農(nóng)村土地信托主體的動(dòng)態(tài)博弈

張本群 張?jiān)獎(jiǎng)?/p>

（1.興義民族師范學(xué)院， 貴州 興義 562400；2.興仁縣委黨校， 貴州 興仁 562300）

農(nóng)村土地信托主體的動(dòng)態(tài)博弈

張本群1張?jiān)獎(jiǎng)?

（1.興義民族師范學(xué)院， 貴州 興義 562400；2.興仁縣委黨校， 貴州 興仁 562300）

我國在農(nóng)村土地信托主體間利益一致性和對(duì)立性方面研究較少，理性經(jīng)濟(jì)人——委托人、受托人和受益人三方為了各自的利益相互在博弈。通過對(duì)農(nóng)村土地信托主體的有限動(dòng)態(tài)博弈模型、擴(kuò)展動(dòng)態(tài)博弈模型的建立與分析，提出不同農(nóng)村土地信托財(cái)產(chǎn)標(biāo)的質(zhì)量委托人應(yīng)采取不同的決策行為，以達(dá)到農(nóng)村土地進(jìn)行正確、合理、有序流轉(zhuǎn)。

農(nóng)地；信托主體；動(dòng)態(tài)博弈；理性經(jīng)濟(jì)人

信托關(guān)系是由信托當(dāng)事人設(shè)立信托行為而構(gòu)成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。信托當(dāng)事人包括委托人、受托人和受益人三方當(dāng)事人。三方間的利益并非協(xié)調(diào)一致，而是充滿了沖突和抵觸，甚至多數(shù)受益人也存在利益沖突。因此，確定當(dāng)事人各自的權(quán)利和義務(wù)來協(xié)調(diào)三方當(dāng)事人之間的關(guān)系、減少彼此之間的利益沖突成為信托制度設(shè)計(jì)的重要內(nèi)容。當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)的合理分配在三方之間建立起一種有效制衡，以確保信托財(cái)產(chǎn)的有效運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)信托目的。農(nóng)村土地信托中，設(shè)立信托并轉(zhuǎn)移土地承包經(jīng)營權(quán)的為委托人；獲得土地承包經(jīng)營權(quán)并進(jìn)行管理和分配收益的為受托人；享有土地承包經(jīng)營權(quán)利益的為受益人。他們圍繞著土地承包經(jīng)營權(quán)形成了他們各自的權(quán)利義務(wù)。

一、有限動(dòng)態(tài)博弈模型

土地信托委托人與受托人都會(huì)以追求利益最大化為交易目的，兩者在土地信托交易的談判和合同履行過程中必然存在博弈的行為，這個(gè)過程被認(rèn)為是委托人和受托人之間討價(jià)還價(jià)的過程。筆者就雙方在談判之初的初始狀態(tài)進(jìn)行了假設(shè)而分為兩種情況，即以是否完全掌握對(duì)方的博弈心理，或者說能否在交易之前掌握主動(dòng)權(quán)為標(biāo)準(zhǔn)。首先，假設(shè)雙方尚未掌握對(duì)方將會(huì)如何進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，參加談判的一方或雙方不清楚對(duì)方的談判策略，以及將會(huì)做出何種選擇的概率。任何交易行為都需要一個(gè)順序問題，即雙方的決策行為有先后順序之分，后決策的一方會(huì)通過觀察先決策的一方做出的行為來采取與之相對(duì)應(yīng)并有利于自己的決策行為。

假設(shè)委托人不委托時(shí)收益為R，其中a為受托人是否正確履行義務(wù)的影響變量，土地收益設(shè)為x，整個(gè)土地信托交易行為的收益函數(shù)包括土地信托實(shí)施效果的好壞以及在此基礎(chǔ)上獲取的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的大小。在不考慮風(fēng)險(xiǎn)和自然因素介入的情況下，x值的大小則取決于變量a，此外，將正態(tài)分布隨機(jī)變量（外部因素的影響）方差設(shè)為y2。

