大數(shù)據(jù)時(shí)代“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式研究

王玉寶，魏延明

（西南政法大學(xué)　刑事偵查學(xué)院；重慶　401120）

大數(shù)據(jù)時(shí)代“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式研究

王玉寶，魏延明

（西南政法大學(xué)刑事偵查學(xué)院；重慶401120）

“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式是“信息引導(dǎo)偵查”模式在大數(shù)據(jù)時(shí)代的創(chuàng)新產(chǎn)物，具有堅(jiān)實(shí)的理論與實(shí)踐基礎(chǔ)。但是，“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式具有典型的雙面性，需要明確合法性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性、適度性的原則。在實(shí)踐架構(gòu)中，“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式首先在共享層面要加快構(gòu)建數(shù)據(jù)倉庫，其次在分析層面要提升基于云計(jì)算的OLAP與數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，最后在制度層面要完善一體化機(jī)制、信息化主體、保密性制度。

數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查；基本原則；數(shù)據(jù)倉庫；數(shù)據(jù)分析

2011年5月，美國麥肯錫全球研究所（MGI）所發(fā)布的報(bào)告中指出：“大量的數(shù)據(jù)正在我們的世界中爆炸增長，分析大數(shù)據(jù)集即大數(shù)據(jù)成為競爭力、生產(chǎn)力、創(chuàng)新以及消費(fèi)者盈余的一個(gè)重要基礎(chǔ)…”［1］自此，大數(shù)據(jù)時(shí)代正式為人們所接受，各國警察機(jī)關(guān)開始接觸與運(yùn)用大數(shù)據(jù)，其中我國公安部便較早提出“加強(qiáng)大數(shù)據(jù)時(shí)代公安基礎(chǔ)工作”［2］，強(qiáng)調(diào)發(fā)揮大數(shù)據(jù)在打擊與預(yù)防犯罪的作用。然而近年來國內(nèi)關(guān)于大數(shù)據(jù)應(yīng)用于偵查的相關(guān)研究比較缺乏，在此背景下，本文對(duì)“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式進(jìn)行理論與實(shí)踐的探討。

一、“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式的概念界定

大數(shù)據(jù)時(shí)代下，我國偵查機(jī)關(guān)積極探索大數(shù)據(jù)與偵查活動(dòng)的結(jié)合，對(duì)“信息引導(dǎo)偵查”模式深化發(fā)展，開辟出更加合理與創(chuàng)新的“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式。該模式是與時(shí)代生產(chǎn)力進(jìn)一步結(jié)合的成果，需要我們對(duì)其提出基礎(chǔ)與模式特性有深入的認(rèn)識(shí)。

（一）“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式的概念提出

近來，學(xué)術(shù)界提出了 “大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式”［3］，實(shí)務(wù)界也存在著“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”的提法［4］，這反映了“信息引導(dǎo)偵查”理論的變化發(fā)展，而實(shí)踐中偵查機(jī)關(guān)對(duì)大數(shù)據(jù)的創(chuàng)新性應(yīng)用，為偵查模式開辟了新的發(fā)展道路。這些理論發(fā)展與實(shí)踐探索為“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”的概念提出奠定了基礎(chǔ)。

1.信息論是“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式提出的理論基礎(chǔ)

信息論是偵查學(xué)的核心理論之一，對(duì)此有學(xué)者較早地提出，“信息”在偵查活動(dòng)中是 “犯罪行為信息”，由“犯罪行為信息”可以溯源到事物運(yùn)動(dòng)信息［5］。在工業(yè)化社會(huì)，信息要素與社會(huì)生產(chǎn)力結(jié)合，對(duì)偵查活動(dòng)發(fā)揮了主導(dǎo)作用，繼而成為“信息引導(dǎo)偵查”的理論根基。而在當(dāng)前大數(shù)據(jù)時(shí)代，當(dāng)前信息要素的收集利用已經(jīng)達(dá)到了數(shù)據(jù)化的層面，有學(xué)者提出“數(shù)據(jù)到信息再到情報(bào)是一個(gè)線性轉(zhuǎn)化的過程”［6］，可將數(shù)據(jù)加工為偵查情報(bào)。因此，信息要素的數(shù)據(jù)化是偵查信息論在大數(shù)據(jù)時(shí)代的新發(fā)展，也是“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式發(fā)展的重要理論基礎(chǔ)。具體而言，偵查工作要實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪活動(dòng)的認(rèn)識(shí)，要依賴于數(shù)據(jù)化的“犯罪行為信息”，通過對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行收集與分析，發(fā)揮數(shù)據(jù)信息對(duì)偵查的主導(dǎo)作用，這也是“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式的基礎(chǔ)理論。

