知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系研究

毛力

（中國(guó)航發(fā)控制系統(tǒng)研究所，江蘇無(wú)錫214063）

知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系研究

毛力

（中國(guó)航發(fā)控制系統(tǒng)研究所，江蘇無(wú)錫214063）

本文主要介紹了業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的概念和應(yīng)遵循的原則，分析了目前我國(guó)知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系存在的弊端，并詳細(xì)給出了知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)如何構(gòu)建有效業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系的內(nèi)容。

知識(shí)性科研機(jī)構(gòu)；業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)；體系構(gòu)建

在設(shè)計(jì)知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系時(shí)，要充分考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)、可持續(xù)發(fā)展的原則。在定量考核與定性考核相結(jié)合的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)給予“技術(shù)的進(jìn)展”、“技術(shù)成果的應(yīng)用”、“人才的培養(yǎng)”、“社會(huì)影響力”等因素足夠的權(quán)重，以實(shí)現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

一、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述

1、概念

所謂業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，指的是基于組織或者企事業(yè)單位的發(fā)展目標(biāo)，按照一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)指標(biāo)和手段來(lái)對(duì)員工的工作能力和業(yè)務(wù)成果進(jìn)行綜合性的評(píng)價(jià)，并且從評(píng)價(jià)結(jié)果中獲得反饋，依據(jù)該反饋來(lái)進(jìn)一步改進(jìn)工作過(guò)程。我們?cè)诿枋鰳I(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)，基于不同的視角往往會(huì)有不同的闡述，但是絕大多數(shù)高校學(xué)者與社會(huì)工作者都明確肯定業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是績(jī)效管理工作中十分關(guān)鍵的部分，可以作為單位內(nèi)部聘任員工、調(diào)配崗位或者制定業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃等的重要依據(jù)。另外，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)還可以作為激勵(lì)團(tuán)隊(duì)、人員個(gè)人的重要手段與方法，是創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的重要前提。

2、應(yīng)遵循的原則

（1）公開、公平、公正原則?？蒲袡C(jī)構(gòu)內(nèi)部有不同層次的員工，他們?nèi)粘Ｋ袚?dān)的職責(zé)和事務(wù)也各有不同，對(duì)于這些承擔(dān)不同職責(zé)的員工，各個(gè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定不同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)去評(píng)定他們的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，不能一概而論。在進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)體現(xiàn)出員工個(gè)人和團(tuán)隊(duì)的實(shí)際貢獻(xiàn)度和相對(duì)貢獻(xiàn)度，并按照評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)確定薪酬與晉升，這樣才能夠顯得公平與公正。公開、公平與公正原則應(yīng)當(dāng)貫穿于整個(gè)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的事前、事中和事后階段，在事前階段，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將考核標(biāo)準(zhǔn)與具體的考核指標(biāo)有效、全面地傳達(dá)至各個(gè)被考核部門或被考核人員，包括考核的方法與時(shí)間等也應(yīng)當(dāng)為其所熟知；事中階段，科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證各個(gè)考核程序都公開透明，隨時(shí)接受公眾的監(jiān)督，防止內(nèi)部舞弊行為的產(chǎn)生；事后階段，應(yīng)當(dāng)將考核的結(jié)果及時(shí)地進(jìn)行公布，使評(píng)價(jià)結(jié)果接受群眾的檢驗(yàn)。

（2）可行性原則。所謂可行性原則，就是知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)制定的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方案、評(píng)價(jià)指標(biāo)等必須要切實(shí)可行。如果知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)制定的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系不可行，則不僅無(wú)法達(dá)到有效的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果，還會(huì)造成已投入資源的浪費(fèi)，激勵(lì)效果適得其反。要滿足可行性原則，就需要業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)制度的制定者在允許的范圍之內(nèi)，充分地掌握時(shí)間、物資、財(cái)力等資源，并就其對(duì)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)制度的貢獻(xiàn)度作出恰當(dāng)?shù)墓烙?jì)?？尚行栽瓌t要求相關(guān)人員在設(shè)計(jì)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系時(shí)，充分考慮考核的指標(biāo)是否可以操作，目標(biāo)任務(wù)是否可以細(xì)分并且制定可行的執(zhí)行計(jì)劃，改進(jìn)后的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)計(jì)劃是否能夠進(jìn)一步改善對(duì)員工的激勵(lì)效果。

