貧困地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率及其時空溢出特征

丁黃艷+廖元和

摘 要：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是貧困地區(qū)經(jīng)濟增長步入正軌的先行條件，也是政府支持貧困地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的必然舉措?；谌龒{庫區(qū)面板數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和動態(tài)空間滯后模型研究，對基礎(chǔ)設(shè)施效率以及時空溢出效應(yīng)進行探討。結(jié)果顯示：基礎(chǔ)設(shè)施效率整體上明顯改善，但特困區(qū)縣基礎(chǔ)設(shè)施效率處于低水平陷阱之中；基礎(chǔ)設(shè)施效率存在顯著為正的時空溢出效應(yīng)，效率提升具有顯著的動態(tài)促進和空間協(xié)同；優(yōu)勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的時間溢出效應(yīng)更加突出，劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的空間溢出效應(yīng)較為明顯。基于上述結(jié)論，如何破解協(xié)調(diào)失靈和改善空間配置是三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率進一步提升的關(guān)鍵所在。

關(guān)鍵詞：三峽庫區(qū)；基礎(chǔ)設(shè)施效率；溢出特征；動態(tài)空間滯后模型

文章編號：2095-5960（2016）06-0099-10；中圖分類號：F294.3；文獻標識碼：A

一、問題的提出

內(nèi)生增長理論認為基礎(chǔ)設(shè)施投資促進經(jīng)濟增長的原動力不僅體現(xiàn)在投資拉動上，還與基礎(chǔ)設(shè)施的溢出效應(yīng)相關(guān)（Barro，1990[1]），基礎(chǔ)設(shè)施固有的準公共物品屬性在提高要素生產(chǎn)率、降低企業(yè)成本、減少交易摩擦等方面對經(jīng)濟增長起到長期促進作用（李平等，2011[2]）。在投資拉動方面，Shah（1992）[3]將基礎(chǔ)設(shè)施作為除資本、勞動、技術(shù)進步三要素以外的第四要素，并將其引入到生產(chǎn)函數(shù)模型中，用基礎(chǔ)設(shè)施投資對經(jīng)濟增長的貢獻率來反映其經(jīng)濟效率。當考慮基礎(chǔ)設(shè)施作為第四生產(chǎn)要素時，絕大多數(shù)文獻資料都證明基礎(chǔ)設(shè)施投資對經(jīng)濟增長不可或缺的促進作用，特別是在一些貧困地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施投資的邊際效用甚至超過產(chǎn)業(yè)部門邊際收益（Sahoo等，2009[4]）。在溢出效應(yīng)方面，存在時間溢出和空間溢出兩種互補觀點，時間溢出的核心思想是將基礎(chǔ)設(shè)施投資的外部性內(nèi)生化，通過構(gòu)建一個標準的?？怂怪行孕屎瘮?shù)來使生產(chǎn)邊界外移，側(cè)重于分析基礎(chǔ)設(shè)施投資在促進經(jīng)濟增長上的長期性、延續(xù)性（Hulten等，2006[5]；劉生龍、胡鞍鋼，2010[6]）；空間溢出觀點認為，地區(qū)間基礎(chǔ)設(shè)施投資具有整體不可分性，在促進經(jīng)濟增長時存在相互依賴現(xiàn)象，側(cè)重于研究基礎(chǔ)設(shè)施空間布局上的規(guī)模化、協(xié)調(diào)性，特別是對線狀布局類基礎(chǔ)設(shè)施（例如：公路、鐵路、管道等）的實證研究，已經(jīng)取得較為一致的空間溢出結(jié)論（張學(xué)良，2012[7]；胡煜、李紅昌，2015[8]； Acemoglu等，2015[9]）。

