論文層面指標(biāo)ALMs）計(jì)量理論發(fā)展及實(shí)踐探索

劉麗敏　王晴

〔摘要〕論文層面指標(biāo)（ALMs）是信息學(xué)和科學(xué)學(xué)領(lǐng)域的前沿課題，主要適用于單篇論文的影響力測(cè)度，具有重要的理論價(jià)值和應(yīng)用領(lǐng)域。利用文獻(xiàn)調(diào)研和內(nèi)容分析等方法對(duì)ALMs研究動(dòng)態(tài)進(jìn)行解讀與評(píng)價(jià)。研究認(rèn)為：ALMs是一個(gè)較為復(fù)雜的影響力指標(biāo)集合，國(guó)外較為成熟的4種工具都有其自身的優(yōu)缺點(diǎn)和特色，尚未形成一致認(rèn)可的、標(biāo)準(zhǔn)化或權(quán)威性的評(píng)價(jià)方案。從實(shí)證案例的分析結(jié)果可知，ALMs的可信度和有效性有待進(jìn)一步提升。

〔關(guān)鍵詞〕論文層面指標(biāo)；科學(xué)公共圖書(shū)館；科學(xué)評(píng)價(jià)；補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)；學(xué)術(shù)影響力

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.11.003

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕G250252〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2016）11-0016-05

〔Abstract〕As an academic frontier in the information science and science of science，article-level metrics（ALMs）are mainly used to measure the impact of individual papers，and ALMs have some important theoretical value and application areas.ALMs research progress was interpreted and evaluated based on the methods of literature survey and content analysis.The results showed that ALMs is a more complex set of impact indicators，foreign mature four tools have their own advantages，disadvantages and features，an agreed，standardized or authoritative evaluation program have not yet formed.The credibility and effectiveness of ALMs should be further enhanced from the analysis results of empirical cases.

〔Key words〕article-level metrics；PLoS；scientific evaluation；Altmetrics；scholarly impact

從期刊層面測(cè)量論文的學(xué)術(shù)影響力是科學(xué)評(píng)價(jià)的常規(guī)方法，長(zhǎng)期以來(lái)占據(jù)主導(dǎo)地位，期刊影響因子（JIF）已被視為論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的黃金標(biāo)準(zhǔn)。隨著在線(xiàn)科學(xué)交流和開(kāi)放存?。∣A）運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，人們逐漸意識(shí)到傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量方法在Web20時(shí)代顯得力不從心，已經(jīng)不能全面、客觀、充分地反映科研成果的影響力。同時(shí)，學(xué)術(shù)論文的傳播和利用載體也發(fā)生了變化：從紙質(zhì)期刊拓展到網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，這種轉(zhuǎn)向激發(fā)人們追求評(píng)價(jià)創(chuàng)新的勇氣和熱情。作為OA運(yùn)動(dòng)倡導(dǎo)者，美國(guó)科學(xué)公共圖書(shū)館（PLoS）率先在影響力測(cè)量領(lǐng)域進(jìn)行了學(xué)術(shù)“革命”，提出論文層面指標(biāo)（Article-Level Metrics，ALMs），得到了學(xué)界的大力支持和業(yè)界的積極響應(yīng)，尤其是在圖書(shū)情報(bào)學(xué)和科學(xué)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域?qū)＜?、學(xué)者的推動(dòng)下，ALMs已成為新的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)和前沿，為科研管理體制創(chuàng)新提供了新的視角，也為科學(xué)評(píng)價(jià)生態(tài)體系注入了新的活力。