將土地信托委托人與受托人擬定立的信托合同收益表示為S（x）=A（x）+S（x），S（x）則為信托合同收益。如果土地信托流轉(zhuǎn)取得的社會(huì)效果好，則受托人將會(huì)從地方政府或其他社會(huì)領(lǐng)域取得隱性收益（政策傾斜、稅收減免、社會(huì)榮譽(yù)等等），A則設(shè)是影響受托人努力程度的因變量（可能獲得的隱性收益），B是受托人經(jīng)營土地的產(chǎn)出收入變量。在雙方博弈的第一個(gè)階段，當(dāng)受托人最終選擇接受時(shí)，假設(shè)B的區(qū)間為（0，1），當(dāng)時(shí)B=0，即土地收益為0；當(dāng)B=1時(shí)，則受托人會(huì)獲得土地信托產(chǎn)生的最大收益。最終，土地信托合同的設(shè)立是博弈雙方綜合考慮外部環(huán)境變量以及自身利益取向所達(dá)成的妥協(xié)。

此時(shí)土地信托委托人的收益表示為S1：則S1=x-S（x）=x-A（x）-B（x）。將受托人在履行合同過程中的支出，即人力、物力和財(cái)力支出（成本支出）和其所承擔(dān)的外部不確定風(fēng)險(xiǎn)因素（風(fēng)險(xiǎn)成本支出）分別設(shè)為c（a）和λ（B），則c（a）與a值有關(guān)，即c（a）的大小與受托人經(jīng)營土地過程中所投入的成本成正比，設(shè)b為成本系數(shù)，則b值大小與c（a）成正比。則λ（B）與y2值相關(guān)，則將風(fēng)險(xiǎn)表示為pB2y2/2（p為風(fēng)險(xiǎn)成本中的變量）。

設(shè)土地信托受托人的實(shí)際收益為W，則：W=S（x）-c（a）-λ（B）=a+B（x）-ba2/2-pB2y2/2=A+B（a+b）-ba2/2-pB2y2/2即委托人收益為：x-A（x）-B（x），受托人的收益為：A+B（a+b）-ba2/2-pB2y2/2，當(dāng)B=0時(shí)（土地質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)較差），則委托人收益為x-A（x），受托人收益為A-ba2/2。

從上述公式可以得出，土地信托委托人的收益與其土地質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)成反比，而受托人的收益與其努力程度成反比。

在履行信托合同的過程中，受托人可以選擇偷懶或者努力，分別用L和H表示，則x值的大小在一定程度上則取決于受托人履行合同的方式。將受托人選擇努力的合同效益函數(shù)表示為FH（x），分布密度為fH（x）。當(dāng)受托人在第一階段選擇接受后，進(jìn)入第二階段則受托人努力工作獲得土地高較高收益的概率大于偷懶時(shí)獲得高收益的概率，而委托人不會(huì)主動(dòng)考慮受托人在履行信托合同過程中具體投入了多少成本，他僅僅希望受托人選擇努力而非偷懶；而對(duì)于受托人而言，選擇努力的前提必須是其經(jīng)營土地所投入的成本與土地實(shí)際產(chǎn)出的比例大于1，即（c（a）+λ（B））/x＞1。此時(shí)，為了使受托人選擇努力，委托人必須放棄對(duì)其而言的帕累托最優(yōu)的理想合同狀態(tài)，即受托人承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行高投入從而換取土地高收益的情形。

將土地信托委托人提供的合同表示為S（x），委托人實(shí)際上需要依據(jù)土地的實(shí)際收益效果來決定對(duì)受托人工作的認(rèn)可與否，這也直接關(guān)系到受托人所最終取得的合同收益情況。假定委托人和受托人的VNM期望效用函數(shù)分別為v（x-S（x））和u（S（x））-c（a），假設(shè)土地信托參與雙方都希望規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)因素，即受托人努力的邊際負(fù)效用是遞增的，對(duì)S（x）最優(yōu)化求解如下：

