美國院校研究的生成與組織建制

焦 磊

(華南理工大學(xué) 高等教育研究所，廣東 廣州 510641)

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美國院校研究的生成與組織建制

焦 磊

(華南理工大學(xué) 高等教育研究所，廣東 廣州 510641)

美國院校研究協(xié)會的成立，標(biāo)志著美國院校研究新領(lǐng)域的形成，專業(yè)學(xué)術(shù)組織推動了院校研究在美國的建制化與成熟化。當(dāng)前，其職能主要有：為協(xié)會成員收集、處理以及將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為信息提供協(xié)助，從而為高等教育的決策提供支持；協(xié)助高校領(lǐng)導(dǎo)者、政策制定者“智能決策”、項(xiàng)目規(guī)劃、財(cái)政決策等；為政府報(bào)告提供數(shù)據(jù)；提供培訓(xùn)性的活動，既包括開展“高等教育整合數(shù)據(jù)系統(tǒng)”的工作坊與學(xué)習(xí)指導(dǎo)，也包括提供資料與決策的培養(yǎng)課程，旨在發(fā)展院校研究者支持?jǐn)?shù)據(jù)-信息決策所需的技能。美國高校院校研究機(jī)構(gòu)的組織形式存在差異，一部分高校的院校研究組織機(jī)構(gòu)為獨(dú)立建制，一部分高校的院校研究組織機(jī)構(gòu)是作為其他組織機(jī)構(gòu)的職能部門。院校研究辦公室通常由一位主任/主管擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)者的角色，其他人員則為團(tuán)隊(duì)成員，團(tuán)隊(duì)成員的主要角色有兩個：研究員和分析員。美國院校研究的建制化源于內(nèi)外部因素的共同作用，可資借鑒：高等教育問責(zé)、認(rèn)證的制度化對院校研究的激發(fā)作用；網(wǎng)絡(luò)化、專業(yè)化的院校研究協(xié)會組織對院校研究的推動與支援；高校院校研究基于數(shù)據(jù)的決策/管理模式及專職研究團(tuán)隊(duì)。

院校研究；美國大學(xué)；高校組織建制；高校信息數(shù)據(jù)

院校研究(Institutional Research)發(fā)端于20世紀(jì)中葉的美國，其主要原因是20世紀(jì)50-60年代美國高等教育注冊人數(shù)的激增，致使州立高等教育機(jī)構(gòu)擴(kuò)張，州政府為更好地管理高等教育需收集大量的院校信息，而這一需求基本由院校研究辦公室整理并報(bào)送[1]。院校研究從個別院校的零散性研究活動發(fā)展成為一個研究領(lǐng)域是美國高校管理科學(xué)化進(jìn)程的表征。院校研究的職能亦由最初的數(shù)據(jù)收集、處理、報(bào)告演進(jìn)到如今的戰(zhàn)略規(guī)劃。國外學(xué)者對院校研究的界定莫衷一是，但各種界說并非截然對立，只是角度的差異(如院校研究的對象、內(nèi)容、職能等)，且眾界定中能離析出一些共性的要素。簡單而言，院校研究是院校研究者基于高校自身資料以輔助管理者決策與戰(zhàn)略規(guī)劃的活動。20世紀(jì)90年代，中國出現(xiàn)關(guān)于院校研究的引介性研究，“Institutional Research”最初被直譯為“機(jī)構(gòu)研究”，后譯成“院校研究”并沿用至今[2]。近年來，國內(nèi)學(xué)者對院校研究的關(guān)注度明顯升高，有關(guān)院校研究的著述亦陸續(xù)面世，這與中國高教學(xué)會院校研究分會及部分大學(xué)的著力推動不無關(guān)系。但整體而言，中國院校研究在實(shí)踐層面的發(fā)展仍面臨諸多“瓶頸”?！八街梢怨ビ瘛?。本文旨在通過對美國院校研究的緣起、外部推力、內(nèi)部組織功能等進(jìn)行探析，以期為中國院校研究的發(fā)展提供些許“鏡鑒”。

