制度、體制、機制三者的內(nèi)涵、外延及其聯(lián)系與區(qū)別

徐書墨

制度、體制、機制三個概念在學術(shù)研究領(lǐng)域和社會實踐應(yīng)用中都存在概念混淆的問題，因此，厘清這三個概念的內(nèi)涵與外延，辨析三者的區(qū)別與聯(lián)系，是學術(shù)研究、制度制定、體制改變和機制良好運行的基礎(chǔ)。

本文將從概念本身和概念的應(yīng)用兩方面展開分析：首先，從概念本身入手，分析制度、體制、機制三者的概念起源、概念內(nèi)涵、概念外延及關(guān)系。然后，從具體的學科入手辨析三者的區(qū)別和聯(lián)系。僅從概念本身進行辨析往往存在籠統(tǒng)和抽象的缺陷，因為，制度、體制、機制三個概念，只有與政治、經(jīng)濟、文化等具體領(lǐng)域結(jié)合才有生命力，例如：政治制度、經(jīng)濟制度、社會制度;政治體制、經(jīng)濟體制、管理體制;市場機制，競爭機制、管理運行機制。因此，本文將從政治學角度，來辨析三者的區(qū)別和聯(lián)系。

一、制度、體制、機制三者的概念解析

“制度”一詞由來已久，《辭源》上記載：《易·節(jié)》中就有“節(jié)以制度，不傷財，不害民?！薄稌ぶ芄佟罚骸翱贾贫扔谒脑?。”元王實甫《西廂記》三本四折中記“紅云：用著幾般兒生藥，各有制度，我說與你?！庇郑骸澳┰疲汗鸹ㄐ詼?，當歸活血，怎生制度？”。制度最初有兩層含義：一則，法令禮俗的總稱。二則，指規(guī)定、用法?！冬F(xiàn)代漢語詞典》第五版（中國社會科學院語言研究所詞典編輯室編，商務(wù)印書館，2005）中，對制度、體制、機制作出了比較全面的界定：

“制度”一是要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準則：工作制度、財政制度。二是在一定歷史條件下形成的政治、經(jīng)濟、文化等方面的體系：社會主義制度、封建宗法制度?，F(xiàn)代漢語對于制度這兩個層次的界定存在一定的差別，作者尚且把前者稱為“狹義制度”，它是指用于具體國家機構(gòu)、企事業(yè)單位、組織行業(yè)的具體規(guī)章制度;后者稱為“廣義制度”，這個制度是宏觀的，在一定社會歷史條件下形成的穩(wěn)定的、系統(tǒng)的、規(guī)范的社會體系。本文著重從廣義層面進行分析。

“體制”一是指國家、國家機關(guān)、企業(yè)、事業(yè)單位等的組織制度：經(jīng)濟體制、政治體制、教育體制、改革體制。二是指文體的格局;體裁：五言詩的體制，在漢末就形成了。本文所指的是第一個含義。

“機制”一詞的意思很廣。①機器的構(gòu)造和工作原理，如計算機的機制。②機體的構(gòu)造、功能和相互關(guān)系，如動脈硬化的機制。③指某些自然現(xiàn)象的物理、化學、規(guī)律。如優(yōu)選法中優(yōu)化對象的機制。④泛指一個工作系統(tǒng)的組織活部分之間相互作用的過程和方式：市場機制、競爭機制。而在制度、體制、機制的比較中，“機制”所指的是最后一個含義。

二、制度、體制、機制的關(guān)系

在一定社會歷史形態(tài)里比較三者的關(guān)系，我們會發(fā)現(xiàn)制度、體制、機制處于社會形態(tài)中的三個不同層面，在這一點上，作者很贊同中共中央黨校趙理文教授的觀點：制度位于社會體系的宏觀層面和基礎(chǔ)層面，側(cè)重于社會的結(jié)構(gòu);體制位于社會體系的中觀層面，側(cè)重于社會的形式;機制位于社會體系的微觀層面，側(cè)重于社會的運行。這是在廣義上區(qū)分三者，例如，以馬克思主義為理論依據(jù)的社會主義制度，是我國的根本社會制度，它是宏觀層面的基本政治制度。社會主義公有制亦屬于制度范疇，這一制度是特定歷史條件下，社會形態(tài)發(fā)展的產(chǎn)物，具有相對的穩(wěn)定性、系統(tǒng)性;以公有制為主體、多種所有制并存的社會主義市場經(jīng)濟體制，是這一根本制度的外在表現(xiàn)形式;而市場如何正常、有益地發(fā)展，促進良性循環(huán)的運行模式則是微觀層面的機制問題。要想確保社會和諧發(fā)展，必須有制度的基礎(chǔ)保證、體制的合理展現(xiàn)、機制的靈活運轉(zhuǎn)，三者缺一不可互為補充。制度、體制、機制同處于制度體系之中，體制和機制都以制度為基礎(chǔ)，同時，機制和體制的建立健全又會促進制度的完善和發(fā)展。制度是內(nèi)容，它規(guī)定了大到社會國家的制度體系，小至企事業(yè)單位和各級組織的辦事規(guī)程和行動準則;體制是制度的外在表現(xiàn)形式，是具體的組織制度、組織模式和組織形式;機制則是制度和體制在具體執(zhí)行過程中，如何運行，如何組織，如何構(gòu)建的行動模式。

