全球價值鏈低端鎖定的內生原因及機理

任保全+劉志彪+任優(yōu)生

摘要 關于全球價值鏈低端鎖定問題的研究大多集中在低端鎖定的危害和突破策略上，針對低端鎖定原因的研究非常少，更缺乏對其內生原因和內在機理的探究。本文從企業(yè)鏈條抉擇機制的視角出發(fā)，構建了包含國內外市場分割生產(chǎn)投資和水平型生產(chǎn)投資的開放經(jīng)濟模型。研究發(fā)現(xiàn)：內需不足和制度障礙的內生約束，以及中央和地方政府對中國本土企業(yè)出口實施的各種“隱形”補貼，使得國內市場進入門檻和成本過高，在企業(yè)的鏈條抉擇機制作用下，不但導致企業(yè)偏好于外向型鏈條模式，而且阻礙了母市場效應發(fā)揮和國內價值鏈構建，這是導致全球價值鏈低端鎖定的內部根源。此外，地方政府給予外資的超國民待遇，無疑為國外跨國公司搶占原本屬于中國本土企業(yè)的國內市場空間提供了機會，這更強化了全球價值鏈低端鎖定。本項研究為深刻剖析全球價值鏈低端鎖定的原因，以及如何突破低端鎖定，提供重要理論依據(jù)。

關鍵詞 全球價值鏈低端鎖定鏈條抉擇機制內生原因內在機理

一、 引言

二十世紀末興起的第二次經(jīng)濟全球化浪潮，及由此帶來的國際垂直專業(yè)化分工和“外包（outsourcing）”貿易的盛行（Kohler， 2001），使得在貿易一體化和生產(chǎn)非一體化（Feenstra， 1998）的新型國際貿易模式和全球利益分配格局下，中國依賴其低級要素的低成本比較優(yōu)勢，參與全球價值鏈（GVC）體系分工，取得了世人矚目的“中國奇跡”。然而相關研究發(fā)現(xiàn)：全球價值鏈體系中，發(fā)展中國家的企業(yè)有四種序貫式升級模式，即工藝升級→產(chǎn)品升級→功能升級→鏈的升級（Kaplinsky & Morris， 2001），其中，國際代工方式的本土企業(yè)容易實現(xiàn)工藝升級和產(chǎn)品升級（Gereffi， 1999），但是，全球價值鏈的四種典型治理模式（Humphrey & Schmitz， 2004）中的俘獲網(wǎng)絡型和層級型治理不利于發(fā)展中國家的功能升級和鏈條升級（劉志彪、張杰， 2007），大多數(shù)發(fā)展中國家被長期鎖定在全球價值鏈低端（Cramer， 1999）。而來自發(fā)達國家大買家的訂單的變化，像一個中樞神經(jīng)指揮系統(tǒng)一樣牢牢地控制著中國制造的命運（劉志彪，2011）。被長期鎖定在國際大買家所掌控的全球價值鏈的低端，難以實現(xiàn)全球價值鏈的高端攀升，成為困擾中國本土企業(yè)和中國經(jīng)濟發(fā)展的絆腳石。圍繞全球價值鏈低端鎖定的研究，是學界面臨的極為重要的研究命題。

關于全球價值鏈低端鎖定的研究文獻，可歸納為三個方面，即低端鎖定的危害、原因及突破策略。具體來說：針對低端鎖定的危害分為三個層面：一是微觀層面，低端鎖定將造成代工企業(yè)不能實現(xiàn)功能升級與鏈的升級的高端價值鏈攀升（劉志彪、張杰， 2007），導致企業(yè)的出口競爭優(yōu)勢提升能力缺失（劉志彪、張杰， 2009），陷入“悲慘增長”境地，其經(jīng)濟活動的報酬不斷降低（卓越、張珉， 2008），造成企業(yè)內生性知識積累路徑弱化消失（郝鳳霞、張璘， 2016）；二是中觀層面，低端鎖定阻礙了本土產(chǎn)業(yè)在設計、品牌和營銷方面的功能升級（劉志彪， 2007），抑制了中國現(xiàn)代服務和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系的發(fā)展（劉志彪、張杰， 2009），造成價值鏈知識流動效率降低（郝鳳霞、張璘， 2016），中高技術行業(yè)面臨的“鎖定”效應十分明顯（王嵐， 2014）；三是宏觀層面，低端鎖定容易導致"貧困的增長"以及新的"依附經(jīng)濟"的趨勢（劉志彪， 2007），造成出口貿易結構失衡（郝鳳霞、張璘， 2016），引起中國東部、中部、西部之間的巨大發(fā)展差異（劉志彪、張杰， 2009）。

針對低端鎖定的原因，Grunsven和Smakman（2005）對新加坡服裝業(yè)的研究歸納了低端鎖定的三個原因，即能力差距（研發(fā)、設計、營銷、零售和生產(chǎn)）、沉淀成本（大規(guī)模的專用性沉淀成本）、轉型成本（技術、知識與產(chǎn)業(yè)配套上的獲取能力）。而有關中國的全球價值鏈低端鎖定原因的文獻歸為兩類：一是國外因素，低端鎖定源自發(fā)達國家的國際大買家的市場勢力以及跨國公司的技術勢力（劉志彪、張杰， 2007），國外跨國公司封鎖了中國企業(yè)技術創(chuàng)新的路徑（李美娟， 2010），來自發(fā)達國家的國外附加值抑制了出口制造業(yè)的R&D活動（劉維林等， 2014）；二是國內因素，低端鎖定源自本土企業(yè)以不適當方式加入全球商品價值鏈，以及過度注重初級要素專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略（劉志彪， 2007），也來自于企業(yè)市場勢力的缺乏（張小蒂、朱勤， 2007），企業(yè)自身（創(chuàng)新能力、制度、心智模式）等因素（李美娟， 2010），還包括勞動力、土地等生產(chǎn)要素價格的扭曲（鞏愛凌， 2013）。

