進(jìn)口貿(mào)易、消費(fèi)者異質(zhì)性與民生改善

高新

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院，上海200439)

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進(jìn)口貿(mào)易、消費(fèi)者異質(zhì)性與民生改善

高新

(上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院，上海200439)

本文在理論方面將消費(fèi)者異質(zhì)性引入模型中，發(fā)現(xiàn)消費(fèi)者異質(zhì)性對(duì)進(jìn)口貿(mào)易有重要影響。實(shí)證方面，本文選取了GDP含金量和國民幸福指數(shù)衡量消費(fèi)者異質(zhì)性，并選取2000年至2014年86個(gè)國家的平衡面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，結(jié)果表明，中國進(jìn)口貿(mào)易與貿(mào)易雙方的GDP顯著正相關(guān)、與貿(mào)易距離顯著負(fù)相關(guān)，與中國的消費(fèi)者異質(zhì)性顯著正相關(guān)，但與貿(mào)易伙伴的消費(fèi)者異質(zhì)性無關(guān)。

進(jìn)口貿(mào)易；消費(fèi)者異質(zhì)性；GDP含金量；幸福指數(shù)；民生改善

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷加深，中國進(jìn)出口貿(mào)易的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用越發(fā)重要，但是有一些問題也不斷凸顯。首先，中國進(jìn)口總額從1995年的1 320.84億美元，增加到2014年的43 030億美元，年增長速度達(dá)到了18%左右，同時(shí)，進(jìn)口占中國GDP的比重也從18.14%增長到18.91%，連續(xù)成為世界第一大進(jìn)口國，但是2014年貿(mào)易順差卻擴(kuò)大了45.9%。數(shù)據(jù)表明，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響是極其重要的，但是在大多數(shù)研究中一直被學(xué)者們所忽視，重商主義的“貿(mào)易差額論”和凱恩斯的“對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論”均認(rèn)為只有出口和貿(mào)易順差對(duì)經(jīng)濟(jì)增長才有正向積極的作用，而進(jìn)口則起到相反作用。但是正是由于進(jìn)口貿(mào)易的快速發(fā)展使得中國順差趨于合理化、貿(mào)易結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定，因此，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長作用是不可忽略的。

其次，在大多數(shù)國際貿(mào)易文獻(xiàn)研究中，學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)是生產(chǎn)者方面，對(duì)消費(fèi)者需求角度有所忽視。國際貿(mào)易理論的發(fā)展大致可分為古典、新古典、新貿(mào)易以及新新貿(mào)易理論四大階段，前兩個(gè)階段以完全競(jìng)爭市場(chǎng)等假設(shè)為前提，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易互利性，主要解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；新貿(mào)易理論從不完全競(jìng)爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)步等角度解釋了新的貿(mào)易現(xiàn)象；新新貿(mào)易理論包括異質(zhì)企業(yè)模型和企業(yè)內(nèi)生邊界模型，更多是從企業(yè)層面解釋國際貿(mào)易和國際投資現(xiàn)象。總體上，這四個(gè)階段主要從生產(chǎn)角度出發(fā)，特別是新新貿(mào)易理論，Melitz(2003)雖然引入了企業(yè)異質(zhì)性概念，效率方面的企業(yè)異質(zhì)性已被證實(shí)對(duì)企業(yè)出口有非常重要

的影響，但是成本(生產(chǎn)率)因素并不能解釋所有貿(mào)易現(xiàn)象，其中最大的可能就是忽略了消費(fèi)者的異質(zhì)性。

最后，現(xiàn)行的相關(guān)理論和實(shí)證模型都強(qiáng)調(diào)了GDP的重要性，但是現(xiàn)實(shí)中，GDP爭議性越來越大，GDP所表明的僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和規(guī)模，而GDP增長背后的最終目的是提升民眾的生活水平，因此，需要靠民眾生活的幸福指數(shù)來驗(yàn)證。

綜述所述，進(jìn)口貿(mào)易、消費(fèi)者異質(zhì)性以及民生問題的重要性不可忽視，而研究還屬于起步階段，如何將這三者有效結(jié)合起來也是一個(gè)有意義、有趣的課題，當(dāng)然也是本文的創(chuàng)新之處。

