開放創(chuàng)新視角下天津市“雙自”聯(lián)動的發(fā)展研究

◎文/金 鹿

開放創(chuàng)新視角下天津市“雙自”聯(lián)動的發(fā)展研究

◎文/金 鹿

本文以開放式創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)，分析了“雙自”聯(lián)動的內(nèi)涵，以及“雙自”聯(lián)動的三個層次和四方面的內(nèi)容，構(gòu)建了基于開放式創(chuàng)新的“雙自”聯(lián)動概念模型，并提出了螺旋驅(qū)動、共生演化、內(nèi)外協(xié)同和疊加區(qū)域先發(fā)四個運行機(jī)理，并據(jù)此模型設(shè)計了天津市“雙自”聯(lián)動四方面內(nèi)容在三個層次的不同聯(lián)動發(fā)展策略。

開放式創(chuàng)新；“雙自”聯(lián)動

2014年12月，國務(wù)院正式同意支持天津濱海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，《國務(wù)院關(guān)于同意天津濱海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》，明確指出天津國家自主創(chuàng)新示范區(qū)定位是創(chuàng)新主體集聚區(qū)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展先導(dǎo)區(qū)、轉(zhuǎn)型升級引領(lǐng)區(qū)、開放創(chuàng)新示范區(qū)。同年，中國（天津）自由貿(mào)易試驗區(qū)批復(fù)建設(shè)。天津繼上海后，成為同時擁有自主創(chuàng)新示范區(qū)和自由貿(mào)易試驗區(qū)的城市。如何利用兩大戰(zhàn)略機(jī)遇，實現(xiàn)自貿(mào)區(qū)與自創(chuàng)區(qū)的制度創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的聯(lián)動發(fā)展，成為地方政府部門與科技管理領(lǐng)域?qū)W者的熱點研究問題。自創(chuàng)區(qū)建設(shè)要義是通過制度創(chuàng)新推動科技創(chuàng)新，自貿(mào)區(qū)則是通過開放制度設(shè)計倒逼改革。目前，關(guān)于“雙自”聯(lián)動的研究內(nèi)容與政策文件僅停留在兩個層面。一是明確了“雙自”聯(lián)動對區(qū)域發(fā)展的促進(jìn)作用；二是在操作層面出臺了一些打破了一些原先制約兩個區(qū)域內(nèi)企業(yè)發(fā)展的政策障礙。但仍然缺少對于如何推進(jìn)“雙自”聯(lián)動的整體思考?！半p自”聯(lián)動的內(nèi)涵是什么？“雙自”聯(lián)動的路徑和模式是什么？如何在天津的“雙自”聯(lián)動發(fā)展中形成系統(tǒng)化、整體性的工作思路？

由于創(chuàng)新與開放的融合是兩個區(qū)域建設(shè)的題中之義，因此，本文嘗試?yán)瞄_放創(chuàng)新

的理論視角對“雙自”聯(lián)動進(jìn)行研究。研究內(nèi)容主要包括三方面：一是揭示“雙自”聯(lián)動的維度與層次、要素與內(nèi)容；二是建立基于開放創(chuàng)新視角的“雙自”聯(lián)動模型；三是根據(jù)“雙自”聯(lián)動的模型，給出天津市“雙自”聯(lián)動過程中，不同層面的聯(lián)動模式與聯(lián)動策略。