國家“十三五”規(guī)劃明確提出加大“西部地區(qū)”、“農(nóng)村地區(qū)”、“內(nèi)陸沿邊地區(qū)”等貧困地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資力度。由于基礎(chǔ)設(shè)施投資對經(jīng)濟增長具有投資拉動和溢出作用，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)將基礎(chǔ)設(shè)施列為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的先行條件，認為基礎(chǔ)設(shè)施投資是貧困地區(qū)破解貧困循環(huán)陷阱、獲得可持續(xù)發(fā)展的重要支撐（Parkera等，2008[10]）。中國改革開放以來對交通、能源、郵電通信等基礎(chǔ)設(shè)施投資保持在15.3%以上的年均增長率，在過去20年中基礎(chǔ)設(shè)施年均投資增長率進一步提升到24.5%（王自鋒等，2014[11]），可以說基礎(chǔ)設(shè)施投資是當代中國經(jīng)濟增長奇跡的中堅力量之一?；A(chǔ)設(shè)施溢出效應(yīng)得以充分發(fā)揮的關(guān)鍵在于空間合理布局和均衡配置，但現(xiàn)階段中國區(qū)域不平衡發(fā)展使得基礎(chǔ)設(shè)施難以在相同水平上進行互聯(lián)互通，隨著西部大開發(fā)、新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略持續(xù)深入推進，政府加強貧困地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資力度成為未來重要的施政目標。

三峽庫區(qū)是中西部戰(zhàn)略結(jié)合部上典型的貧困地區(qū)。三峽庫區(qū)位于長江上中游交界區(qū)域，國土面積5.55萬平方公里，人均耕地面積0.54畝，低于全國人均耕地1.48畝的水平；常住人口1457萬人，其中農(nóng)村貧困人口132萬人，貧困發(fā)生率為9.06%，高于全國貧困發(fā)生率7.2%的水平。三峽庫區(qū)部分區(qū)域與秦巴山區(qū)、武陵山區(qū)集中連片貧困區(qū)交疊，是歷史上中西地區(qū)典型的貧困山區(qū)，又配合三峽工程重大項目建設(shè)，淹沒沿江集鎮(zhèn)114個，搬遷安置移民124萬余人，當前基礎(chǔ)設(shè)施與生產(chǎn)活動仍處在恢復(fù)重建過程中。歷史路徑與現(xiàn)實原因使得三峽庫區(qū)既具有貧困地區(qū)典型貧困特征：貧困路徑依賴、基礎(chǔ)設(shè)施薄弱、產(chǎn)業(yè)空虛、生產(chǎn)力落后、勞動力素質(zhì)不高、創(chuàng)新不足等現(xiàn)象；也存在有別于其他貧困地區(qū)特殊發(fā)展特征：長江上游生態(tài)屏障、扶貧攻堅先行先試區(qū)域、對口支援政策高地、政策性人口城鎮(zhèn)化超前、貧困發(fā)生率較高等現(xiàn)象（袁媛等，2015[12]）。自“十五”計劃以來，政府對三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資力度逐年加大，基礎(chǔ)設(shè)施水平有明顯改觀?！吨貞c統(tǒng)計年鑒》、《三峽庫區(qū)年報》等資料顯示，三峽庫區(qū)城市道路交通長度與郵電業(yè)務(wù)總量等年均增速分別為8.69%、13.78%，依托基礎(chǔ)設(shè)施投資拉動和溢出效應(yīng)，地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值年均增速高達14.67%，數(shù)據(jù)表明，政府對三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資的政策取向已取得明顯成效。

已有文獻較少同時考慮基礎(chǔ)設(shè)施效率的時間和空間溢出效應(yīng)，當前對三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資的理論與經(jīng)驗研究尚屬鮮見。在精準扶貧和優(yōu)化空間格局的政策背景下，深入分析三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率與時空溢出特征，不僅能夠剖析三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資與經(jīng)濟增長的影響關(guān)系，并且對貧困地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施扎實推進的政策設(shè)計有啟發(fā)意義。

二、效率的測度與分析

（一）基礎(chǔ)設(shè)施效率的概念

Colombier（2008）[13]在兩部門經(jīng)濟模型框架下，認為基礎(chǔ)設(shè)施效率是指企業(yè)以較少的公共開支來為消費者提供既定的基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，其核心是運用邊際效用原理求最小化成本。但Colombier沒有給定企業(yè)公共投資與基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)之間的具體函數(shù)形式，因而無法量化某一地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施效率。Sharma等（2010）[14]將生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施投資與制造業(yè)產(chǎn)出之間的函數(shù)構(gòu)造成超越對數(shù)形成，通過隨機前沿分析對印度基礎(chǔ)設(shè)施效率進行量化，用基礎(chǔ)設(shè)施全要素生產(chǎn)率（total factor productivity）來表示基礎(chǔ)設(shè)施效率。駱永民（2011）[15]同樣采用全要素生產(chǎn)率概念來量化基礎(chǔ)設(shè)施效率，但在方法上與Sharma等有所不同，后者運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析來對基礎(chǔ)設(shè)施效率進行測度?？梢钥闯?，基礎(chǔ)設(shè)施效率是衡量基礎(chǔ)設(shè)施投入成本與其產(chǎn)生的商品與服務(wù)價值之間關(guān)系的標準。在基礎(chǔ)設(shè)施投入成本上，一般以經(jīng)濟性基礎(chǔ)設(shè)施存量為研究對象，涉及交通、能源、信息等經(jīng)濟性基礎(chǔ)設(shè)施，具體包括城市道路密度、等級公路密度、能源消耗量、郵電業(yè)務(wù)總量、互聯(lián)網(wǎng)普及率等相關(guān)指標；在基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)的商品和服務(wù)價值上，一般以國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（PGDP）等相關(guān)指標來表示。