令λ和μ分別為參與約束IR和激勵(lì)相容約束IC的拉格朗日乘數(shù)。那么，上述最優(yōu)化問題的滿足第一階段的條件為：

得出：

即“莫里斯——霍姆斯特姆條件”

土地信托主體的動(dòng)態(tài)博弈過程

二、擴(kuò)展動(dòng)態(tài)博弈模型

1.土地信托財(cái)產(chǎn)標(biāo)的質(zhì)量較高時(shí)的動(dòng)態(tài)博弈

在土地信托中，受托人若經(jīng)營的是質(zhì)量較高的土地，則經(jīng)營過程中投入到土地中的治理成本會(huì)較低，土地收益的大小和受托人的努力程度之間確定性更髙，所以在這種情況下，這是一個(gè)近似無不確定性的完全動(dòng)態(tài)博弈。擴(kuò)展動(dòng)態(tài)博弈模型與有限動(dòng)態(tài)博弈的過程相似，在完全動(dòng)態(tài)博弈過程中，委托人和受托人同樣需要經(jīng)歷一個(gè)從是否委托到是否接受，最后是否努力的決策過程。

委托人與受托人的動(dòng)態(tài)博弈

在第一階段，如果委托人選擇不委托而自己經(jīng)營，則土地的收益設(shè)為S0，委托人會(huì)通過其他方式嘗試獲取收益，即機(jī)會(huì)成本S1。如果委托人此時(shí)選擇委托，則受托人有兩種選擇，要么不接受委托，其結(jié)果與委托人不委托相同；如果受托人選擇接受，則博弈進(jìn)入第三階段，受托人需要選擇履行合同的方式，即努力或者偷懶。

假設(shè)土地信托合同中委托人設(shè)立了固定收益，設(shè)為S（E），在這種情況下，無論受托人選擇何種經(jīng)營方式，對(duì)委托人的收益都將不會(huì)產(chǎn)生影響，將委托人獲得的非土地產(chǎn)出收益（外出務(wù)工或自行創(chuàng)業(yè)等等）設(shè)為S＇（E）,則委托人參與土地信托所獲得的總收益為S（E）+S＇（E），且只有當(dāng)S（E）+S＇（E）＞S（0）時(shí)，土地承包經(jīng)營權(quán)人才會(huì)主動(dòng)選擇委托?？梢姡腥怂@取的非土地收益S＇（E）的大小在委托人決定是否參加土地信托流轉(zhuǎn)時(shí)起到了非常重要的作用，作為土地承包經(jīng)營權(quán)人，如果將土地委托給受托人經(jīng)營后，能夠在其他領(lǐng)域獲取較大的非農(nóng)收益，則這種非農(nóng)收益會(huì)激勵(lì)他們參與土地信托流轉(zhuǎn)。當(dāng)然，S＇（E）的大小還受其他因素的影響，例如國家農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)相關(guān)政策和法律法規(guī)是否為參與土地信托流轉(zhuǎn)的農(nóng)戶提供更多的優(yōu)惠和扶持，在這種情況下，農(nóng)戶在享有預(yù)期社會(huì)福利的前提下也會(huì)被激勵(lì)從而參與土地信托流轉(zhuǎn)。

對(duì)于受托人而言，接受委托經(jīng)營土地可以選擇努力或偷懶。設(shè)受托人的努力變量為a，土地收益函數(shù)x=a+b，x值包含土地流轉(zhuǎn)效果的好壞以及在此基礎(chǔ)上獲取的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的大小，b是均值為零，方差為y2的正態(tài)分布隨機(jī)變量，它代表了外界不確定性因素引起的產(chǎn)出的變化。x是a的因變量，他的大小主要由受托人的努力程度決定，得出：

