上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展問題研究

楊顏如

上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展問題研究

楊顏如

上海自由貿(mào)易區(qū)是我國(guó)為順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的繁榮與發(fā)展而做出的一項(xiàng)重大舉措，它為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展帶來了諸多機(jī)遇與，極大地推動(dòng)了我國(guó)的繁榮與發(fā)展。然而，即便是集萬千優(yōu)點(diǎn)于一身，我們?nèi)孕璩姓J(rèn)上海自由貿(mào)易區(qū)還存在著一些不足之處亟待改進(jìn)。文章立足于上海自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀，對(duì)其面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)作了詳細(xì)分析，在此基礎(chǔ)上提出了促進(jìn)上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展與完善的政策措施。

上海自由貿(mào)易區(qū)；問題；措施

一、上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀

自2013年掛牌以來，上海自由貿(mào)易區(qū)一直是大家討論的話題中心，而它的成績(jī)也著實(shí)沒有讓大家失望。2014年上半年，上海自由貿(mào)易區(qū)累計(jì)新設(shè)企業(yè)近7800家，其中430余家外資企業(yè)，增長(zhǎng)幅度幾乎翻番。到2014年6月為止，上海自由貿(mào)易區(qū)的總經(jīng)營(yíng)收入已突破5000億元，增長(zhǎng)率破十。這表明上海自由貿(mào)易區(qū)已基本實(shí)現(xiàn)了“小步快跑”的預(yù)期目標(biāo)。

根據(jù)2015年4月20日最新發(fā)布的《進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放方案》，上海自由貿(mào)易區(qū)的范圍擴(kuò)大到了120.72平方公里。此外，方案明確了上海自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展目標(biāo)——為將上海自由貿(mào)易區(qū)科技創(chuàng)新、先進(jìn)制造、金融貿(mào)易等基本功能的輻射帶動(dòng)作用完全發(fā)揮出來，要著力推進(jìn)以貿(mào)易便利化為重點(diǎn)的貿(mào)易監(jiān)管制度、以資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新制度、以負(fù)面清單管理為核心的投資管理制度、以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵牡氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度的優(yōu)化完善進(jìn)程，使制度創(chuàng)新體系與國(guó)際投資貿(mào)易通行規(guī)則相一致，努力將上海自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)成為最先進(jìn)的自由貿(mào)易區(qū)。

二、上海自由貿(mào)易區(qū)帶來的正面影響

（一）推動(dòng)上海自身的發(fā)展

就上海自身而言，上海自由貿(mào)易區(qū)帶來的經(jīng)濟(jì)福利效應(yīng)更好更快地推進(jìn)了上海的國(guó)際金融、經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、交通運(yùn)輸中心建設(shè)進(jìn)程，并最終形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制，很大程度上推動(dòng)了上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，邁出從“境內(nèi)關(guān)內(nèi)”走向“境內(nèi)關(guān)外”這意義重大的一步。同時(shí)，作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“風(fēng)向標(biāo)”和對(duì)外開放的“橋頭堡”，上海自由貿(mào)易區(qū)，能夠使政府汲取更多自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的的寶貴經(jīng)驗(yàn)，并在國(guó)內(nèi)其他經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施較為成熟的地區(qū)借鑒和復(fù)制，從而將自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)在全國(guó)具有經(jīng)濟(jì)條件的城市推廣，形成更多的國(guó)際化經(jīng)濟(jì)大城市。

（二）輻射帶動(dòng)長(zhǎng)三角地區(qū)發(fā)展

上海自由貿(mào)易區(qū)的成立充分發(fā)揮了上海對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)的輻射帶動(dòng)作用，以上海自由貿(mào)易區(qū)為中心，帶動(dòng)長(zhǎng)三角地區(qū)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展，資源配置水平提高，吸引人才與高新技術(shù)流入，有利于提升上海及長(zhǎng)三角地區(qū)企業(yè)貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。此外，上海自由貿(mào)易區(qū)的成立產(chǎn)生了集聚效應(yīng)，吸引了來自世界各地的制造業(yè)高端知名企業(yè)，使更多的加工、制造、倉(cāng)儲(chǔ)、貿(mào)易和物流企業(yè)聚集到此，其對(duì)于上海自由貿(mào)易區(qū)乃至整個(gè)長(zhǎng)三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)作用不言而喻。