針對低端鎖定突破策略的研究圍繞兩個方面：一是要素升級方面，面對低端鎖定，擺脫依附性發(fā)展的關鍵在于增加知識資本、人力資本、技術資本密集的高級生產(chǎn)者服務的投入（劉志彪， 2007），通過加強自主研發(fā)以及并購等途徑，攀登“微笑曲線”的高處（郝鳳霞、張璘， 2016），擺脫國外采購商的升級控制，培養(yǎng)高級要素（卓越、張珉， 2008）；構建和強化中國企業(yè)的市場勢力，提升自主創(chuàng)新的動能（張小蒂、朱勤， 2007）。二是鏈條升級方面，面對低端鎖定，需構建基于國內市場空間的國內價值鏈（NVC）（劉志彪、張杰， 2007），而領導型企業(yè)和專業(yè)化市場是構建國內價值鏈的主要機制和方式（劉志彪， 2011），并通過區(qū)域一體化延伸全球價值鏈在國內的環(huán)節(jié)來構建國內價值鏈（張少軍、劉志彪， 2010），增加高級生產(chǎn)者服務的投入，將價值鏈轉化為學習鏈和創(chuàng)新鏈（劉志彪， 2007），通過對原有價值鏈深度嵌入、價值鏈上下游嵌入、新價值鏈嵌入等方式推動中國制造業(yè)的升級（劉川， 2015），推動本土制造業(yè)由單一環(huán)節(jié)嵌入轉向多點系統(tǒng)性嵌入、由低端嵌入轉向高端嵌入、由被動嵌入轉向主動嵌入、由靜態(tài)嵌入轉向動態(tài)持續(xù)嵌入的四重轉變（劉維林， 2012），推動由對一般加工制造環(huán)節(jié)的競爭優(yōu)勢升級為對關鍵制造環(huán)節(jié)和研發(fā)等高端環(huán)節(jié)的控制（張明之、梁洪基， 2015）。

綜上所述，雖然以上研究為了解全球價值鏈低端鎖定，提供了重要參考，但是，不難發(fā)現(xiàn)即有文獻中，針對全球價值鏈低端鎖定的文獻大多集中在低端鎖定的危害和突破策略上，而專門針對低端鎖定原因的研究非常缺乏，內容較為零散，缺少深入和系統(tǒng)的分析，更缺乏理論的有力論證。那么，自改革開放以來，為何中國企業(yè)大多被俘獲于全球價值鏈低端，為何大量本土企業(yè)不是首先選擇依靠國內市場獲取競爭優(yōu)勢，而是直接進入國際市場從事代工出口貿易，該現(xiàn)象的背后一定蘊含著深層次理論邏輯。然而，很容易被政府和學者所忽略，很可能也是最為根本性的問題是，導致全球價值鏈低端鎖定的內生原因是什么？其內在的作用機理是什么？值得注意的是，微觀企業(yè)可以通過依靠國內市場獲得相應的內在優(yōu)勢（規(guī)模經(jīng)濟、管理水平、創(chuàng)新能力等），即“母市場效應”（Krugman， 1980）的充分發(fā)揮，而制度因素也是產(chǎn)業(yè)和貿易比較優(yōu)勢的重要來源和決定性要素（Nunn， 2007； Levchenko， 2007）。然而，中國的內需不足和制度障礙問題卻長期存在，應引起我們的足夠重視?；诖?，中央相繼提出“內需拉動經(jīng)濟主引擎”“改革釋放制度紅利”“供給側結構性改革”等一系列促進政策。顯然，有關全球價值鏈低端鎖定的研究文獻，普遍忽略了內需不足和制度障礙這些內生因素的影響，忽略了微觀主體——企業(yè)的鏈條抉擇機制的作用。那么，與即有文獻的研究視角有所不同，本文從中國經(jīng)驗事實的觀察出發(fā)，基于企業(yè)鏈條抉擇機制的視角，從內生原因（內需不足和制度障礙）出發(fā)，構建包含國內外市場分割生產(chǎn)投資和水平型生產(chǎn)投資的發(fā)展中國家開放經(jīng)濟模型，揭示全球價值鏈低端鎖定的內生原因及內在機理。顯然，目前針對該領域的模型化分析尚屬空白，只有通過理論上的有力論證，弄清楚該根源性問題，才能有效破解低端鎖定的難題，才能增強“內需拉動經(jīng)濟主引擎”“改革釋放制度紅利”“供給側結構性改革”等政策的實施效果，具有重要的理論和現(xiàn)實意義，這正是本文的主要意義和貢獻。

二、國內外市場下企業(yè)鏈條抉擇機制的基礎模型

本文模型借鑒Helpman等（2004）的建模思路，并將分割生產(chǎn)投資納入模型，不同之處在于以下三個方面。第一，Helpman等（2004）模型的基本假設來源于歐美發(fā)達國家的經(jīng)驗觀察，顯然，無法直接用來分析中國這樣一個處于經(jīng)濟轉型期的發(fā)展中國家。第二，將內需不足和制度障礙的內生約束，納入理論模型，有利于展開對全球價值鏈低端鎖定的內在原因的探討。第三，在模型分析中，引入企業(yè)的鏈條抉擇機制，便于全球價值鏈低端鎖定的內在機理研究。