2.大數(shù)據(jù)與云計(jì)算是“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式的實(shí)踐基礎(chǔ)

大數(shù)據(jù)以其龐大的體量與潛藏的價(jià)值，為“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”提供了重要的數(shù)據(jù)資源。而“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式的難題在于大數(shù)據(jù)的合理利用，傳統(tǒng)信息技術(shù)難以應(yīng)付海量數(shù)據(jù)，那么就需要云計(jì)算來處理運(yùn)用大數(shù)據(jù)。我國偵查機(jī)關(guān)高度重視大數(shù)據(jù)與云計(jì)算，其中公安部部長郭聲琨提出運(yùn)用大數(shù)據(jù)與云計(jì)算來加強(qiáng)對(duì)海量信息資源的深度挖掘和實(shí)戰(zhàn)應(yīng)用［7］。實(shí)踐中，公安機(jī)關(guān)將大數(shù)據(jù)與云計(jì)算的實(shí)戰(zhàn)應(yīng)用，取得了巨大的成效，例如山東省壽光市公安局可以做到在0.15秒內(nèi)檢索6億條車輛信息，并進(jìn)行智能化的車輛特征識(shí)別［8］。

綜上所述，“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式是指偵查人員對(duì)海量數(shù)據(jù)信息進(jìn)行收集、管理，運(yùn)用云計(jì)算技術(shù)加以挖掘、分析，從而起到對(duì)偵查活動(dòng)的主導(dǎo)作用的一種偵查模式。

（二）“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式的概念辨析

20世紀(jì)90年代，公安機(jī)關(guān)提出“金盾工程”建設(shè)，開始了“偵查信息化”進(jìn)程。與此同時(shí)，“第五次警務(wù)改革”促進(jìn)了偵查理論的發(fā)展，并影響了“信息引導(dǎo)偵查”模式的發(fā)展。再到如今大數(shù)據(jù)時(shí)代，“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式又逐漸成為新的發(fā)展趨勢，與前者存在著聯(lián)系與創(chuàng)新。

1.“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”是“偵查信息化”的合理性路徑

“偵查信息化”與“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”存在著內(nèi)在聯(lián)系，前者是后者的理論指導(dǎo)與總體方向，后者是前者的實(shí)踐探索與具體路徑。偵查信息化是指信息技術(shù)與計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)在偵查部門全面廣泛應(yīng)用，從而支持偵查工作的過程［9］，而“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式是指利用云計(jì)算對(duì)大數(shù)據(jù)進(jìn)行收集與分析，從而更好發(fā)揮對(duì)偵查活動(dòng)的主導(dǎo)作用。從概念中不難看出，兩者都以信息要素為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)信息對(duì)偵查產(chǎn)生作用。同時(shí)，兩者又存在明顯區(qū)別：偵查信息化的核心在于將網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)充分應(yīng)用于以起到支持偵查的效果，這是強(qiáng)調(diào)普遍性的指導(dǎo)；數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用大數(shù)據(jù)與云計(jì)算來對(duì)信息要素進(jìn)行細(xì)化，并發(fā)掘深化引導(dǎo)要素，從而形成在偵查信息化指導(dǎo)下的合理性路徑。

2.“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”是“信息引導(dǎo)偵查”的創(chuàng)新性發(fā)展

