以色列科研創(chuàng)新機(jī)制研究及其對我國的啟示

牟偉明　安靜

◇中圖分類號：F230 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1002-5812（2016）17-0022-03

摘要：以色列疆域面積狹小，自然資源匱乏，但在科研科技創(chuàng)新方面卻處于世界前列，以色列已經(jīng)建立起高效的科研科技創(chuàng)新體系和機(jī)制，文章探討了以色列在科研創(chuàng)新方面的一系列重要舉措，提出我國應(yīng)該借鑒以色列的做法，以提升我國的科研科技創(chuàng)新水平。

關(guān)鍵詞：以色列 首席科學(xué)家 科技計劃 風(fēng)險資本

以色列是一個位于西亞地區(qū)的國家，國土面積2萬多平方公里，人口總量為800多萬，不到我國人口的1%，就是這樣一個彈丸之地的小國，卻是世界上的創(chuàng)新大國和科技強(qiáng)國。以色列人均國民生產(chǎn)總值達(dá)4萬多美元，平均每2 000人中有1人從事創(chuàng)新或創(chuàng)業(yè)工作，每萬人有140位研發(fā)人員和工程師，全國有5 000多家科技創(chuàng)業(yè)公司，高科技產(chǎn)品年出口額近200億美元，占出口產(chǎn)品的60%以上，以色列已經(jīng)成為世界上第二大創(chuàng)新集中地。目前，在美國納斯達(dá)克交易的上市公司中，除了美國和中國，以色列排在第三位，數(shù)量達(dá)150多家。以色列科技業(yè)的卓越表現(xiàn)，吸引著全球頂尖的科技巨頭及國際風(fēng)險投資資本，以色列人均風(fēng)險投資額，位居全球第一，是印度的350倍、中國的80倍、歐洲的30倍、美國的2.5倍。以色列這個“創(chuàng)新國度”創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)奇跡和完善而高效的創(chuàng)新體系、創(chuàng)新機(jī)制，值得我們思考和借鑒學(xué)習(xí)。

一、開放包容的文化教育是以色列科研創(chuàng)新的基石

以色列50%的國土面積覆蓋于漫漫黃沙之下，自然資源極其匱乏。在這樣的環(huán)境和條件之下，以色列政府高度重視人力資源的開發(fā)，家庭重視子女教育工作。一是在學(xué)校教育中，一方面教育學(xué)生尊重以色列的歷史傳統(tǒng)，尊重知識，視知識為唯一的權(quán)威，重視精神世界的塑造和培養(yǎng)。另一方面實行探究、獨立、思辨的教育模式，鼓勵開拓進(jìn)取，鼓勵學(xué)生詰問和質(zhì)疑、挑戰(zhàn)權(quán)威，目的是培養(yǎng)有想法、能思辨的人才。二是鼓勵年輕人冒險，嘗試和追逐夢想，容忍失敗。由于地緣政治因素，以色列年滿18歲青年必須服兵役3年，在此期間，他們可以學(xué)習(xí)國防應(yīng)用技術(shù)，這為他們退役后選擇大學(xué)深造或創(chuàng)業(yè)打下良好的科技素養(yǎng)。國家為青年人的創(chuàng)業(yè)設(shè)立了公共創(chuàng)業(yè)基金，提供信貸支持，加之服役期間良好的訓(xùn)練和吃苦耐勞的精神，大大提高了創(chuàng)業(yè)項目成功的機(jī)會。即使創(chuàng)業(yè)項目失敗，在滿足一定條件的情況下，公共創(chuàng)業(yè)基金的貸款無須償還，并且這些失敗的創(chuàng)業(yè)者在將來創(chuàng)辦新公司時也不會受到任何歧視和阻礙，這跟以色列國家對失敗者寬容、鼓勵的文化是分不開的。三是多樣的移民文化。原蘇聯(lián)解體后，以色列共接納安置了100多萬蘇聯(lián)猶太移民，包括很多高學(xué)歷知識分子，他們的到來不僅沒有拖以色列經(jīng)濟(jì)的后腿，恰好滿足了以色列上世紀(jì)90年代高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展對工程師的緊急需求，促進(jìn)了以色列高科技領(lǐng)域的飛速發(fā)展。