二、文獻(xiàn)綜述

由于本文涉及到進(jìn)口貿(mào)易、消費(fèi)者異質(zhì)性以及民生問題三個(gè)問題，因此文獻(xiàn)可以歸納為以下幾類。

首先，對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易重要性的研究已經(jīng)很多，并有相類似的結(jié)論，即進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有促進(jìn)作用(Ramos,2001;Marwas和Tavakoli,2004;杜江，2007；徐光耀，2007等)，但是國內(nèi)外對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易增長的影響因素分析還沒有明確的結(jié)論。Maiti(1986)利用印度1951-1981年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，認(rèn)為進(jìn)口與國內(nèi)需求、進(jìn)口替代政策、匯率和相對(duì)價(jià)格有關(guān)。Ramos(2001)指出，葡萄牙進(jìn)口增長和出口增長之間沒有因果關(guān)系，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)進(jìn)口貿(mào)易有促進(jìn)作用。Anderson和Wincoop(2003)指出邊境成本使得發(fā)達(dá)國家間的貿(mào)易減少20%-50%，表明雙邊貿(mào)易成本對(duì)進(jìn)口貿(mào)易有阻礙作用。Ho(2004)利用誤差修正模型得出澳門進(jìn)口需求的短期效應(yīng)取決于澳門的消費(fèi)支出、固定資產(chǎn)投資以及出口水平；而Narayan(2005)對(duì)斐濟(jì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，得出短期和長期協(xié)整的關(guān)系。Alam和Ahmed(2010)將巴基斯坦的相關(guān)數(shù)據(jù)和自回歸延遲分布模型相結(jié)合從長期角度進(jìn)行分析，并指出進(jìn)口需求與實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長正相關(guān)，相對(duì)進(jìn)口價(jià)格和貨幣實(shí)際貶值以及實(shí)際有效匯率的變動(dòng)對(duì)進(jìn)口需求沒有影響，但是，短期內(nèi)這些因素都是進(jìn)口需求的格蘭杰原因。謝智勇(1999)指出人民幣匯率變動(dòng)對(duì)中國進(jìn)口貿(mào)易有不顯著的影響。鮑曉華和朱鐘棣(2006)利用海關(guān)數(shù)據(jù)整理和分析，指出技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國進(jìn)口貿(mào)易有限制作用。呂劍(2007)采用了相關(guān)年份外部沖擊對(duì)中國進(jìn)口貿(mào)易影響進(jìn)行了實(shí)證分析，認(rèn)為中國進(jìn)口貿(mào)易與國際石油價(jià)格、國際游資數(shù)量反向相關(guān)，與人民幣實(shí)際有效匯率、外國通貨膨脹水平和外國出口能力呈正相關(guān)。呂玉花(2009)利用國家層面的面板數(shù)據(jù)和引力模型進(jìn)行分析，并指出中國進(jìn)口貿(mào)易取決于傳統(tǒng)的因素，比如中國和貿(mào)易伙伴的人均GDP。朱其堂和譚志雄(2010)利用中國1982-2007年數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，指出長期來看國際產(chǎn)業(yè)專業(yè)與進(jìn)口貿(mào)易之間存在互補(bǔ)關(guān)系，但無因果關(guān)系；短期來看，人民幣升值使得貿(mào)易不平衡加劇。文洋和張振華(2011)引入了非位似偏好、奢侈品和必需品分類，使用FGLS方法分析并指出中國收入分配差距加大奢侈品進(jìn)口，且商品來源國越發(fā)達(dá)相關(guān)影響越大。趙春明和陳昊(2011)在GMM的基礎(chǔ)上利用1991-2009年的月度住宅銷售平均價(jià)格進(jìn)行主成分因子分析，指出中國進(jìn)口總值與房價(jià)成正相關(guān)關(guān)系，同時(shí)房價(jià)對(duì)進(jìn)口總值變動(dòng)有一定解釋力。余長林(2011)在雙邊貿(mào)易引力基礎(chǔ)上，利用1991-2005年的進(jìn)口數(shù)據(jù)和MGM方法進(jìn)行了實(shí)證分析，指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)顯著增加中國對(duì)技術(shù)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口。陳玉明(2013)利用省際面板數(shù)據(jù)和動(dòng)態(tài)面板回歸模型對(duì)1987-2009年相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，并發(fā)現(xiàn)進(jìn)口貿(mào)易有一定的內(nèi)生性，F(xiàn)DI、儲(chǔ)蓄、固定資產(chǎn)投資、出口等因素對(duì)進(jìn)口具有正向影響，但是與GDP卻是反向影響。于燕(2014)指出雙邊貿(mào)易成本的降低、國際分工和競(jìng)爭水平以及產(chǎn)出和工人工資的提高會(huì)促進(jìn)出口貿(mào)易，從而提升進(jìn)口貿(mào)易水平，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。趙錦春和謝建國(2014)使用對(duì)數(shù)正態(tài)分布擬合了中國與63個(gè)貿(mào)易伙伴國之間的收入分配曲線，并采用HS92六位編碼細(xì)分貿(mào)易商品數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)重疊需求對(duì)中國進(jìn)口有顯著促進(jìn)作用，但是對(duì)耐用品的影響更大。但是，以上研究大多沒有考慮到民生問題，即使考慮也僅是收入水平，那么民生問題的衡量則是重中之重。筆者考慮到如果單一考慮收入、就業(yè)或者環(huán)境因素都會(huì)有失偏頗，因此，本文將會(huì)選取綜合性指標(biāo)(兩類幸福感指標(biāo)：GDP含金量、幸福指數(shù))進(jìn)行分析。