（二）基礎(chǔ)設(shè)施效率的測度方法

運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法測度基礎(chǔ)設(shè)施效率，其思想是通過線性規(guī)劃來估計決策單元集（DUM）的生產(chǎn)可能性邊界，即基礎(chǔ)設(shè)施投資最優(yōu)效率，然后以此衡量決策單元集內(nèi)每一決策單元的相對效率。DEA方法在同質(zhì)性決策單元效率測度方面具有良好效果，其優(yōu)點在于無須設(shè)定投入與產(chǎn)出指標之間具體函數(shù)形式，并能解決各個指標的單位尺度不一致問題。在可變規(guī)模報酬假定下，基礎(chǔ)設(shè)施效率DEA模型做如下設(shè)定：

假設(shè)決策單元集中存在d個同質(zhì)性決策單元（DUM），每一決策單元有m種投入要素和s種產(chǎn)出結(jié)果，表示為X=（x1，x2，…，xm）、Y=（y1，y2，…，ys），所有的生產(chǎn)可行性集表示為P。在線性優(yōu)化方程組中，每一決策單元在既定技術(shù)水平下，都可以通過調(diào)節(jié)投入、產(chǎn)出松弛變量來達到最優(yōu)效率，DEA模型線性規(guī)劃方程組如式（1）所示。

當線性規(guī)劃方程組中不添加凸性假設(shè)條件eTλ=1時，可求得技術(shù)效率值（TE）；當添加凸性假設(shè)條件eTλ=1時，可分解得到純技術(shù)效率值（PTE）；技術(shù)效率與純技術(shù)效率比值定義為規(guī)模效率值（SE，SE=TE/PTE）。三者的經(jīng)濟意義分別為：TE是對決策單元資源配置、投入規(guī)模等多方面效率的衡量；PTE是對決策單元配置資源效率的衡量；SE是對決策單元投入資源規(guī)模效率的衡量。

（三）基礎(chǔ)設(shè)施效率的測度結(jié)果

根據(jù)前述基礎(chǔ)設(shè)施效率概念，本文對三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的測度包含交通、能源、信息三類經(jīng)濟性基礎(chǔ)設(shè)施，為體現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施效率演變趨勢，采用2000—2014年三峽庫區(qū)15個區(qū)縣相關(guān)指標的面板數(shù)據(jù)。借鑒劉生龍、胡鞍鋼對中國交通、能源、信息基礎(chǔ)設(shè)施存量的計算方法[6]，基礎(chǔ)設(shè)施投入指標具體包括：

1.交通基礎(chǔ)設(shè)施以城市道路交通密度（m/km2）表示；

2.能源基礎(chǔ)設(shè)施以夜間穩(wěn)定燈光值（night-time stable light value）作為替代變量來表示①①在能源基礎(chǔ)設(shè)施衡量上，本文的初始想法是以能源消費量來進行衡量，但各區(qū)縣統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計公報等數(shù)據(jù)資料未報告此數(shù)據(jù)。近年來，涌現(xiàn)出以夜間燈光遙感數(shù)據(jù)作為代理變量來反映社會經(jīng)濟發(fā)展的文獻資料，其中Letu等（2010）[16]、吳健生等（2014）[17]已實證夜間穩(wěn)定燈光值與能源消費量高度正相關(guān)?；诖耍瑓⒄諈墙∩鹊囊归g燈光遙感數(shù)據(jù)處理方法，以夜間穩(wěn)定燈光值（各地區(qū)所有像元的灰度值之和）作為能源消費量的替代變量，來衡量能源基礎(chǔ)設(shè)施水平。 ；