（一）消費者行為

考慮有N個國家，i=1，2，……，N分別表示第i個國家。每個國家都生產(chǎn)并消費一系列產(chǎn)品。國家i的勞動力稟賦為Li，工資率為wi，且僅使用勞動這一種生產(chǎn)要素生產(chǎn)H+1個行業(yè)的產(chǎn)品。在H+1個行業(yè)中，只有一個行業(yè)生產(chǎn)同質性產(chǎn)品，其他H個行業(yè)生產(chǎn)差異化產(chǎn)品。每個國家將收入中的βh比例花費在差異化產(chǎn)品行業(yè)h上，剩余部分，即1-∑Hh=1βh，用于消費同質性產(chǎn)品。在差異化產(chǎn)品部門，消費者效用函數(shù)具有CES形式，消費者對行業(yè)h的差異化產(chǎn)品組合的消費為∫v∈V（xhv）αdv1/α，0<α<1，其中xhv為消費者在行業(yè)h中第v種產(chǎn)品上的消費數(shù)量，V為消費者能夠獲得該行業(yè)產(chǎn)品的種類數(shù)。α表示多樣性偏好系數(shù)，α越小，多樣化偏好程度越大，產(chǎn)品間替代彈性為ε=1/（1-α）>1?；诖?，采用Helpman等人（2004）的做法，省略下標h，將消費者效用最大化問題簡化為：Max U=Z1-βQβ；S.T. PZ·Z+∫v∈VpvxvdvE；其中，Q=∫v∈V（xv）αdv1/α。解方程組可得，x*v=A·p-εv；其中，ε=1/（1-α）>1，A≡βE∫v∈Vp1-εvdv。

（二）企業(yè)行為：鏈條模式類別

下面考察國家i某一特定差異化產(chǎn)品行業(yè)h。企業(yè)為了進入國家i的差異化產(chǎn)品行業(yè)h，首先必須承擔固定成本FE，然后從分布函數(shù)G（a）中抽取其每單位產(chǎn)出的勞動投入系數(shù)a。當企業(yè)觀察到a之后，開始選擇退出該行業(yè)或者進入該行業(yè)。當企業(yè)選擇進入該行業(yè)時，所有類型企業(yè)需承擔固定成本FD和制度障礙成本Fig，其中FD包括建立工廠、構建銷售和服務網(wǎng)絡等成本；Fig是指產(chǎn)品在國家i市場銷售時，由“三角債”、知識產(chǎn)權保護制度或執(zhí)行機制缺位等制度障礙因素造成的成本。

假設：每種差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)都由眾多均勻分布在區(qū)間[0，1]上的生產(chǎn)環(huán)節(jié)組成。z∈（0，1）表示企業(yè)以z作為分割點，生產(chǎn)環(huán)節(jié)[0，z]本國外地生產(chǎn)，生產(chǎn)環(huán)節(jié)（z，1]本國本地生產(chǎn)，然后將本國外地生產(chǎn)的中間產(chǎn)品運輸?shù)奖緡镜剡M行組裝加工，供應國內市場；s∈（0，1）表示企業(yè)僅生產(chǎn)[0，s]環(huán)節(jié)的中間產(chǎn)品，并向國外出口；δ∈（0，1）表示企業(yè)以δ作為分割點，生產(chǎn)環(huán)節(jié)[0，δ]國外生產(chǎn)，生產(chǎn)環(huán)節(jié)（δ，1]國內生產(chǎn)，然后將本國生產(chǎn)的中間產(chǎn)品運輸?shù)絿膺M行組裝加工，供應國外市場。

企業(yè)的鏈條模式中，類型2需額外承擔由國內分割生產(chǎn)投資帶來的固定成本f（z）FH，類型3需額外承擔由國內水平型投資帶來的固定成本FH，類型4需額外承擔固定成本f（s）FX，類型5需額外承擔固定成本FX，類型6需額外承擔國外分割生產(chǎn)投資的固定成本f（δ）FI，類型7需額外承擔國外水平型投資的固定成本FI。并且滿足：00；當z=0時，f（z）=0；當z=1時，f（z）=1。00；當s→0時，f（s）→0；當s=1時，f（s）=1。00；當δ→0時，f（δ）→0；當δ=1時，f（δ）=1。其中，分割點z/s/δ越接近1，其分配的生產(chǎn)環(huán)節(jié)越多，那么承擔固定成本FH/FX/FI的比例f（z）/f（s）/f（δ）也越高。FH包括本國外地建廠、建立配送和服務渠道等成本，F(xiàn)X包括在國外新建銷售和服務網(wǎng)絡、按國外標準和法規(guī)重新設計和生產(chǎn)產(chǎn)品等成本，F(xiàn)I包括在國外新建附屬公司、建立銷售渠道和服務網(wǎng)絡等成本。7種企業(yè)鏈條模式所對應的固定成本，詳見表1。值得注意的是，類型1～3的企業(yè)鏈條模式為內向型鏈條模式，而類型4～7的企業(yè)鏈條模式為外向型鏈條模式。

（三）非內需不足和制度障礙約束下企業(yè)鏈條模式抉擇“非內需不足和制度障礙約束”并不是說不存在內需不足和制度障礙方面的問題，而是這些因素并未嚴重干擾企業(yè)的鏈條模式抉擇，如假設Bi=Bj，F(xiàn)ig=Fjg≠0或Fig=Fjg=0。一般來說，國家都或多或少存在內需和制度方面的問題。

考慮國家i工資為wi，國家j工資為wj，中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品出口存在冰山貿易成本，并且存在分割生產(chǎn)情況下，企業(yè)的七種鏈條模式詳見表2。τd為本國國內運輸成本，τx為產(chǎn)品出口的冰山貿易成本，τx>τd>1；企業(yè)向國外出口中間產(chǎn)品時，在國外市場上搜尋買家并與其簽訂合約的成本，用ea表示，e>0；由于更接近目標市場和利用當?shù)貎?yōu)勢資源，帶來邊際成本降低，用1/γ表示，γ>1。因此，七種鏈條模式的邊際成本詳見表2。假設制度障礙成本存在Fig=Fjg≠0或Fig=Fjg=0，并且為了簡化分析，采用Fig=Fjg=0。該簡化不影響本文分析結果。