一、美國院校研究生成的歷史回溯

美國院校研究的發(fā)展并非是一帆風(fēng)順，“身份危機(jī)”的問題曾一度困擾著院校研究機(jī)構(gòu)的發(fā)展[3]。而美國高等教育問責(zé)制的生成無形中推動了院校研究的后續(xù)發(fā)展，成為形塑院校研究的建制環(huán)境。美國高等教育問責(zé)制的濫觴始于20世紀(jì)初葉的“院校調(diào)查運(yùn)動”。“院校調(diào)查運(yùn)動”的發(fā)起者認(rèn)定：與歐洲大學(xué)相比，美國高等院校存在質(zhì)量與管理方面的問題。此外，作為公共服務(wù)機(jī)構(gòu)的高等院校(包括公立高校與私立高校)，公眾有權(quán)了解其管理及運(yùn)行狀況。事物的發(fā)展往往有其推動要素，“院校調(diào)查運(yùn)動”亦概莫能外。一方面，美國卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching，CFAT)在其中發(fā)揮了重要的推動作用[4]。卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會通過向公眾公布調(diào)查報(bào)告，引導(dǎo)社會輿論及公共媒體監(jiān)督高等學(xué)校內(nèi)部教學(xué)與管理活動。另一方面，聯(lián)邦政府和州政府要求公立高校進(jìn)行自我調(diào)查，隨后于1910年組織對全國高校進(jìn)行普查，并將調(diào)查結(jié)果向社會公布[5]。為應(yīng)對外部調(diào)查，部分高校設(shè)置專職研究人員進(jìn)行自我調(diào)查，這間接推動著院校研究活動的組織化。20世紀(jì)40-50年代美國高等教育從精英階段邁入大眾化階段，聯(lián)邦政府加大了向高等教育投資的力度，相應(yīng)地政府也加強(qiáng)了對高校資源使用效率的問責(zé)。為應(yīng)對政府監(jiān)管和社會問責(zé)，院校研究通過定期提交、發(fā)布報(bào)告，逐步從非常規(guī)性研究發(fā)展成為專業(yè)化、制度化的常規(guī)研究。20世紀(jì)70-80年代，美國經(jīng)濟(jì)低迷，里根政府實(shí)行教育財(cái)政削減政策，高校面臨嚴(yán)峻的經(jīng)費(fèi)壓力轉(zhuǎn)而尋求成本分擔(dān)，致使學(xué)生學(xué)費(fèi)的持續(xù)上漲。這一時期，美國高校為保證經(jīng)費(fèi)的充足展開了激烈的生源競爭，于是美國高等教育形成了學(xué)生“買方市場”的景象。高校通過院校研究對學(xué)生保持、學(xué)習(xí)效果等進(jìn)行研究，一方面為高校自身改進(jìn)提供參考依據(jù)，另一方面為博取政府及公眾的信任提供理據(jù)。20世紀(jì)90年代初，美國高等教育形成了涉及學(xué)生、家長、政府及納稅人等多方利益相關(guān)者的問責(zé)體系。美國不少州也相繼立法，要求高校向州政府提交年度教育報(bào)告，報(bào)告須以數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)分析為依據(jù)[6]。院校研究者則隨之根據(jù)利益相關(guān)者的關(guān)注點(diǎn)開展相關(guān)研究，對內(nèi)向高校提供策略規(guī)劃，對外提供其“物有所值”的證據(jù)。

美國有健全的高等教育認(rèn)證制度，從嚴(yán)格意義上講，美國高等教育認(rèn)證制度屬于社會問責(zé)的范疇。在院校研究的發(fā)展過程中高等教育認(rèn)證制度功不可沒。院校研究從最初的功能定位模糊到職能清晰，得益于外部認(rèn)證制度對高校的要求。外部認(rèn)證要求高校提供所需認(rèn)證材料[7]。因而，院校研究向美國區(qū)域性或全國性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供院校達(dá)致認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的證明。

