國際貿(mào)易中的產(chǎn)品質(zhì)量研究：一個(gè)綜述

余淼杰+張睿

摘 要：近年來國際貿(mào)易研究領(lǐng)域關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量的研究逐漸興起。文章從理論和實(shí)證兩個(gè)方面梳理了國際貿(mào)易研究中關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)研究。理論上，產(chǎn)品質(zhì)量既對(duì)消費(fèi)者的消費(fèi)決策產(chǎn)生影響，又是企業(yè)利潤最大化決策的重要部分；實(shí)證上，利用理論模型，研究者通過將不可觀測的產(chǎn)品質(zhì)量表示為可觀測變量的函數(shù)，利用貿(mào)易數(shù)據(jù)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行測算和推斷，并研究識(shí)別貿(mào)易自由化等沖擊對(duì)于進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。未來的相關(guān)研究應(yīng)從理論和實(shí)證兩方面，將企業(yè)微觀層面產(chǎn)品質(zhì)量的測算方法和影響因素與企業(yè)的特征聯(lián)系起來。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品質(zhì)量；國際貿(mào)易；企業(yè)異質(zhì)性；貿(mào)易自由化

一、引言

在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，產(chǎn)品質(zhì)量是影響消費(fèi)者福利、企業(yè)利潤、市場均衡價(jià)格和數(shù)量等重要經(jīng)濟(jì)變量的重要因素。從需求的角度，消費(fèi)者偏好高質(zhì)量的產(chǎn)品，通過消費(fèi)高質(zhì)量的產(chǎn)品得到更高的效用水平，但與此同時(shí)，高質(zhì)量的產(chǎn)品的價(jià)格一般也較高，因此消費(fèi)者在效用和支出之間進(jìn)行權(quán)衡，追求效用最大化；從供給的角度，產(chǎn)品質(zhì)量是企業(yè)競爭的重要維度，企業(yè)通過生產(chǎn)高質(zhì)量的產(chǎn)品搶奪市場份額，實(shí)現(xiàn)利潤的提升，但與此同時(shí)，高質(zhì)量的產(chǎn)品的生產(chǎn)成本一般也較高，因此企業(yè)在市場份額和生產(chǎn)成本之間進(jìn)行權(quán)衡，實(shí)現(xiàn)利潤最大化。從整體經(jīng)濟(jì)的角度，一國經(jīng)濟(jì)中所生產(chǎn)和消費(fèi)的產(chǎn)品的質(zhì)量提升，既標(biāo)志著該國企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)水平的提高和產(chǎn)品競爭力的上升，也意味著該國消費(fèi)者福利水平的增進(jìn)，因此研究者和政策制定者均對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)現(xiàn)實(shí)問題報(bào)以相當(dāng)?shù)年P(guān)注。

雖然與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的問題日益引人注目，但當(dāng)相關(guān)工作涉及到實(shí)際數(shù)據(jù)時(shí)，則往往面臨著同一個(gè)無法回避的問題：如何在實(shí)際數(shù)據(jù)中準(zhǔn)確地測度、推斷、衡量產(chǎn)品質(zhì)量？由于在實(shí)際數(shù)據(jù)中，產(chǎn)品質(zhì)量往往難以觀測，因此產(chǎn)品質(zhì)量測度這一方法論問題也成為了近些年來經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域中的熱點(diǎn)和難點(diǎn)領(lǐng)域。

而在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)問題與國際貿(mào)易這一研究領(lǐng)域產(chǎn)生了越來越緊密的聯(lián)系。傳統(tǒng)經(jīng)典貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)不同國家間要素稟賦的差異造成了不同國家在不同行業(yè)上各自的比較優(yōu)勢，而具體到產(chǎn)品層面，產(chǎn)品質(zhì)量則是比較優(yōu)勢的一個(gè)重要體現(xiàn)：一國在其具有比較優(yōu)勢的行業(yè)上，所生產(chǎn)的產(chǎn)品的質(zhì)量應(yīng)該更高。這從產(chǎn)品質(zhì)量的視角拓展了比較優(yōu)勢的范疇，有助于理解比較優(yōu)勢形成的原因。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的角度而言，一般認(rèn)為發(fā)達(dá)高收入國家生產(chǎn)消費(fèi)高質(zhì)量的產(chǎn)品，因此從跨國貿(mào)易流上看，一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和收入水平應(yīng)與一國進(jìn)出口商品的質(zhì)量水平正相關(guān)。這一推斷也在實(shí)際數(shù)據(jù)中得到證實(shí)（Hallak和Schott，2011；Feenstra和Romalis，2014），因此進(jìn)出口產(chǎn)品的質(zhì)量水平也成為一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的重要標(biāo)志。而自新世紀(jì)以來得到長足發(fā)展的新新貿(mào)易理論認(rèn)為在一個(gè)行業(yè)中，企業(yè)的生產(chǎn)效率是決定企業(yè)進(jìn)出口行為的重要因素（Melitz.，2003；Bernard等，2003）。企業(yè)間生產(chǎn)效率的異質(zhì)性導(dǎo)致企業(yè)間產(chǎn)品質(zhì)量的異質(zhì)性，也成為大多數(shù)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)學(xué)家的共識(shí)。產(chǎn)品質(zhì)量因而構(gòu)成不同企業(yè)間異質(zhì)性的一個(gè)重要維度。