以類型1模式為例，類型1模式的邊際成本為wia，在國內定價為wia/a；類型1模式的企業(yè)在觀察到勞動投入系數(shù)a后，選擇進入行業(yè)h，它從本國市場獲得的利潤為：πiD=RD-CD-FD；其中RD=pD·xv；xv=Ai·p-εv；pD=pv=wia/a；CD=wia·xv=αR=αAi（wia/a）1-ε。綜上得，類型1模式利潤為：πiD=（wiaD）1-εBi-FD。其中，Bi=（1-α）Ai/α1-ε；Ai=βEi/[∫v∈V（piv）1-εdv]；Ai表示某行業(yè)中，企業(yè)所面臨的國家i的國內總需求，對單個企業(yè)來說，Ai是外生的。Helpman等（2004）定義了Ai表達式，Ei為國家總支出水平，V為國家i消費者能夠消費的差異化產(chǎn)品種類數(shù)，piv是第v種差異化產(chǎn)品的價格。同理，按照成本加成定價，在目標市場的利潤分別為由CES效用函數(shù)假設，行業(yè)h中的企業(yè)采取邊際成本加成定價，加成系數(shù)為ε/（ε-1）=1/α。：類型2模式利潤πijz=[（τdz-z+1）az/γ]1-εBi-f（z）FH，類型3模式利潤πiH=（wiaH/γ）1-εBi-FH，類型4模式利潤πijs=[（τx+e）as]1-εBi-f（s）FX，類型5模式利潤πijX=（wiτxaX）1-εBj-FX，類型6模式利潤πijδ=[（τx-τxδ+δ）aδ]1-εBi-f（δ）FI，類型7模式利潤πijI=（wjaI）1-εBj-FI。值得注意的是，類型1～3的企業(yè)鏈條模式為內向型鏈條模式，而類型4～類型7的企業(yè)鏈條模式為外向型鏈條模式。

根據(jù)七類模式的企業(yè)利潤函數(shù)，采用Helpman等（2004）類似假定：wi=wj=1，Bi=Bj，F(xiàn)Dγε-1f（s）FX，不影響本文分析結果。，可以得到圖1。圖1中的橫軸a1-ε是生產(chǎn)率水平，而生產(chǎn)率可反映出企業(yè)的競爭力水平。因為利潤線πiD和πijI相互平行，所以內向型鏈條模式（類型1、2和3）與外向型鏈條模式（類型4、5、6和7）不相交。

圖1中，企業(yè)追求利潤最大化，按照企業(yè)的鏈條抉擇機制，可發(fā)現(xiàn)：第一，從動態(tài)角度看，隨著企業(yè)競爭能力的提高，企業(yè)可依次選擇本國本地生產(chǎn)、本國本外地分割生產(chǎn)投資、本國外地水平型生產(chǎn)投資、國外出口中間產(chǎn)品、國外出口最終產(chǎn)品、國外分割生產(chǎn)投資、國外水平型生產(chǎn)投資等鏈條模式從事生產(chǎn)經(jīng)營活動。第二，競爭能力較?。ǎ╝1-εD，a1-εs]區(qū)間內）的本土初始企業(yè)首先依托內需市場，選擇以類型1、2和3為鏈條模式載體，充分利用母市場效應，逐步培育企業(yè)競爭優(yōu)勢，并構建起本土企業(yè)主導的國內價值鏈體系。第三，隨著企業(yè)競爭力的提升（大于a1-εs的區(qū)域），企業(yè)逐步選擇以類型4、5、6和7鏈條模式擴展國外業(yè)務，構建起全球價值鏈體系。而這正是發(fā)達經(jīng)濟體國家的企業(yè)成長以及全球價值鏈（GVC）治理模式構建的序貫脈絡。

三、內需不足、制度障礙及模型設定

（一）內需不足與制度障礙

自改革開放以來，中國作為發(fā)展中國家和轉型國家，存在較為嚴重的內需不足和制度障礙方面的問題。

1. 內需不足

江林等（2009）測算了改革開放30年來（1977—2007年），世界平均及不同收入水平國家年均最終消費率，結果表明，中國平均最終消費率明顯低于世界平均水平，甚至遠低于低收入國家的平均值。顯然，中國長期受到內需不足困擾。而造成中國內需不足的原因可能有：（1）收入分配失衡。據(jù)中國社科院2008年發(fā)布的社會藍皮書顯示，中國勞動報酬占國民收入比重呈現(xiàn)逐年下降的趨勢，在2003年以前都維持在50%以上，到2006年卻僅為40.6%，勞動所得在初次分配中趨于下降；壟斷行業(yè)和部門獨享高工資和高福利；城鄉(xiāng)間和地區(qū)間收入差距逐步擴大等因素導致中國持續(xù)擴大的收入不平等和“啞鈴型”需求結構，造成居民過低的消費率，導致內需不足。（2）中等收入階層不夠龐大。Kharas（2009）研究發(fā)現(xiàn)，中國不但中產(chǎn)階層人數(shù)占世界中產(chǎn)階層比例不高，而且其購買力也不是很強。從中等收入階層的國際比較來看，中國的中產(chǎn)階層比重最低，不但明顯低于“金磚四國”中的巴西和俄羅斯，而且低于經(jīng)濟轉型國家波蘭和烏克蘭。（3）消費性投資不足。王國剛（2010）通過將城鄉(xiāng)居民消費從內容上分為6類之后發(fā)現(xiàn)，消費率占GDP比重呈下降趨勢的真正原因是居民消費中用于“住、行、學”方面的支出增長過慢。中國經(jīng)濟運行中存在的恰恰是“住、行、學”等方面的有效消費供給嚴重不足，即消費性投資不足，這會造成內需不足。（4）缺乏民族文化認同和自信心。對自己文化傳統(tǒng)信心的喪失（劉志彪等，2006），會使得中國消費者對國外品牌過度迷戀，導致國內消費需求與中國本土企業(yè)供給之間的內需錯配，使得國內市場空間被外資企業(yè)或跨國公司的品牌產(chǎn)品所擠占。（5）國內市場需求分割。中國存在較為嚴重的市場分割現(xiàn)象（Young，2000），“以鄰為壑”的“囚徒困境”式的市場分割將導致國內市場需求分割，導致企業(yè)實際上面對的國內有效市場需求空間遠遠小于全國總的市場需求空間，并且國內市場分割造成企業(yè)無法依托國內需求形成規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢（朱希偉等，2005）?？傊?，由以上因素造成的內需不足會導致中國企業(yè)實際面對的國內有效市場需求縮水嚴重，即A/λ，λ>1。

