農(nóng)戶家庭特征差異下的最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模分析——基于福建三明市的農(nóng)戶調(diào)查

柯水發(fā)，梁文遠(yuǎn)

（中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京　100872）

農(nóng)戶家庭特征差異下的最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模分析——基于福建三明市的農(nóng)戶調(diào)查

柯水發(fā)，梁文遠(yuǎn)

（中國(guó)人民大學(xué)農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院，北京100872）

林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模關(guān)乎森林治理效果和農(nóng)民收入。構(gòu)建林業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的測(cè)度框架并在這一基礎(chǔ)上建立非線性規(guī)模型，從而可以通過參數(shù)校準(zhǔn)方法經(jīng)驗(yàn)性地分析最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模。通過基于福建三明市農(nóng)戶調(diào)查數(shù)據(jù)的計(jì)量分析，測(cè)度勞動(dòng)力和林地產(chǎn)出彈性并發(fā)現(xiàn)輕微規(guī)模報(bào)酬遞增特征；農(nóng)戶家庭特征對(duì)林業(yè)生產(chǎn)的影響分析表明，家中有人經(jīng)商具有明顯正向作用。

最優(yōu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模；參數(shù)校準(zhǔn)；非線性規(guī)劃模型；家庭特征

1　引言

全球森林面積仍在持續(xù)減少，自1990—2015年，世界森林面積累計(jì)減少1.29億hm2，約相當(dāng)于南非國(guó)土面積大?。?］。森林作為維持生態(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定、固碳和社區(qū)居民重要生計(jì)來源等諸多功能的承載體，需要通過綜合手段改善森林治理效果。國(guó)際森林治理其中一種主流思想是“基于市場(chǎng)”（Market-Based）的治理手段，通過明晰林地產(chǎn)權(quán)安排和價(jià)格機(jī)制進(jìn)而提升森林經(jīng)營(yíng)效率來改善森林治理水平［2-3］。在中國(guó)，反映這一思想的集體林權(quán)改革應(yīng)運(yùn)而生。目前集體林權(quán)制度主體改革任務(wù)“確權(quán)到戶”基本完成后，改革已經(jīng)進(jìn)入“后林改時(shí)期”。效率作為集體林權(quán)改革的初衷和致力于解決的核心問題，必須在后林改時(shí)期加以解決。優(yōu)化組合勞動(dòng)力和林地要素的配比關(guān)系和數(shù)量，是改善生產(chǎn)效率的一個(gè)可行途徑。因而林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模問題逐漸為研究者所重視。

在農(nóng)地經(jīng)營(yíng)上，部分學(xué)者認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)行的耕地承包責(zé)任制中耕地利用過于細(xì)碎化，不利于達(dá)到規(guī)模效應(yīng)，應(yīng)對(duì)耕地進(jìn)行規(guī)?；坏灿腥藢?duì)此論點(diǎn)提出反駁，認(rèn)為農(nóng)地規(guī)模小通過精耕細(xì)作反而效益更高［4-6］。對(duì)林地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)的研究，主要集中在分散經(jīng)營(yíng)和規(guī)模經(jīng)營(yíng)的優(yōu)劣比較上。一些學(xué)者認(rèn)為分散林業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模小、經(jīng)營(yíng)分散、數(shù)量眾多等特點(diǎn)，存有管理水平低、融資難等缺陷［7-8］，雖然上述研究都涉及規(guī)模經(jīng)營(yíng)，但缺乏理論依據(jù)和實(shí)證驗(yàn)證。

經(jīng)營(yíng)規(guī)模當(dāng)然不是越大越好，無限擴(kuò)大林地經(jīng)營(yíng)規(guī)?？赡軙?huì)惡化森林治理水平。如果任由某一經(jīng)營(yíng)者擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，可能威脅當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)居民的生計(jì)，同時(shí)造成毀林或森林質(zhì)量退化。在熱帶森林地區(qū)如菲律賓和印度尼西亞等國(guó)，外部大公司通過政府關(guān)系進(jìn)入當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)，攫取大量土地，造成了當(dāng)?shù)鼐用竦纳?jì)困難［9］。此外，經(jīng)營(yíng)規(guī)模過度擴(kuò)大會(huì)排擠社區(qū)弱勢(shì)群體，可能會(huì)瓦解當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)制度的穩(wěn)定性。作為當(dāng)今另一主流思潮，Ostrom的制度分析與發(fā)展框架（Institutional Analysis and Development Framework）強(qiáng)調(diào)，社區(qū)制度的穩(wěn)定性是達(dá)成公共池塘資源良好治理的必要條件［10］。