其次，關(guān)于異質(zhì)性的研究可以分為企業(yè)異質(zhì)性(Melitz,2003等)和消費(fèi)者異質(zhì)性兩類。關(guān)于消費(fèi)者異質(zhì)性的研究方法還不統(tǒng)一，一些研究在貿(mào)易模型的需求函數(shù)中引入不對(duì)稱性，比如Shimomura(2010)和Fukushima(2009)等利用了擬線性偏好；Ottaviano等(2002)以及Melitz和Ottaviano(2008)則對(duì)Melitz模型進(jìn)行了非位似偏好的擴(kuò)展。還有一些研究則關(guān)注貿(mào)易消費(fèi)者消費(fèi)差異性，比如Comite等(2014)在MO(2008) 的消費(fèi)者偏好不對(duì)稱性基礎(chǔ)上，對(duì)一國從事出口的數(shù)量和價(jià)格的影響進(jìn)行了研究。高新(2015)在Melitz和Ottaviano(2008) 的異質(zhì)性企業(yè)模型基礎(chǔ)上，提出消費(fèi)者異質(zhì)性對(duì)出口市場(chǎng)有重要影響。結(jié)果表明目標(biāo)國消費(fèi)者偏好匹配程度、市場(chǎng)規(guī)模以及中國產(chǎn)品自身質(zhì)量水平對(duì)中國出口額有顯著正的影響，而目標(biāo)國質(zhì)量水平則有反向作用。雖然，以上研究考慮到了消費(fèi)者異質(zhì)性，但是僅對(duì)出口貿(mào)易進(jìn)行了研究，忽略了消費(fèi)者異質(zhì)性對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的影響。

最后，關(guān)于民生問題的研究比較多，但是大多屬于社會(huì)學(xué)問題，而與消費(fèi)者異質(zhì)性相關(guān)的研究則很少。由于本文將選取兩類綜合指標(biāo)來衡量消費(fèi)者異質(zhì)性：GDP含金量、幸福指數(shù)。程恩富指出依據(jù)“科學(xué)發(fā)展觀”，我們不僅要追求GDP增長，更要提高人民的實(shí)際福利水平，增加社會(huì)財(cái)富，努力提高社會(huì)保險(xiǎn)綜合參保率、環(huán)境綜合指標(biāo)等，讓社會(huì)財(cái)富改善人民的生活水平、提高國民的幸福指數(shù)。楊開忠提供了對(duì)應(yīng)的計(jì)算公式：先計(jì)算出“人均GDP”，即用“當(dāng)?shù)谿DP”除以“常住人口”；然后用“人均可支配收入”除以“人均GDP”，得出的“單位GDP人均可支配收入比值”相當(dāng)于人均GDP的含金量。對(duì)此，有些學(xué)者認(rèn)為這大致可以看作是人均GDP的含金量，或是居民收入的幸福指數(shù)。