2. 制度障礙

中國的制度障礙問題體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）拖欠貨款、“三角債”。在國內市場，中國本土企業(yè)普遍面臨被“惡意”拖欠貨款的情況，使得企業(yè)被迫卷入企業(yè)間“三角債”式的怪圈。國內拖欠貨款、“三角債”式社會信用體系的缺失（張杰等，2008），嚴重干擾企業(yè)的現(xiàn)金流、融資能力和正常的組織生產(chǎn)，導致生產(chǎn)性投入和銷售收入的資金在短時間內無法全部回籠，甚至一部分淪為“沉沒成本”，無法收回，增加了企業(yè)固定成本。（2）高昂的國內運輸費用。中國企業(yè)開展國內地區(qū)間貿易時，需要支付高昂的運輸費用。黃玖立和冼國明（2012）測度后發(fā)現(xiàn)，四川成都到上海的公路運輸成本，與上海到美國加利福尼亞州的海運成本大體相當。（3）地方政府聲譽問題。Thomas & Worrall（1994）的模型證明，當理性企業(yè)預期到在未來地方政府有激勵不信守承諾而對企業(yè)提高征稅率時，企業(yè)便會減少在當?shù)氐耐顿Y水平。而地方政府對中國本土企業(yè)征收名目繁多的非合理性收費，以及本土企業(yè)被迫采取的各種政府尋租行為都會無形中增加企業(yè)在該地區(qū)的投資成本。（4）知識產(chǎn)權保護制度或執(zhí)行機制缺位。張杰等（2008）指出在國內知識產(chǎn)權保護制度或執(zhí)行機制缺位情況下，中國本土微觀企業(yè)之間普遍呈現(xiàn)“技術模仿—套利—低成本競爭”的行為特征。大量后發(fā)企業(yè)或跟隨企業(yè)采用挖先入企業(yè)的關鍵技術人員或者產(chǎn)品介質的“反向工程”來獲取先入企業(yè)的技術知識和產(chǎn)品工藝流程。而跟隨企業(yè)所獲取的低風險或者無風險的套利機會，導致先入企業(yè)在技術開發(fā)、生產(chǎn)設備采購、企業(yè)組織管理和產(chǎn)品市場開發(fā)等方面都面臨巨大風險，產(chǎn)生“沉沒成本”，無法通過產(chǎn)品銷售而收回，導致固定成本的增加?？傊梢陨弦蛩卦斐傻闹贫日系K會導致中國企業(yè)的固定成本大幅增加，即Fcg0，上標c表示中國。

顯然，嚴重內需不足和制度障礙的內在約束將導致高昂的國內貿易成本，Poncet（2002）研究中國1987、1992、1997年數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，中國省際之間的貿易成本與美國與加拿大之間或歐盟國家之間的貿易成本大致相當，遠遠高于一些國家（如加拿大和美國）內部各地區(qū)間的貿易成本。這將嚴重扭曲中國企業(yè)的鏈條模式抉擇，使其被迫選擇國際代工，嵌入國外跨國公司所掌控的GVC俘獲型治理結構中，被長期鎖定在全球價值鏈低端。

（二）模型設定

對中國企業(yè)而言，類型1模式（z=0）的邊際成本為：wca。類型2模式（z∈（，1））的邊際成本為，MC=[（τcdz-z+1）wca]/γ。類型3模式（z=1）的邊際成本，MC=wca/γ 。對于類型4模式（s∈（0，1））和類型5模式（s=1）而言，不同于發(fā)達國家異質性企業(yè)，中國本土企業(yè)大多采取以貼牌代工OEM方式承接國際外包從事出口，沒有品牌，因此不存在構建自有品牌的投入；產(chǎn)品按照合同直接由國際大買家采購，節(jié)省了國外營銷成本；此外，由于產(chǎn)品銷往國外市場，幾乎不受內需不足和制度障礙的內在約束；而中國的出口導向政策，使得中國本土出口企業(yè)享有中央和地方政府給予的各種“隱形”補貼；顯然這些因素足以使得企業(yè)邊際成本和固定成本大幅度下降，用ρ1和ρ2分別表示，類型4和5模式的邊際成本分別為MCs=（τcjx+e）a/ρ1、MCX=wcτcjxa/ρ1，固定成本分別為f（s）FX/ρ2、FX/ρ2。類型6（δ∈（0，1））和類型7（δ=1）模式都是面向國外市場，幾乎不受內需不足和制度障礙的外在約束，其邊際成本分別為，MCδ=（τcjx-τcjxδ+δ）a，MCI=wja。

四、低端鎖定內因的理論模型論證

（一）兩種情形

情形一：當內需不足和制度障礙存在，但不是最嚴重情況下。根據(jù)公式（1）～（7）這七類企業(yè)鏈條模式的利潤函數(shù)，采用Helpman等（2004）類似假定：wc=wj=1，Bc<（τcjx+e）γρ11-εBj，γε-1（FD+Fcg）<（τcdz-z+1）ε-1（f（z）FH+Fcg）

情形二：當存在嚴重的內需不足和制度障礙情況下。根據(jù)公式（1）～（7）這七類企業(yè)鏈條模式的利潤函數(shù)，假設λ>1，τcd>1，τcjx>1，ρ1>1，ρ2>1；Fcg0，F(xiàn)jg=0，并采用Helpman等（2004）類似假定wc=wj=1，Bc<（τcjx+e）γρ11-εBj，（τcjx+e）ε-1（f（s）FX/ρ2）<（τcjx）ε-1（FX/ρ2）<ρε-11（Bj/Bc）（FD+Fcg），γε-1（FD+Fcg）<（τcdz-z+1）ε-1（f（z）FH+Fcg）

