文/楊澤偉
論21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)與國(guó)際海洋法律秩序的變革
文/楊澤偉
(一)國(guó)際海洋法律秩序的建立
1982年第三次海洋法會(huì)議簽署的《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》)對(duì)海洋法領(lǐng)域的幾乎所有問(wèn)題都做了規(guī)定?!豆s》是當(dāng)代國(guó)際外交的一次突出成就,是一個(gè)比以往國(guó)際條約更廣泛的多邊條約,標(biāo)志著當(dāng)代國(guó)際海洋秩序的建立,被譽(yù)為“海洋憲章”。以《公約》為核心的當(dāng)代國(guó)際海洋法律秩序,“對(duì)于維護(hù)和平、正義和全世界人民的進(jìn)步”具有重要的歷史意義,有利于“國(guó)際交通和促進(jìn)海洋的和平用途,海洋資源的公平而有效的利用,海洋生物資源的養(yǎng)護(hù)以及研究、保護(hù)和保全海洋環(huán)境”。
(二)國(guó)際海洋法律秩序的缺陷
以《公約》為核心的當(dāng)代國(guó)際海洋法律秩序存在以下幾個(gè)方面的缺陷:
1.缺乏明確界定,留下“法律真空”,如歷史性權(quán)利、島嶼與巖礁等。
(1)歷史性權(quán)利?!豆s》涉及歷史性權(quán)利的條款主要有第10條、第15條和第298條。然而,《公約》并沒(méi)有明確界定什么是“歷史性海灣”“歷史性水域”或“歷史性權(quán)利”。因此,進(jìn)一步明確歷史性權(quán)利的內(nèi)涵、填補(bǔ)《公約》的漏洞,就顯得尤為重要。
(2)島嶼與巖礁?!豆s》第121條雖然對(duì)“島嶼制度”專(zhuān)門(mén)做了規(guī)定,但是這一條款既沒(méi)有對(duì)“島嶼”“巖礁”做出明確的界定,也沒(méi)有對(duì)“維持人類(lèi)居住或其本身的經(jīng)濟(jì)生活”規(guī)定具體的標(biāo)準(zhǔn),因而造成在理論和實(shí)踐中的諸多分歧。因此,如何界定“島嶼”與“巖礁”,如何制定“維持人類(lèi)居住或其本身的經(jīng)濟(jì)生活”的標(biāo)準(zhǔn),不但涉及《公約》的完善與發(fā)展,而且與包括南海在內(nèi)的海域劃界和島嶼主權(quán)爭(zhēng)端的解決密切相關(guān)。
2.有關(guān)規(guī)定模糊,造成較大爭(zhēng)議,如專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的軍事活動(dòng)、海岸相向或相鄰國(guó)家間海域的劃界問(wèn)題等。
(1)專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的軍事活動(dòng)問(wèn)題。《公約》第五部分專(zhuān)門(mén)規(guī)定了“專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)”制度。然而,《公約》僅僅采用列舉的方式規(guī)定沿海國(guó)和其他國(guó)家在專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的權(quán)利和義務(wù),不可能窮盡所有活動(dòng)。因此,隨著國(guó)際關(guān)系的發(fā)展變化,《公約》在這方面的缺陷日益明顯。
(2)海岸相向或相鄰國(guó)家間海域的劃界問(wèn)題?!豆s》第74條規(guī)定了“海岸相向或相鄰國(guó)家專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)界限的劃定”問(wèn)題?!豆s》第83條也以相似的措辭規(guī)定了“海岸相向或相鄰國(guó)家大陸架界限的劃定”問(wèn)題。從上述條款的規(guī)定可以看出,《公約》關(guān)于海岸相向或相鄰國(guó)家間海域劃界原則的規(guī)定,十分籠統(tǒng)、含糊。它一方面為各國(guó)對(duì)《公約》第74條和第83條的靈活解釋留下了很大的空間,另一方面也導(dǎo)致了各國(guó)在海域劃界原則適用上產(chǎn)生了巨大分歧,進(jìn)而引發(fā)了國(guó)家的矛盾和沖突。
3.有關(guān)條款規(guī)定過(guò)于嚴(yán)格,影響其適用,對(duì)如海盜行為的定義?!豆s》第100~111條的規(guī)定涉及海盜問(wèn)題。然而,《公約》第101條對(duì)“海盜行為的定義”過(guò)于嚴(yán)格,嚴(yán)重影響了打擊海盜的有效性。
此外,《公約》還在“直線基線”“軍艦通過(guò)他國(guó)領(lǐng)?!薄按箨懠艿耐獠拷缦蕖薄坝糜趪?guó)際航行的海峽”“海上航行與交通安全”“國(guó)際海底開(kāi)發(fā)制度”以及“水下文化遺產(chǎn)保護(hù)”等方面存在諸多不足。
國(guó)際海洋法律秩序的變革既是21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的需要,也有利于維護(hù)中國(guó)的國(guó)家利益。