“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”區(qū)別于“信息引導(dǎo)偵查”，大數(shù)據(jù)與偵查活動(dòng)相結(jié)合產(chǎn)生了創(chuàng)新性發(fā)展。具體而言，大數(shù)據(jù)以及云計(jì)算帶來了數(shù)據(jù)體量與數(shù)據(jù)技術(shù)的變化，擴(kuò)展了信息要素的廣度、加強(qiáng)了引導(dǎo)要素的深度。

一是信息要素的廣度空前，擴(kuò)展了偵查情報(bào)源，豐富了偵查思路。在現(xiàn)代信息技術(shù)的條件下，大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)系統(tǒng)信息的全景化記錄，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)性與非結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性處理，實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)與地域的及時(shí)性共享。大數(shù)據(jù)的諸多特性，為偵查工作提供了更為廣闊的情報(bào)資源。在“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式中，偵查機(jī)關(guān)可以與社會(huì)多個(gè)行業(yè)部門加強(qiáng)數(shù)據(jù)對(duì)接或共享，從而在更廣層面上檢索數(shù)據(jù)，為偵查工作提供更多線索情報(bào)。同時(shí)，線索情報(bào)的擴(kuò)展會(huì)幫助偵查人員發(fā)現(xiàn)偵查盲點(diǎn)與誤區(qū)所在，有利于及時(shí)修正偵查思路與方向。

二是引導(dǎo)要素的深度發(fā)掘，提高了情報(bào)轉(zhuǎn)化效率，發(fā)掘出情報(bào)的預(yù)測價(jià)值。首先是情報(bào)轉(zhuǎn)化效率提高。數(shù)據(jù)信息的重要特性便在于體量大但價(jià)值密度低，偵查機(jī)關(guān)構(gòu)建云計(jì)算平臺(tái)，利用數(shù)據(jù)分析技術(shù)來對(duì)視頻、圖像、音頻等非結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)進(jìn)行快速檢索處理，可以大大縮短識(shí)別時(shí)間。其次就是情報(bào)的預(yù)測價(jià)值增強(qiáng)，利用大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)挖掘來發(fā)現(xiàn)犯罪規(guī)律與預(yù)測犯罪趨勢。基于云計(jì)算的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，可以根據(jù)一種變量的變化預(yù)測出另一種變量的運(yùn)動(dòng)［10］，從而實(shí)現(xiàn)根據(jù)現(xiàn)有線索情報(bào)來判斷下一步偵查方向或防控重點(diǎn)。

二、“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式的雙面性分析以及原則構(gòu)建

“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式具有存在的必要性，對(duì)于提升偵查水平與打擊防范犯罪都有促進(jìn)作用。但是大數(shù)據(jù)與云計(jì)算作為尖端科技，不加約束的運(yùn)用極易產(chǎn)生重大負(fù)面影響。因此，“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式需要偵查機(jī)關(guān)審慎運(yùn)用大數(shù)據(jù)，進(jìn)一步明確該模式的運(yùn)行原則。

（一）大數(shù)據(jù)應(yīng)用于“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式的雙面性

隨著信息化社會(huì)的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)逐漸發(fā)揮出其重要作用。偵查機(jī)關(guān)也越發(fā)重視信息技術(shù)在實(shí)戰(zhàn)中的運(yùn)用，強(qiáng)調(diào)信息導(dǎo)偵、科技強(qiáng)偵。但是，大數(shù)據(jù)應(yīng)用于偵查，既可以促進(jìn)偵查活動(dòng)的開展，又可能帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)性。

1.大數(shù)據(jù)應(yīng)用于偵查具有必要性

大數(shù)據(jù)應(yīng)用于偵查是十分必要的，首先，信息化社會(huì)中信息技術(shù)轉(zhuǎn)化為先進(jìn)生產(chǎn)力，使社會(huì)生活變得數(shù)據(jù)化。而偵查活動(dòng)是與社會(huì)生活緊密結(jié)合的，要提升數(shù)據(jù)化生活中的偵查能力，與大數(shù)據(jù)的結(jié)合是必經(jīng)之路。其次，復(fù)雜化犯罪形勢愈加嚴(yán)峻，傳統(tǒng)犯罪逐漸通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)隱蔽化、智能化的轉(zhuǎn)變，這急需偵查機(jī)關(guān)全面提升打擊與預(yù)防犯罪的能力。最后，傳統(tǒng)偵查模式轉(zhuǎn)型需要大數(shù)據(jù)的推動(dòng)。實(shí)踐中傳統(tǒng)模式逐漸暴露出調(diào)查取證與擴(kuò)線深挖上的不足［11］，而大數(shù)據(jù)以及云計(jì)算技術(shù)可以為偵查活動(dòng)提供充足的情報(bào)來源與高效的應(yīng)用方式。