假定委托人與受托人所商議的初始合同函數(shù)表示為：S（x）=A（x）+B（x），其中S（x）為報(bào)酬，A是產(chǎn)出的因變量，因?yàn)槭峭恋匦磐辛鬓D(zhuǎn)，假設(shè)對(duì)土地流轉(zhuǎn)效果較好的受托人國家應(yīng)當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)，受托人可以獲得榮譽(yù)或者間接的社會(huì)效益。B為受托人的產(chǎn)出收入因子，它代表了受托人所能夠分享到產(chǎn)出的份額，因此0＜B＜1。

這時(shí)，委托人的收益則為S1=x-S（x）=x-A（x）-Bx，而受托人所獲得實(shí)際收益并非是S（x），因?yàn)槠湓诮?jīng)營過程中必然耗費(fèi)一定的生產(chǎn)成本c（A）以及一定的風(fēng)險(xiǎn)成本n（B）。此處，暫時(shí)不考慮風(fēng)險(xiǎn)成本為受托人帶來的影響，因?yàn)樵诖蠖鄶?shù)情況下，土地流轉(zhuǎn)行為需要以穩(wěn)定的社會(huì)制度和流轉(zhuǎn)市場作為外部環(huán)境，而諸如天氣情況等因素的突發(fā)概率不高，在考慮全區(qū)域范圍內(nèi)的農(nóng)村土地信托流轉(zhuǎn)機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)，為了分析方便，只將受托人在經(jīng)營過程中所投入的生產(chǎn)成本作為考慮的因素。令c（A）=ba2/2，其中為成本系數(shù)，b與受托人在生產(chǎn)經(jīng)營中所耗費(fèi)的成本價(jià)值成正比，與受托人努力程度成正比，則受托人的實(shí)際收益函數(shù)可以表示為：

在扣除與委托人約定的收益后，認(rèn)為受托人土地產(chǎn)出收入因子B為正，即B=1時(shí)，受托人的收益為A+a+b-ba2/2。在受托人努力的情況下，受托人的收益為Ah+ah+bh-bha2h/2；在偷懶的情況下，受托人的收益為AL+aL+bL-bLa2L/2。根據(jù)理性博弈，如果Ah+ah+bh-bha2h/2＞AL+aL+bL-bLa2L/2＞S1時(shí)，受托人會(huì)選擇接受委托并努力經(jīng)營土地。這不等式也就是受托人努力的“激勵(lì)相容約束”。

土地承包經(jīng)營權(quán)人委托人在信托合同履行過程中有可能不會(huì)對(duì)受托人的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督，在這種情況下，受托人在經(jīng)營期限為了追逐更高的利益，可能會(huì)逐漸偏離信托合同規(guī)定的經(jīng)營土地的根本原則，比如轉(zhuǎn)向破壞式的顧慮耕作方式。因此，在土地信托流轉(zhuǎn)過程中對(duì)受托人的行為進(jìn)行監(jiān)督是非常必要的。

有監(jiān)督的委托人與受托人模型

在有監(jiān)督的情況下，受托人努力工作，如果土地經(jīng)營效果良好，委托人或者地方政府有可能對(duì)受托人給予一定獎(jiǎng)勵(lì)r，反之則給予受托人相應(yīng)的處罰c，則受托人理性的選擇必將是選擇努力經(jīng)營。可見，在外部監(jiān)督存在的情況下，只要設(shè)立合理的獎(jiǎng)懲機(jī)制，即使是受托人最初并非為了合理經(jīng)營土地而接受委托，考慮到Ah+ah+bh-bha2h/2+r＞AL+aL+bL-bLa2L/2-c，即選擇努力帶來的收益必然大于受到處罰所得到的收益時(shí)，受托人處于自身利益的考慮，必然會(huì)做出合理性的選擇。