綜上所述，消費(fèi)者異質(zhì)性與中國進(jìn)口貿(mào)易之間的關(guān)系是一個(gè)有意義的研究，本文將從理論模型出發(fā)，并將消費(fèi)者異質(zhì)性指標(biāo)納入其中，同時(shí)選取了能反映民生的綜合性指標(biāo)GDP含金量作為消費(fèi)者異質(zhì)性的衡量指標(biāo)，從而檢驗(yàn)消費(fèi)者異質(zhì)性對(duì)中國進(jìn)口貿(mào)易的影響。

三、理論模型

假設(shè)在一個(gè)開放系統(tǒng)中，有本國H和外國F兩個(gè)國家，本國消費(fèi)者可同時(shí)消費(fèi)一種同質(zhì)的計(jì)價(jià)商品x和s種垂直差異化的進(jìn)口商品qhfs(簡稱差異化商品)。H國為I個(gè)消費(fèi)者，令計(jì)價(jià)商品的價(jià)格為1，差異品的價(jià)格為qhfs，假定每個(gè)消費(fèi)者都能夠消費(fèi)差異化產(chǎn)品，因此，消費(fèi)者效用最大化問題為

(1)

(2)

其中，ahs>0，表示消費(fèi)者的異質(zhì)性，取決于進(jìn)口國消費(fèi)者的特性，不同國家的消費(fèi)者對(duì)同一種差異品的需求是不一樣的，即消費(fèi)者異質(zhì)性。ahsqhfs則表示本國消費(fèi)者對(duì)差異化產(chǎn)品需求的邊際效用彈性。假定差異化產(chǎn)品的生產(chǎn)成本為

MC(qhfs)=w·thf·exp[θsqhfs]=phfs

(3)

其中，在第一個(gè)等式中，w表示計(jì)價(jià)商品的生產(chǎn)成本；exp[θsqhfs]表示第s種差異商品的生產(chǎn)成本，θs是產(chǎn)品質(zhì)量的增函數(shù)；thf是H國從F國進(jìn)口差異商品的貿(mào)易凈成本。假設(shè)F國的出口商為完全競(jìng)爭，故可以得到第二個(gè)等式，即H國進(jìn)口商品的價(jià)格。

聯(lián)立等式(1)至式(3)，可求得H國消費(fèi)者從F國進(jìn)口差異化商品的需求量和價(jià)格分別為

(4)

(5)

式(5)表明，一國對(duì)差異化商品的進(jìn)口價(jià)格僅取決于兩國的消費(fèi)者異質(zhì)性和進(jìn)口國的國民收入水平*傳統(tǒng)的貿(mào)易理論大多認(rèn)為出口產(chǎn)品的定價(jià)取決于生產(chǎn)成本、貿(mào)易成本和產(chǎn)品質(zhì)量等，但對(duì)進(jìn)口品的價(jià)格的研究幾乎沒有，直覺上，應(yīng)該也與上述因素有關(guān)，但是由于本文關(guān)注消費(fèi)者的異質(zhì)性，因此，本文認(rèn)為進(jìn)口商品與否主要取決于進(jìn)口國消費(fèi)者的需求傾向。：進(jìn)口價(jià)格與本國消費(fèi)者的每單位貨幣支出的消費(fèi)傾向正相關(guān)；與出口國整體的消費(fèi)傾向負(fù)相關(guān)；與進(jìn)口國的國民收入水平正相關(guān)。

整理式(4)和式(5)，可以得到H國進(jìn)口差異化產(chǎn)品的總金額，記為IMh

(6)

命題：一國對(duì)差異化商品的需求與該國居民的收入水平正相關(guān)；與差異化商品的質(zhì)量負(fù)相關(guān)；與本國消費(fèi)者的每單位貨幣支出的消費(fèi)傾向正相關(guān)；與出口國整體的消費(fèi)傾向負(fù)相關(guān)；與兩國的貿(mào)易凈成本負(fù)相關(guān)。即一國的進(jìn)口需求與該國GDP正相關(guān)，與其消費(fèi)者異質(zhì)性正相關(guān)、貿(mào)易伙伴消費(fèi)者異質(zhì)性負(fù)相關(guān)，與貿(mào)易成本負(fù)相關(guān)。