2.大數(shù)據(jù)應(yīng)用于偵查產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)性

大數(shù)據(jù)應(yīng)用于偵查具有風(fēng)險(xiǎn)性，其可能會(huì)降低偵查工作質(zhì)量和侵犯公民合法權(quán)益。具體而言，在數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)，大數(shù)據(jù)通常采用分布式文件系統(tǒng)，由中央機(jī)采集分端機(jī)的數(shù)據(jù)信息，而這種采集方式容易在分端機(jī)層面出現(xiàn)偵查保密問題；在數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)，依據(jù)偵查需要對(duì)隱私數(shù)據(jù)進(jìn)行獲取，而在實(shí)踐中數(shù)據(jù)信息的保密性制度仍不夠完善，數(shù)據(jù)分級(jí)與泄密追責(zé)制度尚未健全，容易造成公民的個(gè)人隱私泄露；在數(shù)據(jù)分析環(huán)節(jié)，大數(shù)據(jù)意味著數(shù)據(jù)量的增大，錯(cuò)誤率的上升，若不進(jìn)行甄別鑒定，極易誤導(dǎo)偵查視線，徒增偵查成本，甚至還可能導(dǎo)致錯(cuò)誤追究無辜者。

（二）“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式的基本原則

刑事偵查活動(dòng)作為一種公權(quán)力機(jī)關(guān)的職權(quán)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)受到國家法律的約束，“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式要堅(jiān)持合法性原則。與此同時(shí)，該模式還應(yīng)符合偵查實(shí)戰(zhàn)的要求，堅(jiān)持及時(shí)性、準(zhǔn)確性、適度性的原則。

1.“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法性原則

我國2013年《刑事訴訟法》新增添了電子數(shù)據(jù)，大數(shù)據(jù)的運(yùn)用可以依據(jù)該法律規(guī)定。從取證主體來看，偵查過程中取證主體應(yīng)為偵查人員，或在偵查人員主持下由具備專門知識(shí)的人來進(jìn)行。從取證客體來看，數(shù)據(jù)來源與取證范圍必須要合法，需要獲得相應(yīng)機(jī)關(guān)與單位的授權(quán)許可，同時(shí)在范圍方面需要以偵查需要為限。從取證方法來看，大數(shù)據(jù)的取證設(shè)備與技術(shù)要符合法律法規(guī)的要求，保證證據(jù)的原始性、無損性。從取證程序來看，大數(shù)據(jù)的電子取證需要合法審批與合法見證，形成具有法律效力的文書。

2.“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持及時(shí)性原則

大數(shù)據(jù)時(shí)代，犯罪行為信息的數(shù)據(jù)化使偵查獲取了便利與高效的情報(bào)源，但是基于電子數(shù)據(jù)的易變性與易損性，“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式必須強(qiáng)調(diào)及時(shí)性原則。數(shù)據(jù)信息存在一定的淘汰周期，同時(shí)容易受到變動(dòng)與損壞，因此偵查人員需要對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行及時(shí)取證，同時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)的自然與人為變動(dòng)進(jìn)行區(qū)分，防止行為人對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行偽裝或偽造，必要時(shí)可以聘請(qǐng)具備專門知識(shí)的專家人員進(jìn)行數(shù)據(jù)鑒定。因此，大數(shù)據(jù)取證時(shí)應(yīng)先確定數(shù)據(jù)的真實(shí)性與可靠性，再對(duì)犯罪相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行迅速及時(shí)的取證。