制度是內(nèi)容，體制是形式。制度與體制符合哲學上的內(nèi)容與形式的關(guān)系原理──辯證唯物主義在總結(jié)概括哲學史上積極思想成果的基礎(chǔ)上，指明了內(nèi)容和形式相互作用、相互制約的辯證原理。在內(nèi)容和形式的相互關(guān)系中，內(nèi)容是主要的、決定的方面。內(nèi)容決定形式，形式依賴于內(nèi)容，并隨著內(nèi)容的發(fā)展而發(fā)展、變化而變化。一般說來，內(nèi)容支配形式，有什么樣的內(nèi)容就有什么樣的形式;內(nèi)容發(fā)展變化了，形式也要發(fā)生相應(yīng)的變化。形式對內(nèi)容的依賴性并不排除它對內(nèi)容的相對獨立性。形式不是消極的、被動的，對內(nèi)容不是可有可無的。內(nèi)容和形式作為矛盾統(tǒng)一體的兩個方面，對立之間的關(guān)系是相互的，內(nèi)容決定形式，同時形式也能動地反作用于內(nèi)容，影響、制約著內(nèi)容的發(fā)展變化。適應(yīng)內(nèi)容需要而產(chǎn)生的形式，對內(nèi)容的發(fā)展起促進、加速的積極作用，而陳舊過時的、和內(nèi)容的客觀需要相背離的形式，對內(nèi)容的發(fā)展則起阻礙、延緩和破壞的消極作用。

制度決定體制，體制反映制度。制度是內(nèi)容、是基礎(chǔ)，制度決定和支配體制，制度的變化和發(fā)展決定體制的變化和發(fā)展，體制要體現(xiàn)制度的基本內(nèi)涵，體制的制定要依據(jù)制度。政治制度決定政治體制，政治體制受政治制度的支配，政治制度的變化帶來政治體制的相應(yīng)變化，政治體制是政治制度的外在表現(xiàn)形式。制度本身作為一種穩(wěn)定的、系統(tǒng)的、規(guī)范的社會體系，本身具有相對穩(wěn)定性的特點，這就決定了制度不會輕易地變革，所以，制度體現(xiàn)其穩(wěn)定性的同時，也反映出滯后性和遲緩性的特點，這也是制度改革中遇到的問題。所以，體制不應(yīng)該是簡單地依附于制度，而是，積極地反映和體現(xiàn)制度。所以，體制對制度的完善和健全有積極的作用。體制本身，具有可變性和靈活性的特點，因此，在社會實踐中，體制更容易及時反映實際中的變化，所以，在這一層面上講，體制的變革會影響和帶動制度的變革。例如，經(jīng)濟體制的改革往往先于經(jīng)濟制度的變革，如果經(jīng)濟體制的改革適應(yīng)了新情況下的經(jīng)濟形式，往往會促進經(jīng)濟制度的發(fā)展。可見，制度和體制相輔相成、互相促進。

機制，與制度和體制相比更容易區(qū)分，它是一個動態(tài)的概念，機制既體現(xiàn)并且包含于制度和體制之中，同時，制度和體制又必須在一定的機制下得以運行。一方面，機制要受制于制度和體制，它不能脫離制度的內(nèi)容約束，又不能在制度體制之外運行，制度和體制對機制具有一定的約束力。例如：市場競爭機制必須在社會主義經(jīng)濟體制，和社會主義經(jīng)濟制度下運行的，如果脫離了正確的社會主義市場經(jīng)濟制度和體制的制約，就可能導致非法競爭。另一方面，機制的合理運行對制度和體制起到完善和補充的作用。機制是制度和體制中各種因素互相制約、互相交往和聯(lián)系的制度保證，只有在一個機制健全、運行順暢的條件下，才能保證制度和體制實現(xiàn)。機制本身具有靈活性和前瞻性的特點，機制在運行過程中，容易提前預知變化，因此，機制有利于制度和體制的改革和完善。

對制度、體制、機制進行比較之后，我們通過具體的政治制度、政治體制、政治運行機制之間的比較，來進一步說明三者的關(guān)系。

三、政治制度、政治體制、政治運行機制的辨析

學術(shù)界對于政治制度、政治體制和政治運行機制的關(guān)系的界定普遍存在三種觀點。第一種觀點認為，政治體制等同于政治制度，例如，1982年上海辭書出版社出版的《簡明社會科學詞典》中寫道“政治制度，亦稱政治體制，通常是指有關(guān)政體的制度?！?984年人民出版社出版的《政治學常見名詞淺釋》中寫到“政治制度亦稱政治體制，即政體?！钡诙N觀點認為，政治體制是具體的政治制度。政治制度包括廣義和狹義兩層含義，廣義的政治制度是指在一定社會形態(tài)中形成的人們共同遵守的行為規(guī)范，而狹義的、具體的政治制度即為政治體制，是指具體的政治設(shè)制，包括機構(gòu)和人士設(shè)置，決策程序和機制，各個權(quán)力機構(gòu)之間的職權(quán)劃分和關(guān)系等。政治體制屬于政治制度，政治機制某種程度上隸屬于政治體制。第三種觀點認為，政治制度是政治體制和政治運行機制的制度基礎(chǔ);政治體制是政治制度的外在表現(xiàn)形式，反映政治制度的內(nèi)容;政治運行機制在政治體制和政治制度的指導下，調(diào)配、聯(lián)系、影響政治制度和體制之間的各項要素合理運行與整合。作者贊成第三種觀點。