四、實(shí)證模型與數(shù)據(jù)描述

(一)實(shí)證模型設(shè)定

本文在經(jīng)典的貿(mào)易引力模型的基礎(chǔ)之上，引入消費(fèi)者異質(zhì)性，并將實(shí)證模型設(shè)定如下

(7)

其中，IMh為COMTRADE數(shù)據(jù)庫中國家層面的進(jìn)口貿(mào)易數(shù)據(jù)。GDPh和GDPf分別表示進(jìn)口國H國和出口國F國的國民生產(chǎn)總值，DISThf表示中國與出口國首都或經(jīng)濟(jì)中心的距離，BAhf表示中國與貿(mào)易合作伙伴之間的貿(mào)易阻力(假設(shè)僅考慮雙方的貿(mào)易成本)，HEThf表示中國和貿(mào)易伙伴之間的消費(fèi)者異質(zhì)性指標(biāo)，μ和β分別表示模型修正和參數(shù)。將多邊貿(mào)易阻力引入式(7)并對(duì)等式取對(duì)數(shù)，便可以得到以下引力模型

ln(Vhft)=α1+φt+β1lnGDPht+β2lnGDP+β3MRhf+β4BAhf+β5DISThf+β6HEThf+β7σhf+εhft

(8)

上式中，Vhft表示t期中國從某國進(jìn)口的億美元現(xiàn)價(jià)計(jì)價(jià)的商品總金額；φt表示時(shí)間趨勢(shì)，用以控制時(shí)間對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的影響；MRhf表示多邊貿(mào)易阻力；σhf表示中國的固定效應(yīng)，比如國家領(lǐng)土是否接壤的虛擬變量，用以控制不隨時(shí)間變化的那部分因素；εhft則表示誤差項(xiàng)。

(二)變量說明及數(shù)據(jù)描述

由于本文涉及到雙方的貿(mào)易成本和多邊貿(mào)易阻力這兩個(gè)指標(biāo)，同時(shí)，這些指標(biāo)的數(shù)據(jù)不能直接獲得，所以需要通過相應(yīng)的計(jì)算方法處理。首先，雙邊貿(mào)易成本如下

(9)

式(9)中，s和p為參數(shù)，分別表示商品可貿(mào)易的份額、商品替代彈性，其設(shè)定本文參考了Novy等(2006)和Jacks等(2006)，因此，本文將前者設(shè)定為0.8，后者為8；EXhf和EXfh分別表示雙邊出口額；EXh和EXf則表示貿(mào)易雙方各國的總出口額。

其次，多邊阻力的衡量方法參考了錢學(xué)峰(2008)以及馬濤和劉仕國(2010)的定義

(10)

其中，GDP表示全世界各國國民生產(chǎn)總值之和，而Ψfh表示貿(mào)易自由度指數(shù)，公式如下

(11)

其中，EXhh和EXff分別表示貿(mào)易雙方的國內(nèi)銷售，等于各國國內(nèi)生產(chǎn)總值減去總出口。

根據(jù)中國2000-2014年的國家層面的進(jìn)口貿(mào)易數(shù)據(jù)，同時(shí)為了保持?jǐn)?shù)據(jù)的平衡性，本文選取了86個(gè)國家相關(guān)的數(shù)據(jù)，因此，本文涉及到的變量說明和相應(yīng)數(shù)據(jù)來源如下表所示：

表1　相關(guān)變量說明及數(shù)據(jù)來源

(三)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)描述

為了消除數(shù)據(jù)異方差的影響，本文將對(duì)原始數(shù)據(jù)采取對(duì)數(shù)化處理方法。其中，由于消費(fèi)者異質(zhì)性指標(biāo)(絕對(duì)值)以及雙邊貿(mào)易成本和多邊阻力均在0到1之間，所以采取加1后取對(duì)數(shù)的處理外*這幾類指標(biāo)的數(shù)據(jù)屬于比例值，均在0到1之間，如直接取對(duì)數(shù)意義不大，所以使用加1后再取對(duì)數(shù)的方法，其余變量均直接取對(duì)數(shù)。，經(jīng)過對(duì)數(shù)化處理后，各變量描述性統(tǒng)計(jì)量見表2*由于貿(mào)易距離兩個(gè)變量是不隨著時(shí)間而變化，所以在此處忽略了統(tǒng)計(jì)說明，表3單位根檢驗(yàn)也進(jìn)行了忽略，但是后面實(shí)證分析時(shí)距離變量會(huì)進(jìn)行對(duì)數(shù)化處理。。