因此，探討林地經(jīng)營(yíng)的最優(yōu)規(guī)模極為必要。因此，本研究將基于樣本地區(qū)林農(nóng)戶林地經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，嘗試對(duì)農(nóng)戶家庭特征差異下的最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模進(jìn)行測(cè)算。研究中，首先闡述經(jīng)營(yíng)者生產(chǎn)行為的理論框架；并通過調(diào)研獲得的福建三明市農(nóng)戶微觀數(shù)據(jù)識(shí)別林業(yè)生產(chǎn)函數(shù)形式，并判斷生產(chǎn)函數(shù)是否具有規(guī)模報(bào)酬不變的特征；進(jìn)而在生產(chǎn)函數(shù)分析的基礎(chǔ)上，通過參數(shù)校準(zhǔn)的方法估計(jì)不同類型農(nóng)戶的最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模。

2　理論框架與研究設(shè)計(jì)

2.1林地規(guī)模經(jīng)營(yíng)理論基礎(chǔ)

本文假設(shè)生產(chǎn)要素投入包括土地、勞動(dòng)力和技術(shù)，生產(chǎn)函數(shù)滿足規(guī)模報(bào)酬不變等新古典基本假定條?件。生產(chǎn)函數(shù)的基本形式是：

上式中，A代表技術(shù)水平，L代表勞動(dòng)力，T代表林地要素。本文研究認(rèn)為，不同農(nóng)戶的生產(chǎn)差異主要體現(xiàn)在技術(shù)水平A的不同。進(jìn)一步地，A是由某些潛在的農(nóng)戶特征決定的，這反映了農(nóng)戶的異質(zhì)性。這樣的函數(shù)設(shè)定沒有考慮資本要素投入，這實(shí)際上等價(jià)于存在一個(gè)恒定的市場(chǎng)均衡利率水平假定。盡管新古典經(jīng)濟(jì)理論一般認(rèn)為生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模報(bào)酬不變的，但是生產(chǎn)函數(shù)究竟是否規(guī)模報(bào)酬不變，這是一個(gè)實(shí)證性的問題。

假定A的函數(shù)形式為：

上式中，θ是n維實(shí)參數(shù)空間，反映不同的農(nóng)戶特征。對(duì)于農(nóng)戶i，決定技術(shù)水平的參數(shù)θi是決定了實(shí)際技術(shù)水平。

對(duì)于一個(gè)典型農(nóng)戶i，一個(gè)可行的理論假設(shè)為最大化林業(yè)生產(chǎn)利潤(rùn)。假設(shè)均衡市場(chǎng)工資水平為W，林地地租為R，那么其目標(biāo)如下：

2.2模型選擇與模型設(shè)計(jì)

為了分析最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模，本文擬運(yùn)用兩種分析手段解決問題：計(jì)量分析和非線性規(guī)劃分析。通過計(jì)量方法，探尋影響單位面積林地收入的決定因素和相互關(guān)系，找到相應(yīng)方程；其次，在上述分析的基礎(chǔ)上，將該方程帶入非線性規(guī)劃模型，使用R軟件Rsolnp包進(jìn)行求解，找出具有不同特征的農(nóng)戶的最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)面積。

2.2.1計(jì)量分析設(shè)計(jì)

在上述分析中，本文研究假定了林業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的基本形式，這就需要研究采用微觀數(shù)據(jù)對(duì)其進(jìn)行識(shí)別。對(duì)式（1）取對(duì)數(shù)，得到計(jì)量檢驗(yàn)形式如下：

上式中，Li為實(shí)際勞動(dòng)力投入，Ti為土地投入，θi為其他潛在影響技術(shù)水平的因素。另外εi為簡(jiǎn)化式中的擾動(dòng)項(xiàng)。為了驗(yàn)證生產(chǎn)函數(shù)是否具有規(guī)模報(bào)酬不變的性質(zhì)，采取Wald統(tǒng)計(jì)量，原假設(shè)為α+β=1。如果原假設(shè)被否定，則暗示生產(chǎn)函數(shù)可能是規(guī)模報(bào)酬遞增或遞減的；反之，則應(yīng)當(dāng)保留原假設(shè)即規(guī)模報(bào)酬不變。此外，上一部分已經(jīng)考慮到農(nóng)戶生產(chǎn)技術(shù)受到多種因素影響，本文在簡(jiǎn)化式（4）中，技術(shù)函數(shù)式（2）取對(duì)數(shù)后為lnAi=c+θiγ。