3.“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持準(zhǔn)確性原則

在“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式中，偵查人員要靈活堅(jiān)持準(zhǔn)確性原則。具體而言，在查案初期上允許相對(duì)準(zhǔn)確性，因?yàn)榇髷?shù)據(jù)的全體性與混雜性會(huì)對(duì)精確度產(chǎn)生影響，但卻能幫助我們發(fā)現(xiàn)偵查的盲點(diǎn)與誤區(qū)，例如對(duì)犯罪嫌疑人的所有通訊數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘，雖然會(huì)缺乏針對(duì)性，但可能會(huì)從數(shù)據(jù)結(jié)果中發(fā)現(xiàn)尚未發(fā)覺的同伙或關(guān)系人；在偵查取證時(shí)應(yīng)強(qiáng)調(diào)絕對(duì)準(zhǔn)確性，偵查人員運(yùn)用云計(jì)算進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，要采用科學(xué)方法進(jìn)行取證，保障來源與手段的科學(xué)性。同時(shí)，偵查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)數(shù)據(jù)挖掘的結(jié)果進(jìn)行嚴(yán)格的客觀的審查，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)法則與邏輯規(guī)則進(jìn)行判斷。

4.“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持適度性原則

適度性原則也稱措施比例原則，其基本內(nèi)涵是偵查程序要與偵查結(jié)果要相稱。從偵查價(jià)值來看，偵查人員處理好“大數(shù)據(jù)手段—偵查結(jié)果”的關(guān)系，就是對(duì)程序價(jià)值與結(jié)果價(jià)值進(jìn)行兼顧與權(quán)衡［12］。具體而言，首先大數(shù)據(jù)手段的使用要具有必要性，即偵查工作遇到困境而必須使用大數(shù)據(jù)手段，這就要求大數(shù)據(jù)手段處于補(bǔ)充性地位。其次偵查結(jié)果與大數(shù)據(jù)手段要相稱，采用大數(shù)據(jù)手段來獲取犯罪嫌疑人及其關(guān)系人的數(shù)據(jù)信息，要明確該數(shù)據(jù)信息是否可作為證據(jù)使用，是否會(huì)對(duì)合法權(quán)益侵害，是否會(huì)對(duì)社會(huì)秩序造成不良影響。

三、“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式的實(shí)踐架構(gòu)

十八屆五中全會(huì)明確提出國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)“加快政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享，推動(dòng)資源整合，提升治理能力”。我國公安機(jī)關(guān)作為打擊犯罪的公權(quán)機(jī)關(guān)，更應(yīng)當(dāng)利用大數(shù)據(jù)來發(fā)揮犯罪治理能力，重視“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式的建設(shè)。具體而言，模式構(gòu)建首要應(yīng)著重于強(qiáng)化數(shù)據(jù)共享程度，其次應(yīng)當(dāng)深度提升數(shù)據(jù)分析技術(shù)，最后還要完善相關(guān)制度來加強(qiáng)保障。

（一）共享層面的數(shù)據(jù)倉庫構(gòu)建

隨著平安城市與智慧警務(wù)的不斷推進(jìn)，公安機(jī)關(guān)已在不同部門與區(qū)域中建設(shè)了分塊分片的數(shù)據(jù)庫，帶來了短期的即時(shí)性的偵查效益回報(bào)，但卻出現(xiàn)了功能冗余、信息不暢的“信息孤島”效應(yīng)，這導(dǎo)致信息決策趨于低效化。為了解決這種數(shù)據(jù)庫的弊端，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)注重于數(shù)據(jù)倉庫的構(gòu)建。