對比圖2與圖1，在內需不足和制度障礙的內在約束下，中國企業(yè)從事內向型鏈條模式的3條利潤線πcD、πcz和πcH斜率變小，縱軸截距絕對值變大，向右下方移動。而中國出口導向政策和貼牌代工等因素使得從事國際代工的外向型鏈條模式的2條利潤線πcjs和πcjX斜率變大，縱軸截距絕對值變小，向左上方移。并且與圖1不同的是，圖2中內向型鏈條模式利潤線與外向型鏈條模式利潤線相交。對比圖3和圖2，當存在更為嚴重的內需不足和制度障礙時，圖3中顯示，中國企業(yè)從事內向型鏈條模式的3條利潤線πcD、πcz和πcH斜率變得更小，縱軸截距絕對值變得更大，向右下方移動的更多，而從事國際代工的外向型鏈條模式的2條利潤線πcjs和πcjX斜率變得更大，縱軸截距絕對值變得更小，向左上方移的更多，這將導致圖3中的從事內向型鏈條模式的利潤始終都小于從事國際代工的外向型鏈條模式的利潤水平。

（二）基于企業(yè)的鏈條抉擇機制的分析

根據(jù)公式（1）～（7）這七類企業(yè)鏈條模式的利潤函數(shù)，并結合圖2和圖3，展開命題1～3的論證分析。

1. 偏好外向型鏈條模式

命題1：內需不足和制度障礙的內在約束降低中國企業(yè)選擇內向型鏈條模式的利潤水平，在企業(yè)的鏈條抉擇機制作用下，挫傷中國企業(yè)選擇內向型鏈條模式的積極性，不利于母市場效應的發(fā)揮和國內價值鏈的構建，從而導致中國企業(yè)偏好國際代工的外向型鏈條模式。

證明：以類型2模式（本國本外地分割生產(chǎn)投資）為例，圖1中πiz=[（τdz-z+1）az/γ]1-εBi-f（z）FH，圖2中πcz=[（τcdz-z+1）az/γ]1-εBc-f（z）FH-Fcg，對于同一企業(yè)而言，由于Bc=Bi/λ，f（z）FH

2. 內向型鏈條模式的企業(yè)數(shù)目銳減

命題2：內需不足和制度障礙的內在約束提高中國企業(yè)從事內向型鏈條模式的門檻，而中國出口導向政策和貼牌代工等因素降低從事國際代工的外向型鏈條模式的門檻，在企業(yè)的鏈條抉擇機制的作用下，將導致從事內向型鏈條模式的企業(yè)數(shù)目銳減，不利于母市場效應的培育和國內價值鏈的構建。

證明：對于命題2，給定某行業(yè)中企業(yè)在圖2橫軸的分布狀況，因為，F(xiàn)cg0，Bc=Bi/λ，所以圖2中a1-εD=（FD+Fcg）/Bc大于圖1中a1-εD=FD/Bi；由于ρ1>1，ρ2>1，所以圖2中a1-εs=f（s）FX/ρ2[（τcjx+e）/ρ1]1-εBj小于圖1中a1-εs=f（s）FX（τx+e）1-εBj。因此，內需不足和制度障礙的內在約束提高了從事內向型鏈條模式的門檻（如固定成本、企業(yè)競爭能力），而出口導向政策和貼牌代工等因素降低了從事外向型鏈條模式的門檻。在企業(yè)鏈條抉擇機制的作用下，內向型鏈條模式門檻的提高，將排擠a1-ε∈[FD/Bi，（FD+Fcg）/Bc）區(qū)間內原本可以從事內向型鏈條模式的中國企業(yè)，導致該類型的企業(yè)數(shù)目銳減，這將不利于母市場效應和國內價值鏈構建的國內市場環(huán)境的培育，反映了全球價值鏈低端鎖定的內在原因和機理，由此命題2得證。

3. 被迫嵌入全球價值鏈

命題3：嚴重的內需不足和制度障礙將嚴重干擾和扭曲企業(yè)的鏈條模式選擇，提高中國企業(yè)選擇內向型鏈條模式的門檻，并且造成外向型鏈條模式的利潤始終高于內向型鏈條模式，導致中國企業(yè)只能被迫選擇國際代工的外向型鏈條模式，內向型鏈條模式的發(fā)展空間受到嚴重擠壓。

證明：對于命題3，第一，圖3與圖1和圖2對比后，不難發(fā)現(xiàn)，圖3中類型1的利潤線πcD與橫軸的交點a1-εD，比圖1和圖2中同樣的交點a1-εD要離坐標原點遠很多，說明嚴重的內需不足和制度障礙將更大幅度提高中國企業(yè)從事內向型鏈條模式的門檻（即（FD+Fcg）/Bc）。而且更應該引起重視的是，圖3中首先與橫軸相交的利潤線是類型4，即外向型鏈條模式πcjs，這說明能給競爭能力最弱的中國本土初始企業(yè)帶來利潤的企業(yè)鏈條模式，不是內向型鏈條模式，而是外向型鏈條模式。第二，圖3與圖2相比，嚴重的內需不足和制度障礙扭曲了中國企業(yè)對鏈條模式的抉擇，使內向型經(jīng)營模式的利潤線πcD、πcz和πcH斜率變得更小，縱截距絕對值變得更大，而且由于利潤線πcD與橫軸交點a1-εD（即FD+FcgBc）大于利潤線πcjX與橫軸交點（即FX/ρ2（τcjx/ρ1）1-εBj），πcD、πcz和πcH斜率小于πcjs和πcjX斜率，所以內向型鏈條模式的3條利潤線處于外向型鏈條模式的2條利潤線的右下方，不與其相交，而且前者利潤始終小于后者利潤，兩者間利潤差距逐步擴大。這說明，基于企業(yè)的鏈條抉擇機制，中國企業(yè)只能被迫選擇國際代工的外向型鏈條模式（類型4和類型5），而母市場效應和國內價值鏈構建更無從談起，這將導致中國企業(yè)被迫嵌入全球價值鏈低端，而張少軍（2009）利用地區(qū)投入產(chǎn)出表測度后發(fā)現(xiàn)，江蘇省切入GVC的傾向逐步高于切入NVC的傾向，并且江蘇省切入NVC的程度在不斷弱化，這也間接印證了該命題，反映了全球價值鏈低端鎖定的內在原因和機理，由此命題3得證。