(一)國(guó)際海洋法律秩序的變革將為21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)提供充分的國(guó)際法律保障
21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)是中國(guó)為適應(yīng)新時(shí)期經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢(shì),以推進(jìn)更高水平的對(duì)外開(kāi)放而提出的。然而,“一帶一路”倡議涵蓋了沿線65個(gè)國(guó)家、近44億人口,不同國(guó)家間要素稟賦各異、發(fā)展水平不一。因此,為了實(shí)現(xiàn)沿線國(guó)家互利共贏、共同發(fā)展,積極推動(dòng)國(guó)際海洋法律秩序的變革、在國(guó)際海洋法律秩序的變革中注入更多的中國(guó)元素就顯得尤為重要。在21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的過(guò)程中,要想推進(jìn)港口合作建設(shè)、打擊海盜、保障海上運(yùn)輸通道的安全,實(shí)現(xiàn)設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通,就必須加強(qiáng)與沿線國(guó)家在國(guó)際海洋法治領(lǐng)域的交流、協(xié)商與合作,參與引領(lǐng)國(guó)際海洋法律秩序的變革,彌補(bǔ)國(guó)際海洋法律秩序的缺陷,推動(dòng)國(guó)際海洋法律秩序的完善。這不僅能更好地為中國(guó)和沿線國(guó)家創(chuàng)造互利共贏的機(jī)會(huì),使各國(guó)真正成為21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)倡議的受益者,而且能真正實(shí)現(xiàn)中國(guó)從國(guó)際海洋法律秩序的“接受者”“追隨者”向“引領(lǐng)者”的轉(zhuǎn)變。
(二)國(guó)際海洋法律秩序的變革是實(shí)施中國(guó)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)需要
中國(guó)建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)是根據(jù)2012年中共十八大報(bào)告提出的,其明確指出中國(guó)應(yīng)“提高海洋資源開(kāi)發(fā)能力,發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì),保護(hù)海洋生態(tài)環(huán)境,堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家海洋權(quán)益,建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)”。然而,長(zhǎng)期以來(lái)中國(guó)海洋意識(shí)淡薄、海洋資源開(kāi)發(fā)能力落后,加上在國(guó)際海洋法律秩序方面話語(yǔ)權(quán)的缺失和不足,導(dǎo)致了中國(guó)與周邊國(guó)家眾多海洋問(wèn)題的積累和惡化。因此,積極參與國(guó)際規(guī)則的制定、推動(dòng)國(guó)際海洋法律秩序的變革,在一定程度上能有效地促進(jìn)中國(guó)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施。
(三)國(guó)際海洋法律秩序的變革需要中國(guó)智慧
中國(guó)作為聯(lián)合國(guó)安理會(huì)五大常任理事國(guó)之一,在2010年又成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。因此,中國(guó)在國(guó)際社會(huì)發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用,“中國(guó)聲音”“中國(guó)智慧”也越來(lái)越為國(guó)際社會(huì)所認(rèn)可。更為重要的是,一些國(guó)家利用所謂的“國(guó)際規(guī)則”給予中國(guó)道義上的碾壓。例如,近年來(lái)一些國(guó)家對(duì)中國(guó)“九段線”的法律地位和法律依據(jù)不斷地提出質(zhì)疑。因此,中國(guó)積極參與海洋法律規(guī)則的制定和推動(dòng)國(guó)際海洋法律秩序的調(diào)整與變革,既是中國(guó)化解“規(guī)則壓力”的有效選擇,又能推動(dòng)國(guó)際海洋法律秩序朝著更加公正合理的方向發(fā)展。
