電子期刊長(zhǎng)期保存方案的比較研究

臧國(guó)全，趙毅（鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院）

電子期刊長(zhǎng)期保存方案的比較研究

臧國(guó)全，趙毅（鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院）

探討了電子期刊長(zhǎng)期保存方案的幾個(gè)基本問(wèn)題，比較分析了四個(gè)全球比較著名的保存方案特征以及對(duì)常見(jiàn)訪問(wèn)事件的處理方法，探討了一個(gè)完善的保存方案中各利益相關(guān)方應(yīng)承擔(dān)的基本職責(zé)，以期為圖書(shū)館等機(jī)構(gòu)制定電子期刊長(zhǎng)期保存方案所參考。

電子期刊；長(zhǎng)期保存；LOCKSS；CLOCKSS；Portico；e-Depot

與其他類型的數(shù)字資源相比，無(wú)論是在國(guó)外還是國(guó)內(nèi)，電子期刊的長(zhǎng)期保存理論研究與實(shí)踐開(kāi)展最早，研究成果最豐厚，保存項(xiàng)目最多。但是，在這繁榮的保存實(shí)踐中，至今為止，仍然存在一些問(wèn)題?；趯?duì)一些著名電子期刊解決方案的考察，發(fā)現(xiàn)和總結(jié)這些問(wèn)題，探討對(duì)應(yīng)的解決方法，是完善電子期刊長(zhǎng)期保存方案的一個(gè)有效途徑。

1 保存方案的基本問(wèn)題

1.1 保存對(duì)象

電子期刊長(zhǎng)期保存對(duì)象有兩種：一是作者提交的論文文件；二是電子期刊的出版文件。兩者各有優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，在保存實(shí)踐中，兩種保存對(duì)象的實(shí)施方法可能存在較大差異。

前者的優(yōu)點(diǎn)是保存內(nèi)容比較全面完整，不僅包括呈現(xiàn)在期刊中的論文內(nèi)容，還可能包括不出現(xiàn)在論文中的用于支撐論文觀點(diǎn)的研究型數(shù)據(jù)等。但缺點(diǎn)也很明顯，一是由于作者采用的文件格式眾多，需要對(duì)來(lái)源文件轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)的格式以滿足長(zhǎng)期保存的要求，需要大量的前期投資；二是保存的一些內(nèi)容（如一些研究型數(shù)據(jù)）可能很少有用戶訪問(wèn)，導(dǎo)致保存成本提高。

后者的優(yōu)點(diǎn)是保存文件完全呈現(xiàn)了期刊出版的外觀，用戶瀏覽閱讀的觀感友好度高，保存無(wú)需格式轉(zhuǎn)換，初始成本較低。缺點(diǎn)是出版商為了保護(hù)其商業(yè)利益，常采用非標(biāo)準(zhǔn)格式進(jìn)行出版，導(dǎo)致保存文件在長(zhǎng)期保存過(guò)程中可能需要較多的數(shù)字遷移。

在電子期刊的長(zhǎng)期保存方案中，上述兩種方法都有應(yīng)用。并且，由于難以分出孰優(yōu)孰劣，一些保存方案甚至同時(shí)保存上述兩種數(shù)字對(duì)象，比如，Pub Med Central［1］、Portico［2］、KB E-Depot［3］等。

1.2 永久訪問(wèn)與長(zhǎng)期保存

在設(shè)計(jì)電子期刊長(zhǎng)期保存方案時(shí)，理解永久訪問(wèn)和長(zhǎng)期保存的區(qū)別非常重要。JISC對(duì)兩者界定如下。［4］

永久訪問(wèn)常與電子期刊許可條款有關(guān)，旨在對(duì)訂閱的電子期刊在一定環(huán)境內(nèi)被持續(xù)訪問(wèn)提供保證，包括對(duì)取消訂閱的電子期刊的持續(xù)訪問(wèn)（Post-Cancellation Access）。因此，永久訪問(wèn)是在試圖復(fù)制傳統(tǒng)紙介質(zhì)期刊的場(chǎng)景。在這個(gè)場(chǎng)景中，圖書(shū)館接收和保存期刊，并確保已訂購(gòu)期刊處于可獲得狀態(tài)，無(wú)論是否繼續(xù)訂購(gòu)。

