利弗出版社：美國小型文理學院合作出版平臺

徐麗芳+吳亞鑫

當前美國很多學術出版社尤其是小型傳統(tǒng)學術出版商生存艱難。有研究稱，近20年來英文學術專著的市場發(fā)行量下滑了90%，目前平均每本學術專著的印數(shù)低于200冊。在這樣的背景下，經過兩年多詳細的調研、籌劃以及論證，利弗出版社（Lever Press）最終于2015年12月4日誕生了（其機構標志見圖1）。該出版社由密歇根大學出版部（Michigan Publishing，包括密歇根大學出版社、密歇根大學出版服務部以及深藍倉儲中心）、阿默斯特學院出版社（Amherst College Press）和美國優(yōu)秀文科院校圖書館聯(lián)盟——奧柏林集團（Oberlin Group）旗下的30余家成員單位合作成立。這些機構承諾未來5年內將向Lever提供超過100萬美元的資助，并提供館員和教學人員資源以支持其學術監(jiān)督和編輯工作。而利弗出版社將以“出版與文理學院的使命和氣質相符的作品”“‘鉑金式開放存取出版”“以數(shù)字出版為原生出版形式”等3項原則為指導，試圖為藝術、人文和社會科學領域的學術成果發(fā)布創(chuàng)建一條新的出版路徑。

定位：服務于小型文理學院的特色學術出版商

參與建立利弗出版社的大多是美國的小型文理學院，其合作成員單位還在不斷增加。據(jù)利弗出版社官方網(wǎng)站最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至2016年4月1日，向利弗提供支持的高校圖書館已達51個，出版社的首屆編輯委員會也已成立。其中，作為發(fā)起者和合作方的密歇根大學出版社扮演著重要角色。密歇根大學擁有世界頂尖的圖書館；密歇根大學出版社也是一家杰出的大學出版社，在學術著作的開放存取出版方面經驗豐富，并且一直有和經過挑選的少數(shù)機構分享其出眾出版能力的傳統(tǒng)。在發(fā)展過程中，利弗出版社將得到來自密歇根大學出版社的幫助，尤其將受益于其在學術作品數(shù)字出版方面優(yōu)秀而豐富的出版經驗。阿默斯特學院出版社則主導編輯工作，主要負責根據(jù)來稿情況制定編輯工作計劃、實施嚴格的同行評議并承擔編輯和審稿工作。利弗的監(jiān)督委員會由各個合作機構指派，包括12名圖書館館員和高級管理人員，以及來自阿默斯特學院出版社和密歇根大學出版部的各1名代表。委員會從整體戰(zhàn)略層面進行指導，并定期接受利弗出版社編輯、領導層的匯報。

如今美國絕大多數(shù)學術出版商都隸屬于大型研究型大學。這種從屬關系決定了“學術成就”在學術交流系統(tǒng)中被鑒定和評價的方式。而利弗出版社旨在為眾多小型文理學院提供一個平臺，并試圖對這種學術評價系統(tǒng)做出改變。因為參與利弗項目的各個學院機構幾乎沒有例外地深耕于大學本科教育，并且都以優(yōu)秀的教育成果而聞名。因此，利弗將“出版與文理學院的使命和氣質相符的作品”作為第一項運營原則。體現(xiàn)在選題上，就是按照“跨學科性”“涉及社會議題”“模糊教學與研究的傳統(tǒng)界線”等3個標準來篩選、確定選題，以保證出版的作品既能用于課程教學，又能契合學者和學生的研究需求。

以這種獨特的內在訴求為基礎建立的編輯體系和評價標準，將能夠生產出既可滿足本科學生需要，又可將自身與其他出版社區(qū)隔開來的具有高影響力的作品。

出版模式：“鉑金”開放存取

當前學術出版體系中，學術成果的開放存取模式主要有金色開放存取和綠色開放存取兩種模式。金色開放存取（gold open access publishing）即以開放存取方式進行出版，是目前出版商普遍采用的模式。它將讀者付費轉換為作者付費，從而實現(xiàn)內容的開放存取。出版商也從服務于讀者轉換為服務于作者，為作者提供同行評議、編輯加工、宣傳推廣和成果認證。有些大學出版社憑借機構資助的研究成果開展基于論文或專著預印本（pre-print）、后印本（post-print）的自存檔進行開放存取出版，亦即綠色開放存取出版。該模式解決了作者的經濟負擔問題。但是，并不是每個大學和學院都有實力資助自己的出版社開展專著的開放存取出版，而且由機構資助的開放存取專著出版往往具有排他性——多數(shù)只出版本院?？蒲腥藛T的專著。因此，這兩種模式都存在各自的缺陷。