1概念外延及其譯名界定

ALMs具有彌補(bǔ)傳統(tǒng)測(cè)量方式缺陷與不足的潛力，并凸顯科研評(píng)價(jià)過(guò)程中的關(guān)鍵性細(xì)微差別：比傳統(tǒng)的衡量和判斷標(biāo)準(zhǔn)更具細(xì)粒度和及時(shí)性，這種特性主要表現(xiàn)為對(duì)科研成果進(jìn)行實(shí)時(shí)的社會(huì)性和專(zhuān)業(yè)性追蹤，而引文分析則很難做到這一點(diǎn)，如圖1所示。評(píng)委會(huì)也期冀依賴(lài)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的指標(biāo)優(yōu)化、豐富科研成果的影響力測(cè)度體系，科研產(chǎn)出的及時(shí)性與社會(huì)化成為其影響力的重要特質(zhì)[1]。當(dāng)然，社交媒體上的高關(guān)注度并不意味著該項(xiàng)研究具有較高的學(xué)術(shù)質(zhì)量或者學(xué)術(shù)影響，但是這種信息擴(kuò)散所蘊(yùn)含的情報(bào)價(jià)值能夠?yàn)橘Y助者提供決策參考，以便于對(duì)資助政策與戰(zhàn)略規(guī)劃做出及時(shí)的調(diào)整或安排。同時(shí)，ALMs有助于優(yōu)化科研資助過(guò)程。傳統(tǒng)的科研資助決策影響因素主要是依賴(lài)于申請(qǐng)人的學(xué)術(shù)聲譽(yù)或跟蹤記錄，其中，以學(xué)術(shù)論文或?qū)Ｖ鵀榇淼恼匠霭嫖锸且豁?xiàng)重要的組成部分，ALMs的特別之處在于為同行評(píng)審專(zhuān)家提供一種融合了內(nèi)外部學(xué)術(shù)氛圍的審核語(yǔ)境，減少對(duì)“測(cè)度假設(shè)”的路徑依賴(lài)，即發(fā)表在所謂有聲望的期刊上的論文理所應(yīng)當(dāng)具有較高的影響力，這對(duì)于初級(jí)科研人員來(lái)說(shuō)更有益處，尤其是對(duì)那些沒(méi)有機(jī)會(huì)參與重點(diǎn)項(xiàng)目而無(wú)法獲得有競(jìng)爭(zhēng)力“分?jǐn)?shù)”的研究者[2]。

從評(píng)價(jià)對(duì)象和操作規(guī)則來(lái)看，ALMs主要聚焦于單篇論文影響力的測(cè)量，并將其視為測(cè)量過(guò)程中的獨(dú)立客體，與出版載體實(shí)現(xiàn)有機(jī)分離。同時(shí)，科學(xué)評(píng)價(jià)的測(cè)量對(duì)象已經(jīng)從單一的論文拓展到書(shū)籍、數(shù)據(jù)集、代碼、軟件、專(zhuān)利等其它類(lèi)型的科研成果，因此，從名稱(chēng)上來(lái)看，“論文層面”的學(xué)術(shù)視閾顯得有些狹隘和單一。為了更好地表述其內(nèi)在含義和外延特征，一個(gè)新興概念——Altmetrics應(yīng)運(yùn)而生，Altmetrics實(shí)現(xiàn)了ALMs測(cè)量對(duì)象的擴(kuò)展，兩者在科學(xué)評(píng)價(jià)理念上趨于一致[3]。單就構(gòu)詞方式而言，Altmetrics由Alternative與Metrics兩詞合并而成，這一點(diǎn)已是學(xué)界共識(shí)，但其中文譯名卻存在較大爭(zhēng)議，有必要客觀厘定其科學(xué)內(nèi)涵，譯名界定必須從詞義出發(fā)并結(jié)合對(duì)應(yīng)的學(xué)術(shù)語(yǔ)境。詞根“Alt”具有替代、備選之意，“Metrics”一詞最常見(jiàn)的中文表述是度量、指標(biāo)和韻律學(xué)，無(wú)論是功能、效用，還是價(jià)值、意義，Altmetrics的本義顯然不是去替代既有的指標(biāo)體系，而是作為一種合理的補(bǔ)充和擴(kuò)展，更不是要成為某一特定學(xué)科或?qū)I(yè)，翻譯成“學(xué)”存在誤導(dǎo)之嫌且在翻譯邏輯里行不通，補(bǔ)充計(jì)量指標(biāo)應(yīng)該是最貼切的譯名。為了避免爭(zhēng)議和歧義，在非必要的情況下，下文仍保持英文名稱(chēng)。