微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)分析框架下的公共政策評(píng)價(jià)研究

雷德雨

（中共貴州省委黨校經(jīng)濟(jì)管理教研部，貴州貴陽(yáng)550028）

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微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)分析框架下的公共政策評(píng)價(jià)研究

雷德雨

（中共貴州省委黨校經(jīng)濟(jì)管理教研部，貴州貴陽(yáng)550028）

摘要：公共政策評(píng)價(jià)是我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變，更好地發(fā)揮政府作用的重要基礎(chǔ)。本文對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)分析框架，及其在公共政策評(píng)價(jià)方面的運(yùn)用進(jìn)行了述評(píng)，并對(duì)這一分析框架在我國(guó)公共政策評(píng)價(jià)領(lǐng)域的應(yīng)用前景進(jìn)行了展望，提出了相關(guān)政策建議，為相關(guān)公共政策研究領(lǐng)域和政策制定提供參考。

關(guān)鍵詞：公共政策評(píng)價(jià)；微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)；因果分析；決策支持

一、公共政策評(píng)價(jià)的概念和目的

現(xiàn)代公共政策評(píng)價(jià)是國(guó)內(nèi)外社會(huì)科學(xué)研究的重要領(lǐng)域，目的是運(yùn)用社會(huì)科學(xué)的實(shí)證方法，建立公共政策與實(shí)施結(jié)果之間的因果關(guān)系。與傳統(tǒng)的公共政策評(píng)價(jià)方法（如成本一一收益法）相比，現(xiàn)代公共政策評(píng)價(jià)理論和方法的重大突破在于運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的分析方法，將公共政策實(shí)施前后的微觀經(jīng)濟(jì)的主體收益變化，直接歸為該公共政策本身的實(shí)施效果，排除公共政策以外的其他因素影響，因此能可靠估計(jì)公共政策實(shí)施所帶來的效果，并根據(jù)實(shí)施效果做出繼續(xù)或終止執(zhí)行政策的決策，為政府決策和政策調(diào)整提供了不可或缺的依據(jù)。

二、微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)框架下的公共政策評(píng)價(jià)

20世紀(jì)60年代以來，隨著統(tǒng)計(jì)學(xué)方法和社會(huì)科學(xué)研究方法的不斷發(fā)展，微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的理論和分析方法取得了較大的突破，如大規(guī)模隨機(jī)樣本以及隨機(jī)化實(shí)驗(yàn)的運(yùn)用，使得公共政策評(píng)價(jià)的研究結(jié)論更為科學(xué)可信。

1、公共政策評(píng)價(jià)的主要分析框架和估計(jì)量

（1）主要分析框架。現(xiàn)代公共政策評(píng)價(jià)的主要分析框架是魯賓因果模型，開創(chuàng)了公共政策評(píng)價(jià)的現(xiàn)代分析框架。魯賓因果模型認(rèn)為：因果效應(yīng)是事實(shí)結(jié)果和反事實(shí)結(jié)果（實(shí)施某項(xiàng)公共政策對(duì)某個(gè)個(gè)體或公司的影響稱為事實(shí)結(jié)果；反之則稱為反事實(shí)結(jié)果）之間的比較，因而無需設(shè)定特定的參數(shù)模型。經(jīng)過Heckman和Manski的進(jìn)一步發(fā)展，魯賓因果模型成為統(tǒng)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的主流模型，得到越來越廣泛的使用。該模型認(rèn)為公共政策評(píng)價(jià)是研究實(shí)施某項(xiàng)公共政策對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)主體，即某個(gè)個(gè)體或公司所產(chǎn)生的影響，其實(shí)質(zhì)在于比較實(shí)施和不實(shí)施該項(xiàng)公共政策兩種情況下微觀經(jīng)濟(jì)主體的收益變化情況，從而得到該項(xiàng)公共政策實(shí)施效果的客觀評(píng)價(jià)。

（2）主要估計(jì)量。公共政策評(píng)價(jià)的主要估計(jì)量是平均處理效應(yīng)。平均處理效應(yīng)ATE（average treatment effect）指實(shí)施某項(xiàng)公共政策對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)主體的影響，也是事實(shí)結(jié)果和反事實(shí)結(jié)果的差異。微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)認(rèn)為，由于無法觀測(cè)到反事實(shí)結(jié)果，公共政策評(píng)價(jià)實(shí)質(zhì)上是缺失數(shù)據(jù)問題。對(duì)這一問題的處理是微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的重要理論貢獻(xiàn)，主要是借鑒自然科學(xué)的研究方法，通過構(gòu)造處理組和控制組，并使用控制組樣本作為反事實(shí)結(jié)果的代理變量，通過比較事實(shí)結(jié)果和反事實(shí)結(jié)果之差，來估計(jì)實(shí)施某項(xiàng)公共政策的平均處理效應(yīng)。平均處理效應(yīng)的估計(jì)量具有較強(qiáng)的政策含義，正的平均處理效應(yīng)說明公共政策的實(shí)施獲得了可取的結(jié)果。同時(shí)，對(duì)平均處理效應(yīng)的具體作用機(jī)制進(jìn)行深入分析，能夠?qū)ζ湎嚓P(guān)政策進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整和改變，以獲得期望的政策實(shí)施效果。