長(zhǎng)期保存強(qiáng)調(diào)的是過(guò)程與程序，旨在采用這些過(guò)程與程序確保保存的電子期刊在未來(lái)仍處于可被訪問(wèn)狀態(tài)。長(zhǎng)期保存可以被看作一個(gè)問(wèn)題，該問(wèn)題不僅僅是訂閱電子期刊的圖書(shū)館需要處理的，而且也是整個(gè)社會(huì)需要解決的，這個(gè)問(wèn)題就是如何確保已有學(xué)術(shù)成果對(duì)于未來(lái)時(shí)代的學(xué)者乃至整個(gè)人類具備持續(xù)的可訪問(wèn)性。產(chǎn)生這個(gè)問(wèn)題的原因是存儲(chǔ)技術(shù)和傳播技術(shù)的不斷發(fā)展導(dǎo)致電子期刊存儲(chǔ)格式過(guò)時(shí)或數(shù)據(jù)丟失。

基于上述區(qū)別，一個(gè)承擔(dān)電子期刊法定保存義務(wù)的機(jī)構(gòu)（如國(guó)家圖書(shū)館）無(wú)需同時(shí)經(jīng)營(yíng)對(duì)電子期刊在線訪問(wèn)的業(yè)務(wù)，用戶可以現(xiàn)場(chǎng)使用國(guó)家圖書(shū)館保存的電子期刊。這樣一來(lái)，作為法定保存授權(quán)機(jī)構(gòu)僅為電子期刊長(zhǎng)期保存提供解決方案，無(wú)需為用戶永久訪問(wèn)提供服務(wù)保障。

1.3 出版商許可

電子期刊的長(zhǎng)期保存需要尋求這樣一個(gè)解決方案：出版商把注意力集中在能夠做得最出色的事情上，（如給所出版的內(nèi)容添加更多的價(jià)值），而不是糾結(jié)于圖書(shū)館對(duì)電子期刊進(jìn)行永久訪問(wèn)的保證上。因此，業(yè)界應(yīng)該設(shè)計(jì)一套電子期刊永久訪問(wèn)的許可模型，以供出版商與圖書(shū)館簽訂許可訪問(wèn)協(xié)議時(shí)參考。目前為止，NESLi2［5］許可模型是一個(gè)比較著名的實(shí)例。

NESLi2許可模型是英國(guó)圖書(shū)館與出版商之間涉及電子期刊長(zhǎng)期保存與永久訪問(wèn)事宜簽署的許可協(xié)議結(jié)構(gòu)框架。針對(duì)永久訪問(wèn)條款，在圖書(shū)館停止支付電子期刊許可訪問(wèn)費(fèi)用后，出版商提供三個(gè)選項(xiàng)為圖書(shū)館用戶繼續(xù)訪問(wèn)已停購(gòu)的電子期刊內(nèi)容。（1）從出版商服務(wù)器上獲得永久訪問(wèn)；（2）在圖書(shū)館的保存設(shè)施上提供圖書(shū)館以前訂購(gòu)的電子期刊副本；（3）在第三方的保存設(shè)備上提供圖書(shū)館以前訂購(gòu)的電子期刊副本。

上述第一個(gè)選項(xiàng)需要出版商提供完整的內(nèi)容，第二個(gè)選項(xiàng)需要訂閱期刊的圖書(shū)館履行保存責(zé)任，第三個(gè)選項(xiàng)是將長(zhǎng)期保存職責(zé)委托給專業(yè)保存系統(tǒng)。既不將保存責(zé)任完全交給出版商，也不把責(zé)任交給個(gè)別圖書(shū)館，應(yīng)該被視為是較好的選擇。這樣，出版商專注于出版優(yōu)質(zhì)內(nèi)容，圖書(shū)館專注于為用戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，保存系統(tǒng)則專注于電子期刊長(zhǎng)期保存，各司其職，共同建立一個(gè)良性的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)。