3.信息基礎(chǔ)設(shè)施以人均郵電業(yè)務(wù)總量（元/人）表示。

產(chǎn)出指標以人均國內(nèi)生產(chǎn)總值（PGDP；元/人）表示。

在數(shù)據(jù)預(yù)處理上，人均郵電業(yè)務(wù)總量與人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，以2000年為基期按重慶市PGDP平減指數(shù)進行折算，并將上述投入產(chǎn)出指標均對數(shù)化。數(shù)據(jù)出自于《三峽工程重慶庫區(qū)統(tǒng)計歷史資料匯編（1992—2004）；（2005-2009）》、《三峽庫區(qū)年報（2010—2014）》及美國國家海洋和大氣管理局（NOAA）的國家地理數(shù)據(jù)中心（NGDC）。

本文計算了2000—2014年三峽庫區(qū)15個區(qū)縣基礎(chǔ)設(shè)施效率數(shù)據(jù)，并報告2000、2006、2014年基礎(chǔ)設(shè)施效率值。為辨析不同地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展層次的基礎(chǔ)設(shè)施效率特征，以PGDP為標準對上述三個年份的15個地區(qū)進行排序，并以PGDP中值為臨界，形成排名靠前的7個經(jīng)濟相對優(yōu)勢地區(qū)組（以下簡稱優(yōu)勢地區(qū)）與排名靠后的8個經(jīng)濟相對劣勢地區(qū)組（以下簡稱劣勢地區(qū)），結(jié)果如表1所示。

三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率整體呈上升趨勢，優(yōu)勢地區(qū)在基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模效率上要好于劣勢地區(qū)，但后者在基礎(chǔ)設(shè)施稀缺資源配置上更有效率。表1顯示，三峽庫區(qū)TE均值在2000、2006、2014年分別為0.912、0.953、0.963，隨時間推移越來越接近效率有效值1。這表明，基礎(chǔ)設(shè)施資源在投入、配置等方面對經(jīng)濟增長的促進作用均有提升。在優(yōu)勢地區(qū)與劣勢地區(qū)的效率比較上，以2014年為例，二者SE均值分別為0.990、0.977，二者PTE均值分別為0.977、0.993，這表明，優(yōu)勢地區(qū)在基礎(chǔ)設(shè)施資源投入上要比劣勢地區(qū)更加豐裕，但后者在基礎(chǔ)設(shè)施稀缺資源有效配置方面更為合理。原因在于，前者在相對經(jīng)濟優(yōu)勢支撐下，其基礎(chǔ)設(shè)施資源投入規(guī)模受到限制的程度要比后者小，這使得優(yōu)勢地區(qū)在基礎(chǔ)設(shè)施投資規(guī)模的彈性調(diào)節(jié)上具有競爭優(yōu)勢；對于劣勢地區(qū)，有限的經(jīng)濟水平與政策支持難以支撐基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)?；度?，因而如何有效配置稀缺的基礎(chǔ)設(shè)施資源成為當?shù)貨Q策部門優(yōu)先考慮的問題。

需要警惕地是，劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資有效處于低水平陷阱之中，在效率提升策略上并不具有示范意義。從表1中可以看出，渝北區(qū)與涪陵區(qū)、奉節(jié)縣與巫溪縣在基礎(chǔ)設(shè)施資源配置效率上均處于基本有效水平，但是在PGDP比較上，前者分別為52010元/人、46744元/人，后者分別為16434元/人、11924元/人，前者平均數(shù)是后者平均數(shù)的3.48倍。顯然，以渝北區(qū)、涪陵區(qū)為代表的優(yōu)勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資有效水平在促進經(jīng)濟增長方面要高于奉節(jié)縣、巫溪縣為代表的劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資有效水平，納爾遜（Nelson，1957）將后者的經(jīng)濟社會發(fā)展狀態(tài)稱之為低水平陷阱。造成劣勢地區(qū)低水平陷阱的原因在于協(xié)調(diào)失靈，即基礎(chǔ)設(shè)施投資部門與直接生產(chǎn)部門都在等待對方先行動。具體來講，劣勢地區(qū)公共財政無力支撐大規(guī)模、長期性、回報率低的基礎(chǔ)設(shè)施投資項目，私人部門趨利性本質(zhì)使其不愿在基礎(chǔ)設(shè)施配套不全且預(yù)期無明顯改善的劣勢地區(qū)展開生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)。破解劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率低水平陷阱須從基礎(chǔ)設(shè)施財政投入和市場環(huán)境改善同時著手：一方面增強中央財政對劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資的轉(zhuǎn)移支付力度，以解決基礎(chǔ)設(shè)施投資無力；另一方面對口支援劣勢地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以繁榮當?shù)厥袌霏h(huán)境。雖然這一過程在初期會損失部分基礎(chǔ)設(shè)施效率，但長遠來看，市場會對劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展趨勢做出理性預(yù)期，隨著基礎(chǔ)設(shè)施不斷改善和生產(chǎn)部門持續(xù)進入，劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施在較長時期內(nèi)將獲得更高水平的效率狀態(tài)。