表2　各統(tǒng)計(jì)量的描述

五、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

(一)實(shí)證檢驗(yàn)

1. 單位根檢驗(yàn)

為了避免偽回歸出現(xiàn)，需要檢驗(yàn)各變量的平穩(wěn)性，所以本文將對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。由于本文的面板數(shù)據(jù)是平衡的，所以選擇適合平衡面板數(shù)據(jù)的LLC檢驗(yàn)，對(duì)數(shù)序列的單位根檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。

表3　對(duì)數(shù)序列單位根檢驗(yàn)結(jié)果

從檢驗(yàn)結(jié)果看，各變量取對(duì)數(shù)后序列在1%的顯著性水平上并不存在單位根*表3中LEXhh與其他指標(biāo)的單位根檢驗(yàn)結(jié)果不一致，但是由于0.0002在1%的范圍內(nèi)可以忽略不計(jì)，所以也視為其不存在單位根。，因此可以認(rèn)為對(duì)數(shù)序列均為平穩(wěn)序列，可以直接進(jìn)入計(jì)量方程進(jìn)行估計(jì)。

2. 實(shí)證分析結(jié)果

由于采取面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，需考慮固定效應(yīng)或隨機(jī)效應(yīng)。根據(jù)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果，同時(shí)，本文還考慮到了時(shí)間、中國和貿(mào)易伙伴的固定效應(yīng)，所以本文將采取固定效應(yīng)進(jìn)行分析。

表4　 實(shí)證分析檢驗(yàn)結(jié)果

注：括號(hào)內(nèi)是估計(jì)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差；***、**、*分別表示t檢驗(yàn)值在1%、5%和10%上的顯著性水平， 回歸結(jié)果使用Stata12.0 估計(jì)而得。

表4表示逐步增加相應(yīng)變量進(jìn)行回歸，具體而言，模型(1)和模型(2)檢驗(yàn)結(jié)果均顯著為正，這與最初的引力模型結(jié)論相似。模型(3)考慮了雙邊貿(mào)易成本和多邊貿(mào)易成本，結(jié)果表明中國進(jìn)口貿(mào)易與兩國的GDP顯著正相關(guān)、與多邊貿(mào)易成本顯著負(fù)相關(guān)*筆者對(duì)文章進(jìn)行了認(rèn)真核查，對(duì)個(gè)別細(xì)節(jié)錯(cuò)誤進(jìn)行了修改，特別是關(guān)于“模型(3)表明中國進(jìn)口貿(mào)易與多邊貿(mào)易阻力(MR)顯著負(fù)相關(guān)，與雙邊貿(mào)易成本(BA)顯著正相關(guān)，而不是與貿(mào)易距離(DIS)顯著負(fù)相關(guān)。請(qǐng)作者予以核查”的建議非常感謝。，這與理論相一致，但是與距離無關(guān)這與以往理論不一致，這可能與以下邏輯有關(guān)：隨著科技和交通方式的發(fā)展，距離的影響力逐漸消退，也有可能貿(mào)易距離在一定程度上其實(shí)已經(jīng)反映了貿(mào)易雙方的距離特性。而模型(4)和模型(5)則考慮到貿(mào)易雙方的消費(fèi)者異質(zhì)性，兩者均表明中國進(jìn)口貿(mào)易主要取決于本國(進(jìn)口國)的消費(fèi)者異質(zhì)性，與貿(mào)易伙伴國的消費(fèi)者異質(zhì)性無關(guān)，這與理論部分不太一致*但是高新(2015)指出一國出口貿(mào)易與進(jìn)口國的消費(fèi)者異質(zhì)性有關(guān)，而與出口國消費(fèi)者異質(zhì)性無關(guān)，從這個(gè)角度也可以進(jìn)行解釋。，可能的原因是理論中本國進(jìn)口量與所有貿(mào)易伙伴的消費(fèi)者異質(zhì)性總和有關(guān)，而本文假設(shè)與貿(mào)易伙伴消費(fèi)者異質(zhì)性有關(guān)。將各模型橫向比較可以發(fā)現(xiàn)，在模型(1)中納入新的變量時(shí)，雙方的GDP的檢驗(yàn)結(jié)果表明出現(xiàn)遺漏變量偏誤的可能性，同時(shí)，從擬合優(yōu)度的角度可以發(fā)現(xiàn)：隨著新變量的納入模型的解釋力越來越合理，因此納入的新變量是有意義的。