1.數(shù)據(jù)倉庫是數(shù)據(jù)庫的深化

數(shù)據(jù)庫之父W.H.Inmon提出：“數(shù)據(jù)倉庫是一個(gè)面向主題的、集成的、相對(duì)穩(wěn)定的、反映歷史變化的數(shù)據(jù)集合，用于支持管理決策。”通俗而言，數(shù)據(jù)倉庫在偵查活動(dòng)可以實(shí)現(xiàn)三個(gè)深化。第一，大量數(shù)據(jù)庫深化為統(tǒng)一數(shù)據(jù)池。數(shù)據(jù)倉庫是將獨(dú)立的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行集合，統(tǒng)一存儲(chǔ)為數(shù)據(jù)資源池。第二，實(shí)時(shí)性數(shù)據(jù)深化為歷史性數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)倉庫可以存儲(chǔ)不同數(shù)據(jù)庫的不同時(shí)期的數(shù)據(jù)，可以對(duì)數(shù)據(jù)信息的歷史變化逐一記錄。第三，存儲(chǔ)型數(shù)據(jù)深化為分析型數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)倉庫消除數(shù)據(jù)間的不一致性，利用數(shù)據(jù)模型來對(duì)數(shù)據(jù)資源整合，使之成為適合于分析技術(shù)所運(yùn)用的對(duì)象。

圖一　星形模型部分設(shè)想圖

2.偵查數(shù)據(jù)倉庫的構(gòu)建

當(dāng)前偵查信息化建設(shè)中，金盾工程二期工程圓滿竣工，公安系統(tǒng)內(nèi)的諸多業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫與系統(tǒng)逐步完善。而偵查數(shù)據(jù)倉庫則有兩方面的要求，一是集合不同警種的數(shù)據(jù)庫，二是要以偵查破案為主題。那么，這就要求偵查數(shù)據(jù)倉庫要設(shè)計(jì)好數(shù)據(jù)模型，既要對(duì)不同數(shù)據(jù)庫通過抽取轉(zhuǎn)化技術(shù)來實(shí)現(xiàn)集成，又要能為數(shù)據(jù)分析與挖掘提供合適數(shù)據(jù)。結(jié)合偵查實(shí)踐來看，星型模式（Star-schema）是比較適合于偵查活動(dòng)的實(shí)踐現(xiàn)狀與目標(biāo)要求的，具體來說，首先要選取刑事案件的五要素（人、事、物、時(shí)、空）作為主題事實(shí)表，其次將各類數(shù)據(jù)庫與業(yè)務(wù)系統(tǒng)作為相關(guān)維度表，形成面向偵查主題的數(shù)據(jù)倉庫，見圖一。

隨著數(shù)據(jù)倉庫建設(shè)的不斷深入，偵查機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)主動(dòng)擴(kuò)展外部數(shù)據(jù)源。一是完善與行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的數(shù)據(jù)銜接，如加強(qiáng)與工商、審計(jì)等行政執(zhí)法部門的數(shù)據(jù)對(duì)接，完善司法移送與數(shù)據(jù)共享。二是偵查機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)注重與商業(yè)服務(wù)數(shù)據(jù)的對(duì)接，可以收集銀行證券等金融數(shù)據(jù)、移動(dòng)通信等電信數(shù)據(jù)、交通旅游等通行數(shù)據(jù)……因此，綜合內(nèi)外部數(shù)據(jù)源來看，偵查機(jī)關(guān)的數(shù)據(jù)倉庫深度構(gòu)建應(yīng)注意三方面，即內(nèi)部業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、行政執(zhí)法數(shù)據(jù)、商業(yè)服務(wù)數(shù)據(jù)。

（二）分析層面的基于云平臺(tái)的OLAP與數(shù)據(jù)挖掘

云計(jì)算是將數(shù)據(jù)倉庫資源池與數(shù)據(jù)分析技術(shù)進(jìn)行有機(jī)結(jié)合的平臺(tái)與架構(gòu)。國內(nèi)公安機(jī)關(guān)已開始構(gòu)建云計(jì)算平臺(tái)，對(duì)大數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合應(yīng)用，例如山東省濟(jì)南市公安局啟用了全國首個(gè)“公安云計(jì)算中心”［13］。而在數(shù)據(jù)分析技術(shù)上，公安機(jī)關(guān)的偵查數(shù)據(jù)倉庫大多采用OLAP技術(shù)，但在大數(shù)據(jù)時(shí)代，還應(yīng)當(dāng)重視數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)。