1.4 法定繳存

較早對(duì)電子期刊實(shí)施法定繳存的是英國(guó)，2003年的《英國(guó)法定繳存圖書(shū)館法》［6］擴(kuò)展了之前的出版物存繳法已包括電子期刊在內(nèi)的所有電子出版物。自此之后，不少國(guó)家立法機(jī)構(gòu)也通過(guò)了相似法案，授予國(guó)家圖書(shū)館接收實(shí)施電子期刊的繳存，作為其法定收繳傳統(tǒng)期刊在數(shù)字時(shí)代的延伸，用來(lái)保護(hù)本國(guó)的數(shù)字文化遺產(chǎn)。到目前為止，盡管并非所有國(guó)家都對(duì)電子期刊的繳存進(jìn)行了立法，但無(wú)論是法律形式的還是自愿形式的電子期刊繳存都是出版主體履行的一項(xiàng)社會(huì)職責(zé)。法定繳存可被視為數(shù)字保存的一項(xiàng)重要內(nèi)容。但由于下述三個(gè)因素，導(dǎo)致法定繳存在履行保存職責(zé)的同時(shí)存在一些局限性。

（1）基于法定繳存的授權(quán)，國(guó)家圖書(shū)館僅履行長(zhǎng)期保存職責(zé)，沒(méi)有義務(wù)向用戶提供在線、全面、甚至增值的檢索訪問(wèn)服務(wù)，因此無(wú)需設(shè)計(jì)運(yùn)行檢索系統(tǒng)。用戶使用法定繳存的電子期刊，只能到現(xiàn)場(chǎng)，就像用戶使用繳存的傳統(tǒng)出版物一樣。但是，這種使用方式完全沒(méi)有體現(xiàn)電子期刊的數(shù)字化信息資源特征。（2）盡管一些國(guó)家圖書(shū)館已經(jīng)開(kāi)始實(shí)施電子期刊的法定繳存，但作為一種數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的機(jī)制，其有效性的證實(shí)需要一個(gè)漫長(zhǎng)過(guò)程。數(shù)字遷移和數(shù)字仿真是目前數(shù)字保存系統(tǒng)廣泛使用的長(zhǎng)期保存策略，目的是解決數(shù)字資源格式的過(guò)時(shí)導(dǎo)致無(wú)法被用戶有效訪問(wèn)使用的問(wèn)題。但是用戶訪問(wèn)不是法定繳存保存系統(tǒng)的職責(zé)，所以這類保存系統(tǒng)實(shí)施數(shù)字遷移和數(shù)字仿真的必要性目前在業(yè)界仍在爭(zhēng)論探討中。因此，認(rèn)為法定繳存制度是一個(gè)不錯(cuò)的電子期刊長(zhǎng)期保存解決方案還為時(shí)過(guò)早。（3）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，電子期刊法定繳存所基于的出版商國(guó)籍身份乃至出版機(jī)構(gòu)所在地都變得越來(lái)越模糊，導(dǎo)致法定繳存的界限有時(shí)難以清晰界定。比如，STM（科學(xué)、技術(shù)與醫(yī)學(xué)出版商國(guó)際協(xié)會(huì)）中的大型電子期刊出版商的國(guó)際化趨勢(shì)已很明顯，電子期刊的跨國(guó)管理和國(guó)際化服務(wù)已成常態(tài)。所以，法定繳存的界限遇到了挑戰(zhàn)。