2.土地信托財(cái)產(chǎn)標(biāo)的質(zhì)量較差的動(dòng)態(tài)博弈

貧瘠的土地，一般沒人經(jīng)營，國家或集體擁有其所有權(quán)，委托人可以認(rèn)為是國家或者是集體，國家將這種土地委托給土地信托組織或者其他類型的受托人進(jìn)行治理和開發(fā)。受托人接受委托后，由于相比質(zhì)量較高的土地所需的土地治理成本較高，而收益存在著不確定性和周期長等因素的制約，與其說受托人主要是社會(huì)效益，經(jīng)濟(jì)效益并不顯著，接受這類土地的行為具有公益性質(zhì)的信托。受托人經(jīng)營管理過程中的努力程度在很大程度上決定了該土地信托的收效，因此，這是一種不確定性很強(qiáng)的動(dòng)態(tài)博弈。在這種土地信托博弈中，需要將有無監(jiān)督以及有無相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制作為標(biāo)準(zhǔn)來考慮土地信托雙方的博弈行為。首先，在缺乏監(jiān)督和激勵(lì)措施的情況下，委托人與受托人之間的博弈過程。

委托人與受托人的動(dòng)態(tài)模型

第一個(gè)階段是委托人的選擇階段，選擇內(nèi)容為是否委托，也就是是否向?qū)Ψ教岢鲆粋€(gè)委托合同。如果他選擇不委托，他的收益可能為負(fù)值一S（0），它是土地沙漠化、環(huán)境污染等造成的損失；而受托人的收益我們假定為0（事實(shí)上，受托人的收益為其機(jī)會(huì)成本，即從事其他行業(yè)的收入。在這我們?yōu)榱朔治龅姆奖?，假定?，并不影響最終的分析。）因?yàn)槲腥顺钟械耐恋夭]有給其帶來正的收益，委托人愿意將持有的土地使用權(quán)進(jìn)行信托，以獲取—定的經(jīng)濟(jì)利益補(bǔ)償。在委托人選擇委托情況下，受托人在第二個(gè)階段選擇是否接受委托。若受托人選擇不接受委托，結(jié)果與委托人不委托沒有區(qū)別，雙方最終博弈結(jié)果與第一階段委托人不委托完全相同。如果受托人選擇接受委托，那么他還需要在第三階段選擇是否努力。在受托人選擇努力的情況下，委托人的收益為S（E），S（E）＞0，但是由于受托人投入較大，受托人的經(jīng)濟(jì)收益L（c）＜c（a）（投入）。在國家沒有相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制情況下，在受托人所獲取的聲譽(yù)價(jià)值也并不高的條件下，受托人肯定會(huì)選擇偷懶。

受托人經(jīng)營土地存在兩種情況，一是受托人長期堅(jiān)持對(duì)土地進(jìn)行投資，始終以經(jīng)營土地為責(zé)任；二是受托人短期對(duì)土地進(jìn)行投資，一旦土地狀況稍有改善，即不會(huì)再投資。持有長期投資土地理念的受托人，其經(jīng)營土地的時(shí)間越長，則農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的效果越明顯，受托人的經(jīng)營總成本也很高，他所獲取的收益（C）遠(yuǎn)小于C成本。持有短期投資土地理念的受托人，在經(jīng)營土地一段時(shí)間以后，為了獲取較大經(jīng)濟(jì)收益，彌補(bǔ)在土地投資上所花費(fèi)的成本，他可能會(huì)改變土地用途，從而導(dǎo)致土地進(jìn)一步惡化，受托人利益受損減少。采用逆推歸納法，本博弈的子博弈完美納什均衡為（-S（0），0），即委托人愿意委托，受托人不愿接受信托。在存在國家監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制的情況下，貧瘠的土地的委托人與受托人博弈情況。