而隨著微觀層面貿(mào)易數(shù)據(jù)的可得性的提高，依靠模型設(shè)定，利用貿(mào)易數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行測度和推斷，從而描繪產(chǎn)品質(zhì)量的變化特征和影響因素，也成為重要的研究熱點(diǎn)領(lǐng)域。模型化方法和貿(mào)易數(shù)據(jù)的緊密結(jié)合，使得經(jīng)典的微觀理論、產(chǎn)業(yè)組織理論、貿(mào)易企業(yè)異質(zhì)性理論等在產(chǎn)品質(zhì)量測算方法論的發(fā)展過程中有了用武之地，相關(guān)研究方法也得到了長足的進(jìn)步，為研究者提供了更多的選擇。舉例來說，Khandelwal（2010）提出的進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量測算辦法，以及Khandelwal、Schott和Wei（2013）提出的出口產(chǎn)品質(zhì)量測算辦法來源于產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域中的需求函數(shù)估計(jì)；Feenstra和Romalis（2014）提出的進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量測算方法則來源于貿(mào)易企業(yè)異質(zhì)性理論，同時(shí)也借鑒了微觀理論中討論運(yùn)輸成本對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量影響的“華盛頓蘋果效應(yīng)”。經(jīng)典理論與微觀數(shù)據(jù)的結(jié)合有助于我們更深刻地理解產(chǎn)品質(zhì)量的決定因素。

簡而言之，國際貿(mào)易中的產(chǎn)品質(zhì)量研究和測算問題，是近年來興起的前沿研究領(lǐng)域。這一新興領(lǐng)域結(jié)合了國際貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)組織、微觀理論、應(yīng)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域，出現(xiàn)了一系列較有影響力的文獻(xiàn)。本文旨在梳理相關(guān)文獻(xiàn)的發(fā)展脈絡(luò)和思想，力圖從理論和實(shí)證兩個(gè)方面闡述其中主要文獻(xiàn)的要點(diǎn)、貢獻(xiàn)和不足之處，并提出未來進(jìn)一步可能的研究方向。

本文的行文順序如下：第二部分梳理國際貿(mào)易領(lǐng)域中產(chǎn)品質(zhì)量研究的相應(yīng)理論模型設(shè)定，總結(jié)其異同；第三部分討論國際貿(mào)易領(lǐng)域中產(chǎn)品質(zhì)量的測算和相關(guān)實(shí)證研究成果，并對(duì)其做簡要評(píng)述；第四部分展望未來的研究方向并總結(jié)全文。

二、產(chǎn)品質(zhì)量的刻畫：理論模型和設(shè)定

如前文所述，產(chǎn)品質(zhì)量在實(shí)際數(shù)據(jù)中難以觀測。因此如何在理論模型中恰當(dāng)?shù)匾氘a(chǎn)品質(zhì)量，從而將產(chǎn)品質(zhì)量這一不可觀測的特征轉(zhuǎn)換成其他可觀測變量和可測度參數(shù)的函數(shù)，是刻畫產(chǎn)品質(zhì)量、測度產(chǎn)品質(zhì)量的重要前提。產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)個(gè)體在需求和供給兩個(gè)層面均產(chǎn)生影響。在需求層面，產(chǎn)品質(zhì)量影響消費(fèi)者的消費(fèi)決策和消費(fèi)行為，并進(jìn)入價(jià)格從而影響消費(fèi)者的預(yù)算約束；在供給層面，產(chǎn)品質(zhì)量影響企業(yè)的生產(chǎn)成本，并通過與消費(fèi)者的互動(dòng)從而影響企業(yè)的銷售量。本節(jié)分別敘述在目前研究實(shí)踐中，研究者如何在需求和供給兩個(gè)層面引入產(chǎn)品質(zhì)量。

（一）需求面中的產(chǎn)品質(zhì)量

在需求面中，一個(gè)很自然的假設(shè)是消費(fèi)者對(duì)于產(chǎn)品質(zhì)量具有偏好，所消費(fèi)的產(chǎn)品質(zhì)量越高，則消費(fèi)者所得到的效用越高。對(duì)于消費(fèi)者來說，給定一個(gè)產(chǎn)品，該產(chǎn)品的質(zhì)量和價(jià)格對(duì)于消費(fèi)者而言是外生給定的，而消費(fèi)者可根據(jù)不同產(chǎn)品的質(zhì)量和價(jià)格與自身的預(yù)算約束，選擇所消費(fèi)產(chǎn)品的最優(yōu)數(shù)量。我們假設(shè)消費(fèi)者的效用為U，所消費(fèi)產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量分別為x和q，消費(fèi)者的效用函數(shù)滿足U=U（x，q），且Ux>0，Uq>0。由此產(chǎn)生的需求函數(shù)大多符合以下的形式：

其中I和P分別表示消費(fèi)者在該大類產(chǎn)品上的支出和所面臨的CES價(jià)格指數(shù)。可以看到，給定價(jià)格不變，銷量越大的品種，產(chǎn)品質(zhì)量越高。