2.2.2非線性規(guī)劃模型設(shè)計(jì)

在識(shí)別出生產(chǎn)函數(shù)的具體形式后，便可采用數(shù)學(xué)規(guī)劃的方法探討最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模。實(shí)際上，這一部分探討的最優(yōu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)性問題，這取決于各農(nóng)戶的勞動(dòng)力和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的總林地稟賦數(shù)量。實(shí)際的最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模應(yīng)當(dāng)取決于當(dāng)?shù)氐淖匀坏乩項(xiàng)l件、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r以及各個(gè)農(nóng)戶的林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力。在式（3）的代表性居戶最優(yōu)化問題中，本文假定存在一個(gè)均衡的林地地租水平R，然而現(xiàn)實(shí)中林地是有限供給的，因此全局最優(yōu)解就不可能存在均衡地租水平。因此，以總家庭林地收入最大化為目標(biāo)，構(gòu)建非線性規(guī)劃模型如下：

這一數(shù)學(xué)規(guī)劃問題的目標(biāo)是使利潤(rùn)最大化，而約束條件包括總林地面積和家庭內(nèi)部勞動(dòng)力數(shù)量的限制。上式中，W代表市場(chǎng)均衡工資水平，T代表當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的總林地面積，L1農(nóng)戶i家庭勞動(dòng)力數(shù)量上限。

本研究的目標(biāo)旨在測(cè)算不同農(nóng)戶特征下的最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模。為了估計(jì)農(nóng)戶最優(yōu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，數(shù)學(xué)規(guī)劃問題中的幾個(gè)參數(shù)有待確定（見表1）。

3　數(shù)據(jù)來源、變量選取與描述

3.1數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于國(guó)家社科基金項(xiàng)目《后林改時(shí)期農(nóng)戶林地經(jīng)營(yíng)決策機(jī)理及營(yíng)林效率差異研究》。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)于2013年8月在福建三明市進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，采用農(nóng)戶問卷調(diào)查，采取分層典型抽樣方法將永安縣和將樂縣作為調(diào)查縣，樣本涉及永安縣的貢川、洪田、上坪、西洋4個(gè)鄉(xiāng)，將樂縣的光明、白蓮、黃潭、大源、安仁5個(gè)鄉(xiāng)，共43個(gè)村的250個(gè)農(nóng)戶發(fā)出調(diào)查問卷250份，收回241份，剔除無效問卷15份，共計(jì)有效問卷226份，問卷回收率為96.4%，問卷有效率為93.8%。

3.2變量選擇及特征描述

根據(jù)前文的理論分析，式（1）和（4）決定了核心的解釋變量。另外考慮到技術(shù)水平受家庭某些特征影響，本文根據(jù)已有研究成果和實(shí)際調(diào)研中取得的發(fā)現(xiàn)，選取了一些可能影響農(nóng)戶林地適度經(jīng)營(yíng)規(guī)模的變量。因此，變量選取主要分為兩個(gè)方面。

①根據(jù)式（1），林業(yè)產(chǎn)出Y用林業(yè)收入衡量。由于實(shí)地調(diào)研中很難獲得實(shí)際林業(yè)生產(chǎn)中的勞動(dòng)力數(shù)量，本文采取一種替代策略，通過林業(yè)收入占家庭收入比重和家庭勞動(dòng)力數(shù)量的交互項(xiàng)作為實(shí)際林業(yè)生產(chǎn)勞動(dòng)力投入的估計(jì)值?？紤]到農(nóng)戶理性決策和市場(chǎng)出清，這一替代策略是可行的。此外通過農(nóng)戶持有林地的面積來反映式（1）中的土地投入。根據(jù)式（4），對(duì)林業(yè)收入、實(shí)際勞動(dòng)力投入和林地面積取首先取對(duì)數(shù)，再進(jìn)行計(jì)量分析。

②反映農(nóng)戶家庭特征的變量，這些變量包括撫養(yǎng)老人數(shù)、家中是否有人從政、家中是否有人經(jīng)商、戶主教育水平和農(nóng)戶是否合作經(jīng)營(yíng)。這些變量都是潛在可能影響農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的因素。農(nóng)戶需要照顧的老人數(shù)量越多，家庭就需要牽扯更大的精力用來照顧老人，這就增大了經(jīng)營(yíng)林業(yè)的難度；若家中有人從政，從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)角度看有可能拓寬經(jīng)營(yíng)渠道并獲得更多信息；若家中有人經(jīng)商，那么農(nóng)戶就可能有更廣闊的經(jīng)營(yíng)渠道和經(jīng)營(yíng)能力；戶主教育水平越高，反映出更高的人力資本水平，潛在地會(huì)改善林業(yè)生產(chǎn)效率；農(nóng)戶選擇單戶經(jīng)營(yíng)或合作經(jīng)營(yíng)，有可能影響信息溝通、家戶間勞動(dòng)力資源的重新配置等因素，也可能影響農(nóng)戶技術(shù)水平。