21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)需要國(guó)際海洋法律制度和國(guó)內(nèi)法包括涉海法律制度的保障。同時(shí),因?yàn)椤豆s》在國(guó)際海洋法律秩序中處于憲法地位,所以針對(duì)國(guó)際海洋法律秩序的變革,我們不可能另起爐灶,以全新的方式解決海洋問(wèn)題;相反,我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)有的國(guó)際法規(guī)則,在必要的情況下修改《公約》,在適當(dāng)?shù)那闆r下發(fā)展《公約》。因此,在21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)過(guò)程中,我們可以從以下3個(gè)方面入手推動(dòng)國(guó)際海洋法律秩序的變革:
(一)國(guó)際層面:倡議召開(kāi)審議《公約》會(huì)議或訂立專(zhuān)門(mén)的補(bǔ)充協(xié)定
1.倡議召開(kāi)審議《公約》會(huì)議?!豆s》既沒(méi)有成立正式的機(jī)構(gòu)對(duì)《公約》的有關(guān)條款做出權(quán)威的解釋?zhuān)矝](méi)有設(shè)立組織機(jī)關(guān)對(duì)締約國(guó)履行《公約》的義務(wù)進(jìn)行審查和監(jiān)督。聯(lián)大關(guān)于“海洋和海洋法”議題的年度審議會(huì)議,也主要依靠聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)的報(bào)告和“臨時(shí)海洋和海洋法非正式協(xié)商程序”的建議。況且,聯(lián)大的年度審議會(huì)議只是偶爾關(guān)注各國(guó)海洋政策和《公約》的發(fā)展問(wèn)題。而按照《公約》第312條、第313條的規(guī)定召開(kāi)審議《公約》的會(huì)議,以完善《公約》的相關(guān)內(nèi)容,無(wú)疑具有重要的意義。
2.訂立專(zhuān)門(mén)的補(bǔ)充協(xié)定。自《公約》簽署以來(lái),國(guó)際社會(huì)已經(jīng)就《公約》中的某些缺陷制定了“專(zhuān)門(mén)的補(bǔ)充協(xié)定”,以彌補(bǔ)《公約》的不足。例如,《關(guān)于執(zhí)行1982年12月10日〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉第11部分的協(xié)定》,對(duì)《公約》第11部分做了根本性的修改;1995年《執(zhí)行1982年12月10日〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉有關(guān)養(yǎng)護(hù)和管理跨界魚(yú)類(lèi)種群和高度洄游魚(yú)類(lèi)種群的規(guī)定的協(xié)定》,強(qiáng)化了捕魚(yú)國(guó)在養(yǎng)護(hù)和管理跨界魚(yú)類(lèi)種群和高度洄游魚(yú)類(lèi)種群方面與沿海國(guó)進(jìn)行合作的義務(wù);國(guó)際海底管理局分別于2000年、2010年和2012年通過(guò)的《“區(qū)域”內(nèi)多金屬結(jié)核探礦和勘探規(guī)章》《“區(qū)域”內(nèi)多金屬硫化物探礦和勘探規(guī)章》和《“區(qū)域”內(nèi)富鈷鐵錳結(jié)殼探礦和勘探規(guī)章》,進(jìn)一步完善了《公約》的相關(guān)內(nèi)容。
3.用擴(kuò)大解釋的方法對(duì)《公約》進(jìn)行事實(shí)上的修正。例如,有關(guān)國(guó)家向大陸架界限委員會(huì)提交劃界案問(wèn)題,《公約》締約國(guó)會(huì)議的有關(guān)決定,其實(shí)是對(duì)《公約》附件有關(guān)規(guī)定的一種擴(kuò)大解釋?zhuān)⑵鸬搅藢?duì)《公約》進(jìn)行事實(shí)上的修正作用。
由上可見(jiàn),在21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的過(guò)程中,我們可以通過(guò)倡導(dǎo)“召開(kāi)審議《公約》會(huì)議或訂立專(zhuān)門(mén)的補(bǔ)充協(xié)定”的方式,彌補(bǔ)《公約》在“歷史性權(quán)利”“島嶼與巖礁制度”“群島制度”“專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的軍事活動(dòng)問(wèn)題”等方面的缺陷,從而推動(dòng)國(guó)際海洋法律秩序的完善。
(二)區(qū)域?qū)用妫壕喗Y(jié)區(qū)域性協(xié)定、主導(dǎo)區(qū)域內(nèi)海洋管理合作法律制度的構(gòu)建