此外，美國院校研究興起的另一個重要生成條件是高校管理理念的轉(zhuǎn)變。起初，美國高等院校的管理哲學(xué)是經(jīng)驗(yàn)主義的，即高校管理人員是基于經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行管理。美國是現(xiàn)代管理學(xué)的發(fā)祥地，泰勒被譽(yù)為科學(xué)管理之父，他于1903年提出“科學(xué)管理”的理論，強(qiáng)調(diào)以科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化的管理方法取代經(jīng)驗(yàn)管理。波恩鮑姆(Robert Birnbaum)認(rèn)為科學(xué)管理應(yīng)用于高等院校是美國高等教育史上的一次管理革命[8]。美國一些高校開始越來越多地增加商業(yè)從業(yè)人員作為評議者，推進(jìn)管理程序的標(biāo)準(zhǔn)化，強(qiáng)調(diào)基于數(shù)據(jù)的(data-based)科學(xué)化管理。

二、美國院校研究的外部組織載體

1965年，美國院校研究協(xié)會(Association for Institutional Research，AIR)在密歇根成立，標(biāo)志著美國院校研究新領(lǐng)域的形成。專業(yè)學(xué)術(shù)組織推動了院校研究在美國的建制化。當(dāng)前，美國院校研究協(xié)會有4 000余本土?xí)T，并有160位國際會員，是世界范圍內(nèi)容納院校研究者最多的專業(yè)組織機(jī)構(gòu)。院校研究協(xié)會的職能與院校研究角色的轉(zhuǎn)變密切相關(guān)，如表1所示。

表1 美國院校研究角色的轉(zhuǎn)變

(資料來源：美國院校研究協(xié)會副主任克里斯多夫·庫根(Christopher Coogan)的報(bào)告)

當(dāng)前，美國院校研究的職能主要有如下幾個方面：一是為協(xié)會成員在收集、處理以及將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為信息的過程中提供協(xié)助，從而為高等教育的決策提供支持。二是協(xié)助高校領(lǐng)導(dǎo)者、政策制定者的“智能決策”、項(xiàng)目規(guī)劃、財(cái)政決策等一系列內(nèi)容，如經(jīng)濟(jì)資助、課程招生管理、員工雇傭、學(xué)生生活、經(jīng)費(fèi)、設(shè)施、體育運(yùn)動、校友關(guān)系等。三是為政府報(bào)告提供數(shù)據(jù)。四是提供培訓(xùn)性的活動，開展“高等教育整合數(shù)據(jù)系統(tǒng)”(Integrated Post Secondary Education Data System，IPEDS)的工作坊與學(xué)習(xí)指導(dǎo)，研究協(xié)會提供針對使用IPEDS調(diào)查與數(shù)據(jù)工具的詳細(xì)學(xué)習(xí)指南；提供資料與決策的培養(yǎng)課程，課程是服務(wù)于院校研究者的專業(yè)發(fā)展，學(xué)員可自定學(xué)習(xí)進(jìn)度，課程目的在于發(fā)展院校研究者支持?jǐn)?shù)據(jù)—信息決策所需的技能[9]。此外，院校研究協(xié)會有自己的出版物，既有電子版的業(yè)務(wù)通訊、電子專業(yè)文件(類似于研究進(jìn)展的文獻(xiàn)綜述及應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)分享)，也有正式的同行評議期刊《高等教育研究》(ResearchinHigherEducation)。美國院校研究發(fā)展完備的一個重要表征是院校研究協(xié)會擁有眾多附屬機(jī)構(gòu)，附屬組織機(jī)構(gòu)主要包括四類：非地域性附屬機(jī)構(gòu)、美國地區(qū)性附屬機(jī)構(gòu)、美國州或地方附屬機(jī)構(gòu)以及國際性附屬機(jī)構(gòu)。從美國諸多地區(qū)性附屬機(jī)構(gòu)、州或地方附屬機(jī)構(gòu)可知，院校研究已成為美國普遍開展的活動，這些機(jī)構(gòu)的設(shè)立潛在地推動著各州高校院校研究的開展。