為進一步探索劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的如何破解低水平狀態(tài)，圖1報告了三峽庫區(qū)各區(qū)縣規(guī)模報酬收益階段的演變路徑?？梢钥闯?，2000年三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的規(guī)模報酬以遞減狀態(tài)為主，反映出各地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資供給增加，但市場對基礎(chǔ)設(shè)施投資的需求不足。隨著產(chǎn)業(yè)部門持續(xù)推進，三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模報酬遞減狀態(tài)逐步減弱，而規(guī)模報酬遞增狀態(tài)逐步增強，且從基礎(chǔ)設(shè)施投入力度小的東北區(qū)域蔓延到投入力度大的西南區(qū)域。2014年，奉節(jié)縣、巫溪縣基礎(chǔ)設(shè)施效率低水平狀態(tài)已被打破，轉(zhuǎn)變?yōu)榛A(chǔ)設(shè)施規(guī)模報酬遞增狀態(tài)。圖1演變路徑可表述為：劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率處于低水平陷阱→中央財政轉(zhuǎn)移支付來擴張劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資，但市場對基礎(chǔ)設(shè)施投資的需求不足，從而形成規(guī)模報酬遞減狀態(tài)→生產(chǎn)部門做出積極反應(yīng)，新的基礎(chǔ)設(shè)施配置效率出現(xiàn)，規(guī)模報酬狀態(tài)由遞減轉(zhuǎn)變?yōu)檫f增→中央與地方財政持續(xù)增加基礎(chǔ)設(shè)施投資，經(jīng)濟集聚效應(yīng)增強，促使基礎(chǔ)設(shè)施效率達到高水平狀態(tài)。

三、時空溢出效應(yīng)研究

（一）研究方法

針對劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率時空溢出研究上，重點檢驗兩個問題：第一，基礎(chǔ)設(shè)施效率的時間溢出效應(yīng)；第二，基礎(chǔ)設(shè)施效率的空間溢出效應(yīng)。據(jù)此，構(gòu)建三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的動態(tài)空間滯后模型（dynamic spatial lag model）。

其中，參數(shù)λ表示基礎(chǔ)設(shè)施效率的時間溢出效應(yīng)，當λ=0時，模型則為靜態(tài)空間滯后模型，參數(shù)ρ表示基礎(chǔ)設(shè)施效率的空間溢出效應(yīng)；IIE為基礎(chǔ)設(shè)施效率（infrastructure investment efficiency），由本文第二部分測度的全局技術(shù)效率（TE）表示；wij為空間權(quán)重矩陣W中的元素，wij（IIEj，t表示其他地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的空間滯后項；Xp表示外生控制變量及其個數(shù)；φ、β分別對應(yīng)相關(guān)變量的參數(shù)估計；μ、ν表示模型的個體效應(yīng)和時間效應(yīng)；ε為隨機擾動項。

（二）變量與數(shù)據(jù)