加入WTO雖然為我國(guó)帶來了的巨大的經(jīng)濟(jì)利益，但是僅僅意味著貨物和服務(wù)的部分開放，與此相比，上海自由貿(mào)易區(qū)更加側(cè)重于金融和貿(mào)易領(lǐng)域的深層次的開放，是在“全方位，多層次，寬領(lǐng)域”的對(duì)外開放格局下，繼經(jīng)濟(jì)特區(qū)、沿海開放城市之后形成的有重點(diǎn)的開放。上海自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)正是我國(guó)改革開放的總方針的具體實(shí)施策略，它符合當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)，符合世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，為中國(guó)貫徹實(shí)施“對(duì)內(nèi)改革，對(duì)外開放”政策、深化改革、擴(kuò)大開放指明了方向，引領(lǐng)了前進(jìn)的道路。

目前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，自由貿(mào)易區(qū)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)通過轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)升級(jí)的重要途徑。在經(jīng)濟(jì)全球化的經(jīng)濟(jì)與時(shí)代背景下，作為國(guó)際實(shí)現(xiàn)要素與資源的優(yōu)化配置最為重要的手段，國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作日益顯現(xiàn)出它不可替代的重要性。從經(jīng)濟(jì)意義上說，上海自由貿(mào)易區(qū)的成立是對(duì)當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展潮流和趨勢(shì)的準(zhǔn)確把握，是在現(xiàn)代化建設(shè)新形勢(shì)下繼續(xù)深化改革、擴(kuò)大開放的勇敢嘗試和重大舉措，它繼承和發(fā)揚(yáng)了改革開放精神，有利于我國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的培養(yǎng)和鞏固。此外，為了積極應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易格局和規(guī)則程序的不斷變化，防止被新的貿(mào)易規(guī)則邊緣化，應(yīng)該加快轉(zhuǎn)變對(duì)外貿(mào)易發(fā)展方式，率先在上海自由貿(mào)易區(qū)建立與國(guó)際要求相一致的國(guó)際化、法制化的跨境投資法律法規(guī)和貿(mào)易規(guī)則體系，使其成為我國(guó)進(jìn)入世界市場(chǎng)，加入世界經(jīng)濟(jì)利益爭(zhēng)奪戰(zhàn)的先鋒隊(duì)。上海自由貿(mào)易區(qū)的建立既有利于將中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展相銜接，同時(shí)也有利于增強(qiáng)中國(guó)在全球貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中的競(jìng)爭(zhēng)力與綜合實(shí)力，是中國(guó)在全球貿(mào)易格局下取得主動(dòng)權(quán)和重要地位的重要手段。

三、上海自由貿(mào)易區(qū)存在問題分析

（一）“可復(fù)制、可推廣”難題

選擇上海作為自由貿(mào)易區(qū)，是綜合考慮包括自然條件、社會(huì)基礎(chǔ)、思想文化、科技水平和開放經(jīng)驗(yàn)等在內(nèi)的多種因素后做出的慎重決定。建立自由貿(mào)易區(qū)的目的，不是僅僅服務(wù)于本區(qū)域，而是要將其建設(shè)成“可復(fù)制、可推廣”的范本，在此基礎(chǔ)上總結(jié)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行全國(guó)范圍的復(fù)制和推廣。然而由于上述差異，并非所有在上海自由貿(mào)易區(qū)適用的政策措施都可直接復(fù)制并應(yīng)用到其他自由貿(mào)易區(qū)，這對(duì)于自由貿(mào)易區(qū)的復(fù)制和推廣來說，無疑是一項(xiàng)重大的挑戰(zhàn)。

為形成“可復(fù)制、可推廣”的經(jīng)驗(yàn)，上海自由貿(mào)易區(qū)的政策必須在立足上海本地實(shí)情的基礎(chǔ)上，綜合考慮全國(guó)，使其具有普遍適用性，否則其就退化成特區(qū)和政策洼地。顯然，這將在一定限度上束縛上海自由貿(mào)易區(qū)的創(chuàng)新發(fā)展。