基于以上實(shí)證結(jié)果，用GDP的含金量衡量的消費(fèi)者異質(zhì)性對(duì)一國的進(jìn)口還是有顯著正的影響，這也是本文最關(guān)心的部分。

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于實(shí)證模型是基于理論結(jié)果和傳統(tǒng)引力模型建立，為了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，本文將選取國民幸福指數(shù)(HI)來衡量消費(fèi)者異質(zhì)性，由于GDP含金量其實(shí)表明的只是收入方面的幸福指數(shù)，而忽略了其他方面的影響，因此主觀的調(diào)查數(shù)據(jù)在一定程度上更能說明總體的幸福感。需要指出的是，由于主觀的國民幸福指數(shù)數(shù)據(jù)的可獲得性，同時(shí)為了保證面板數(shù)據(jù)的平衡性，只選取了2001年至2012年25個(gè)國家的相關(guān)數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

表5　穩(wěn)健性檢驗(yàn)

注：括號(hào)內(nèi)是估計(jì)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差；***、**、*分別表示t檢驗(yàn)值在1%、5%和10%上的顯著性水平， 回歸結(jié)果使用Stata12.0 估計(jì)而得。

如表5所示，結(jié)果基本與表4一致，中國進(jìn)口貿(mào)易與兩國GDP顯著正相關(guān)；與兩類貿(mào)易距離顯著負(fù)相關(guān)，但是與兩國貿(mào)易距離無關(guān)；除了以上指標(biāo)外，基于引力模型新引入的消費(fèi)者異質(zhì)性指標(biāo)也對(duì)中國進(jìn)口貿(mào)易有關(guān)，不過貿(mào)易伙伴的幸福指數(shù)對(duì)中國進(jìn)口無影響。

綜上所述，雖然理論與實(shí)證結(jié)果不完全一致，但是可以發(fā)現(xiàn)進(jìn)口國的消費(fèi)者異質(zhì)性(無論是GDP含金量還是國民幸福指數(shù))都對(duì)進(jìn)口貿(mào)易有顯著正的影響，這是本文的核心部分。當(dāng)然，本文僅限于國家層面的面板數(shù)據(jù)，消費(fèi)者異質(zhì)性對(duì)省際的進(jìn)出口貿(mào)易的影響、消費(fèi)者異質(zhì)性衡量指標(biāo)的研究將是筆者今后研究的重點(diǎn)方向。

六、結(jié)論與建議

本文在消費(fèi)者最優(yōu)化問題中引入了消費(fèi)者異質(zhì)性的假設(shè)，研究了消費(fèi)者異質(zhì)性對(duì)一國進(jìn)口貿(mào)易的影響，并得出以下結(jié)論：一國的進(jìn)口需求與該國GDP正相關(guān)，與其消費(fèi)者異質(zhì)性正相關(guān)、貿(mào)易伙伴消費(fèi)者異質(zhì)性負(fù)相關(guān)，與貿(mào)易成本負(fù)相關(guān)。實(shí)證分析得出的結(jié)果與理論基本一致，但是一國進(jìn)口需求與貿(mào)易伙伴的消費(fèi)者異質(zhì)性無關(guān)。與以往研究有所不同的是，本文關(guān)注的(進(jìn)口國)消費(fèi)者異質(zhì)性的確對(duì)進(jìn)口貿(mào)易有重要影響，這也是本文研究的意義所在。當(dāng)然，本文的研究結(jié)果也有一定的現(xiàn)實(shí)意義：消費(fèi)者異質(zhì)性對(duì)進(jìn)口貿(mào)易有重要作用，同時(shí)高新(2015)指出消費(fèi)者異質(zhì)性對(duì)出口貿(mào)易也有重要作用，而且隨著中國經(jīng)濟(jì)的新常態(tài)的呈現(xiàn)，體現(xiàn)出了中國新的戰(zhàn)略方針，突出體現(xiàn)為以提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益為中心的價(jià)值取向，民生問題越來越受重視，程恩富指出依據(jù)‘科學(xué)發(fā)展觀’，我們不僅要追求GDP增長，更要提高人民的實(shí)際福利水平，從而提高國民的幸福指數(shù)。*關(guān)于“論文的結(jié)論中作者提出自己的研究觀點(diǎn)，但缺乏與現(xiàn)有的研究觀點(diǎn)的爭鳴分析，建議作者予以完善，同時(shí)拓展政策價(jià)值討論”的建議，筆者考慮到消費(fèi)者異質(zhì)性(GDP含金量)以及現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)背景，并引用了相關(guān)學(xué)者的觀點(diǎn)，比如程恩富指出依據(jù)‘科學(xué)發(fā)展觀’，我們不僅要追求GDP增長，更要提高人民的實(shí)際福利水平，從而提高國民的幸福指數(shù)。不過，由于民生問題、消費(fèi)者異質(zhì)性與經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的研究還比較少，所以也是筆者日后研究的重點(diǎn)方向之一。因此，消費(fèi)者的異質(zhì)性需要得到關(guān)注，對(duì)此，本文有以下建議：