中國與以色列有著相似的歷史——歷經(jīng)磨難和戰(zhàn)爭，以色列的猶太文化有兩個方面值得我們學(xué)習(xí)：一是既重視歷史傳統(tǒng)又倡導(dǎo)開拓創(chuàng)新。悠久的歷史是我們的根，傳統(tǒng)文化是我們的魂，在當(dāng)今科技日新月異發(fā)展的時代，我們要像以色列人那樣對新事物、新思想、新科技抱有濃厚的興趣和執(zhí)著的追求，“為我所用”“洋為中用”。二是在當(dāng)前的教育中，更多地要培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新思維和意識，鼓勵學(xué)生獨立、思辨、理性的思想，要有容忍失敗的態(tài)度，改變應(yīng)試教育模式，不拘一格選人才，在高等教育中加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育。

二、卓有成效的首席科學(xué)家制度

1984年以色列制訂了“鼓勵開展工業(yè)性研究與開發(fā)法”，以立法形式確保研發(fā)與科技應(yīng)用。以此為基礎(chǔ)，以色列政府實施了一系列科研創(chuàng)新制度，其中建立首席科學(xué)家制度是以色列科研創(chuàng)新體系的一大特色。以色列政府在工貿(mào)部設(shè)立首席科學(xué)家辦公室總部，在其他12個政府部門設(shè)立首席科學(xué)家辦公室，在科學(xué)家辦公室下設(shè)置相關(guān)的委員會，委員由該科學(xué)家辦公室所在部的部長提名，由各個領(lǐng)域的科學(xué)家、風(fēng)險投資領(lǐng)域的知名領(lǐng)袖組成，任期為4年。首席科學(xué)家辦公室的主要任務(wù)是開展商業(yè)性的研究與開發(fā)，從科研創(chuàng)新成果到產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化實現(xiàn)為科技人員提供風(fēng)險資助，特別是為早期階段的初創(chuàng)企業(yè)提供多樣的扶持和幫助。同時以色列還設(shè)有首席科學(xué)家論壇，論壇主席由現(xiàn)任科技部長擔(dān)任，論壇的委員為政府聘任的首席科學(xué)家，其主要職責(zé)是探討、協(xié)調(diào)科技創(chuàng)新政策，避免科技項目的重復(fù)立項或遺漏。

我國的科技發(fā)展首先是通過中長期規(guī)劃和五年規(guī)劃來謀劃，再通過專項計劃來實施，比如863計劃、973計劃、知識創(chuàng)新工程、星火計劃以及國家自然科學(xué)基金、國家重點實驗室建設(shè)計劃等。我國的科技計劃和國家項目的立項評審、招投標(biāo)、結(jié)項驗收等活動也是通過專家評價來實施的。這些項目評價專家是臨時從專家?guī)斐槿〉?，實行通訊評審和會議集體評審，評審會議結(jié)束后，專家各自回到自己的崗位，對評審結(jié)論等不附帶任何連帶責(zé)任，加之我國專家?guī)斓母卤容^慢，使得這些評審專家逐漸形成了自身的“關(guān)系圈”和“利益圈”，相互利用，導(dǎo)致項目驗收質(zhì)量的下滑和“近親繁殖”。另一方面，在項目評價專家中很少有風(fēng)險投資領(lǐng)域的專家或成功企業(yè)家，使得項目的研究僅僅停留在實驗室層面，成果轉(zhuǎn)化率偏低。因此我們可以借鑒以色列的做法，一是擴(kuò)大專家遴選范圍，將風(fēng)險投資領(lǐng)域?qū)＜液推髽I(yè)家遴選入庫，提高項目評審的質(zhì)量；二是建立專家評審責(zé)任制，將專家評審項目的質(zhì)量與專家的聲譽、責(zé)任聯(lián)結(jié)在一起。