2 四種保存方案的特征分析

到目前為止，電子期刊長(zhǎng)期保存方案已有不少，下面僅對(duì)四個(gè)國(guó)際上比較著名的方案進(jìn)行分析。

2.1 LOCKSS

LOCKSS［7］電子期刊長(zhǎng)期保存方案采用聯(lián)盟制，聯(lián)盟中的會(huì)員有電子期刊出版商和圖書(shū)館兩類。其基本特點(diǎn)有：一是當(dāng)圖書(shū)館訂閱一種電子期刊時(shí)，該電子期刊出版商給訂閱圖書(shū)館一個(gè)授權(quán)，許可該圖書(shū)館采用LOCKSS開(kāi)源軟件從出版商中收割訂閱的期刊并將其副本保存到圖書(shū)館本地，當(dāng)圖書(shū)館取消訂閱時(shí)，已收割的訂閱期刊副本被永久保存在圖書(shū)館本地；二是當(dāng)圖書(shū)館用戶訪問(wèn)訂閱期刊時(shí)，首先鏈接出版商，當(dāng)出版商平臺(tái)無(wú)法訪問(wèn)時(shí)，轉(zhuǎn)到圖書(shū)館本地副本進(jìn)行訪問(wèn)使用；三是成員圖書(shū)館之間通過(guò)LOCKSS軟件實(shí)時(shí)比較保存的副本，以確保保存期刊的完整性。

LOCKSS的優(yōu)勢(shì)在于：一是高度分布式的保存，能夠保證災(zāi)難降臨到某一個(gè)或一些LOCKSS會(huì)員時(shí)，有足夠的副本確保電子期刊的安全；二是確保圖書(shū)館用戶的無(wú)間斷即時(shí)訪問(wèn)，即使與出版商服務(wù)器之間的通信出現(xiàn)短暫障礙，LOCKSS系統(tǒng)可及時(shí)轉(zhuǎn)換到訪問(wèn)圖書(shū)館的保存副本；三是圖書(shū)館獲得了對(duì)訂閱電子期刊的控制權(quán)，就像圖書(shū)館對(duì)購(gòu)買的傳統(tǒng)印刷型期刊的控制權(quán)一樣，克服了對(duì)數(shù)字資源授權(quán)訪問(wèn)的虛擬性；四是厘清并強(qiáng)化了保存職責(zé)，無(wú)論出版商的規(guī)模大小（LOCKSS聯(lián)盟中除了STM大型出版商外，也有大量的DOAJ小型出版商），也不管圖書(shū)館的用戶多少，只要加入該聯(lián)盟，就共同承擔(dān)電子期刊的長(zhǎng)期保存職責(zé)，既有合作，又有分工，LOCKSS證實(shí)了這種保存職責(zé)共同承擔(dān)模式的可行性。

LOCKSS的缺憾有：一是LOCKSS系統(tǒng)需要持續(xù)的技術(shù)支持，盡管大部分技術(shù)支持都可遠(yuǎn)程實(shí)施，但出版商和圖書(shū)館都需要專門人員監(jiān)視本地服務(wù)器運(yùn)行；二是圖書(shū)館的LOCKSS平臺(tái)較難與其他數(shù)字資源平臺(tái)整合在一起，增加圖書(shū)館的運(yùn)行成本；三是大型STM出版商對(duì)這種高度分布式保存模式中電子期刊的安全性擔(dān)憂，導(dǎo)致加入LOCKSS的熱情不高，這在LOCKSS會(huì)員的一些報(bào)告中也常有體現(xiàn)。

2.2 CLOCKSS

CLOCKSS［8］電子期刊長(zhǎng)期保存方案是LOCKSS的改進(jìn)版。具體改進(jìn)有以下內(nèi)容：一是雖然電子期刊的保存也是由基于分布式的圖書(shū)館實(shí)現(xiàn)，但圖書(shū)館是經(jīng)過(guò)優(yōu)選的；二是圖書(shū)館保存的不再僅限于訂閱的電子期刊，而是出版商的所有期刊；三是圖書(shū)館保存的不僅是電子期刊論文的出版文件，還包括作者的提交文件，因此，圖書(shū)館需要運(yùn)行兩個(gè)存檔庫(kù)；四是當(dāng)遇到突發(fā)事件，出版商無(wú)法向用戶提供訪問(wèn)時(shí)，圖書(shū)館的保存副本將向所有用戶（而不是僅限于本館用戶）提供訪問(wèn)服務(wù)。