（二）對(duì)外開放的力度有待加強(qiáng)

國(guó)務(wù)院批復(fù)的上海自由貿(mào)易區(qū)總體方案中提出上海自由貿(mào)易區(qū)在服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放方面比申報(bào)稿略顯謹(jǐn)慎，開放力度未如預(yù)期。相對(duì)于貨物貿(mào)易，上海自貿(mào)區(qū)的重點(diǎn)是服務(wù)貿(mào)易，究其原因，除逐步開放服務(wù)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化是WTO的重要原則外，更重要的是從世界貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)看，其重心正逐步從貨物貿(mào)易向服務(wù)貿(mào)易轉(zhuǎn)移。

國(guó)務(wù)院副總理汪洋向全國(guó)人大常委會(huì)作報(bào)告時(shí)說，根據(jù)2014年9月對(duì)上海自由貿(mào)易區(qū)的評(píng)估，2013、2014兩版負(fù)面清單公布后，有關(guān)方面評(píng)價(jià)清單偏長(zhǎng)，開放力度不夠，離十八屆三中全會(huì)的要求還有一定差距。

（三）復(fù)雜的官僚體系增加了改革成本

1)微觀上，存在氣泡稀相和顆粒濃相、單顆粒稀相和顆粒團(tuán)聚物濃相不均勻結(jié)構(gòu)。在顆粒夾帶量有限的低氣速流化床中，散式流化床發(fā)生均勻膨脹，床層結(jié)構(gòu)均勻。鼓泡流化床存在明顯的兩相：以氣體為主體的氣泡相，中間夾帶有少量顆粒，又稱稀相；由顆粒和顆粒間氣體組成的顆粒相，又稱密相；氣泡相是分散相，顆粒相是連續(xù)相；氣泡上升至床層表面破裂，前沿及尾渦中的部分顆粒彈出床面，在密相床之上形成一個(gè)稀相自由空域，沿床層縱向形成中上部稀相區(qū)和下部濃相區(qū)。湍動(dòng)流化床床層結(jié)構(gòu)沒發(fā)生根本性變化，氣泡尺寸變小，濃相區(qū)與稀相區(qū)界面變得模糊不清。

我國(guó)幅員遼闊人口眾多，這決定了我國(guó)的行政官僚體系較之于他國(guó)必然更加的復(fù)雜。雖然各方的宏觀理論分析都表明上海自由貿(mào)易區(qū)有著光明的前景，然而我國(guó)復(fù)雜的官僚體系決定了其政策的具體制定和實(shí)施過程注定不會(huì)輕松。由于各政府管理部門有著不同的管理運(yùn)行體系和審批標(biāo)準(zhǔn)，因而即使各個(gè)部門都努力配合政策的制定和實(shí)施，也無法避免因?yàn)椴煌块T改革的重點(diǎn)和節(jié)奏不一致而出現(xiàn)的改革措施不配套不協(xié)調(diào)的問題，從而使上海自貿(mào)區(qū)一些改革措施的實(shí)施推進(jìn)存在很大的協(xié)調(diào)成本和時(shí)間成本。

四、推動(dòng)上海自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展建議

（一）及時(shí)總結(jié)推廣試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)

上海自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的核心任務(wù)是制度創(chuàng)新，而檢驗(yàn)其成效的重要標(biāo)志之一，則是能夠形成并復(fù)制、推廣多少制度創(chuàng)新的成果。國(guó)家應(yīng)及時(shí)總結(jié)評(píng)估上海自由貿(mào)易區(qū)試點(diǎn)的進(jìn)展?fàn)顩r，在全面仔細(xì)分析的前提下，提出在全國(guó)或具備條件的地方進(jìn)一步復(fù)制推廣相關(guān)成果和擴(kuò)大試點(diǎn)的意見和建議。