三、政府主動參與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，與市場力量共同營造創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)機(jī)制

政府通過“共擔(dān)風(fēng)險，但不共享收益”的方式支持企業(yè)家創(chuàng)業(yè)，當(dāng)然政府并不是100%投入，而是積極推動公共資金與國內(nèi)外商業(yè)資本的連接，共同資助創(chuàng)業(yè)項目，在項目早期時就要求有民間資本或風(fēng)險資本參與，一般政府資金占項目的40%份額，若干年后，如果項目成功，其合伙人將可優(yōu)先買下全部股份，并給予優(yōu)惠，即意味著政府分擔(dān)風(fēng)險，投資者獲得全部盈利，從風(fēng)險投資公司來說，這是一項極具誘惑力的投資。如果項目失敗，則不用償還政府的當(dāng)初投資或貸款。以色列政府投資基礎(chǔ)研究和高風(fēng)險的創(chuàng)新研發(fā)類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，而非投向快速盈利的企業(yè)，正如以色列經(jīng)濟(jì)部首席科學(xué)家艾維·哈桑所說的那樣：“政府的風(fēng)險承受能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于私營企業(yè)”“分擔(dān)風(fēng)險是政府的責(zé)任”。同時以色列整個國家的研發(fā)強(qiáng)度（研發(fā)投入占GDP的比例）是世界第一位的，研發(fā)投入占GDP的比例為5%以上，科技對GDP的貢獻(xiàn)率達(dá)90%以上。

2014年，我國的R&D經(jīng)費總量為13 015.6億元，排名居世界第2位，R&D經(jīng)費投入強(qiáng)度為2.05%，R&D經(jīng)費中來源于企業(yè)的資金為9 817億元，占R&D經(jīng)費的75.4%，財政科技撥款達(dá)到6 455億元，占財政總支出的4.25%。2011—2014年期間，我國財政科技撥款占財政總支出的比重略有下降，企業(yè)R&D經(jīng)費投入的力度不斷增強(qiáng)，這表明在創(chuàng)新型國家的建設(shè)中，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的作用愈加突顯，這是一個向好的趨勢。另一方面我國R&D經(jīng)費投入強(qiáng)度持續(xù)提升，2014年比2010年上升0.32個百分點。雖然我國研發(fā)經(jīng)費投入總體上符合我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的基本要求和階段狀況，但投入的效率還有待進(jìn)一步提升，科技創(chuàng)新對GDP的貢獻(xiàn)率偏低。

四、建立和完善科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用

以色列頒布了“磁石計劃”，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，并推出了鼓勵創(chuàng)業(yè)創(chuàng)意的“孵化器計劃”，建立了多層次的研究機(jī)構(gòu)和科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，促進(jìn)科學(xué)研究和轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)和運作。

（一）組建地區(qū)科學(xué)研究中心。以色列在全國建立了11個地區(qū)研發(fā)中心，旨在解決當(dāng)?shù)靥厥獾沫h(huán)境、農(nóng)業(yè)、教育等問題。比如：阿瓦拉谷地水產(chǎn)研究中心、佐哈爾農(nóng)業(yè)研究中心、布勞斯坦沙漠綠化研究所等。

（二）建立企業(yè)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)。以色列有很多本地企業(yè)研究開發(fā)中心，除此之外，還有外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)以及專門從事研發(fā)活動的技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)約3 000多家。企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)構(gòu)成了以色列國家創(chuàng)新體系的活動主體，它們與大學(xué)研究機(jī)構(gòu)及風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)一起，共同促進(jìn)以色列創(chuàng)新活動，取得大量的科研創(chuàng)新成果。