一、“雙自”聯(lián)動研究概述

開放創(chuàng)新的概念最早是由加州大學(xué)伯克利分校哈斯商學(xué)院教授切薩布魯夫（2003）提出的，他認(rèn)為開放式創(chuàng)新是指企業(yè)可以同時利用內(nèi)部和外部有價值的知識來加快內(nèi)部創(chuàng)新，并且利用外部的創(chuàng)新來拓展市場。隨著全球化的日益加深、研發(fā)成本的劇增與產(chǎn)業(yè)生命周期的縮短，開放創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的新的創(chuàng)新范式。在2010年8月，開放式創(chuàng)新也當(dāng)選麥肯錫公司歸納的全球十大創(chuàng)新趨勢之一。從開放式創(chuàng)新的提出，該理論就受到了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，關(guān)于開放式創(chuàng)新的研究也不斷深入。學(xué)界關(guān)于開放式創(chuàng)新的研究主要涉及開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵與動因，開放式創(chuàng)新模式的劃分、開放式創(chuàng)新的實證研究以及開放式創(chuàng)新模式的管理策略等方面。隨著開放式創(chuàng)新研究的深入，開放式創(chuàng)新研究對象也日益多元化，從最初的高技術(shù)大企業(yè)擴(kuò)展到中小企業(yè)、從制造業(yè)延伸到服務(wù)業(yè)。在研究層面上也從關(guān)注企業(yè)拓展到產(chǎn)業(yè)和區(qū)域?qū)用?，維姆.范哈佛貝克（2010）在賽馬德和韋斯特關(guān)于開放式創(chuàng)新中組織間關(guān)系的研究基礎(chǔ)之上，提出了從價值網(wǎng)絡(luò)層面對開放式創(chuàng)新的理解。嚴(yán)建援，楊銀廠（2015）提出了區(qū)域?qū)用娴拈_放創(chuàng)新體系功能要素框架模型，并提出了內(nèi)外同效、螺旋驅(qū)動、協(xié)同推進(jìn)、循環(huán)反饋和資源優(yōu)化5大區(qū)域?qū)用骈_放創(chuàng)新體系的運行機(jī)理。何郁冰（2015）在對國內(nèi)外關(guān)于開放式創(chuàng)新的研究進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，得出了區(qū)域?qū)用骈_放式創(chuàng)新的研究將成為該理論發(fā)展的一個新的研究議題。

2014年12月，上海自貿(mào)區(qū)擴(kuò)區(qū)，作為上海張江自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)的張江高科技園納入自貿(mào)區(qū)范圍，上海張江（集團(tuán)）有限公司率先提出自創(chuàng)區(qū)與自貿(mào)區(qū)“雙自”聯(lián)動概念，開啟了關(guān)于自創(chuàng)區(qū)與自貿(mào)區(qū)疊加機(jī)遇與優(yōu)勢的研究。上海學(xué)者鄭海鰲（2015）首次對“雙自”聯(lián)動的內(nèi)涵進(jìn)行了闡釋，他認(rèn)為“雙自”聯(lián)動可以從兩個層面進(jìn)行理解。從狹義的物理空間視角看，“雙自”聯(lián)動可以理解為自貿(mào)區(qū)與自創(chuàng)區(qū)疊加區(qū)域的直接聯(lián)動，以及非疊加區(qū)域的輻射聯(lián)動。從廣義上看，“雙自”聯(lián)動可以理解為制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新的聯(lián)動，高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易規(guī)則體系與創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的聯(lián)動。同時他還給出了促進(jìn)跨境研發(fā)活動便利化等4條“雙自”聯(lián)動的具體措施。周曉波（2015）提出了功能協(xié)同聯(lián)動、金融延展聯(lián)動等“雙自”聯(lián)動措施?！半p自”聯(lián)動是隨著自創(chuàng)區(qū)、自貿(mào)區(qū)建設(shè)的新經(jīng)濟(jì)背景下提出的新課題。筆者以“雙自”聯(lián)動、“雙區(qū)聯(lián)動”、“自貿(mào)區(qū)自創(chuàng)區(qū)聯(lián)動”為題名在中國知網(wǎng) （CNKI）查詢，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域中尚未有國內(nèi)學(xué)者發(fā)表相關(guān)研究論文。與學(xué)術(shù)界尚未對“雙自”聯(lián)動進(jìn)行深入研究形成對比的卻是上海、天津等地方政府層面對于“雙自”聯(lián)動推動區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的持續(xù)關(guān)注。上海市將“雙自”聯(lián)動列為上海建設(shè)全球科創(chuàng)中心的專題研究內(nèi)容，浦東新區(qū)促進(jìn)“雙自”聯(lián)動方案即將出臺。天津市也舉辦多場關(guān)于推進(jìn)“雙自”聯(lián)動的專家研討會議，表明實踐層面對于“雙自”聯(lián)動研究的需求不斷升溫。