2、公共政策評(píng)價(jià)的主要分析方法

（1）分析方法的主要區(qū)別和選擇依據(jù)。在微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)分析框架下，對(duì)公共政策評(píng)價(jià)方法的選擇取決于對(duì)選擇性偏差的處理。由于個(gè)體之間存在異質(zhì)性，這使得公共政策的實(shí)施效果可能受到個(gè)體不同特征的干擾，即產(chǎn)生了估計(jì)偏差。微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)認(rèn)為，在存在選擇性偏差的情況下，平均處理效應(yīng)ATE的估計(jì)結(jié)果往往會(huì)產(chǎn)生選擇性偏差。為保證估計(jì)結(jié)果的可信性，在估計(jì)平均處理效應(yīng)時(shí)，必須滿足條件的獨(dú)立性假設(shè)，即保證估計(jì)平均處理效應(yīng)的處理組和控制組之間不存在差異。在實(shí)踐中，主要采取隨機(jī)實(shí)驗(yàn)方法和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法來克服選擇性偏差，獲得平均處理效應(yīng)的一致估計(jì)量。

（2）隨機(jī)實(shí)驗(yàn)方法。隨機(jī)實(shí)驗(yàn)方法是一種歷史悠久的社會(huì)科學(xué)研究方法，隨機(jī)化實(shí)驗(yàn)通過隨機(jī)抽取的方法構(gòu)建處理組和控制組，因而滿足條件獨(dú)立性假設(shè)，能較好地克服不可觀測(cè)因素造成的選擇性偏差，在公共政策評(píng)價(jià)領(lǐng)域得到了廣泛的運(yùn)用。如在美國(guó)，從20世紀(jì)60年代到70年代末期，收入稅政策及日間用電定價(jià)等政策均使用隨機(jī)實(shí)驗(yàn)來進(jìn)行政策評(píng)價(jià)。80年代，隨機(jī)實(shí)驗(yàn)方法成為了美國(guó)聯(lián)邦政府和主要基金會(huì)發(fā)布政策評(píng)價(jià)的主導(dǎo)方法，美國(guó)勞工部20世紀(jì)80年代中期頒布了工作培訓(xùn)項(xiàng)目的政策評(píng)價(jià)。美國(guó)聯(lián)邦政府也選擇了試驗(yàn)方法來進(jìn)行家庭子女撫養(yǎng)救助政策改革的評(píng)價(jià)，勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)者運(yùn)用隨機(jī)實(shí)驗(yàn)方法對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)政策進(jìn)行了政策評(píng)價(jià)。90年代以來發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)也運(yùn)用了隨機(jī)化實(shí)驗(yàn)研究進(jìn)行政策評(píng)價(jià)。

（3）準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法。一般認(rèn)為隨機(jī)實(shí)驗(yàn)方法是最為穩(wěn)健的政策評(píng)價(jià)方法，但隨機(jī)化實(shí)驗(yàn)在運(yùn)用中有很大的局限性，與農(nóng)業(yè)和生物學(xué)實(shí)驗(yàn)不同，社會(huì)實(shí)驗(yàn)的參與者和處理的管理機(jī)構(gòu)都是積極和具有前瞻性的人，具有個(gè)人的偏好，而不是被動(dòng)的隨機(jī)化處理的接受者?？刂平M個(gè)體失去了獲取參與處理收益的機(jī)會(huì)，因而隨機(jī)分配可能會(huì)產(chǎn)生倫理問題。在政策評(píng)價(jià)文獻(xiàn)當(dāng)中，研究數(shù)據(jù)往往不是來自于隨機(jī)化實(shí)驗(yàn)，而是來自于非隨機(jī)的觀測(cè)研究（observational studies）又稱準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法。準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法主要包括兩種，其選擇依據(jù)主要取決于可以獲取的公共政策實(shí)施的結(jié)果數(shù)據(jù)，如果可以獲取公共政策實(shí)施前后的面板數(shù)據(jù)，則可以運(yùn)用一階差分方法DID（Difference in difference）來克服選擇性偏差；如果無法獲取面板數(shù)據(jù)，則可以采取橫截面分析方法，使用較多的是傾向得分匹配法PSM和樣本選擇模型。

3、微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)對(duì)公共政策評(píng)價(jià)的主要貢獻(xiàn)

隨著微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的增多和社會(huì)科學(xué)研究方法的發(fā)展，微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的分析方法已成為現(xiàn)代公共政策評(píng)價(jià)研究的基本分析框架。反事實(shí)分析框架的實(shí)質(zhì)在于，可以保持其它相關(guān)條件不變的情況下，考察實(shí)施公共政策對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)主體的影響。在對(duì)因果關(guān)系的推導(dǎo)中，反事實(shí)分析框架不需要假設(shè)影響結(jié)果的可觀測(cè)因素獨(dú)立于其它不可觀測(cè)因素，因此反事實(shí)分析方法使得因果關(guān)系分析能夠突破傳統(tǒng)的分析方法，并且有效地克服諸如遺漏變量等問題，發(fā)展了社會(huì)科學(xué)因果關(guān)系分析方法，使得因果關(guān)系的分析更為可信。