根據(jù)以上分析，在界定變量后，本文清理獲得有效樣本106份。變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

其中，家中是否有人從政、家中是否有人經(jīng)商和農(nóng)戶是否合作經(jīng)營(yíng)均為啞變量。以家中是否有人從政為例，0代表無人從政，1代表有人從政；上述另外兩個(gè)變量作類似處理。家里需要照顧的老人數(shù)為整數(shù)變量，戶主教育水平數(shù)值即戶主的受教育年限。

4　結(jié)果與討論

4.1計(jì)量分析結(jié)果與討論

基于前文模型，以林業(yè)收入對(duì)數(shù)logy為因變量，本文運(yùn)用軟件R并采取逐項(xiàng)回歸策略，得到計(jì)量分析結(jié)果（表3）。

結(jié)果（1）至（7）中，R2均在0.67以上，這表明本文的識(shí)別策略至少可以解釋67%的林業(yè)產(chǎn)出變異。實(shí)際勞動(dòng)力投入對(duì)數(shù)均在1%水平上顯著，林地面積對(duì)數(shù)基本上在10%水平上顯著。勞動(dòng)力投入系數(shù)估計(jì)值在0.95至0.97之間，林地面積投入系數(shù)估計(jì)值在0.17至0.20之間，估計(jì)系數(shù)較為穩(wěn)?。欢鴱臄?shù)值上看，生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)出輕微的規(guī)模報(bào)酬遞增性質(zhì)。上表最后一行報(bào)告了Wald統(tǒng)計(jì)量結(jié)果，在結(jié)果（1）（3）（4）（6）中，Wald統(tǒng)計(jì)量在10%水平上拒絕了規(guī)模報(bào)酬不變的原假設(shè)；然而在結(jié)果（2）（5）（7）中，原假設(shè)不能被拒絕。這表明，林業(yè)生產(chǎn)可能存在輕微規(guī)模報(bào)酬遞增或不變的特征。

通過逐項(xiàng)回歸策略，本文嘗試識(shí)別潛在影響技術(shù)水平的因素。（4）式結(jié)果表明家庭經(jīng)商可以顯著提高林業(yè)產(chǎn)出，并且控制其他變量后在（7）式中系數(shù)依然顯著。依據(jù)（4）式結(jié)果，在其他條件不變的情況下，經(jīng)商家庭比非經(jīng)商家庭林業(yè)收入高53%。其他家庭特征的估計(jì)系數(shù)方向雖然符合經(jīng)濟(jì)直覺，但是結(jié)果并不顯著，無法得到統(tǒng)計(jì)意義上的穩(wěn)健結(jié)論。

上述計(jì)量分析表明，（4）式可能是相對(duì)較為合理的計(jì)量結(jié)果。從上看，該式大約解釋了因變量69%的變異，并且三個(gè)解釋變量均至少在10%水平上顯著。以該結(jié)果為基準(zhǔn)，勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性約為0.98，林地的產(chǎn)出彈性約為0.18。

4.2參數(shù)校準(zhǔn)與非線性規(guī)劃分析結(jié)果

上文已經(jīng)詳細(xì)討論了林業(yè)生產(chǎn)函數(shù)理論分析和識(shí)別策略，并得到初步的計(jì)量分析結(jié)果。計(jì)量分析結(jié)果確定了生產(chǎn)函數(shù)的基本形式。根據(jù)非線性規(guī)劃式（5）的分析思路，這一部分經(jīng)驗(yàn)性的分析當(dāng)?shù)刈顑?yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模。根據(jù)表1的參數(shù)校準(zhǔn)要求，已經(jīng)確定了勞動(dòng)力和林地產(chǎn)出彈性和生產(chǎn)技術(shù)決定經(jīng)驗(yàn)形式，這里仍需要確定實(shí)際工資水平。根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2013）》［11］，福建省農(nóng)戶的實(shí)際工資性收入水平約為5193元（中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，2013）。本文以這一數(shù)值反映式（5）中的工資W。此外，農(nóng)戶規(guī)模也即勞動(dòng)力數(shù)量分析上，由于絕大多數(shù)樣本中勞動(dòng)力數(shù)量范圍在1至6個(gè)范圍內(nèi)，因此區(qū)分區(qū)間設(shè)定為1至6。將106份有效樣本，運(yùn)用R軟件求解上述非線性規(guī)劃模型，得到結(jié)果如表4所示。