（三）外資企業(yè)或跨國公司的低端俘獲

在內需不足和制度障礙的內在約束下以及出口導向政策激勵下，按照企業(yè)的鏈條抉擇機制，中國本土企業(yè)的理性抉擇反而阻礙了母市場效應的發(fā)揮和國內價值鏈構建，這無疑為外資企業(yè)或跨國公司搶占中國國內市場空間提供了機會。此外，地方政府從政績提升考量的角度，不惜一切手段甚至違背國家有關規(guī)定來吸引外資，在用地、稅收、用工、采購、品牌推廣、產(chǎn)品營銷等方面給予一條龍全程服務和優(yōu)惠待遇，造成外資企業(yè)或跨國公司在邊際成本和固定成本上明顯低于中國本土企業(yè)，再加上外企先進的管理水平和高效的資本運作能力使其能夠進一步降低經(jīng)營成本，并且利用其品牌國際影響力和國人對國外品牌的追捧，使其幾乎不受內需不足和制度障礙的制約。

其中，Bc=（1-α）Ac/α1-ε；Ac=βEc/[∫v∈V（pcv）1-εdv]；Ac表示某行業(yè)中，國外公司所面對的中國國內總需求，對單個企業(yè)來說，Ac是外生的。

假設：λ>1，τcd>1，τcjx>1，ρ1>1，ρ2>1，F(xiàn)cg0，F(xiàn)jg=0，0<δ1<δ2<1，μ11，μ21。μ1和μ2分別表示由以上因素引起的國外公司邊際成本和固定成本大幅度下降，利潤線斜率變大，縱軸截距絕對值變小，向左上方移動。 此外，采用與圖3相同假設，并且f（δ1）FI/μ2（τx-τxδ1+δ1）1-εf（s）FX/ρ2，也不影響本文分析結果。

根據(jù)國外公司和中國本土企業(yè)的利潤函數(shù)以及假設條件，為使圖更清楚，略去中國本土企業(yè)類型6和類型7模式利潤線πcjδ和πcjI，可得到圖4和命題4。

圖4中，外資企業(yè)或跨國公司的利潤線πjcδ2的斜率位于利潤線πjcδ1和πjcI的斜率之間，利潤線πjcδ2的縱軸截距-f（δ2）FI/μ2位于利潤線πjcδ1和πjcI的縱軸截距之間，利潤線πjcδ2與利潤線πjcδ1和πjcI交點橫坐標分別為（ajδ2）1-ε和（ajI）1-ε。

命題4：內需不足和制度障礙的內在約束對中國企業(yè)內向型鏈條模式的國內市場空間的擠壓和給予國外公司在華投資各種優(yōu)待，使得外資企業(yè)或跨國公司逐步搶占中國國內市場空間，這對于無法實現(xiàn)母市場效應和國內價值鏈構建的中國企業(yè)而言，將面臨國外跨國公司的低端俘獲。

證明：對于命題4，圖4中可發(fā)現(xiàn)，國外公司在中國的超國民待遇和外企在品牌、營銷和管理等方面的優(yōu)勢，以及內需不足和制度障礙約束和出口導向政策激勵對中國本土企業(yè)內向型鏈條模式的國內市場空間的擠壓，降低了國外公司進入中國國內市場的門檻，即降低了進入壁壘。當國外公司的競爭力水平達到（ajδ1）1-ε時，進入中國國內市場；競爭力水平位于[（ajδ1）1-ε，（ajδ2）1-ε）區(qū)間的國外公司以δ1為分割點從事分割生產(chǎn)投資，競爭力水平位于[（ajδ2）1-ε，（ajI）1-ε）的國外公司以δ2為分割點，而競爭力水平高于（ajI）1-ε的外資企業(yè)從事水平型生產(chǎn)投資，產(chǎn)品供應中國國內市場。顯然，每增加一個分割可能性都會擴大從事分割生產(chǎn)投資的國外公司范圍，當擴展到多個分割可能性時，將導致原本屬于中國本土企業(yè)的處于[（ajδ1）1-ε，a1-εD）的國內市場空間被國外公司所搶占，這導致缺少母市場效應培育和國內價值鏈構建的中國本土企業(yè)，更容易被國外跨國公司俘獲于低端，反映了全球價值鏈低端鎖定的內在原因和機理，由此命題4得證。

目前，中國許多行業(yè)的領導型企業(yè)和重要零部件企業(yè)已被外資掌控，部分行業(yè)的國內市場空間也大多被外資控制。國外跨國公司通過分割生產(chǎn)投資，形成全球分工體系，從而構建起國外跨國公司主導的GVC俘獲型治理結構。而通過逐步搶占中國國內市場空間而俘獲更多中國本土企業(yè)為其貼牌代工，從而構建起以國外公司為主導的中國NVC，而這種NVC將內嵌到國外跨國公司所掌控的GVC治理結構中，中國本土企業(yè)將難以實現(xiàn)向價值鏈高端攀升，轉型與升級將愈發(fā)困難。中國的NVC存在兩種形式：一是中國本土企業(yè)主導型NVC；另一種是外資企業(yè)或國外跨國公司主導型NVC。更為重要的是，在開放經(jīng)濟條件下，中國本土企業(yè)及其產(chǎn)品被全球化布局的外資企業(yè)或跨國公司及其高質量、高性能品牌產(chǎn)品所替代。這種情況下，基于企業(yè)的鏈條抉擇機制，中國本土企業(yè)就會喪失依托母市場來培養(yǎng)NVC中的領導型企業(yè)的空間，從而使得中國本土企業(yè)構建完整NVC的內在動力缺失，轉而選擇低成本競爭的出口戰(zhàn)略就成為其最優(yōu)理性行為（劉志彪，2011），從而呈現(xiàn)出在全球價值鏈中的低端鎖定。