（二）推動(dòng)上海自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易自由化與便利化

1.逐步開放服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化

從世界范圍來看，WTO強(qiáng)調(diào)逐步開放服務(wù)市場(chǎng)，追求實(shí)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化的目標(biāo)，世界貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)也在由貨物貿(mào)易向服務(wù)貿(mào)易轉(zhuǎn)移，因而立足于全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，上海自貿(mào)區(qū)的重點(diǎn)應(yīng)是服務(wù)貿(mào)易而不是貨物貿(mào)易，而服務(wù)貿(mào)易繁榮與發(fā)展必然以服務(wù)業(yè)的強(qiáng)大為前提。

國(guó)家應(yīng)首先確立減稅的幅度、時(shí)間，原產(chǎn)地規(guī)則和非關(guān)稅措施，在此基礎(chǔ)上簡(jiǎn)化通關(guān)手續(xù)，避免通關(guān)過程中的重復(fù)行為；推進(jìn)金融保險(xiǎn)、國(guó)際運(yùn)輸、電子商務(wù)、教育培訓(xùn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等領(lǐng)域的服務(wù)貿(mào)易出口，借此拓展國(guó)際服務(wù)外包市場(chǎng)，優(yōu)化完善軟件外包人才產(chǎn)業(yè)鏈；通過FDI帶動(dòng)我國(guó)服務(wù)業(yè)外包的發(fā)展。對(duì)于一些重要的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，要完善服務(wù)貿(mào)易立法，規(guī)范外資市場(chǎng)準(zhǔn)入法律法規(guī)，減少服務(wù)業(yè)貿(mào)易限制，以此降低服務(wù)業(yè)貿(mào)易壁壘。至于擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易出口，應(yīng)努力擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對(duì)外開放，建立健全管理體制、企業(yè)機(jī)制和組織形式，促進(jìn)服務(wù)管理體系發(fā)展、完善與創(chuàng)新；不斷引進(jìn)先進(jìn)服務(wù)技術(shù)，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)，帶動(dòng)區(qū)內(nèi)服務(wù)業(yè)整體水平的提高；積極尋找和培育服務(wù)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)，以此減少服務(wù)貿(mào)易逆差；鼓勵(lì)我國(guó)實(shí)力雄厚的大型企業(yè)“走出去”，推動(dòng)我國(guó)服務(wù)業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)?？偟膩碚f，上海自由貿(mào)易區(qū)應(yīng)在財(cái)稅、金融、外匯、保險(xiǎn)、人才、信息服務(wù)、法律、出入境管理方面，為我國(guó)企業(yè)開拓國(guó)際市場(chǎng)、提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、擴(kuò)大市場(chǎng)份額等方面提供有利條件，創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2.建立無紙貿(mào)易（EDI）平臺(tái)，提供貿(mào)易流通服務(wù)

EDI的實(shí)施將會(huì)推進(jìn)技術(shù)和商業(yè)模式的創(chuàng)新，跨境EDI過程中的電子數(shù)據(jù)交換是EDI發(fā)展的最高階段?？缇硵?shù)據(jù)交換是EDI實(shí)現(xiàn)的最直接方式，EDI的實(shí)現(xiàn)很大程度上也取決于此。在不同經(jīng)濟(jì)體之間進(jìn)行EDI數(shù)據(jù)交換需要政府部門的協(xié)調(diào)和承認(rèn)電子文件的法律效力，而跨國(guó)界的EDI不僅涉及各部門間的相互配合，更需EDI網(wǎng)絡(luò)增值服務(wù)間的相互協(xié)調(diào)和協(xié)作，此外，EDI的實(shí)施還需要人力資源、網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)和電信基礎(chǔ)設(shè)施的支持。上海自由貿(mào)易區(qū)需要實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)的跨境信息共享，無論是國(guó)內(nèi)的政府、技術(shù)部門和公共服務(wù)部門，還是國(guó)外的相關(guān)機(jī)構(gòu)和國(guó)際組織，都應(yīng)加強(qiáng)在EDI建設(shè)方面的經(jīng)驗(yàn)交流，如法律、社會(huì)、技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施等。EDI的實(shí)現(xiàn)以不同的商業(yè)機(jī)構(gòu)、不同的公共服務(wù)機(jī)構(gòu)和不同部門間的數(shù)據(jù)交換為基礎(chǔ)，由于這些機(jī)構(gòu)保存文件的格式和方法各不相同，使得文件的處理工作往往是十分的復(fù)雜和繁瑣，這大大增加了口岸工作任務(wù)。上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)為EDI的發(fā)展指明方向，將單一窗口系統(tǒng)作為實(shí)現(xiàn)EDI的基礎(chǔ)。EDI應(yīng)由政府主推，以推動(dòng)私人和公共服務(wù)機(jī)構(gòu)間的合作為重點(diǎn)，不斷提高效率并建立長(zhǎng)期的EDI發(fā)展機(jī)制，建立綜合的EDI信息平臺(tái)，提供貿(mào)易流通、國(guó)際貨物清關(guān)和口岸管理整合等服務(wù)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家單一窗口模式。