三、基于微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的公共政策評(píng)價(jià)方法的運(yùn)用前景和建議

1、公共政策評(píng)價(jià)方法在我國(guó)的運(yùn)用前景

從政府職能范圍來看，公共服務(wù)和社會(huì)管理意味著一系列公共政策的實(shí)施。當(dāng)前，我國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值已達(dá)到中上等收入國(guó)家水平，公共政策的制定和實(shí)施對(duì)改善民生，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展具有重要的意義。有效的公共政策在很大程度上取決于制定和實(shí)施過程中的科學(xué)化水平，微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)分析框架下的公共政策評(píng)價(jià)研究在我國(guó)具備較為廣闊的運(yùn)用前景。這表現(xiàn)在運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)分析框架下的評(píng)價(jià)方法，對(duì)公共政策的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，其結(jié)果建立起了公共政策和其對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的影響之間的因果關(guān)系，即公共政策的實(shí)施是否取得了期望的效果，這不但為公共政策的調(diào)整提供了重要依據(jù)，也為更好地發(fā)揮政府作用提供了有力保障，因而是提高政府治理能力的重要基礎(chǔ)。

2、運(yùn)用公共政策評(píng)價(jià)方法的幾點(diǎn)建議

（1）建立健全全面系統(tǒng)的微觀數(shù)據(jù)庫(kù)。完善和健全的微觀數(shù)據(jù)庫(kù)是運(yùn)用現(xiàn)代計(jì)量分析技術(shù)進(jìn)行公共政策評(píng)價(jià)的基本前提。如隨著我國(guó)新型城鎮(zhèn)化的不斷推進(jìn)，“以人為本”的新型城鎮(zhèn)化必然意味著大量的公共政策，包括對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的培訓(xùn)、醫(yī)療養(yǎng)老等公共服務(wù)政策等。在這一過程中，將會(huì)產(chǎn)生公共政策實(shí)施的大量微觀數(shù)據(jù)，這一方面為公共政策評(píng)價(jià)方法的使用奠定了充足的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，同時(shí)也客觀上要求建立健全全面系統(tǒng)的微觀數(shù)據(jù)庫(kù)。建議針對(duì)不同領(lǐng)域的公共政策，建立相應(yīng)的實(shí)施公共政策的微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，為現(xiàn)代公共政策評(píng)價(jià)方法的使用提供根本保障。

（2）建立公共政策評(píng)價(jià)研究機(jī)構(gòu)。從國(guó)內(nèi)外公共政策的制定和實(shí)施的實(shí)踐來看，專門針對(duì)公共政策評(píng)價(jià)的研究機(jī)構(gòu)往往為政府公共政策的制定、實(shí)施、完善提供了有力的支持。如美國(guó)麻省理工學(xué)院設(shè)有反貧困政策隨機(jī)實(shí)驗(yàn)室，通過對(duì)世界各地反貧困公共政策的實(shí)施效果的收集，建立了相應(yīng)的微觀數(shù)據(jù)庫(kù)。通過采取微觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為相關(guān)政策的實(shí)施和調(diào)整提供了較為可信的研究支持。英國(guó)也在高校設(shè)置了研究公共政策實(shí)施效果的研究機(jī)構(gòu)，如針對(duì)勞動(dòng)力培訓(xùn)政策的公共政策研究中心，使用隨機(jī)實(shí)驗(yàn)和準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)方法開展的研究為政府提供了有力的決策支撐。借鑒公共政策評(píng)價(jià)的經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)也可以在高校等研究結(jié)構(gòu)設(shè)立公共政策評(píng)價(jià)研究中心，專門針對(duì)我國(guó)公共政策的實(shí)施和完善，運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法，在全面系統(tǒng)的微觀數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，為有關(guān)政府機(jī)構(gòu)提供研究支持。

（3）培養(yǎng)具備現(xiàn)代公共政策評(píng)價(jià)知識(shí)和能力的人才隊(duì)伍。全面系統(tǒng)的微觀數(shù)據(jù)庫(kù)，以及公共政策評(píng)價(jià)研究機(jī)構(gòu)分別構(gòu)成了公共政策評(píng)價(jià)體系的主客觀條件，要使得公共政策評(píng)價(jià)成為政府相關(guān)部門決策的重要支持，還需要培養(yǎng)具備現(xiàn)代公共政策評(píng)價(jià)相關(guān)知識(shí)和能力的專業(yè)人才隊(duì)伍，建議可以在高校和相關(guān)研究機(jī)構(gòu)設(shè)置公共政策評(píng)價(jià)研究中心，建立理論研究和服務(wù)政府決策的基礎(chǔ)平臺(tái)，并在此基礎(chǔ)上培養(yǎng)具備實(shí)際分析理論能力的專業(yè)化人才，為我國(guó)公共政策的不斷發(fā)展和完善提供人才保障。

參考文獻(xiàn)

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（實(shí)習(xí)編輯：胡春雨）

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