1.締結(jié)區(qū)域性協(xié)定。如前所述,《公約》對(duì)有關(guān)海盜行為的規(guī)定過(guò)于狹窄。為此,2004年11月亞洲16個(gè)國(guó)家(包括東盟10 國(guó)以及中國(guó)、日本、韓國(guó)、印度、斯里蘭卡和孟加拉國(guó)等6國(guó))在日本東京締結(jié)了《亞洲打擊海盜及武裝搶劫船只的地區(qū)合作協(xié)定》(簡(jiǎn)稱(chēng)《亞洲協(xié)定》),從而填補(bǔ)了《公約》規(guī)定的不足??梢?jiàn),通過(guò)這種締結(jié)區(qū)域性協(xié)定的方式,既可以推動(dòng)國(guó)際海洋法律秩序的完善,也可以為21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)中的“設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通”提供法律保障。
2.主導(dǎo)或倡導(dǎo)區(qū)域內(nèi)海洋管理合作法律制度的構(gòu)建。例如,2012年中國(guó)國(guó)家海洋局頒布實(shí)施了《南海及其周邊海洋合作框架計(jì)劃(2011~2015年)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《框架計(jì)劃》)?!犊蚣苡?jì)劃》的宗旨是以和平發(fā)展、合作共贏為主題,加強(qiáng)我國(guó)和南海及周邊國(guó)家之間的政策對(duì)話和人員交流,深化在海洋科學(xué)研究,海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù),應(yīng)對(duì)氣候變化和海洋防災(zāi)減災(zāi),以及海洋產(chǎn)業(yè)和藍(lán)色經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的務(wù)實(shí)合作?!犊蚣苡?jì)劃》得到了南海及周邊國(guó)家的積極響應(yīng),提高了中國(guó)在該地區(qū)的影響力,促進(jìn)了海洋合作伙伴關(guān)系,拓展了海洋事業(yè)的發(fā)展空間。
因此,與東盟國(guó)家一起構(gòu)建南海共同巡航和漁業(yè)管理合作制度,不但能夠?qū)崿F(xiàn)區(qū)域內(nèi)海洋秩序的協(xié)同維護(hù)以及區(qū)域海洋資源利益的共享,而且能夠增強(qiáng)中國(guó)的海洋話語(yǔ)權(quán),并有利于緩解區(qū)域內(nèi)海洋爭(zhēng)端問(wèn)題的升級(jí),從而推動(dòng)亞洲海洋合作伙伴關(guān)系的建立和海洋爭(zhēng)端的和平解決。
(三)國(guó)內(nèi)層面:完善國(guó)內(nèi)法包括涉海法律制度
鑒于國(guó)際法治和國(guó)內(nèi)法治是一種相互滲透、相互作用的關(guān)系,因此,完善國(guó)內(nèi)法包括涉海法律制度是推動(dòng)國(guó)際海洋法律秩序變革的重要組成部分。中華人民共和國(guó)成立以來(lái),特別是進(jìn)入20世紀(jì)80年代后,中國(guó)制定、頒布了一系列有關(guān)領(lǐng)海、專(zhuān)屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、大陸架、海峽、港口管理、船舶管理、防止海洋污染和保護(hù)水產(chǎn)資源等方面的法令、條例、規(guī)定和規(guī)則。然而,中國(guó)海洋法律制度還存在諸多缺失,如《海洋基本法》尚未出臺(tái)、南?!熬哦尉€”的含義還沒(méi)明確、南沙群島的領(lǐng)?;€沒(méi)有公布等。因此,完善中國(guó)涉海法律制度、進(jìn)一步明確中國(guó)的具體海洋權(quán)利主張,既是21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的需要,也是國(guó)際海洋法律秩序變革的重要步驟。值得注意的是,2016年2月第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)深海海底區(qū)域資源勘探開(kāi)發(fā)法》,該法的頒布實(shí)施對(duì)完善中國(guó)海洋法律體系、提升海洋法治水平具有重大意義。
(一)國(guó)際海洋法律秩序的變革是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程
如前所述,以《公約》為核心的現(xiàn)代國(guó)際海洋法律秩序,是國(guó)際社會(huì)各種力量妥協(xié)折中的產(chǎn)物。因此,《公約》的一些規(guī)定過(guò)于原則和抽象,及其部分條款內(nèi)容存在缺陷和模糊的現(xiàn)象,其實(shí)都是無(wú)奈的選擇。然而,《公約》作為時(shí)代的產(chǎn)物,自從簽署30多年來(lái),“一直處于發(fā)展過(guò)程中”,如國(guó)際海底開(kāi)發(fā)制度、大陸架制度和公海漁業(yè)保護(hù)制度等。這種發(fā)展既彌補(bǔ)了《公約》自身的缺陷,也滿足了國(guó)際社會(huì)的現(xiàn)實(shí)需要。不過(guò),由于國(guó)際社會(huì)有關(guān)各方在海洋問(wèn)題上的利益和關(guān)切不盡相同,國(guó)家間的政治博弈異常復(fù)雜,因而《公約》的發(fā)展演進(jìn)較為緩慢。可以預(yù)見(jiàn),在21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的過(guò)程中,國(guó)際海洋法律秩序的變革也不會(huì)一蹴而就。