（3）評(píng)價(jià)過(guò)程與評(píng)價(jià)結(jié)果相結(jié)合原則。業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)不能將關(guān)注點(diǎn)都放在評(píng)價(jià)結(jié)果上，而是應(yīng)當(dāng)在注重評(píng)價(jià)結(jié)果的同時(shí)兼顧評(píng)價(jià)過(guò)程。評(píng)價(jià)過(guò)程的合理性直接決定了評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。在過(guò)程考核中以定性考核為主，在結(jié)果考核中以定量考核為主，并比照確切的戰(zhàn)略目標(biāo)給各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)分配一定的計(jì)算權(quán)重，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)過(guò)程與評(píng)價(jià)結(jié)果的有機(jī)結(jié)合。

二、目前我國(guó)知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系存在的弊端

1、科研機(jī)構(gòu)的績(jī)效目標(biāo)尚不夠清晰明確，且專業(yè)技術(shù)人員的參與程度較低

對(duì)于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)工作而言，確立清晰的績(jī)效目標(biāo)是業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系的基本，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)工作中評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定、評(píng)價(jià)方案的制定等工作都需要依附于績(jī)效目標(biāo)。目前就大部分的科研機(jī)構(gòu)而言，都沒有制定明確的、科學(xué)的績(jī)效目標(biāo)，這就導(dǎo)致某些關(guān)鍵性的評(píng)價(jià)指標(biāo)不能得到科學(xué)性的實(shí)踐，僅僅是參考國(guó)內(nèi)外其他先進(jìn)單位的指標(biāo)體系，沒有結(jié)合自身實(shí)際的目標(biāo)會(huì)使得其績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果不夠具有指導(dǎo)性。一些科研單位在制定整體性績(jī)效目標(biāo)的過(guò)程中，沒有將目標(biāo)準(zhǔn)確地分解到各個(gè)科研團(tuán)隊(duì)和個(gè)人，這使得個(gè)人或者團(tuán)隊(duì)不能逐步地提高他們的績(jī)效目標(biāo)，在業(yè)績(jī)考核中參與度較低，最終無(wú)法推動(dòng)整體績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)流于形式，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的利用程度較低

對(duì)于知識(shí)型科研結(jié)構(gòu)而言，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的結(jié)果并不是業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)工作的最終目的，最終目的應(yīng)當(dāng)是通過(guò)建立完善的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系來(lái)對(duì)激勵(lì)機(jī)制產(chǎn)生積極影響，從而在機(jī)構(gòu)內(nèi)部構(gòu)建一個(gè)與科研崗位、工作業(yè)績(jī)、成績(jī)貢獻(xiàn)度等密切相關(guān)的能夠不斷促進(jìn)科研成果創(chuàng)造和創(chuàng)新的收入分配機(jī)制。目前大多數(shù)知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的年終述職的考核并沒有與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)制度緊密聯(lián)系在一起，績(jī)效工資與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的結(jié)果也不掛鉤，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的結(jié)果對(duì)于科研單位內(nèi)部年終科研獎(jiǎng)或者科研人員的績(jī)效工資等幾乎沒有太大的影響，或者考核帶來(lái)的薪酬差僅僅只有幾百元，這就使得機(jī)構(gòu)內(nèi)部的科研人員越來(lái)越不重視考核，使得業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)最終流于形式。

3、評(píng)價(jià)指標(biāo)中過(guò)多地融入主觀性評(píng)價(jià)參數(shù)，使得考核的結(jié)果不具有充分的客觀性

目前大多數(shù)知識(shí)型研究機(jī)構(gòu)在對(duì)科研人員的考核評(píng)估和民主測(cè)評(píng)方面所實(shí)施的具體指標(biāo)具有較強(qiáng)的主觀判斷性，評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)也過(guò)于籠統(tǒng)，評(píng)判的依據(jù)不夠有說(shuō)服力，具體打分的標(biāo)準(zhǔn)也未形成制度化的標(biāo)準(zhǔn)，這些都是的評(píng)價(jià)結(jié)果難以獲得大家的認(rèn)可。尤其是民主測(cè)評(píng)階段，打分更是演變成“老好人”現(xiàn)象，基本民主測(cè)評(píng)都在優(yōu)秀級(jí)別，失去了該指標(biāo)評(píng)定應(yīng)有的意義，導(dǎo)致一些職業(yè)道德水平較低的人員也能夠輕松地通過(guò)測(cè)評(píng)，造成不公平的評(píng)價(jià)結(jié)果。