空間權(quán)重矩陣是變量與空間滯后項相關(guān)關(guān)系的傳遞途徑。在基礎(chǔ)設(shè)施效率空間效應(yīng)研究上，空間權(quán)重矩陣設(shè)定方式一般有地理鄰近0—1賦值法、地理距離倒數(shù)賦值法、經(jīng)濟距離倒數(shù)賦值法以及綜合賦值法。[9][10][11][15]可以確定的是，交通距離、經(jīng)濟差距是基礎(chǔ)設(shè)施效率空間效應(yīng)的主要影響因素。據(jù)此，本文對三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率空間權(quán)重矩陣將使用地理權(quán)重矩陣和經(jīng)濟權(quán)重矩陣的乘積來進行賦值，綜合考慮交通和經(jīng)濟影響下的空間相關(guān)關(guān)系。首先計算地理權(quán)重矩陣，以區(qū)（縣）府間的地理直線距離倒數(shù)1/GDij來反映；其次計算經(jīng)濟權(quán)重矩陣，以區(qū)（縣）府間2000—2014年的平均PGDP差距倒數(shù)1/EDij來反映；最后計算經(jīng)濟地理權(quán)重矩陣，以二者乘積的交互項1/（GDij·EDij）來反映。

在外生變量Xp選擇上，分別從基礎(chǔ)設(shè)施供給側(cè)與需求側(cè)影響因素進行思考，形成政府稅收、人口密度、城鎮(zhèn)化水平的外生控制變量組，其中政府稅收用“一般預(yù)算收入（T，萬元）”表示、人口密度用“人口密度（P，人/km2）”表示、城鎮(zhèn)化水平用“城鎮(zhèn)化率（U，%）”表示，矩陣化為Xp=（T，P，U）。數(shù)據(jù)出自于《三峽工程重慶庫區(qū)統(tǒng)計歷史資料匯編（1992—2004）；（2005—2009）》、《三峽庫區(qū)年報（2010—2014）》、《重慶市統(tǒng)計年鑒2015》及各地區(qū)2014年統(tǒng)計年鑒。在數(shù)據(jù)預(yù)處理上，將外生控制變量T以2000年為基期，按重慶市GDP平減指數(shù)進行折算。除效率變量IIE外，其他變量均進行對數(shù)化處理。

（三）溢出效應(yīng)分析

為了增強回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，表2報告了三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率動態(tài)空間滯后模型的參數(shù)估計，并與靜態(tài)空間滯后模型相比較，以檢驗基礎(chǔ)設(shè)施效率的溢出效應(yīng)；表3將優(yōu)勢地區(qū)與劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率進行對比分析，以考察不同經(jīng)濟發(fā)展水平階段下基礎(chǔ)設(shè)施效率影響因素的變化。

表2顯示，動態(tài)與靜態(tài)空間滯后模型估計結(jié)果的回歸系數(shù)符號一致，表明三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率時空溢出效應(yīng)的模型構(gòu)建具有穩(wěn)健性。從回歸系數(shù)大小的比較上看，靜態(tài)空間滯后模型的空間效應(yīng)為0.041，小于動態(tài)空間滯后模型的空間效應(yīng)0.486。從回歸系數(shù)的顯著性上看，靜態(tài)空間滯后模型的空間效應(yīng)要弱于動態(tài)空間滯后模型，并且靜態(tài)空間滯后模型沒有考慮基礎(chǔ)設(shè)施效率的時間效應(yīng)，而時間效應(yīng)在動態(tài)空間滯后模型中被檢驗出顯著存在。對比之下可以發(fā)現(xiàn)，靜態(tài)空間滯后模型不僅低估了三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的空間效應(yīng)，還忽略了基礎(chǔ)設(shè)施效率的時滯效應(yīng)，因而選擇動態(tài)空間滯后模型來解釋三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的時空溢出特征更為合理。

三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的時間溢出效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)顯著為正，效率提升具有內(nèi)生驅(qū)動和外生依賴雙重特征。表2中時間溢出效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)的系數(shù)估計分別為0.477、0.486，大小相近，顯著為正，這表明三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的時空溢出特征明顯，且時間溢出與空間溢出對基礎(chǔ)設(shè)施效率的提升作用同等重要。針對三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率時空溢出效應(yīng)的形成原因，本文分別從理論基礎(chǔ)和實踐經(jīng)驗兩個角度進行分析。在理論上，一方面由于基礎(chǔ)設(shè)施是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的先行條件，基礎(chǔ)設(shè)施投資能夠不斷促進技術(shù)進步，使生產(chǎn)可能性邊界持續(xù)外移，進而對經(jīng)濟增長發(fā)揮穩(wěn)定持續(xù)的效益；另一方面，由于基礎(chǔ)設(shè)施投資的整體不可分性，空間上的規(guī)?；兄谔岣呋A(chǔ)設(shè)施利用率，從而降低基礎(chǔ)設(shè)施投資邊際成本，且利于地區(qū)間要素自由流動，增加要素邊際收益，體現(xiàn)出基礎(chǔ)設(shè)施效率的空間外溢。在實踐中，樣本期間中央和地方財政持續(xù)加大對三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資力度，并且展開全國對口支援三峽庫區(qū)的政策舉措，三峽庫區(qū)產(chǎn)業(yè)水平得以逐步恢復(fù)和集聚發(fā)展；同時，由于基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平的改善，三峽庫區(qū)各個區(qū)縣之間的互聯(lián)互通水平得以提升，要素流、人才流、信息流等通道可達性驅(qū)動三峽庫區(qū)內(nèi)部經(jīng)濟單元不斷發(fā)生極化和擴散反應(yīng)。