CLOCKSS的主要優(yōu)勢(shì)為：電子期刊長(zhǎng)期保存的職責(zé)劃分更科學(xué)，經(jīng)過(guò)選擇的一小部分圖書(shū)館與出版商共同承擔(dān)所有電子期刊的長(zhǎng)期保存任務(wù)，這樣至少可以部分解決大型出版商對(duì)電子期刊保存的安全擔(dān)憂。該項(xiàng)特征通過(guò)眾多STM出版商加盟CLOCKSS已得到證實(shí)。但是CLOCKSS不支持圖書(shū)館取消訂閱后對(duì)原訂閱期刊的繼續(xù)訪問(wèn)服務(wù)。

2.3 Portico

Portico［2］是第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行電子期刊保存的解決方案?；咎卣饔校阂皇请娮悠诳霭嫔桃苑仟?dú)占方式許可給Portico進(jìn)行長(zhǎng)期保存，并有權(quán)對(duì)自己出版且保存在Portico中的電子期刊進(jìn)行訪問(wèn)和獲取；二是圖書(shū)館將已訂購(gòu)、獲得授權(quán)的電子期刊委托給Portico進(jìn)行長(zhǎng)期保存；三是Portico收取出版商和圖書(shū)館的保存費(fèi)用；四是當(dāng)出版商平臺(tái)無(wú)法提供訪問(wèn)服務(wù)時(shí)，Portico向圖書(shū)館提供原有訂購(gòu)范圍內(nèi)的訪問(wèn)服務(wù)。

Portico的優(yōu)勢(shì)有以下方面：一是免除了圖書(shū)館對(duì)訂購(gòu)電子期刊的保存負(fù)擔(dān)；二是基于圖書(shū)館與出版商之間的協(xié)議，Portico向圖書(shū)館訂購(gòu)期刊提供永久使用服務(wù)；三是Portico同時(shí)提供電子期刊的作者提交文件和出版文件的保存，當(dāng)后者出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，可基于前者生成后者；四是Portico與其他著名保存系統(tǒng)（如KB）達(dá)成協(xié)議，建立Portico保存內(nèi)容的鏡像站點(diǎn)，提高Portico的長(zhǎng)期保存可信任度。遺憾的是對(duì)于圖書(shū)館來(lái)說(shuō)，委托給Portico進(jìn)行保存的電子期刊仍是虛擬的。

2.4 e-Depot

e-Depot［3］長(zhǎng)期保存的一個(gè)主要對(duì)象是STM出版商的電子期刊。其基本特征為：一是基于簽訂的保存協(xié)議，出版商委托e-Depot長(zhǎng)期保存；二是針對(duì)一般用戶，e-Depot不提供在線訪問(wèn)，僅提供現(xiàn)場(chǎng)瀏覽或荷蘭境內(nèi)的原文傳遞；三是針對(duì)訂購(gòu)電子期刊的圖書(shū)館用戶，在出版商平臺(tái)中斷服務(wù)時(shí)，提供訪問(wèn)服務(wù)；四是針對(duì)進(jìn)入公共領(lǐng)域電子期刊和出版商停止供應(yīng)的期刊，面向所有用戶提供開(kāi)放獲取。

e-Depot的優(yōu)勢(shì)有：一是涵蓋的STM出版商多，資源優(yōu)勢(shì)明顯；二是在數(shù)字保存的研究和實(shí)踐領(lǐng)域中享有很高的聲譽(yù)，公認(rèn)技術(shù)實(shí)力領(lǐng)先；三是同時(shí)保存作者提交文件和出版文件，以克服出版文件損壞的風(fēng)險(xiǎn)。但存在缺陷：一是因?yàn)閑-Depot包含的主要是STM出版商，而這類出版商技術(shù)力量雄厚，中斷服務(wù)幾率極小，導(dǎo)致e-Depot提供開(kāi)放獲取的觸發(fā)事件概率也很小；二是目前對(duì)e-Depot所保存電子期刊的訪問(wèn)只能現(xiàn)場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。