考慮到高等教育機構財力不均等現(xiàn)象越來越嚴重，依賴于作者繳費只會讓“富者更富，貧者愈貧”，增大實力雄厚的院校和資源薄弱的院校之間的差距。因為無論是作為內容消費者還是生產者，有錢的高等教育機構的科系都有能力為學術作者提供津貼。因此，利弗出版社采用了與上述兩者都不同的模式，并稱之為“鉑金”開放存取出版模式。這是出版社運行的第二條指導性原則?！般K金”區(qū)別于上述“綠色”“金色”開放存取出版，代表服務于文理學院的出版社對于學術交流使命的新的踐行方式。在此模式下，出版社不向作者收取費用，而是使用成員機構的募集資金開展開放存取出版活動。也就是說，獲取、編輯、開發(fā)、生產出版物產生的所有費用均由利弗出版社的支持機構承擔，而非作者或其資助機構?！般K金”模式能夠成功地應對作者付費模式下許多作者無力承擔此項費用的困境——這一問題在學術專著出版領域尤其嚴重。因此，對于獨立學者以及其所在機構無力或者不愿支付出版費用的學者來說，利弗為他們掃除了通往開放存取出版道路的障礙，使其能夠充分享受開放存取所帶來的影響力。

利弗計劃到2020年出版60種書。在以后的發(fā)展中，它將不斷獲得來自現(xiàn)有成員以及未來加入的新成員圖書館的資助。當然利弗出版社的運營也會受到它們的監(jiān)督。這種方式類似于“眾籌”。利弗不僅在資金籌措上采取這種模式，在業(yè)務運作上同樣如此：每一個參與其中的圖書館都是利益相關人，它們會指認部分員工在監(jiān)督委員會中任職；編輯部門獨立于監(jiān)督委員會之外，由各院校的教職工任職。利弗希望自己在管理結構上能夠做到既兼容并包，又運轉靈活。

目標：優(yōu)先出版原生數(shù)字出版物

“以數(shù)字出版為原生出版形式”是利弗出版社的第三個原則。它將主要通過按需印刷方式出版紙質產品。因為現(xiàn)在越來越多的紙質版本圖書已經不能理想地呈現(xiàn)內容，所以紙質版只是作為數(shù)字版的輔助形式，目的是為了增加圖書在傳統(tǒng)發(fā)行渠道中的曝光率。

隨著數(shù)字技術的飛速發(fā)展，學者們在研究過程中和在觀點表達上都越來越多地依賴數(shù)字技術。在標準的紙本學術作品中不斷出現(xiàn)通過示意圖來加強作者論述的做法，而當下的學術出版也在不斷探索和優(yōu)化各種媒體形式的使用，以幫助學者更好地交流觀點。無疑，新一代學術創(chuàng)作會充分利用互聯(lián)網(wǎng)的功能和特性，而利弗的目標就是成為支持這種新型學術創(chuàng)作方式的領軍出版平臺。它希望自己能夠出版一定數(shù)量具有“創(chuàng)新性”的作品。在這些作品中，學者能夠有目的地運用數(shù)字技術來清晰地表述令人信服的觀點和論據(jù)。其中，為利弗提供后期支持的密歇根大學出版社恰好就是這一出版技術領域的創(chuàng)新者。出版社發(fā)展初期會采用和密歇根大學出版社“數(shù)字文化圖書”業(yè)務線相同的工作流程以及DLXS（digital library extension service）軟件平臺。另外，在梅隆基金會的支持下，它還積極地與其他出版社合作，試圖在Hydra/Fedora軟件框架下建設多模式學術出版平臺，并有望成為平臺的第一位客戶。

為了達到目標，除了提供一流的平臺之外，利弗還會努力解決如何為新型學術作品提供同行評審服務等問題，如創(chuàng)建針對數(shù)字出版物的同行評議流程等。新的同行評議流程將為希望采用新形式出版學術成果的學者提供一個公平的競爭環(huán)境。

開放存取、同行評議、數(shù)字出版是利弗出版社的標簽。在學術出版發(fā)展艱難的現(xiàn)實條件下，它突破資金等方面的障礙，為小型文科院校的學術專著出版開辟了一條道路。這種新的模式也給學術出版帶來了一絲新鮮空氣，但利弗能否在學術出版領域走出一條成熟的發(fā)展道路，還需要面對實踐的考驗。

（作者單位系武漢大學數(shù)字出版研究所）