此外，在控制變量中，三峽庫區(qū)中經(jīng)濟增長與人口密度對基礎(chǔ)設(shè)施效率的提升有促進作用，地方稅收與城鎮(zhèn)化水平對基礎(chǔ)設(shè)施效率的提升有抑制影響。經(jīng)濟增長一方面作為基礎(chǔ)設(shè)施效率的期望產(chǎn)出端，二者之間存在正相關(guān)的內(nèi)在機理，另一方面為基礎(chǔ)設(shè)施投資增加物資累積，能夠彌補當前三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施資源的不足。人口密度適度增加在降低基礎(chǔ)設(shè)施投資邊際成本和提升效益方面發(fā)揮作用，能夠促進基礎(chǔ)設(shè)施效率提升。地方稅收增加最終轉(zhuǎn)嫁為企業(yè)與居民的經(jīng)濟負擔(dān)，從而增加企業(yè)經(jīng)營成本，削弱居民消費能力，長期里會抑制基礎(chǔ)設(shè)施效率提升。城鎮(zhèn)化水平受政策影響力度大、程度深，近年來三峽庫區(qū)中高山移民、水庫移民、生態(tài)移民等非自發(fā)性城鎮(zhèn)化現(xiàn)象加重基礎(chǔ)設(shè)施的外部擁擠，從而降低了基礎(chǔ)設(shè)施效率。

在三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率溢出效應(yīng)的比較分析中，可以發(fā)現(xiàn)，優(yōu)勢地區(qū)效率提升主要通過內(nèi)生驅(qū)動，而劣勢地區(qū)效率提升主要通過外生依賴。表3回歸結(jié)果顯示，優(yōu)勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的時間溢出效應(yīng)系數(shù)估計為0.785，空間溢出效應(yīng)的系數(shù)估計僅為0.043，時間溢出效應(yīng)對基礎(chǔ)設(shè)施效率的提升作用要遠高于空間溢出效應(yīng)；而在劣勢地區(qū)，基礎(chǔ)設(shè)施效率的時間溢出效應(yīng)系數(shù)估計為0.338，空間溢出效應(yīng)系數(shù)估計為0.565，空間溢出效應(yīng)對基礎(chǔ)設(shè)施效率的提升作用要高于時間溢出效應(yīng)。

基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展現(xiàn)狀和投資力度的差別是形成優(yōu)勢地區(qū)、劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率溢出效應(yīng)差異的主要原因之一。優(yōu)勢地區(qū)處于三峽水庫庫尾，淹沒面積少，基礎(chǔ)設(shè)施投資的歷史欠賬相對較少，三峽水庫成庫以后基礎(chǔ)設(shè)施投資資金充裕，又有全國對口支援三峽庫區(qū)的產(chǎn)業(yè)幫扶方略，產(chǎn)業(yè)承接能力強、重建恢復(fù)發(fā)展快，這些因素使優(yōu)勢地區(qū)自身的基礎(chǔ)設(shè)施利用率大幅提升，因而基礎(chǔ)設(shè)施效率受自身發(fā)展水平影響更大；劣勢地區(qū)處于三峽水庫腹心，原有基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展良好的沿江集鎮(zhèn)大量淹沒，交通、能源、信息等通道建設(shè)滯后使產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)、物流成本升高，雖然在三峽水庫成庫以后劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資幫扶力度加大，但仍處于基礎(chǔ)設(shè)施薄弱階段，依然存在產(chǎn)業(yè)空虛問題，因而劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率更加傾向于借力發(fā)展。