3 四種保存方案對(duì)常見(jiàn)訪問(wèn)事件的處理比較

有很多原因?qū)е码娮悠诳嗛喺邿o(wú)法訪問(wèn)期刊內(nèi)容，有些是可以預(yù)見(jiàn)的，比如圖書(shū)館經(jīng)費(fèi)的削減導(dǎo)致某種期刊被終止訂閱；有些是突發(fā)的，比如，期刊被出版商撤銷。持續(xù)時(shí)間有些是短暫的，如，暫時(shí)的網(wǎng)絡(luò)故障導(dǎo)致無(wú)法訪問(wèn)出版商平臺(tái)的電子期刊；有些是長(zhǎng)期的甚至是永久的，例如，災(zāi)難性事件造成的無(wú)法訪問(wèn)。發(fā)生的頻率有些較高，有些較低。導(dǎo)致的結(jié)果有些僅引起較小的麻煩，有些導(dǎo)致服務(wù)中斷。

為了對(duì)比上述四種保存方案，列出下面四種導(dǎo)致電子期刊無(wú)法訪問(wèn)的常見(jiàn)事件。

事件1：圖書(shū)館停止訂閱，但要求繼續(xù)訪問(wèn)已訂閱過(guò)的期刊。這類事件是由圖書(shū)館方面的原因觸發(fā)的。在停止訂閱前，圖書(shū)館應(yīng)該進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并制訂預(yù)案保證對(duì)原訂閱電子期刊的訪問(wèn)。

事件2：電子期刊的過(guò)刊已經(jīng)不能從原出版商獲取。這類事件的出現(xiàn)具有一定的概率，比如出版商合并、出版商改變商業(yè)模式、出版商調(diào)整出版范圍、出版商之間交易期刊出版權(quán)等，都會(huì)導(dǎo)致期刊的原出版商不再提供過(guò)刊的訪問(wèn)。

針對(duì)出版商之間期刊出版權(quán)交易所帶來(lái)的問(wèn)題，英國(guó)Sage出版公司制定了一個(gè)規(guī)則：出版權(quán)接收方對(duì)接收期刊的過(guò)刊保存一般不作改變。比如，2010年，Sage出版公司不再出版期刊，當(dāng)然，在其出版平臺(tái)上也不再提供該期刊的訪問(wèn)，但對(duì)該期刊的過(guò)刊仍然提供兩個(gè)解決方案——Portico和CLOCKSS。

事件3：出版商停止商業(yè)運(yùn)行，出版的電子期刊也無(wú)法獲取。大型出版商發(fā)生該類事件的概率較低，但小型出版商的發(fā)生概率很高，對(duì)用戶造成的影響很大，甚至難以接受。

事件4：出版商運(yùn)營(yíng)過(guò)程中服務(wù)器出現(xiàn)災(zāi)難性失效。該類事件將導(dǎo)致完全中斷對(duì)出版商電子期刊的訪問(wèn)。雖然發(fā)生概率很小，但導(dǎo)致的破壞影響很大。發(fā)生的情景如火災(zāi)、洪水、閃電襲擊或是恐怖主義襲擊等致使出版商的服務(wù)器以及所有備份完全被毀掉。一般大型出版商的防御措施是異地備份，甚至在世界不同地域建立鏡像站點(diǎn)，但小型出版商財(cái)力難以負(fù)擔(dān)。