綜上可看出，目前對于“雙自”聯(lián)動的研究還僅限于對于內(nèi)涵的粗略闡述，以及對于特定區(qū)域“雙自”聯(lián)動具體政策措施的制定。理論研究缺乏從系統(tǒng)的角度，研究“雙自”聯(lián)動的本質(zhì)內(nèi)涵、聯(lián)動路徑、發(fā)展模式等。本文試圖從區(qū)域?qū)用骈_放式創(chuàng)新這一視角對

“雙自”聯(lián)動進(jìn)行深入分析。

二、開放創(chuàng)新視角下“雙自”聯(lián)動概模型的構(gòu)建

（一）“雙自”聯(lián)動的基本內(nèi)涵

“雙自”聯(lián)動是指自主創(chuàng)新示范區(qū) （以下簡稱自創(chuàng)區(qū)）與自由貿(mào)易試驗區(qū)（以下簡稱自貿(mào)區(qū)）的聯(lián)動發(fā)展，即圍繞自創(chuàng)區(qū)以制度創(chuàng)新推動科技創(chuàng)新和自貿(mào)區(qū)以開放倒逼改革的核心要義，發(fā)揮自創(chuàng)區(qū)科技創(chuàng)新要素密集、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源豐富和自貿(mào)區(qū)鏈接全球創(chuàng)新要素、對接國際投資貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)勢；通過自創(chuàng)區(qū)科技型企業(yè)等創(chuàng)新主體的實際需求拓展自貿(mào)區(qū)服務(wù)貿(mào)易開放新領(lǐng)域，自貿(mào)區(qū)開放的資本市場和全球高端服務(wù)資源支撐自創(chuàng)區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而實現(xiàn)微觀主體創(chuàng)新效率提升、區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)完善的跨區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展模式。

（二）“雙自”聯(lián)動的模型結(jié)構(gòu)

表2 “雙自”聯(lián)動內(nèi)容分析

相對于區(qū)域?qū)用娴拈_放創(chuàng)新以及“雙自”聯(lián)動的研究尚不成熟。因此，本文在借鑒創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、跨區(qū)域創(chuàng)新體系、開放創(chuàng)新等相關(guān)領(lǐng)域文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合前期對自創(chuàng)區(qū)、自貿(mào)區(qū)建設(shè)管理部門、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)、區(qū)域內(nèi)企業(yè)調(diào)研，以及科技管理領(lǐng)域、自貿(mào)區(qū)與國際貿(mào)易領(lǐng)域研究專家座談，確定了“雙自”聯(lián)動的四方面內(nèi)容，分別為創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新制度與創(chuàng)新文化。

“雙自”聯(lián)動應(yīng)包括三個層次。第一個層次是自創(chuàng)區(qū)與自貿(mào)區(qū)物理空間重疊區(qū)域的直接聯(lián)動；第二個層次是自創(chuàng)區(qū)與自貿(mào)區(qū)其他區(qū)域的輻射互動；第三個層次是將自創(chuàng)區(qū)與自貿(mào)區(qū)作為一個整體，實現(xiàn)該區(qū)域邊界與外部的泛空間化互動發(fā)展。

通過自創(chuàng)區(qū)、自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新制度和創(chuàng)新文化這四方面在自創(chuàng)區(qū)與自貿(mào)區(qū)疊加區(qū)域、非直接疊加區(qū)域以及超越自創(chuàng)區(qū)、自貿(mào)區(qū)物理邊界的虛擬聯(lián)動區(qū)域三個層面的互動、協(xié)同、反饋、強(qiáng)化將推動自創(chuàng)區(qū)與自貿(mào)區(qū)所在的更大區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)逐步完善，從而實現(xiàn)“雙自”聯(lián)動的目標(biāo)。