首先，重視進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用，改變“只有出口才能影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，同時(shí)，也需要優(yōu)化進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)、注重順差趨于合理化。要從經(jīng)濟(jì)社會(huì)和環(huán)境保護(hù)等方面進(jìn)行多層次多維度考慮，發(fā)揮進(jìn)口在可持續(xù)發(fā)展中的作用。

其次，由于消費(fèi)者異質(zhì)性的重要性，如何量化消費(fèi)者異質(zhì)性則是重中之重，也是民生福祉的體現(xiàn)。要糾正單純以GDP為導(dǎo)向的政績觀，需要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生改善、社會(huì)發(fā)展、生態(tài)建設(shè)、科技創(chuàng)新等方面的情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，將發(fā)展導(dǎo)向引導(dǎo)到質(zhì)量效益改進(jìn)和民生福祉提高上來

當(dāng)然，從本文選取的兩個(gè)消費(fèi)者異質(zhì)性指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)：在GDP增長的同時(shí)，還需要注重人均可支配收入；不僅如此，還需要注重國民幸福感的提升，這不僅表現(xiàn)在收入方面，還需要考慮到就業(yè)、環(huán)境、心理等各個(gè)方面。

綜上所述，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)、正視經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)，同時(shí)切實(shí)關(guān)注國內(nèi)民生需求不僅對(duì)進(jìn)口貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)合理可持續(xù)發(fā)展乃至和諧社會(huì)的實(shí)現(xiàn)都有著重要意義。

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責(zé)任編輯應(yīng)育松

ImportTrade,ConsumerHeterogeneityandLivelihoodImprovement

GAOXin

(SchoolofInternationalBusinessAdministration,ShanghaiUniversityofFinanceandEconomics,Shanghai200439,China)

DoestheconsumerheterogeneityhaveinfluenceonimportsofChinesetrade?ImporttradeofChinaisimportanttoeconomicgrowth,buttheexistingstudiesmostlyfocusonexporttradeandproducersofimporttrade,andthedemandsideisignored.Thisarticleintroducestheconsumerheterogeneityintothetheorymodel,andfindsthatconsumerheterogeneityhasimportantinfluenceonimporttrade.Fromempiricalaspect,thisarticleselectstheGDPvalueandnationalhappinessindextomeasureconsumerheterogeneity,usingbalancepaneldatafrom2000to2014with86countriesandgravitymodeltoanalyze,andtheresultsshowthattheChineseimporttradehassignificantlypositiverelationtoGDPofbothsidesandsignificantlynegativecorrelationwiththeirdistance,andhassignificantlypositivecorrelationwiththeChineseconsumerheterogeneity,buthasnothingtodowithtradepartnersofconsumerheterogeneity.

importtrade;consumerheterogeneity;GDPvalue;happinessindex;livelihoodimprovement

2015-12-17

上海財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生創(chuàng)新基金(CXJJ-2014-343)

高新，男， 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院博士研究生，主要從事相關(guān)貿(mào)易理論研究。

F

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