(二)樹(shù)立并落實(shí)命運(yùn)共同體的觀念既是21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的前提,也是實(shí)現(xiàn)國(guó)際海洋法律秩序變革的重要手段
建設(shè)21世紀(jì)海上絲綢之路倡議秉持的是一種“互利共贏”的共建原則,在追求自身利益時(shí)兼顧他方利益,在尋求自身發(fā)展時(shí)促進(jìn)共同發(fā)展。因此,樹(shù)立并落實(shí)這種命運(yùn)共同體的觀念,至關(guān)重要。一方面,伴隨著21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的逐步推進(jìn),以“五通”為核心的沿線各國(guó)的全面交往日益密切,區(qū)域大合作格局正在形成,因而與21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)有關(guān)的國(guó)際規(guī)則的制定,特別是國(guó)際海洋法律秩序的變革問(wèn)題,成為21世紀(jì)海上絲綢之路沿線國(guó)家的切身關(guān)切;另一方面,如何在提出“中國(guó)方案”、體現(xiàn)“中國(guó)智慧”的過(guò)程中,與21世紀(jì)海上絲綢之路沿線國(guó)家達(dá)成廣泛共識(shí)、滿足各方利益需求,也是落實(shí)命運(yùn)共同體的觀念的重要一環(huán)。
(三)吸取中國(guó)在參與國(guó)際規(guī)則制定中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)、積極構(gòu)建中國(guó)在海洋法律秩序變革中的話語(yǔ)權(quán)
從某種意義上講,21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)倡議的提出,標(biāo)志著中國(guó)逐漸從國(guó)際規(guī)則的被動(dòng)“接受者”(Ru1e Taker)向國(guó)際規(guī)則的積極“制定者”(Ru1e Maker)的轉(zhuǎn)變。然而,中國(guó)參與國(guó)際規(guī)則的制定還存在不少困境。一方面,中國(guó)自身定位的障礙。雖然中國(guó)已經(jīng)成為全球治理不可或缺的重要力量,對(duì)國(guó)際規(guī)則的制定和演變發(fā)揮著日益重要的作用,但是中國(guó)既是“全球第二大經(jīng)濟(jì)體”,也是“最大的發(fā)展中國(guó)家”,同時(shí)還是“崛起中的大國(guó)”以及“新興經(jīng)濟(jì)體”等,導(dǎo)致中國(guó)在國(guó)際規(guī)則的制定過(guò)程中難以協(xié)調(diào)與其他國(guó)家的利益。另一方面,中國(guó)對(duì)國(guó)際規(guī)則的影響具有一定的局限性。中國(guó)雖然一直在參與國(guó)際規(guī)則的制定,但是并沒(méi)有對(duì)國(guó)際規(guī)則的形成產(chǎn)生深刻的影響。其實(shí),這種情況在國(guó)際海洋法律秩序的形成過(guò)程中特別突出。雖然中國(guó)政府代表團(tuán)自始至終都參加了在第三次海洋法會(huì)議的各期會(huì)議,但不可否認(rèn)的是中國(guó)在《公約》制定過(guò)程中參與程度并不高、所發(fā)揮的作用也非常有限??梢哉f(shuō),中國(guó)正是由于在構(gòu)建以《公約》為核心的當(dāng)代海洋法律體系中話語(yǔ)權(quán)的缺失,在一定程度上導(dǎo)致了維護(hù)海洋權(quán)益的被動(dòng)局面。因此,在未來(lái)國(guó)際海洋法律秩序的變革中,中國(guó)應(yīng)吸取在參與國(guó)際規(guī)則制定中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn),充分利用21世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)的平臺(tái)作用,在堅(jiān)持《公約》的宗旨和目的的前提下,兼顧各方利益和和關(guān)切,明確提出進(jìn)一步完善《公約》相關(guān)規(guī)定的主張,并創(chuàng)造出解決南海問(wèn)題的國(guó)際法規(guī)范,從而逐步形成并取得海洋法律秩序變革中的話語(yǔ)權(quán)。
【作者系武漢大學(xué)國(guó)際法研究所與“國(guó)家領(lǐng)土主權(quán)與海洋權(quán)益協(xié)同創(chuàng)新中心”教授;摘自《東方法學(xué)》2016年第5期;本文系教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“海上共同開(kāi)發(fā)國(guó)際案例與實(shí)踐研究”階段性成果之一)