4、不能有效利用業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果的反饋信息

由于較多的科研機(jī)構(gòu)將業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)功能限定在得出評(píng)價(jià)結(jié)果上，這就使得各機(jī)構(gòu)對(duì)于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果的反饋溝通不暢，未能重視評(píng)價(jià)結(jié)果反饋的重要性。業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的結(jié)果不能及時(shí)、公開地反饋給具體的被評(píng)價(jià)人員，就無(wú)法激勵(lì)他們更好地提升科研創(chuàng)造和創(chuàng)新能力。同時(shí)，反饋結(jié)果的滯后傳達(dá)，也會(huì)使得那些對(duì)于評(píng)分結(jié)果有異議的人員失去最好的申訴機(jī)會(huì)。

三、知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系具有一定的特點(diǎn)，我們主要從考核主體、考核周期、考核指標(biāo)審定和權(quán)重等幾個(gè)方面來(lái)闡述指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的重點(diǎn)。

1、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的考核主體

對(duì)于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系而言，不同的考核主體往往有著不同的體系設(shè)計(jì)特點(diǎn)。因此，在設(shè)計(jì)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系過(guò)程中，為了對(duì)科研人員進(jìn)行全面、系統(tǒng)、高效、客觀的評(píng)價(jià)，要選擇恰當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)考核主體?？己酥黧w的確定需要依附于前文強(qiáng)調(diào)的業(yè)績(jī)目標(biāo)，作為知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的考核主體通常是參與科研工作的團(tuán)隊(duì)或者個(gè)人。

2、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的考核周期

由于科研工作往往具有長(zhǎng)期性，所以某項(xiàng)科研工作的績(jī)效目標(biāo)可能需要短則數(shù)月長(zhǎng)則數(shù)年才能夠?qū)崿F(xiàn)。因此，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的考核周期必須充分考慮到科研工作本身的周期，若在較短的時(shí)間內(nèi)科研成果尚未完成就開展業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)工作，就容易誤導(dǎo)科研人員作出急功近利的短視性行為，偏離業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的最終目標(biāo)?？梢娫诖_定業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的考核周期時(shí)，采取與項(xiàng)目的研究周期相結(jié)合的方式更為合適。目前大多數(shù)的知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)從每年的1月份開始，按照1年為考核周期。

3、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定

對(duì)于知識(shí)性科研機(jī)構(gòu)而言，在設(shè)計(jì)考核指標(biāo)上應(yīng)當(dāng)力求易于理解、便于操作，使科研人員能夠?qū)⑵淙苡谧约旱目蒲惺聞?wù)工作中并有效執(zhí)行。同時(shí)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定還應(yīng)當(dāng)考慮被評(píng)價(jià)人員工作崗位的實(shí)質(zhì)特點(diǎn)，不能一昧地追求量化指標(biāo)。本文建議知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)的指標(biāo)可以從工作業(yè)績(jī)指標(biāo)和綜合考評(píng)指標(biāo)兩大類著手。一方面，在工作業(yè)績(jī)一級(jí)指標(biāo)下，可以設(shè)定崗位職責(zé)、科研成果質(zhì)量、科研創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)技術(shù)這四個(gè)二級(jí)指標(biāo)；在崗位職責(zé)二級(jí)指標(biāo)下，可以設(shè)定項(xiàng)目承擔(dān)情況為三級(jí)指標(biāo)，科研成果、科研創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)技術(shù)二級(jí)指標(biāo)下，則可以設(shè)置論文發(fā)表數(shù)量和質(zhì)量、人才稱號(hào)、專著與學(xué)術(shù)會(huì)議報(bào)告、發(fā)明專利、科研成果獲獎(jiǎng)數(shù)量和質(zhì)量等三級(jí)指標(biāo)。另一方面，在綜合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)一級(jí)指標(biāo)下，可以設(shè)置職業(yè)道德、考勤、工作作風(fēng)清廉度等二級(jí)指標(biāo)；在職業(yè)道德二級(jí)指標(biāo)下，可以設(shè)定團(tuán)隊(duì)合作性、科研道德性和品德修養(yǎng)等三級(jí)指標(biāo)，在考勤二級(jí)指標(biāo)下，可以設(shè)定出勤率、工作責(zé)任、吃苦耐勞等三級(jí)指標(biāo)，在工作作風(fēng)清廉度二級(jí)指標(biāo)下，可以設(shè)置經(jīng)費(fèi)使用度、廉潔自律等三級(jí)指標(biāo)。