五、結論及啟示

本文通過構建包含國內外市場分割生產(chǎn)投資和水平型生產(chǎn)投資的開放經(jīng)濟模型，解釋了自改革開放以來，內需不足和制度障礙的內在約束是導致中國本土企業(yè)被鎖定在全球價值鏈低端的最重要的內生原因，而基于企業(yè)的鏈條抉擇機制，深入分析了其內在機理。可概括為以下兩個方面

第一，即有文獻的研究大多將中國本土企業(yè)常受到具有GVC鏈主地位的跨國公司和國際大買家的“橫向擠壓”和“縱向壓榨”，被“鎖定”于GVC低端的原因主要歸結為中國本土企業(yè)在自有品牌、管理水平、技術及創(chuàng)新能力等方面與外資企業(yè)或者跨國公司的差距太大和GVC治理模式方面。而通過本文分析，不難發(fā)現(xiàn)導致全球價值鏈低端鎖定的主要原因卻來源于我們自身，即內需不足和制度障礙。顯然，內需不足和制度障礙的內在約束，以及中央和地方政府對中國本土企業(yè)出口實施的各種“隱形”補貼，扭曲了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本，在企業(yè)的鏈條抉擇機制的作用下，將導致理性的企業(yè)必然選擇貼牌代工的外向型鏈條模式代替內向型鏈條模式，這將無法發(fā)揮母市場效應對企業(yè)競爭力提升的關鍵作用，擠壓了中國本土企業(yè)構建NVC的激勵空間，這是導致全球價值鏈低端鎖定的深層次根源。

第二，內需不足和制度障礙的內在約束和出口導向的政策激勵對中國本土企業(yè)國內市場空間的擠壓，以及中國地方政府在吸引外資方面給予的超國民待遇，無疑為外資企業(yè)或跨國公司搶占中國國內市場空間提供了機會，在企業(yè)鏈條抉擇機制的作用下，母市場效應和國內價值鏈的構建都無從談起，這將導致中國本土企業(yè)只能被動嵌入跨國公司所掌控的GVC低端環(huán)節(jié)，難以實現(xiàn)轉型升級。這也是中國高粗放型經(jīng)濟發(fā)展方式和經(jīng)濟獨立自主發(fā)展的主動性被弱化的主要原因，并一定程度上從企業(yè)微觀視角，揭示了中央提出的“內需拉動經(jīng)濟主引擎” “改革釋放制度紅利” “供給側結構性改革”等一系列政策的微觀機理和作用途徑，為通過消除內需不足和制度障礙，扭轉企業(yè)的鏈條抉擇模式，從而推動中國企業(yè)轉型升級和中國經(jīng)濟增長方式轉變提供了理論依據(jù)。

在政策建議方面：

第一，在矯正內需不足方面，要重視開發(fā)國內市場，通過大力培育中等收入階層，增加國民收入初次分配和再分配中勞動報酬分配所占比重，消除造成收入不平等的各種因素，增加國內消費者補貼和政府采購等措施，終結中國“啞鈴型”需求結構，使內需結構趨于合理，并且增加消費性投資，培養(yǎng)民族文化認同和民族品牌自信心，從而培育出巨大的內需市場。使得中國本土企業(yè)在強大內需的支撐下，依托內需的“母市場效應”（Krugman， 1980）和內需促進創(chuàng)新的內在機制（Daron and Linn， 2004； Desmet and Parente， 2010），逐步消除“兩頭在外”的發(fā)展窘境，增強中國本土企業(yè)的國際競爭力，推動轉型升級和向高端價值鏈的攀升。

第二，在消除制度障礙方面，通過改革現(xiàn)有政績考核機制和政治晉升制度來逐步鏟除市場分割的社會根基；加強政府、企業(yè)和社會的誠信教育，根除拖欠貨款、“三角債”等社會頑疾，并建立和完善知識產(chǎn)權保護制度及其執(zhí)行機制，營造良好的信用環(huán)境；進一步推進財稅、土地、收入分配、金融、國有企業(yè)等深水區(qū)的改革。以上制度改革的推進，將有效消除制度障礙對中國本土企業(yè)發(fā)展和轉型升級所產(chǎn)生的阻礙。

另外，基于企業(yè)的鏈條抉擇機制，充分利用各地區(qū)間的區(qū)域比較優(yōu)勢和合作互補空間，鼓勵企業(yè)進行國內分割生產(chǎn)投資和水平型生產(chǎn)投資，在涉及產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉移時，地方政府應對流動性不同的企業(yè)執(zhí)行差別化的稅率優(yōu)惠，消除企業(yè)面臨的高昂搬遷成本，激勵資本的跨地區(qū)流動，推動區(qū)域間區(qū)位優(yōu)勢的重構，實現(xiàn)東中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，為中國本土企業(yè)充分利用母市場效應以及國內價值鏈構建，為全球價值鏈低端鎖定的突圍，提供良好的區(qū)域合作環(huán)境。

總之，通過逐步消除內需不足和制度障礙的內在約束，將轉變扭曲的企業(yè)鏈條抉擇模式，大量通過OEM國際代工方式從事出口的中國本土企業(yè)將逐步由國外市場轉向國內市場，中國本土企業(yè)將依托母市場效應（Krugman，1980）以及國內價值鏈構建，培育其競爭優(yōu)勢，盡快從全球價值鏈低端鎖定的困境中走出來，從而為中央提出以“內需拉動經(jīng)濟主引擎” “改革釋放制度紅利”以及“供給側結構性改革”推動經(jīng)濟轉型升級和經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長目標的實現(xiàn)，提供內生動力的支撐。

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（責任編輯：趙英杰）