四、結(jié)論與啟示

研究三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率及其時空溢出效應(yīng)，對于探索貧困地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展規(guī)律和政策取向有啟發(fā)意義。本文以三峽庫區(qū)各區(qū)縣為研究對象，運用DEA模型測度基礎(chǔ)設(shè)施效率，運用動態(tài)空間滯后模型來分析基礎(chǔ)設(shè)施效率的時空特征，并對相關(guān)結(jié)果進行了穩(wěn)健性討論，主要結(jié)論如下。

第一，三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率整體上明顯改善，但特困區(qū)縣基礎(chǔ)設(shè)施效率處于低水平陷阱中。中央及地方政府加大對三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施供給力度是效率提升的主要原因，基礎(chǔ)設(shè)施投資對經(jīng)濟增長具有投資拉上和成本降低作用，能夠增強企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動，提高基礎(chǔ)設(shè)施利用率，從而提升基礎(chǔ)設(shè)施效率。特困區(qū)縣基礎(chǔ)設(shè)施效率處于有效水平的原因在于基礎(chǔ)設(shè)施低供給引致經(jīng)濟低產(chǎn)出，雖然這與基礎(chǔ)設(shè)施高供給引致經(jīng)濟高產(chǎn)出處于同一效率前沿面上，但特困區(qū)縣基礎(chǔ)設(shè)施投資低水平有效對經(jīng)濟可持續(xù)增長不具有示范意義，甚至?xí)袒乩У貐^(qū)歷史貧困路徑，致使特困地區(qū)長期陷入低水平陷阱。

第二，三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率存在顯著為正的時空溢出效應(yīng)，效率提升具有顯著的動態(tài)促進和空間協(xié)同。三峽庫區(qū)經(jīng)濟社會正處于恢復(fù)重建過程中，基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展為經(jīng)濟高速增長奠定了良好的物質(zhì)基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)部門直接生產(chǎn)活動的增加，一方面提升了基礎(chǔ)設(shè)施利用率，另一方面也提高了基礎(chǔ)設(shè)施投資回報率，使得基礎(chǔ)設(shè)施能夠長期投入、持續(xù)穩(wěn)定地對經(jīng)濟增長發(fā)揮促進作用?；A(chǔ)設(shè)施具有整體不可分性，三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資能夠加強各個區(qū)縣間的互聯(lián)互通水平，更好發(fā)揮區(qū)域性支點城市的經(jīng)濟輻射性，帶動地理間隔相近、經(jīng)濟發(fā)展相當?shù)牡貐^(qū)協(xié)同發(fā)展，這對促成三峽庫區(qū)各區(qū)縣經(jīng)濟均衡發(fā)展格局有重要作用。

第三，三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率溢出效應(yīng)的分組比較中，優(yōu)勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的時間溢出效應(yīng)更加突出，劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的空間溢出效應(yīng)較為明顯。由于優(yōu)勢地區(qū)與劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展水平、投資力度、政策支持上存在現(xiàn)實差距，使得優(yōu)勢地區(qū)能夠富集基礎(chǔ)設(shè)施投資資源，易形成基礎(chǔ)設(shè)施效率高地，效率提升與前期基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平緊密聯(lián)系；劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱與建設(shè)資源不足制約了投資效率的進一步提升，積極對接其他地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施，打通區(qū)域間的要素流動通道，減少要素價格扭曲現(xiàn)象，從而實現(xiàn)劣勢地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的借力提升。

綜上所述，三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率提升策略應(yīng)關(guān)注兩點：其一，以財政支持和對口支援并舉的方略來破解特困地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施效率的低水平狀態(tài)。加強財政支持和對口支援力度，同步改善基礎(chǔ)設(shè)施投資的供給側(cè)不足和需求側(cè)疲軟，從而化解政府和企業(yè)在基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展中的協(xié)調(diào)失靈問題；其二，推進支點城市、小城市和中心集鎮(zhèn)之間基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通工程建設(shè)，優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展空間格局，發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)模紅利。三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)正處于高速發(fā)展階段，地方政府爭相獲得財政支持來改善本地基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量和質(zhì)量，缺少對三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施投資整體效率的關(guān)注，因而推進三峽庫區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通工程建設(shè)，疏通地區(qū)間要素流動通道，能夠為區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施協(xié)同、開放、共享發(fā)展夯實基礎(chǔ)。

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