上述分析表明：同樣的家庭勞動(dòng)力規(guī)模下，家庭成員有過經(jīng)商經(jīng)歷的家庭其最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模更大；農(nóng)戶特征一致的條件下，勞動(dòng)力數(shù)量越多，最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模越大。

5　結(jié)論和建議

集體林權(quán)制度改革后，眾多學(xué)者密切關(guān)注林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模問題，林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模不僅關(guān)乎森林治理效果，而且影響農(nóng)戶收入水平。如果合理配置勞動(dòng)力、林地資源，有可能達(dá)成森林良好治理與農(nóng)戶收入改善的雙重紅利。林業(yè)經(jīng)

營(yíng)實(shí)踐中，最優(yōu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模因農(nóng)戶規(guī)模和家庭特征而異，因此最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模并不是固定值。

本文核心研究發(fā)現(xiàn)：一是林業(yè)生產(chǎn)呈規(guī)模報(bào)酬不變或輕微規(guī)模報(bào)酬遞增的特征；二是識(shí)別農(nóng)戶潛在影響林業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的特征，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶成員中有經(jīng)商經(jīng)歷對(duì)于農(nóng)戶具有明顯正向作用；三是通過非線性規(guī)劃分析，從是否經(jīng)商和家庭勞動(dòng)力數(shù)量?jī)煞矫娼?jīng)驗(yàn)性地分析了最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模，并且隨著勞動(dòng)力數(shù)量增大而輕微增大。此外，需要特別說明的是，由于本研究的樣本數(shù)據(jù)量較少，研究結(jié)論可能會(huì)存在一定偏差，但本研究的主要價(jià)值在于探索性地對(duì)最優(yōu)林地經(jīng)營(yíng)規(guī)模進(jìn)行了精算，本研究所提出的分析框架和測(cè)算方法可為后續(xù)同類研究提供有益的借鑒。

就政策建議而言，本文研究認(rèn)為可以通過林地適度流轉(zhuǎn)為不同勞動(dòng)力規(guī)模的農(nóng)戶配置相匹配的林地資源。另外由于家庭成員是否有經(jīng)商經(jīng)歷對(duì)林業(yè)生產(chǎn)率影響較大，短期內(nèi)應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件為有經(jīng)營(yíng)能力的農(nóng)戶配置更多林地資源。而長(zhǎng)期而言政府和其他社會(huì)力量應(yīng)當(dāng)為農(nóng)戶創(chuàng)造良好的商業(yè)環(huán)境，完善林地價(jià)格機(jī)制和生產(chǎn)要素投入激勵(lì)機(jī)制，這也是實(shí)施基于市場(chǎng)機(jī)制的森林治理方式的重要必備條件。

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［責(zé)任編輯：鄭德勝］

Analyze on the Optimal Operation Scale of Forest Land under the Different Household Characteristics——Based on the surveyoffarmer households in SanmingCityofFujian Province

KE Shui-fa，LIANGWen-yuan
（College ofAgriculture and Rural Development，Renmin UniversityofChina，Beijing100872，China）

The scale of forest management is related to the effect of forest management and the income of farmers.In this paper，the measurement framework of forestry production function is constructed and the nonlinear regulation model is established on the basis of this model，so that the optimal operation scale can be analyzed empirically by the method of parameter calibration.Through the econometric analysis based on the survey data of household in Sanming City of Fujian，the output elasticity of labor and land is measured and the characteristics of slightly increasing returns to scale is found in this paper.In addition，someone in the familyever doingbusiness has a significant positive effect on the forestryproduction.

Optimal Operation Scale；Parameter Calibration；Nonlinear Programming Model；Family Characteristics

理論研究

F326.12

A

1673-5919（2016）05-0001-04

10.13691/j.cnki.cn23-1539/f.2016.05.001

2016-09-10

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金面上項(xiàng)目（13BJY060）

柯水發(fā)（1977-），男，福建安溪人，博士，副教授，博士研究生導(dǎo)師。研究方向：林業(yè)經(jīng)濟(jì)與政策。