（三）建立技術(shù)轉(zhuǎn)移公司和大學(xué)研發(fā)機(jī)構(gòu)。以色列各高校設(shè)立了很多的研究所、研發(fā)中心，尤其是以色列7所研究型大學(xué)，每所大學(xué)有幾十乃至上百家科研機(jī)構(gòu)，同時還建有大型的技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，專門負(fù)責(zé)應(yīng)用成果的商業(yè)化開發(fā)。如魏茨曼科學(xué)院技術(shù)轉(zhuǎn)移公司，它專門負(fù)責(zé)本校研究成果的應(yīng)用開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，大概每年平均有60多項新獲專利由它負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)移，它與魏茨曼工業(yè)園合作緊密，完成了科研成果從實驗室到市場的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移。

通過研究我國科研成果轉(zhuǎn)移情況，發(fā)現(xiàn)總體科研成果轉(zhuǎn)移率偏低。2014年，科技部對9 302個結(jié)題不滿三年的國家科技重大專項、973計劃、國家重大科學(xué)研究計劃、863計劃、國家科技支撐計劃的課題所形成成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況進(jìn)行了跟蹤調(diào)查，包括國家科技重大專項課題2 244個，863計劃課題2 851個，國家科技支撐課題1 971個，973計劃課題1 772個，國家重大科學(xué)研究課題464個。調(diào)查結(jié)果顯示，68.2%的課題核心成果為有創(chuàng)新性的技術(shù)類成果，課題研究成果主要服務(wù)于環(huán)保、能源、衛(wèi)生、社會發(fā)展和社會服務(wù)等領(lǐng)域，47.3%的課題成果得到了轉(zhuǎn)化應(yīng)用，53%的課題成果通過單一途徑進(jìn)行轉(zhuǎn)化應(yīng)用，45.4%的課題成果通過自行投資實施轉(zhuǎn)化，通過中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)化的課題為37.3%，行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟這類組織是企業(yè)、高等學(xué)校和科研院所主要依靠的中介機(jī)構(gòu)。此外，大學(xué)科技園、科技企業(yè)孵化器在推進(jìn)高等學(xué)校課題成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用上也起到了較好作用。進(jìn)一步分析課題成果尚未實現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的原因，主要有五方面原因（詳見下頁表）?？梢钥闯?，我國科研成果轉(zhuǎn)化率不足50%，明顯是偏低的，主要原因是目前尚不具備轉(zhuǎn)化應(yīng)用條件和沒有足夠的經(jīng)費、配套技術(shù)支持，因此我國要提高科技研發(fā)的原創(chuàng)性，必須要解決科研成果轉(zhuǎn)化率偏低這一問題。我們可以學(xué)習(xí)以色列，通過鼓勵社會科技服務(wù)中介和風(fēng)險投資的深度參與來加快科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。