在該類事件發(fā)生時(shí)，出版商重建訪問(wèn)平臺(tái)恢復(fù)對(duì)用戶的訪問(wèn)服務(wù)可能需要花費(fèi)較長(zhǎng)時(shí)間。為了不影響訂閱用戶的使用，就需要啟動(dòng)電子期刊保存方提供的訪問(wèn)服務(wù)，但這種服務(wù)的啟動(dòng)需要在出版商與保存方之間事先達(dá)成協(xié)議。比如，Portico的保存服務(wù)協(xié)議中指定實(shí)行開(kāi)放訪問(wèn)的條件為［9］：“電子期刊許可方停止出版業(yè)務(wù)，或暫停90天以內(nèi)的對(duì)其出版物的訪問(wèn)，原因可以是技術(shù)的難題、業(yè)務(wù)的中斷、資不抵債的破產(chǎn)等。”該條款的一個(gè)前提是出版商在90天之內(nèi)能夠恢復(fù)運(yùn)行，僅在此期間由保存方提供訪問(wèn)服務(wù)。

不同保存方案對(duì)上述事件的處理有所不同。下表列出了四個(gè)保存方案對(duì)上述四類事件發(fā)生時(shí)對(duì)用戶繼續(xù)訪問(wèn)的處理情況。

表保存方案對(duì)事件的處理情況

4 一個(gè)完善的保存方案的各方基本職責(zé)

基于上述保存方案的對(duì)比分析，一個(gè)電子期刊保存方案的基本構(gòu)成是其各個(gè)利益相關(guān)方，主要包括圖書(shū)館（代表使用者）、出版商（電子期刊的提供者）、保存系統(tǒng)（電子期刊的長(zhǎng)期保存者）、國(guó)家（作為一個(gè)國(guó)家地域內(nèi)所有用戶利益的集體代表），每一個(gè)利益相關(guān)方都應(yīng)該承擔(dān)自己的基本職責(zé)，只有這樣，才能建立一個(gè)比較完善的電子期刊保存方案。

4.1 圖書(shū)館方面

圖書(shū)館是電子期刊的最大用戶群體，永久訪問(wèn)是其核心關(guān)注。為實(shí)現(xiàn)其用戶對(duì)電子期刊的永久訪問(wèn)，圖書(shū)館應(yīng)承擔(dān)的基本職責(zé)有:（1）強(qiáng)化對(duì)電子期刊永久訪問(wèn)困難性的認(rèn)知，將永久訪問(wèn)納入圖書(shū)館的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，并為實(shí)現(xiàn)永久訪問(wèn)制定相應(yīng)的政策和策略；（2）全面分析圖書(shū)館中影響永久訪問(wèn)的因素，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)和可能帶來(lái)的損失做出評(píng)估，在基于成本效益分析的基礎(chǔ)上，做出針對(duì)不同因素出現(xiàn)時(shí)實(shí)現(xiàn)用戶訪問(wèn)的預(yù)案；（3）永久訪問(wèn)的前提是長(zhǎng)期保存，后者需要持續(xù)投資，因此，圖書(shū)館必須將這項(xiàng)投資納入到長(zhǎng)期預(yù)算中，并根據(jù)經(jīng)費(fèi)情況，制訂永久訪問(wèn)實(shí)施計(jì)劃；（4）加強(qiáng)與其他圖書(shū)館的合作，共同承擔(dān)長(zhǎng)期保存任務(wù)，分擔(dān)保存費(fèi)用，減輕單個(gè)圖書(shū)館的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，降低永久訪問(wèn)不可持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)。

4.2 出版商方面

主要職責(zé)是:（1）出版高質(zhì)量的電子期刊，同時(shí)確保電子期刊的長(zhǎng)期有效性；（2）需向圖書(shū)館說(shuō)明其保存政策以及圖書(shū)館取消訂閱后的服務(wù)政策，尤其是對(duì)本文第三部分內(nèi)容的四種事件被觸發(fā)時(shí)的處置政策；（3）現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐是大型出版商常常自行長(zhǎng)期保存出版的電子期刊，而小型出版商更傾向于委托給保存系統(tǒng)。理想的做法應(yīng)該是：至少委托給一個(gè)專業(yè)的保存系統(tǒng)，不管是大型出版商還是小型出版商，也無(wú)論是否自行保存。

