的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易階梯。格魯斯曼和赫爾普曼（Grossman，Helpman，1991b）構(gòu)造了產(chǎn)品創(chuàng)新模式，認(rèn)為一旦創(chuàng)新成功，創(chuàng)新者就能夠在一定時(shí)間內(nèi)壟斷新產(chǎn)品的生產(chǎn)，從而在新產(chǎn)品上獲得比較優(yōu)勢(shì)，這樣各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著其產(chǎn)品創(chuàng)新而發(fā)生變動(dòng)。Brezis、Krugman和Tsiddon（1993）構(gòu)造了一個(gè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的“蛙跳”模型，認(rèn)為后進(jìn)國(guó)家相對(duì)于先進(jìn)國(guó)家對(duì)舊技術(shù)的固守，容易采用新技術(shù)，隨著新技術(shù)的不斷成熟和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的不斷豐富，后進(jìn)國(guó)家能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“蛙跳”，反而成為先進(jìn)國(guó)家。

正是對(duì)兩種機(jī)制所持觀點(diǎn)的不同，引發(fā)了為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展我國(guó)應(yīng)該實(shí)施何種產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑的問(wèn)題爭(zhēng)論。林毅夫（2012）等主張落后國(guó)家應(yīng)該走遵循比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)之路，因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)發(fā)揮已有比較優(yōu)勢(shì)才能得到更快的積累。而很多學(xué)者則認(rèn)為落后國(guó)家應(yīng)該實(shí)施趕超型的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展。如郭克莎（2003）基于比較優(yōu)勢(shì)鎖定的考慮，認(rèn)為在技術(shù)、資本密集型產(chǎn)業(yè)上趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的戰(zhàn)略似乎是發(fā)展中國(guó)家擺脫不利國(guó)際分工、獲得經(jīng)濟(jì)利益的出路所在；楊汝岱、姚洋（2008）也認(rèn)為對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，一定程度的趕超能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；鄧向榮、曹紅（2016）也提出了集中國(guó)家優(yōu)勢(shì)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)（如裝備制造業(yè)）技術(shù)研發(fā)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的觀點(diǎn)。盡管不同學(xué)者在對(duì)兩種機(jī)制分析時(shí)，都進(jìn)行了理論分析，并提供了實(shí)例，如比較優(yōu)勢(shì)升級(jí)以亞洲“四小龍”的成功為典型例證，而比較優(yōu)勢(shì)鎖定以部分拉美國(guó)家為例證。但上述分析都較少涉及政府在構(gòu)建國(guó)家環(huán)境和產(chǎn)業(yè)政策等方面所起的作用。為分析政府在促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)、出口價(jià)值鏈升級(jí)中所起的作用，需要對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生基礎(chǔ)進(jìn)行研究。

二、比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)內(nèi)生基礎(chǔ)

要使高附加值產(chǎn)品獲得比較優(yōu)勢(shì)，關(guān)鍵在于奠定高附加值產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)內(nèi)生因素，即這些因素主要包括技術(shù)水平的提高、資本特別是人力資本的豐富等。