五、重視基礎(chǔ)科研工作和國際科研合作，通過國家科技計劃導(dǎo)向機(jī)制提高整個社會研發(fā)水平

以色列每年會制定科技計劃，設(shè)有國家科學(xué)基金，部際科技委員會確定發(fā)展方針和戰(zhàn)略方向，首席科學(xué)家辦公室篩選科研項目，報送首席科學(xué)家論壇審核通過，以色列國家基金更多的是支持基礎(chǔ)科研工作，包括精密科學(xué)、生命科學(xué)和制藥、人文和社會科學(xué)。這些科研成果形成專利后，由研究人員、研究單位、科學(xué)基金三方共享，其中研究人員占股比例可達(dá)40%，如果專利獲得轉(zhuǎn)讓或授權(quán)收入，則由三者共享。例如魏茨曼科學(xué)院的生命科學(xué)院，每年通過專利授權(quán)獲得2億美元左右的收入，其中8 000萬美元是對科學(xué)家的激勵，體現(xiàn)出對知識和科學(xué)家的尊重和重視。另一方面，以色列重視工業(yè)化研發(fā)領(lǐng)域與其他國家之間的國際合作，目的是幫助以色列企業(yè)尋求歐、美、亞更大市場中的合作伙伴，促進(jìn)以色列企業(yè)新技術(shù)和新產(chǎn)品的開發(fā)及產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，實現(xiàn)跨國合作乘數(shù)效應(yīng)。近年來，以色列針對外資企業(yè)推出了一系列的優(yōu)惠政策。比如對外資比例超過90%的研發(fā)基地，法人稅為10%，同時聘用本地的科技人員還能獲得相當(dāng)豐厚的補貼。以色列的技術(shù)人員通過在外資研究基地的工作，提高技術(shù)水平，并積累自主創(chuàng)業(yè)的資本。當(dāng)前，以色列在首席科學(xué)家辦公室框架下，美以、新以、歐以、韓以以及中以合作基金接連出臺，形成了科研與工業(yè)無縫對接的一種創(chuàng)新商業(yè)模式。同樣，中國在運用科技計劃提高整個社會研發(fā)水平方面也做出了很大努力，也取得了豐碩成果。如通過實施863計劃、國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃（973計劃），集中基礎(chǔ)研究和高新技術(shù)的研究力量，攻克國家前瞻性、戰(zhàn)略性、帶動性技術(shù)問題，從而提升我國自主研發(fā)創(chuàng)新能力。實施星火計劃，加速農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)農(nóng)村轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，依靠科技進(jìn)步來提高農(nóng)村生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)效益。

參照以色列的經(jīng)驗，我國的科技計劃導(dǎo)向機(jī)制仍可以進(jìn)一步完善。一是建立部際間科研項目的協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)科技計劃的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。我國的科技計劃主要由科技部負(fù)責(zé)制定并實施，但在實際操作中存在著部際之間的協(xié)調(diào)問題，因為其他部委也會有年度的研究項目計劃，這樣就會造成部際之間研究項目的重復(fù)立項，甚至包括部、省、市科技部門之間也存在同樣的問題，這不僅造成科研經(jīng)費、資源的極大浪費，而且使科研呈低水平重復(fù)。二是重視基礎(chǔ)研究，增強(qiáng)科技計劃的導(dǎo)向作用?；A(chǔ)研究和共性基礎(chǔ)技術(shù)研究是決定一個國家未來創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)要素。國家要通過實施科技計劃，以項目為龍頭，集聚社會科研力量和社會資本，吸引更多的企業(yè)、高校和科研院所來從事基礎(chǔ)研究和科技計劃的研究與開發(fā)，引導(dǎo)科技轉(zhuǎn)移中心和風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，形成良好的科研運行體制和機(jī)制。三是加強(qiáng)國際技術(shù)合作，充分利用國際風(fēng)險資本。以色列的經(jīng)驗告訴我們，國際技術(shù)合作是提升本國科技水平的一條有效途徑，因此在我國的科技計劃中可以適當(dāng)增加國際技術(shù)合作與開發(fā)的課題立項。同時在技術(shù)孵化、技術(shù)開發(fā)等領(lǐng)域要大膽引入風(fēng)險投資資本，加快我國技術(shù)的創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。當(dāng)前，中以在科技創(chuàng)新、教育創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、科研成果轉(zhuǎn)化等方面進(jìn)行了廣泛的合作。

六、結(jié)語

以色列的科研創(chuàng)新體制、機(jī)制我們不可以也不能簡單復(fù)制，研究以色列的科研創(chuàng)新機(jī)制和體系主要是借鑒其成功經(jīng)驗從而達(dá)到為我國科研科技創(chuàng)新服務(wù)的目的。黨的十八屆五中全會提出了“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享“五大發(fā)展理念，創(chuàng)新發(fā)展作為引領(lǐng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略已經(jīng)提升到了新的高度，我們要緊緊抓住當(dāng)前的戰(zhàn)略機(jī)遇期，借鑒以色列科研科技創(chuàng)新發(fā)展的有益經(jīng)驗，進(jìn)一步完善我國的科研科技創(chuàng)新體系和機(jī)制，把我國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家。Z

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