4.3 保存系統(tǒng)方面

（1）需擁有一個(gè)良好可持續(xù)、透明的財(cái)務(wù)收支模型，并得到盡可能多的出版商加盟，這是保存系統(tǒng)運(yùn)行可持續(xù)的前提；（2）需贏得出版商的信任，以便基于產(chǎn)權(quán)許可的方式獲取電子期刊的作者提交文件和出版文件，這是保存系統(tǒng)的核心商業(yè)資產(chǎn)；（3）需制定所需技術(shù)和專業(yè)知識(shí)支持的獲取渠道，以及與出版商的溝通方式，以便處理諸如數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、保存格式和檢索策略等事項(xiàng)；（4）出版商常對(duì)電子期刊進(jìn)行增值處理，如嵌入引用和多媒體剪切等，但如何保存和向用戶提供這些增值處理內(nèi)容是保存系統(tǒng)的一個(gè)困擾；（5）需設(shè)定面向用戶開(kāi)放訪問(wèn)的條件和用戶范圍。條件的例子見(jiàn)本文第三部分的四種事件。用戶范圍是指當(dāng)開(kāi)放訪問(wèn)條件被觸發(fā)時(shí)，是對(duì)所有人開(kāi)放訪問(wèn)，還是僅對(duì)當(dāng)前訂閱者，還是包括以往的訂閱者，后兩種情況需身份驗(yàn)證。

4.4 國(guó)家層面上

（1）國(guó)家應(yīng)該立法建立包括電子期刊在內(nèi)的電子出版物呈繳制度，至少指定國(guó)家圖書(shū)館履行本土出版電子期刊的呈繳接收和長(zhǎng)期保存使命，為防止電子期刊的消失構(gòu)建最后一道防線。（2）電子期刊的呈繳本保存系統(tǒng)應(yīng)采取面向用戶服務(wù)的日常方式（如現(xiàn)場(chǎng)瀏覽），以及極端事件發(fā)生時(shí)用戶服務(wù)的特殊方式（如在線訪問(wèn)）。

5 結(jié)語(yǔ)

自古以來(lái)，期刊都是學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的重要組成部分。數(shù)字時(shí)代，電子期刊扮演著同樣的角色，只不過(guò)載體和傳播方式發(fā)生了變化。但是，與傳統(tǒng)期刊相比，由于其載體的脆弱性和文件格式的易過(guò)時(shí)性以及產(chǎn)權(quán)保護(hù)的困難性，電子期刊的長(zhǎng)期保存面臨更大挑戰(zhàn)。本文在對(duì)國(guó)際上比較著名的四種電子期刊長(zhǎng)期保存方案比較分析的基礎(chǔ)上，探討了一個(gè)完善的保存方案中各利益相關(guān)方應(yīng)該承擔(dān)的基本職責(zé)，以期供現(xiàn)有保存方案的完善以及新保存方案的設(shè)計(jì)參考。

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Comparative Study on Long Term Preservation Solutions ofElectronic Journals

Zang Guo-quan，Zhao Yi

This article discusses several fundamental problems of long-term preservation solution ofe-journals，comparatively analyzes the features of four global famous preservation solutions and methods ofdealing with the common access events，and discusses basic duties of the beneficiaries in a perfectsolution.The above research is to provide

for the long-term preservation solution design ofe-journal forinstitutionssuch as libraries.

E-journals；Long-term Preservation；LOCKSS；CLOCKSS；Portico；e-Depot

G255.76

A

1005－8214（2016）05－0050－05

臧國(guó)全（1963－），男，教授，鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院副院長(zhǎng)，發(fā)表論文80多篇，出版學(xué)術(shù)專著3部；趙毅（1991－），男，在讀研究生。

2015－09－22［責(zé)任編輯］王崗

本文系國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“數(shù)字保存經(jīng)濟(jì)要素與經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)研究”（項(xiàng)目編號(hào)：71173197）的研究成果之一。