4、恰當(dāng)?shù)胤峙錁I(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)的合理性，而在設(shè)置指標(biāo)權(quán)重方面應(yīng)當(dāng)充分考慮科研機(jī)構(gòu)的整體性戰(zhàn)略目標(biāo)和科技創(chuàng)新的重點(diǎn)。一方面，要確保各個(gè)權(quán)重加起來(lái)等于100%，且各個(gè)權(quán)重?cái)?shù)值之間不應(yīng)有過(guò)大的差距，否則容易導(dǎo)致被評(píng)價(jià)人員過(guò)分重視其中幾項(xiàng)指標(biāo)而忽視其他指標(biāo)；另一方面，不應(yīng)當(dāng)對(duì)所有崗位的科研人員實(shí)行權(quán)重“一刀切”的方案，要綜合考慮到不同等級(jí)、不同科研在崗人員各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重應(yīng)有差異，使其符合其現(xiàn)有的工作身份和崗位要求，避免對(duì)等級(jí)較高的人員設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)較低容易達(dá)到而對(duì)等級(jí)較低的人員設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)較高較難達(dá)到。

5、可以在一定程度上增加業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的附加指標(biāo)

從實(shí)踐角度考慮，知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的過(guò)程中往往會(huì)碰到研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)或者科研成果顯現(xiàn)具有滯后性等實(shí)際情況。在出現(xiàn)這種情況時(shí)，我們就有必要在常規(guī)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系中附加一定的其他指標(biāo)，減小不確定因素發(fā)生給業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果帶來(lái)的消極影響。但是，作為附加指標(biāo)，需要機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行充分的研究并表決公式，才能夠保證業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果的客觀公正性。

6、增加業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系的配套措施

知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)要積極轉(zhuǎn)變既有觀念，強(qiáng)調(diào)全員參與到業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)工作中來(lái)，尤其是科研機(jī)構(gòu)的高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)將績(jī)效考核作為單位的戰(zhàn)略目標(biāo)加以重視，引導(dǎo)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系更加科學(xué)化、規(guī)范化。同時(shí)，機(jī)構(gòu)內(nèi)部還應(yīng)當(dāng)注重培訓(xùn)來(lái)提高業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的能力，增強(qiáng)相關(guān)人員對(duì)于評(píng)價(jià)工作的關(guān)注度和責(zé)任心，全面引導(dǎo)其掌握業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的流程、技巧和重點(diǎn)。

四、結(jié)論

隨著國(guó)家對(duì)科研工作成果的依賴不斷加強(qiáng)，知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)亟需構(gòu)建符合現(xiàn)代化要求的專業(yè)技術(shù)人員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。但是評(píng)價(jià)本身并不是最終目的，知識(shí)型科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分利用評(píng)價(jià)結(jié)果的反饋信息，為建設(shè)更為完善的激勵(lì)機(jī)制提供現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

[1] 梁爽：科研院所的績(jī)效管理問(wèn)題及其完善對(duì)策[J].企業(yè)改革與管理，2016（15）.

[2] 陳燕羽：非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)體系探討[J].農(nóng)業(yè)科技管理，2015（4）.

[3] 劉梟：科研機(jī)關(guān)管理人員績(jī)效考核方案設(shè)計(jì)及評(píng)價(jià)[J].廈門理工學(xué)院學(xué)報(bào)，2014（6）.

（責(zé)任編輯：徐悅）