三、美國高校院校研究的內(nèi)部組織維系

上述美國院校研究生成的環(huán)境及專業(yè)協(xié)會皆是就院校研究發(fā)展的外部要素而言的，那么，美國院校研究在高校的具體實(shí)踐如何呢？本部分借助案例對高校院校研究的內(nèi)部組織進(jìn)行結(jié)構(gòu)功能主義的分析。

1.院校研究機(jī)構(gòu)的內(nèi)部組織架構(gòu)及團(tuán)隊(duì)構(gòu)成

美國高校院校研究組織機(jī)構(gòu)的名稱不盡相同，大部分高校，如紐約大學(xué)、哈佛大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)、布朗大學(xué)、耶魯大學(xué)設(shè)立的機(jī)構(gòu)名為“院校研究辦公室”(Office of Institutional Research)，斯坦福大學(xué)則名為“院校研究與決策支持”(Institutional Research & Decision Support)。

美國高校院校研究機(jī)構(gòu)的組織形式亦存在差異：一部分高校的院校研究組織機(jī)構(gòu)為獨(dú)立建制的，如紐約大學(xué)的院校研究辦公室為獨(dú)立的組織機(jī)構(gòu)；一部分高校的院校研究組織機(jī)構(gòu)是作為其他組織機(jī)構(gòu)的職能部門，如麻省理工學(xué)院、普林斯頓大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)的院校研究部門則隸屬于教務(wù)辦公室，加利福尼亞大學(xué)則將“院校研究與學(xué)術(shù)規(guī)劃”(Institutional Research and Academic Planning)部門設(shè)置在校長辦公室屬下，康奈爾大學(xué)的“院校研究與規(guī)劃辦公室”(Institutional Research and Planning)是其“預(yù)算與規(guī)劃部”(Division of Budget & Planning)的下屬部門之一。院校研究辦公室通常由一位主任/主管擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)者的角色，其他人員則為團(tuán)隊(duì)成員，團(tuán)隊(duì)成員的主要角色有兩個：一為研究員，二為分析員。

美國大學(xué)中的院校研究組織機(jī)構(gòu)通常由一個專業(yè)的研究團(tuán)隊(duì)所構(gòu)成。耶魯大學(xué)的院校研究辦公室團(tuán)隊(duì)成員由6人組成，包括代理主任1人、研究助理2人、高級分析員2人(其中1人為兼職)、分析員1人。由此足見其院校研究團(tuán)隊(duì)的專業(yè)性。麻省理工學(xué)院的院校研究團(tuán)隊(duì)由10人組成，其職銜/學(xué)銜及專業(yè)、學(xué)歷情況分別為主管(工商管理碩士)、副主管(管理學(xué)學(xué)士)、高級研究員2人(高等教育碩士、計(jì)算機(jī)信息科學(xué)學(xué)士)、數(shù)據(jù)庫分析員(數(shù)學(xué)學(xué)士及高等教育碩士)、高級項(xiàng)目經(jīng)理(高等教育博士)、數(shù)據(jù)分析員(物理學(xué)博士)、特殊項(xiàng)目管理員(后勤服務(wù)人員)，其中2人不具頭銜(社會研究專業(yè)學(xué)士、政治科學(xué)與哲學(xué)學(xué)士)[10]。由此可見，麻省理工學(xué)院的院校研究團(tuán)隊(duì)的規(guī)模相對較大，其成員大多具有院校研究工作所需的專業(yè)知識，如管理學(xué)、高等教育、數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)以及社會研究等，從而構(gòu)成一個專業(yè)化的研究團(tuán)隊(duì)。