1.OLAP技術(shù)在偵查的應(yīng)用

OLAP是一種多維度的數(shù)據(jù)分析技術(shù)，由使用者預(yù)先提出假設(shè)，然后建立模型分析，最后驗(yàn)證假設(shè)是否成立。在實(shí)踐中，偵查人員在對(duì)案件線索物證進(jìn)行主觀加工的基礎(chǔ)上，提出可能的特定數(shù)據(jù)與犯罪活動(dòng)間的關(guān)聯(lián)，然后對(duì)特定數(shù)據(jù)進(jìn)行建模分析，反復(fù)驗(yàn)證并最終確定關(guān)聯(lián)。這種數(shù)據(jù)分析技術(shù)便于偵查人員快速地驗(yàn)證偵查思路的準(zhǔn)確性，可以有力減少偵查活動(dòng)的錯(cuò)誤決斷，更加能夠促進(jìn)粗放型偵查向精細(xì)型偵查轉(zhuǎn)型。然而OLAP同樣存在局限性，對(duì)于偵查線索缺失、偵查方向模糊的難題，OLAP缺乏可靠的線索物證作為偵查假設(shè)的理論支撐，其對(duì)偵查困境的破解存在低效性。

2.數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在偵查的應(yīng)用

數(shù)據(jù)挖掘相較于OLAP，更為強(qiáng)調(diào)智能性，不再依據(jù)經(jīng)驗(yàn)提出假設(shè)，而是對(duì)全體數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)與碰撞，自行發(fā)掘出數(shù)據(jù)間潛在的價(jià)值，從而為偵查找到科學(xué)假設(shè)。對(duì)應(yīng)到偵查活動(dòng)中，一方面，偵查人員在面臨偵查困境時(shí)，可以對(duì)與案件相關(guān)的人、事、物、時(shí)、空等要素（全體的非特定變量）進(jìn)行處理，選好挖掘算法（聚類分析、關(guān)聯(lián)分析）并且建立數(shù)據(jù)模型，從而發(fā)現(xiàn)尚未發(fā)覺的數(shù)據(jù)情報(bào)。另一方面，數(shù)據(jù)挖掘在預(yù)防犯罪上同樣有巨大作用，偵查人員可以對(duì)數(shù)據(jù)之間的相關(guān)關(guān)系進(jìn)行運(yùn)用，從犯罪預(yù)兆中推測出犯罪趨勢，例如美國洛杉磯警方便成功運(yùn)用大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)挖掘，從歷史數(shù)據(jù)總結(jié)犯罪征兆，利用地震模型來預(yù)測犯罪趨勢，從而極大程度地降低了當(dāng)?shù)胤缸锫剩?4］。我國偵查機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)重視數(shù)據(jù)挖掘，加強(qiáng)防治犯罪的能力，同樣也為偵查工作打好基礎(chǔ)。

綜合來看，OLAP和數(shù)據(jù)挖掘都是建立在云平臺(tái)上的分析方法，其在偵查中的應(yīng)用各有所長，OLAP是幫助偵查人員驗(yàn)證已經(jīng)發(fā)覺的偵查數(shù)據(jù)與犯罪活動(dòng)的直接聯(lián)系，是一個(gè)驗(yàn)證假設(shè)的過程；而數(shù)據(jù)挖掘是幫助偵查人員發(fā)掘尚未發(fā)覺的偵查數(shù)據(jù)與犯罪活動(dòng)的潛在聯(lián)系，但兩者最終都是為偵查目標(biāo)所服務(wù)，見圖二。

圖二　OLAP與數(shù)據(jù)挖掘的偵查流程圖

（三）制度層面的配套機(jī)制完善

“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式的關(guān)鍵在于對(duì)信息要素的廣度與引導(dǎo)要素的深度進(jìn)行提升，但是，我們?nèi)孕枵J(rèn)識(shí)到“數(shù)據(jù)信息引導(dǎo)偵查”模式是一種整體性的偵查模式與機(jī)制，僅靠數(shù)據(jù)與技術(shù)是難以運(yùn)行的，需要相應(yīng)配套機(jī)制來做好制度保障。