（三）“雙自”聯(lián)動概念模型的運行機(jī)理

基于開放創(chuàng)新視角的“雙自”聯(lián)動概念模型有四個運行機(jī)理：（1）螺旋驅(qū)動機(jī)理：兩個區(qū)域的創(chuàng)新主體通過內(nèi)部和跨物理邊界的互動，形成了一個由政府-企業(yè)-大學(xué)科研院所-服務(wù)機(jī)構(gòu)相互作用的螺旋狀力量，推動自創(chuàng)區(qū)的融合、協(xié)同發(fā)展。（2）共生演化機(jī)理：兩個區(qū)域的創(chuàng)新主體、要素、

環(huán)境和文化相互聯(lián)系、相互影響、相互依賴，逐步形成具有自適應(yīng)、自調(diào)節(jié)和自組織功能的體系。自貿(mào)區(qū)與國際接軌的市場環(huán)境將實現(xiàn)自創(chuàng)區(qū)產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新的全球同步，同時自創(chuàng)區(qū)各類創(chuàng)新主體的訴求也將進(jìn)一步推動自貿(mào)區(qū)高端服務(wù)開放進(jìn)程；（3）內(nèi)外協(xié)同機(jī)理：區(qū)域內(nèi)外兩種資源同樣重要，兩個區(qū)域間頻繁的知識溢出、技術(shù)轉(zhuǎn)移、信息交換共享、人才流動不斷打破傳統(tǒng)區(qū)域邊界限制，在區(qū)域間加快選擇和優(yōu)化配置；（4）疊加區(qū)域先發(fā)機(jī)理:以自創(chuàng)區(qū)與自貿(mào)區(qū)物理空間重疊區(qū)域為“雙自”聯(lián)動的率先發(fā)展區(qū)，進(jìn)行區(qū)域聯(lián)動發(fā)展對接模式的探索，發(fā)揮市場的基礎(chǔ)性作用和政府的支撐性作用，以資本、技術(shù)等創(chuàng)新要素為紐帶，推動創(chuàng)新主體的整合、合作，從而促進(jìn)物理非重疊區(qū)域以及更大區(qū)域的協(xié)作發(fā)展。

圖2 開放創(chuàng)新視角下“雙自”聯(lián)動的概念模型

三、天津“雙自”聯(lián)動發(fā)展的對策

（一）加快創(chuàng)新主體聚集

政府、企業(yè)、科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體在三個層次聯(lián)動發(fā)展側(cè)重點不同。第一，加快自創(chuàng)區(qū)與自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略目標(biāo)與發(fā)展規(guī)劃的對接，形成兩個區(qū)域的一體化戰(zhàn)略布局；其次，積極推動 “雙創(chuàng)特區(qū)”建設(shè)，在中心商務(wù)區(qū)率先形成承接創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)資源的眾創(chuàng)空間、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等核心載體，形成為創(chuàng)新體系；第三，圍繞自創(chuàng)區(qū)高端裝備制造、新能源汽車等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部署一批研發(fā)、轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)與市場化集成的重大項目，用自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化支撐產(chǎn)業(yè)的國際化；第四，推動“雙自”聯(lián)動區(qū)域成為京津冀面向全球的橋頭堡區(qū)域，積極推動外資研發(fā)機(jī)構(gòu)、國際化組織落戶，引導(dǎo)各個分園鏈接全球創(chuàng)新高地。