（一）技術(shù)水平。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，根據(jù)內(nèi)生增長(zhǎng)理論，技術(shù)進(jìn)步可歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的技術(shù)創(chuàng)新、邊干邊學(xué)、技術(shù)外溢以及專業(yè)化分工等。技術(shù)進(jìn)步很大程度上來(lái)源于企業(yè)研發(fā)，企業(yè)研發(fā)動(dòng)力在于其對(duì)技術(shù)的壟斷，獲得壟斷利潤(rùn)，正是這種在一定時(shí)間內(nèi)的壟斷，激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。在現(xiàn)代工業(yè)化經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)受利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)而進(jìn)行的有意識(shí)的商業(yè)研發(fā)是企業(yè)獲取技術(shù)進(jìn)步的最主要途徑。邊干邊學(xué)是指在生產(chǎn)過(guò)程中，生產(chǎn)者會(huì)積累生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)所從事生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)，從而提高生產(chǎn)技術(shù)水平和生產(chǎn)效率。邊干邊學(xué)不同于研發(fā)投入而進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新，不需要額外的資本投入，因而是內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源之一。但是，邊干邊學(xué)能力的高低卻依賴于生產(chǎn)者的素質(zhì)，人力資本水平越高，邊干邊學(xué)能力越強(qiáng)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)作用越顯著。阿羅（Kenneth J.Arrow，1962）最早提出了這種思想，對(duì)后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家產(chǎn)生了很大影響。楊格（Young，1993）提出了有限邊干邊學(xué)效應(yīng)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是創(chuàng)新與邊干邊學(xué)共同作用的結(jié)果。技術(shù)具有不完全排他性的特點(diǎn)，在某些方面具有公共產(chǎn)品的特征，新技術(shù)一旦被發(fā)明出來(lái)，會(huì)通過(guò)多種渠道傳播和擴(kuò)散，為其他生產(chǎn)者學(xué)習(xí)和掌握，從而提高整個(gè)社會(huì)技術(shù)的進(jìn)步。在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)先進(jìn)國(guó)家擁有的技術(shù)會(huì)向技術(shù)落后國(guó)家擴(kuò)散。而發(fā)展中國(guó)家通過(guò)技術(shù)模仿可以促進(jìn)自身的技術(shù)進(jìn)步。派克和懷斯特（Pack，Westphal，1986）的一項(xiàng)研究表明，盡管欠發(fā)達(dá)國(guó)家在世界經(jīng)濟(jì)中有獨(dú)創(chuàng)性的重大發(fā)明很少，但在這些國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程中卻也包含了大規(guī)模的技術(shù)變化，因?yàn)樯a(chǎn)者開(kāi)始熟練掌握原本在當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)中并沒(méi)有的新產(chǎn)品和技術(shù)。對(duì)此，他們認(rèn)為欠發(fā)達(dá)國(guó)家的許多技術(shù)變革主要是對(duì)外國(guó)技術(shù)的模仿和采用。對(duì)外貿(mào)易與對(duì)外商直接投資的吸收是發(fā)展中國(guó)家獲得發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的重要途徑，技術(shù)可以通過(guò)示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)和人員培訓(xùn)效應(yīng)（Kokkol，1994）進(jìn)行擴(kuò)散。專業(yè)化分工能夠使得人們更容易在生產(chǎn)中進(jìn)行各種技術(shù)改進(jìn)和發(fā)明，并能夠更快地進(jìn)行技術(shù)知識(shí)的積累，促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)率的全面提高。對(duì)此，亞當(dāng)·斯密在其《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中指出勞動(dòng)分工是技術(shù)增長(zhǎng)的主要來(lái)源。楊小凱和博蘭（Yang，Borland，1991）在斯密思想的基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析了分工能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的情況。根據(jù)楊小凱分析，分工之所以能提高生產(chǎn)力，正是因?yàn)閷I(yè)化造成了某種信息不對(duì)稱，每個(gè)人作為賣(mài)者對(duì)自己的產(chǎn)品知之很多，而作為買(mǎi)者對(duì)他人的生產(chǎn)技術(shù)知之很少。這樣，在專業(yè)化分工條件下，每個(gè)人都專注于自己的專業(yè)領(lǐng)域而無(wú)須花時(shí)間與精力去獲取其他專業(yè)領(lǐng)域的信息，這就節(jié)省了不分工時(shí)所費(fèi)的重復(fù)學(xué)習(xí)費(fèi)用。但在某一專業(yè)內(nèi)部，由于每個(gè)人都是該領(lǐng)域的專家，能夠更有效地邊干邊學(xué)，從而加速知識(shí)和技術(shù)的積累。

（二）要素稟賦結(jié)構(gòu)。從要素稟賦結(jié)構(gòu)分析，不同的要素稟賦結(jié)構(gòu)將形成不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。從物質(zhì)資本和勞動(dòng)稟賦結(jié)構(gòu)分析，在技術(shù)水平一定的情況下，排除要素密度逆轉(zhuǎn)的可能，要素市場(chǎng)資源得到自由配置，而且資本和勞動(dòng)可以具有一定的替代性，則商品的產(chǎn)出偏向于密集使用的要素。人力資本是體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上，通過(guò)投資形成的，表現(xiàn)為勞動(dòng)者的質(zhì)量或其技術(shù)知識(shí)、工作能力的資本。人力資本概念被引入國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域后，豐富了要素稟賦理論的內(nèi)容，成為分析比較優(yōu)勢(shì)來(lái)源的重要因素之一。隨著科技創(chuàng)新能力在競(jìng)爭(zhēng)中的重要性提高和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)興起，人力資本對(duì)比較優(yōu)勢(shì)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷的作用也越來(lái)越重要。在目前和未來(lái)的國(guó)際間產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，人力資本的質(zhì)量和數(shù)量起著核心作用?？萍紕?chuàng)新型經(jīng)濟(jì)時(shí)代的來(lái)臨，使實(shí)物資本的重要性明顯降低，科技成果應(yīng)用往往使大量的賬面資本迅速貶值，智力因素開(kāi)始制約國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)演進(jìn)的趨向，實(shí)現(xiàn)對(duì)實(shí)物資本的駕馭。有些國(guó)家通過(guò)大規(guī)模的人力資本投資，迅速改變了自身的比較優(yōu)勢(shì)地位。例如，德國(guó)與美國(guó)這兩個(gè)國(guó)家工業(yè)化都晚于英國(guó)，當(dāng)兩國(guó)從工場(chǎng)手工業(yè)轉(zhuǎn)向工業(yè)化大生產(chǎn)時(shí)，英國(guó)已經(jīng)建立起了當(dāng)時(shí)先進(jìn)的紡織、機(jī)器制造、交通運(yùn)輸?shù)炔块T(mén)。美國(guó)和德國(guó)所采取的措施之一就是注重人力資本的積累，加大人力資本的培訓(xùn)力度，美國(guó)更采取了吸引人力資源到美國(guó)的措施。格羅斯曼（Grossman，1990）考察了日本經(jīng)濟(jì)從1965年到1987年的變化，發(fā)現(xiàn)在這一期間，日本經(jīng)濟(jì)同時(shí)經(jīng)歷了兩個(gè)變化：一是由于人力資本迅速壯大導(dǎo)致國(guó)內(nèi)要素稟賦構(gòu)成的變化；二是生產(chǎn)部門(mén)向知識(shí)密集型產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變。與這些事實(shí)相聯(lián)系，日本在這一時(shí)期內(nèi)研發(fā)活動(dòng)在GDP中所占份額相對(duì)增加，日本人力資本密集型產(chǎn)品的相對(duì)優(yōu)勢(shì)也相應(yīng)增多。格羅斯曼發(fā)現(xiàn)，與這一時(shí)期的開(kāi)始階段相比，到這一時(shí)期的結(jié)束階段，日本的凈出口中含有更高的研發(fā)密集度。