第一二階段跟沒有引入監(jiān)督機(jī)制的博弈分析沒有區(qū)別，委托人的收益都有可能為負(fù)值，因此，委托人很想將博弈引入第三個(gè)階段，即將土地委托出去，進(jìn)行流轉(zhuǎn)。受托人在第三階段選擇努力還是偷懶。如果受托人選擇努力，那么委托人得到收益S（E）、經(jīng)濟(jì)收益和社會(huì)效益，主要表現(xiàn)為社會(huì)效益。受托人在治理土地取得一定成效的基礎(chǔ)上，獲取一部分經(jīng)濟(jì)收益L（E），付出S（E）的巨大成本。因?yàn)長（E）＞S（E），所以，在理性博弈方的前提下，以L（E）-S（E）+r（E）＞0，受托人才可能接受委托，并且努力工作。則r（E）要比較大才可以，即國家給予受托人的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制要設(shè)置好，并且要讓受托人感到有利可圖。當(dāng)受托人選擇偷懶時(shí)，土地治理可能會(huì)有一些成效，但委托人收益可能較小，如果受托人對(duì)土地的治理成效不好，甚至造成土地的進(jìn)一步惡化，那么政府采取懲戒機(jī)制使得受托人的收益I（E）-S（e）-e-C＜0?？梢钥闯觯谝氡O(jiān)督機(jī)制并進(jìn)行嚴(yán)厲的獎(jiǎng)懲制度，可以獲得較為滿意的子博弈完美納什均衡。

圖為有監(jiān)督的委托人與受托人模型

土地信托流轉(zhuǎn)中各行為主體的動(dòng)態(tài)博弈表明，不同的土地質(zhì)量標(biāo)的意味著有不同的土地信托，從而會(huì)導(dǎo)致受托人會(huì)釆取不同的決策行為，如果沒有外部激勵(lì)機(jī)制和約束因素存在，作為貧瘠的土地信托財(cái)產(chǎn)，受托人會(huì)選擇懶惰決策行為甚至不接受信托，相反，則受托人采取努力經(jīng)營土地的決策概率較大。針對(duì)委托人與受托人在動(dòng)態(tài)博棄中的決策范圍，可以通過給予受托人土地產(chǎn)權(quán)激勵(lì)和土地發(fā)展權(quán)激勵(lì)，從而可以增加受托人收益，最終可以使受托人決策行為靠近土地流轉(zhuǎn)目標(biāo)。這樣一來委托人、受托人、利益人三方的利益會(huì)更為合理分配，使得農(nóng)村土地得到正確、合理、有序流轉(zhuǎn)。

[1]高廣飛.我國農(nóng)民土地權(quán)益保護(hù)制度研究[D].華中農(nóng)業(yè)大學(xué)，2012.

[2]陳書文.我國農(nóng)村集體土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)法律問題研究[D].沈陽工業(yè)大學(xué)，2010.

[3]喻強(qiáng).股權(quán)重組的信托機(jī)制設(shè)計(jì)[J].上海金融，2004（2）.

[4]張璐.農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的法律理性與制度選擇[J].法學(xué)，2008（12）.

[5]蔡繼明.農(nóng)地流轉(zhuǎn)與土地法規(guī)修訂[J].理論前沿，2009（7）

責(zé)任編輯：楊昌勇

Dynamic Game of the Main Body of Rural Land Trust

ZHANG Ben-qun1ZHANG Yuan-Sheng2
（1.Xing yi Normal University for Nationality,Xingyi，Guizhou 562400，China；2.Xingren County party School,Xingren，Guizhou562300,China）

There are a few studies on the consistency and oppositional interests between the main part of farmland trust in China.Rational economic man,which includes principal,Trustee and the interests is gaming each other for their interests.Through the establishment and Analysis of Limited Dynamic Game Model and Extended Dynamic Game Model between the main parts of farmland trust,the paper detailed explains the two aspects to analyze dynamic game of the main parts of farmland trust,and puts forward that the quality principal of different farmland trust will behavior to make different decisions,for reaching the goal of transferring farmland, correctly,legitimately and orderly.

farmland；the main part of trust；dynamic game；rational economic

1009—0673（2016）03—0011—06

F323.211

A

2015—12—03

2015年度黨校系統(tǒng)校級(jí)課題：“培育黔西南州開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展新優(yōu)勢(shì)研究”，課題編號(hào)：15GZDXKTsh26。

張本群（1975— ），貴州遵義人，興義民族師范學(xué)院信息技術(shù)學(xué)院副教授，主要從事算法分析的研究。