1.完善內(nèi)部連通、外部協(xié)調(diào)的一體化機(jī)制

首先是內(nèi)部連通的偵查一體化，公安機(jī)關(guān)要系統(tǒng)內(nèi)部跨部門的數(shù)據(jù)共享。公安機(jī)關(guān)的不同部門要打破部門局限，將刑偵、治安、交管、戶籍、巡邏、網(wǎng)監(jiān)等部門數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)快速查詢，整合內(nèi)部系統(tǒng)的數(shù)據(jù)資源。其次是外部協(xié)調(diào)的偵查一體化，跨區(qū)域的偵查機(jī)關(guān)要加快數(shù)據(jù)共享的協(xié)調(diào)。不同地域的偵查數(shù)據(jù)庫存在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與通訊技術(shù)的差別，應(yīng)當(dāng)制度規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)不同偵查機(jī)關(guān)間存在“地方保護(hù)主義”，應(yīng)當(dāng)樹立“大數(shù)據(jù)”觀念，實(shí)現(xiàn)偵查活動(dòng)的通力合作。

2.建立信息化的數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)與人才隊(duì)伍

首先偵查機(jī)關(guān)需要設(shè)立專門的數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)，其在對(duì)外上要接受上級(jí)偵查機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)指揮，要負(fù)責(zé)與同級(jí)偵查機(jī)關(guān)的數(shù)據(jù)共享；其在對(duì)內(nèi)上既要對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行匯集與管理，也要對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行挖掘與研判。其次，偵查機(jī)關(guān)要優(yōu)化人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，既要引入具有專業(yè)技能的數(shù)據(jù)工程師來負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)收集與挖掘，又要抽調(diào)實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)豐富的偵查骨干來進(jìn)行數(shù)據(jù)分析與研判。同時(shí)，信息隊(duì)伍要明確好責(zé)任分工，由偵查骨干作為偵查工作的指揮決策力量，數(shù)據(jù)工程師作為調(diào)查取證的輔助力量。

3.健全數(shù)據(jù)信息的保密性制度

首先偵查機(jī)關(guān)要建立數(shù)據(jù)分級(jí)制度，應(yīng)當(dāng)對(duì)所獲取的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行分級(jí)管理，根據(jù)偵查要求與隱私因素，明確各級(jí)數(shù)據(jù)信息的適用范圍，區(qū)分不同級(jí)別偵查人員的秘鑰權(quán)限。其次要完善數(shù)據(jù)安全制度，包括數(shù)據(jù)信息網(wǎng)絡(luò)的安全規(guī)定、數(shù)據(jù)收集分析研判的保密規(guī)定以及突發(fā)安全事件的處置規(guī)定。最后是要落實(shí)泄密追責(zé)制度，偵查人員在辦案過程中若有不規(guī)范與不合法的行為，極為容易造成重大不良后果，因此應(yīng)當(dāng)確立辦案責(zé)任終身制，做到有權(quán)慎用、越權(quán)必究。

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Research on Data Information Guide Crime Investigation System under the Age of Big Data

Wang Yubao，Wei Yanming
（Southwest University of Political science and Law，Chongqing 401120）

Data information guiding investigation mode is the innovative development of information guiding investigation mode in the era of big data，and has a solid theoretical and practical foundation.However，data information guided investigation model has the typical characteristics of both sides，and needs to be clear on the principle of legality，timeliness，accuracy，and appropriateness.In the practical architecture，firstly，this model needs to speed up the construction of data warehouse in the sharing level；secondly，to enhance the OLAP and data mining technology based on Cloud Computing in the analysis level；finally，to improve the integration mechanism，information technology and security system in the system level.

data information guiding investigation；basic principle；data warehouses；data analysis

D918.2

A

1671-5101（2016）03-0045-06

2016-04-20

王玉寶（1963-），男，山東人，西南政法大學(xué)刑事偵查學(xué)院副教授，大學(xué)本科，研究方向：治安學(xué)、國家安全學(xué)。魏延明（1995-），男，山東濰坊人，西南政法大學(xué)2012級(jí)刑事偵查專業(yè)本科生。