1.政治制度決定政治體制，政治體制反作用于政治制度

中華人民共和國的根本政治制度是人民民主專政的社會主義制度。用馬克思主義唯物史觀看，中國的社會制度是歷史發(fā)展的客觀產(chǎn)物，是中國發(fā)展的特定歷史時期和國情決定的。正如列寧所指出的那樣“一切民族都將走向社會主義，這是不可避免的，但是一切民族的走法卻不完全一樣，在民主的這種或那種形式上，在無產(chǎn)階級專政的這種或那種形態(tài)上，在社會生活各方面的社會主義改造的速度上，每個民族都會有自己的特點?！敝袊膰闆Q定了，無產(chǎn)階級革命勝利后，建立起來的社會主義國家要實行人民民主專政制度。人民民主專政制度、人民代表大會制度、共產(chǎn)黨領(lǐng)導的多黨合作和政治協(xié)商制度，以及實現(xiàn)和維護我國各民族平等、團結(jié)、互助關(guān)系的民族區(qū)域自治制度共同構(gòu)成了我國的根本政治制度。政治制度決定政治體制，在我國人民民主專政制度下建立起來的政治體制，要嚴格依據(jù)政治制度的核心規(guī)定，并且通過政治體制反應(yīng)出政治制度的內(nèi)容。例如，人民代表大會制度是根本的政治制度，“一院制”是人民代表大會制度的具體形式，即政治體制。“一院制”受人民代表大會制度制約，并體現(xiàn)人民代表大會制度的基本內(nèi)容。政治制度具有穩(wěn)定性，而政治體制具有多樣性和靈活性。人民民主專政制度是不可以改變的，然而，人民民主專政制度下的體制改革又是必須的，因為，人民民主專政制度下的民主體制、法律體制、司法體制，一方面由人民民主專政制度決定，并反映其特征和本質(zhì)，另一方面，這些具體的體制又不是被動的反映政治制度。在社會主義制度運行的過程中，社會矛盾不斷涌現(xiàn)，這就需要對具體的政治體制進行改革，以更好地適應(yīng)政治制度。政治制度決定政治體制，政治體制反過來也作用于政治制度，如果政治體制無法適應(yīng)政治制度，將會給政治制度的穩(wěn)定帶來影響。

2.政治運行機制離不開政治制度和政治體制，又影響政治制度和政治體制的運行與實現(xiàn)

一方面，政治運行機制總是通過不同的方法和形式，與政治制度或者政治體制保持聯(lián)系，沒有脫離政治制度和政治體制單獨存在的政治運行機制。所謂政治運行機制，就是政治制度貫徹執(zhí)行的方式方法、政治體制內(nèi)部各政治要素之間相互關(guān)聯(lián)和作用的運行模式。另一方面，政治制度和政治體制，必須通過政治運行機制才能有效地發(fā)揮作用。無論是人民代表大會制度，還是我國的司法體制，都必須通過一定的機制才能得以實現(xiàn)。例如：我國的人民代表大會制度，要通過設(shè)立全國人民代表大會常務(wù)委員會和各專門委員會，地方縣以上各級人民代表大會常務(wù)委員會等常設(shè)機構(gòu)，來實現(xiàn)人民代表大會的管理職能。要實現(xiàn)人民代表大會制度和組織體制，必須發(fā)揮政治運行機制的作用。實踐證明，改善人民代表大會的監(jiān)督工作，加強人民代表大會的監(jiān)督職能，要通過健全和改善監(jiān)督機制、檢查機制、輿論機制等。又如：社會主義公有制是基本制度，社會主義市場經(jīng)濟體制是社會主義公有制的具體表現(xiàn)形式，它受社會主義公有制的制約，又反映和影響公有制的實現(xiàn)。社會主義公有制是我國堅決堅持的基本經(jīng)濟制度，然而，社會主義市場經(jīng)濟體制作為具體的實現(xiàn)形式可以多種多樣。集體所有制、股份制、承辦責任制等等具體的體制，可以在制度的制約下靈活地體現(xiàn)制度的本質(zhì)。而公有制和社會主義市場經(jīng)濟體制，必須通過相應(yīng)的運行機制得以實現(xiàn)，比如，競爭機制、統(tǒng)籌機制、市場引導機制等等。

本文從抽象和具體兩個視角對制度、體制、機制概念進行了解析。制度、體制、機制處于同一有機體中，相互作用、相互影響、互為因果。厘清概念是任何一門學問的基礎(chǔ)，也是社會組織機構(gòu)制度建設(shè)、體制健全、機制完善的必要前提。

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