三、促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策干預(yù)

盡管出口結(jié)構(gòu)內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)中的各種要素，是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮資源配置的結(jié)果，但決定產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)各種要素的積累卻受到要素基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)政策等各種因素的影響，所以積極培育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高級(jí)要素，實(shí)施合理的產(chǎn)業(yè)政策能夠在促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)升級(jí)中發(fā)揮積極作用。

（一）培育高級(jí)要素。波特（porter，2002）的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可分為低層次競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和高層次競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)的升級(jí)，國(guó)家追求的目標(biāo)應(yīng)該是不斷創(chuàng)造高級(jí)生產(chǎn)要素，“具有高度專業(yè)能力的人力資源，是產(chǎn)業(yè)在現(xiàn)代化國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中最重要的因素，……國(guó)家生產(chǎn)力升級(jí)的基石正是高競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)人才與技術(shù)發(fā)展。”高級(jí)要素則需要通過(guò)長(zhǎng)期投資，其中包括人力資本、物質(zhì)資本的投資才能得到，如現(xiàn)代交通、通信系統(tǒng)、高級(jí)人才、研究機(jī)構(gòu)等，并且創(chuàng)造高級(jí)要素的機(jī)構(gòu)（例如教育機(jī)構(gòu)）本身也需要擁有高級(jí)的人力資源和技術(shù)。根據(jù)這一理論，政府可以通過(guò)教育和培訓(xùn)積累人力資本、提供技術(shù)、金融等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)以及建設(shè)良好的基礎(chǔ)設(shè)施為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、進(jìn)行高端產(chǎn)品的生產(chǎn)提供良好的平臺(tái)。只要在高附加值產(chǎn)業(yè)內(nèi)存在大量具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也必然形成，出口價(jià)值鏈升級(jí)得以實(shí)現(xiàn)。

（二）實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策。雷?。≧edding，1999）的一項(xiàng)研究證明，國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策可以影響動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)。如果國(guó)家的某一產(chǎn)業(yè)在當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易中不具有比較優(yōu)勢(shì)，但具有較高的邊干邊學(xué)能力，則這一產(chǎn)業(yè)通過(guò)邊干邊學(xué)不斷獲得生產(chǎn)率提高，會(huì)發(fā)生比較劣勢(shì)逆轉(zhuǎn)，成為未來(lái)具有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。但是，如果按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢(shì)狀況參與對(duì)外貿(mào)易，將使得這個(gè)未來(lái)能夠成為比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展受到抑制，失去發(fā)揮潛在邊干邊學(xué)能力的機(jī)會(huì)。這一分析為政府提供了為推動(dòng)高附加值產(chǎn)業(yè)發(fā)展而制定產(chǎn)業(yè)政策的理論基礎(chǔ)。具有較強(qiáng)的邊干邊學(xué)能力、附加值水平比較高，但當(dāng)前其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并不明顯，政府可以采取扶持政策使其獲得發(fā)展機(jī)會(huì)，推動(dòng)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高國(guó)家的出口價(jià)值鏈水平，特別是在某些高技術(shù)密集度的產(chǎn)業(yè)，技術(shù)投入非常巨大，一個(gè)甚至幾個(gè)企業(yè)很難具備龐大的技術(shù)研發(fā)投入和經(jīng)濟(jì)實(shí)力，政府的扶持就起著非常關(guān)鍵的作用，如我國(guó)政府對(duì)大型運(yùn)輸飛機(jī)制造的介入是必要的，這一措施將為我國(guó)飛機(jī)制造業(yè)向高端化邁進(jìn)提供必要的支撐。

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