（二）優(yōu)化創(chuàng)新要素配置

一是，推動濱海國際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)，形成專業(yè)化國際技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)商；二是，推動人才特區(qū)建設(shè)，吸引海外高層次人才落戶；三是，實現(xiàn)自創(chuàng)區(qū)、自貿(mào)區(qū)政府、海關(guān)、統(tǒng)計機(jī)構(gòu)信息互聯(lián)互通，搭建統(tǒng)一的信息共享服務(wù)平臺，增強(qiáng)跨區(qū)域創(chuàng)新主體實際交互能力；四是，搭建一批服務(wù)于“雙自”聯(lián)動的公共平臺，包括創(chuàng)新研發(fā)產(chǎn)業(yè)交易平臺、研發(fā)設(shè)備保稅展示平臺、保稅知識產(chǎn)權(quán)交易所、技術(shù)產(chǎn)品出口退稅或免稅交易平臺、科技金融對接服務(wù)平臺以及集服務(wù)海外高技術(shù)企業(yè)、跨國創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊、國際性行業(yè)組織等海外創(chuàng)新主體集中咨詢、一站受理、聯(lián)動辦理的便捷高效服務(wù)平臺。

（三）形成制度聯(lián)動機(jī)制

一是，形成資金投入?yún)f(xié)同機(jī)制[9]，重點關(guān)注自創(chuàng)區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新服務(wù)平臺載體建設(shè)，籌建自創(chuàng)區(qū)與自貿(mào)區(qū)聯(lián)動發(fā)展基金，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供資金保障；二是，建立跨境研發(fā)便利化機(jī)制，優(yōu)化海關(guān)監(jiān)管與檢驗檢疫流程，完善保稅研發(fā)政策，支持保稅研發(fā)測試服務(wù)中心建設(shè)，建立全產(chǎn)業(yè)鏈保稅監(jiān)管制度；三是，形成利益共享協(xié)同機(jī)制，重點圍繞交通、醫(yī)療、教育、商務(wù)服務(wù)配套設(shè)施等公共基礎(chǔ)設(shè)施，建立共同規(guī)劃、投

資監(jiān)管的利益共享機(jī)制；四是，形成聯(lián)席會商制度，一方面常態(tài)化自創(chuàng)區(qū)和自貿(mào)區(qū)兩個區(qū)域各個委辦局間的會商制度，通過互派聯(lián)絡(luò)員等進(jìn)行日常信息溝通；另一方面形成兩個區(qū)域與天津市政府、京津冀協(xié)同領(lǐng)導(dǎo)小組間的信息溝通渠道；五是，建立保稅倉儲運營機(jī)制，建立公用型保稅倉庫及特殊產(chǎn)品進(jìn)出口監(jiān)管服務(wù)平臺；健全保稅倉儲服務(wù)政策，支持海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)外企業(yè)設(shè)計研發(fā)、生產(chǎn)加工、物流和服務(wù)業(yè)深度融合。

表3 基于“雙自”聯(lián)動概念模型的天津“雙自”聯(lián)動發(fā)展策略梳理

（四）培育開放文化氛圍

開放文化氛圍是隨著“雙自”聯(lián)動不斷深化而逐步形成并強(qiáng)化、反作用于創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素以及制度環(huán)境。在天津“雙自”聯(lián)動發(fā)展過程中，第一，應(yīng)樹立與自貿(mào)區(qū)“負(fù)面清單”管理模式相匹配的“法無禁止即可為”的觀念；第二，通過企業(yè)家培訓(xùn)、政府管理機(jī)構(gòu)與國外相關(guān)地區(qū)互訪交流等途徑，培養(yǎng)各個創(chuàng)新主體的國際化視野；三是，進(jìn)一步營造大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的氛圍，以及區(qū)域鼓勵創(chuàng)新、包容失敗的價值觀念。

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責(zé)任編輯：方學(xué)敏

F124.3

A

1006－1255－（2016）10－0020-05

天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計劃項目《基于自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新和“雙區(qū)聯(lián)動”的國際化技術(shù)轉(zhuǎn)移和跨境研發(fā)的對策研究》（15ZLZLZF00880）

金 鹿（1985—），天津市科學(xué)學(xué)研究所。郵編：300011