2.院校研究機(jī)構(gòu)職能定位

院校研究組織機(jī)構(gòu)的職能定位關(guān)系到其存在的合理性?？的螤柎髮W(xué)“院校研究與規(guī)劃辦公室”的職能定位是提供有關(guān)大學(xué)的正式、準(zhǔn)確、客觀信息及分析，以協(xié)助大學(xué)的規(guī)劃、決策和提交報(bào)告的義務(wù)。為協(xié)助教務(wù)辦公室的工作，院校研究與規(guī)劃辦公室的主要職責(zé)包括：通過編制大學(xué)可公開獲取的統(tǒng)計(jì)摘要及在線“大學(xué)概況”(Factbook)，向政府機(jī)構(gòu)提供有關(guān)大學(xué)的數(shù)據(jù)，回應(yīng)學(xué)校外部獲取大學(xué)信息的請求，協(xié)助大學(xué)參與一系列的聯(lián)合數(shù)據(jù)交換活動使其成為大學(xué)的信息交流中心；參與深度研究項(xiàng)目，編寫教務(wù)長及其他大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注議題的報(bào)告；為課程和機(jī)構(gòu)評估提供支持，包括大學(xué)認(rèn)證及其所在州的學(xué)術(shù)課程注冊；利用院校數(shù)據(jù)為本科生招生過程提供資料；提高大學(xué)數(shù)據(jù)的質(zhì)量及完整性[11]。斯坦福大學(xué)的“院校研究與決策支持”部門的使命是幫助大學(xué)做出決策，其職能體現(xiàn)在四個方面：院校研究、評估與項(xiàng)目評價(jià)、決策支持服務(wù)、數(shù)據(jù)管理。第一，開展院校研究。院校研究主要通過調(diào)查研究、分析性報(bào)告、資料分享聯(lián)盟提供三類決策信息。三種工具的具體內(nèi)容如表2所示。通過上述工具，院校研究成為大學(xué)各方面信息的數(shù)據(jù)庫。第二，開展評估與項(xiàng)目評價(jià)，目的在于提高學(xué)生的學(xué)習(xí)成效。通過形塑一種內(nèi)部自評估文化進(jìn)而改進(jìn)教育實(shí)踐、提升服務(wù)質(zhì)量。評估與項(xiàng)目評價(jià)可以協(xié)助學(xué)院和教師評估學(xué)生的學(xué)習(xí)，該團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)向?qū)W生課程學(xué)習(xí)成效的評估與評價(jià)、合作課程目標(biāo)的評估與評價(jià)、大學(xué)認(rèn)證中學(xué)習(xí)成效的評估與評價(jià)、專項(xiàng)認(rèn)證的評估與評價(jià)提供支持與監(jiān)管。第三，提供決策支持服務(wù)?！霸盒Ｑ芯颗c決策支持”部門創(chuàng)建了一個“數(shù)據(jù)超市”(又稱為“決策支持系統(tǒng)”)，用戶可根據(jù)需要獲取數(shù)據(jù)以編制自己的報(bào)告。決策支持系統(tǒng)的數(shù)據(jù)來自于斯坦福大學(xué)內(nèi)部的管理系統(tǒng)。第四，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)管理。斯坦福大學(xué)的數(shù)據(jù)管理為商業(yè)智能技術(shù)中心與商業(yè)智慧儀表盤的發(fā)展提供支撐*商業(yè)智慧(Business Intelligence)的概念由加特納集團(tuán)的霍華德·德斯納在1992年提出，它涉及一系列概念與方法論，旨在通過事實(shí)和基于事實(shí)的系統(tǒng)改進(jìn)商業(yè)決策。商業(yè)智慧在后續(xù)發(fā)展中其內(nèi)涵得以拓展，但其主要目的仍是促進(jìn)明智地決策。。當(dāng)前，斯坦福大學(xué)的多數(shù)數(shù)據(jù)管理活動都是由斯坦福大學(xué)數(shù)據(jù)管理工作(Stanford University Data Stewardship)的基礎(chǔ)組成?！霸盒Ｑ芯颗c決策支持”部門主要由三個團(tuán)隊(duì)組成：決策支持服務(wù)團(tuán)隊(duì)、院校研究團(tuán)隊(duì)、評估與項(xiàng)目評價(jià)團(tuán)隊(duì)。決策支持服務(wù)團(tuán)隊(duì)專門負(fù)責(zé)創(chuàng)建數(shù)據(jù)集，以協(xié)助數(shù)據(jù)用戶應(yīng)對問題；院校研究團(tuán)隊(duì)利用管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)和其它可獲取的數(shù)據(jù)形成綜合性分析；評估與項(xiàng)目評價(jià)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)及時提供關(guān)于學(xué)業(yè)成就、課程效果、學(xué)生表現(xiàn)評價(jià)的報(bào)告。