3.提高貿(mào)易制度的開放程度和國(guó)際化程度

在各國(guó)間日趨激烈的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)下，吸引國(guó)際貿(mào)易者的基本因素已經(jīng)從簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì)水平擴(kuò)大到了包括法制的健全與規(guī)范程度，貿(mào)易制度的自由開放程度和國(guó)際化程度等在內(nèi)的多項(xiàng)正式和非正式安排，包括了投資自由、經(jīng)營(yíng)自由、創(chuàng)業(yè)自由、資金進(jìn)出自由、商品進(jìn)出自由、人員進(jìn)出自由這六個(gè)方面。此外，簡(jiǎn)化稅制、降低稅率、削減通關(guān)成本、提高通關(guān)效率、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度、完善自由貿(mào)易區(qū)功能、健全社會(huì)誠(chéng)信體系也是提高貿(mào)易自由化水平的重要因素。

（三）堅(jiān)持貫徹透明度原則，建立公正合理貿(mào)易環(huán)境

上海自貿(mào)區(qū)可以借鑒美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，建立并通過官方網(wǎng)站發(fā)布有關(guān)法律法規(guī)、方針政策和重要信息，從而提高政策的可信度和透明度。同時(shí)，還應(yīng)注意及時(shí)更新新的海關(guān)政策和相關(guān)法律法規(guī)，發(fā)布最新信息。此外，還應(yīng)將有關(guān)法律法規(guī)、方針政策和重要信息翻譯成英語和主要貿(mào)易伙伴國(guó)家語言，方便對(duì)方及時(shí)掌握和遵守我國(guó)貿(mào)易方針政策。

推進(jìn)跨國(guó)電子商務(wù)和海關(guān)相關(guān)政策的透明度還有利于保證跨境貿(mào)易環(huán)境的公平。這有利于吸引外資，促進(jìn)上海自由貿(mào)易區(qū)乃至全國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，使我國(guó)更好地融入國(guó)際貿(mào)易體系。

［1］繆琨.上海自貿(mào)區(qū)成立的現(xiàn)實(shí)意義及前景展望［J］.現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2014，（20）:74-76.

［2］王孝松，張國(guó)旺，周愛農(nóng).上海自貿(mào)區(qū)的運(yùn)行基礎(chǔ)、比較分析與發(fā)展前景［J］.經(jīng)濟(jì)與管理研究，2014，（07）:52-64.

［3］郭芳，王紅茹.上海自貿(mào)區(qū):中國(guó)新一輪改革開放的起點(diǎn)［J］.中國(guó)經(jīng)濟(jì)周刊，2013，（35）:31-33.

［4］黃麗薇.上海自貿(mào)區(qū)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)研究——與香港發(fā)展的比較［J］.經(jīng)營(yíng)管理者，2014，（11）:12-14.

［5］晏玲菊.上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒［J］.時(shí)代金融旬刊，2014，（05）:34-36.

［6］張建鵬，黃菁.新加坡經(jīng)驗(yàn)對(duì)上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的啟示［J］.新金融，2014，（03）:38-41.

［7］王冠鳳，郭羽誕.上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化和貿(mào)易自由化研究［J］.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討，2014，（02）:28-32.

楊顏如，女，山東青島人，上海海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士在讀，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

F127

B

1008-4428（2016）01-38-03