表2 斯坦福大學(xué)“院校研究辦公室”院校研究提供決策信息一覽表

四、美國院校研究發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)與啟示

基于上述分析可知，美國院校研究的建制化源于內(nèi)外部因素的共同作用，其可資借鑒如下：

第一，高等教育問責(zé)、認(rèn)證的制度化對院校研究的激發(fā)。從外部生成環(huán)境而言，美國院校研究從局部自發(fā)行為發(fā)展至普遍的組織化行為，得益于美國問責(zé)制體系的形成。其后，高等教育認(rèn)證制度的推行激發(fā)了高校院校研究活動的持續(xù)開展。而中國高等教育問責(zé)制尚處于探索階段，高等教育認(rèn)證以政府(教育主管部門)的強(qiáng)制性認(rèn)證為主，無益于高校自發(fā)開展院校研究的主動性。

第二，網(wǎng)絡(luò)化、專業(yè)化的院校研究協(xié)會組織對院校研究的推動與支援。網(wǎng)絡(luò)化的院校研究協(xié)會組織對美國院校研究的發(fā)展起到了重要的外部推動作用。院校研究是一項(xiàng)專業(yè)性的研究活動，院校研究人員需要相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)及資源共享與交流的平臺。毋庸置疑，遍布各州或地方(包括區(qū)域性)的院校研究附屬組織機(jī)構(gòu)及其所提供的專業(yè)化服務(wù)為高校院校研究的發(fā)起與開展提供了支援。中國院校研究協(xié)會于2008年設(shè)立，其專業(yè)化程度、附屬機(jī)構(gòu)的覆蓋范圍及數(shù)量、職能的多元化與美國仍有較大差距。

第三，高校是基于數(shù)據(jù)的決策/管理模式及專職研究團(tuán)隊(duì)。高等教育問責(zé)、認(rèn)證等因素是美國院校研究生成不可或缺的“外因”，盡管如此，外因是事物變化發(fā)展的條件，外因需通過內(nèi)因發(fā)揮作用。美國高校管理理念的轉(zhuǎn)變、高校內(nèi)部院校研究機(jī)構(gòu)完善的組織體系與職能定位、專業(yè)化的研究團(tuán)隊(duì)是美國院校研究良性運(yùn)轉(zhuǎn)的“內(nèi)因”。相較而言，中國高校院校研究仍處于倡導(dǎo)與探索階段，組織制度設(shè)計(jì)不健全，院校研究機(jī)構(gòu)的專業(yè)化不夠，缺乏基于證據(jù)的(實(shí)證主義)的方法論基礎(chǔ)，高校院校研究機(jī)構(gòu)基于資料/證據(jù)的論證性研究功能不足。這一方面與中國高校院校研究機(jī)構(gòu)缺少專業(yè)化的研究團(tuán)隊(duì)有關(guān)，當(dāng)前中國院校研究主要集中于對國外院校研究的引介以及中國院校研究發(fā)展現(xiàn)狀、問題與對策的思考，而缺少對院校研究技術(shù)層面的探討，如分析方法、數(shù)據(jù)開發(fā)與挖掘、教師評價(jià)工具等[12]。另一方面與高校的決策機(jī)制直接相關(guān)，美國高校高層管理者的決策是基于事實(shí)/證據(jù)的科學(xué)決策，中國高校的決策仍是管理主義占主導(dǎo)地位，“獨(dú)斷式”、“拍腦袋式”決策的現(xiàn)象依然存在。

上述美國院校研究發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與中國院校研究發(fā)展現(xiàn)狀的對照，意在提供一種“鏡鑒”，美國院校研究發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的歸結(jié)實(shí)質(zhì)上為中國院校研究發(fā)展提供了策略指引。

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焦 磊(1984-)，男，山東日照人，講師，博士，研究方向?yàn)楦叩冉逃纠碚?，院校管理，研究生教育?/p>

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1672-8742(2016)06-0076-07

2016-04-10；編輯：榮翠紅)