流域生態(tài)補償機制績效評價研究

田雅翔　戴宇

摘 要：流域生態(tài)補償機制績效評價是構(gòu)建流域生態(tài)補償機制的基礎(chǔ)。湘江流域生態(tài)補償機制績效評價指標體系由1個目標層與9項指標層組成，結(jié)合2010-2014年湘江流域生態(tài)補償機制效益相關(guān)數(shù)據(jù)進行綜合評價。結(jié)果表明，近五年來雖然環(huán)境惡劣補償效果不太理想，隨著時間的推移呈現(xiàn)顯著改善，這與我國實施生態(tài)補償發(fā)展狀態(tài)一致，但仍然存在一些不足之處，進而根據(jù)湘江流域生態(tài)補償機制績效評價分析結(jié)果，提出完善湘江流域生態(tài)補償機制的對策建議，予以改善。

關(guān)鍵詞：湘江流域；生態(tài)補償機制；效益分析

一、引言

湘江起源于廣西，從全州縣進入湖南境內(nèi)，水系跨永州， 郴州， 衡陽， 婁底， 株洲， 湘潭，長沙，岳陽八市，河總長856km，湖南省內(nèi)就占670km，共2157條，在省內(nèi)的流域面積達85383平方公里，省內(nèi)年徑流量1059.62億立方米，水力資源蘊藏量達470.70萬千瓦，可開發(fā)量318.29，成為湖南省主要河流之一，稱之為“湖南的母親河”，是湖南省經(jīng)濟發(fā)展的中心地帶。

在國內(nèi)，單薇，方茂中[1]（2009）運用因子分析法由23項指標構(gòu)成的生態(tài)補償效益評價模型，對相關(guān)數(shù)據(jù)進行綜合評價，表明隨著時間的推移生態(tài)補償績效顯著改善。于魯冀[2]（2011）、蒙軍[3]（2014）、楊麗英[4]（2015）、孔德帥，胡振通[5]（2016）等人采用案例的方式展開生態(tài)補償績效評價分析，分別以河南省水環(huán)境、石羊河流域、漢江流域、陜南漢江流域、云南昭通地區(qū)、新安江流域、潮白河流域、晉江流域、青島、廣東及內(nèi)蒙古等各地區(qū)為例，總結(jié)了各流域地區(qū)現(xiàn)狀，闡釋生態(tài)環(huán)境補償問題，提出了實施生態(tài)補償機制績效的重要性，并給出了政策建議，以保障生態(tài)補償機制的實施。程濱[6]（2013）、石廣明[7]（2014）、沈滿洪，魏楚[8]（2015）等人各個角度闡述了流域生態(tài)補償機制的重要性，并運用定性與定量相結(jié)合及案例分析等方法構(gòu)建流域生態(tài)補償機制績效評價模型，從政策、補償方式、補償額度、補償渠道等多個途徑完善流域生態(tài)補償機制。徐大偉[9]（2015）、鞏芳[10]（2016）分別基于傾向值匹配法與基于AHP-模糊綜合評價法展開流域生態(tài)補償績效評估，構(gòu)建了不同的評價模型，強調(diào)流域生態(tài)補償機制績效評價的重要性，利用定性與定量相結(jié)合的研究方法綜合評價，并優(yōu)化生態(tài)補償機制對草原生態(tài)環(huán)境庫茲尼茨曲線，提出對策建議。

在國內(nèi)外學術(shù)界各專家或?qū)W者們在研究流域生態(tài)補償機制績效評價方面，經(jīng)過長時間經(jīng)驗的積累與實證檢驗，已經(jīng)取得了卓有成效，在世界各地流域地區(qū)開展了生態(tài)補償機制的試點活動，對各地區(qū)經(jīng)濟社會的發(fā)展起到積極的作用，其發(fā)展前景廣闊。不過，相對國外研究而言，我國對流域生態(tài)補償機制的研究起步晚，而且我國腹地面積廣闊、地形氣候差異性大，而且在實施過程中牽涉到多方利益，進而對流域生態(tài)補償機制績效評價體系的研究尚未成熟?；诖?，本文選取2010-2014年末湘江流域生態(tài)補償機制效益為研究樣本對象，采用因子分析法，綜合評估湘江流域生態(tài)補償機制績效，并給予對策建議，對完善湘江流域生態(tài)補償機制評價體系，具有重要理論與實踐意義。

二、湘江流域生態(tài)補償機制績效評價模型的構(gòu)建

湘江流域生態(tài)補償機制績效指標體系由1個目標層與9項指標層構(gòu)成，分別是GDP增長率、農(nóng)村居民人均可支配收入、耕地面積、環(huán)境保護財政支出、環(huán)保從業(yè)人員、綠化覆蓋面積、城市生活垃圾無害處理量、資源綜合利用率及工業(yè)廢水排放量等九項指標。

如圖1所示：

因子分析可從側(cè)面反映出研究對象的特征，也可消除變量間的共線性，綜合簡化多變量截面數(shù)據(jù)，對高維變量空間進行降維處理，進而提高湘江流域生態(tài)補償機制績效評價分析效率，結(jié)合2010-2014年各年度湘江生態(tài)補償績效，如表1所示。

在統(tǒng)計學領(lǐng)域綜合評價方法多種多樣，選取因子分析法探究湘江流域生態(tài)補償機制績效，針對2010-2014年中湘江流域的GDP增長率（X1）、農(nóng)村居民人均可支配收入（X2）、耕地面積（X3）、環(huán)境保護財政支出（X4）、環(huán)保從業(yè)人員（X5）、綠化覆蓋面積（X6）、生活垃圾無害處理量（X7）、資源綜合利用率（X8）及工業(yè)廢水排放量（X9）等生態(tài)補償評價變量指標，構(gòu)建基于因子分析法湘江流域生態(tài)補償機制績效評價模型，以此判斷2010-2014年近五年來湘江流域生態(tài)補償效益狀況。

通過搜集2010-2014年《湖南省統(tǒng)計年鑒》及其湘江流域主體城市的統(tǒng)計年鑒與環(huán)境保護局的9項指標的數(shù)據(jù)，再進行整理、計算與歸納，制得2010-2014年湘江流域生態(tài)補償機制效益主要指標數(shù)據(jù)統(tǒng)計表，如表2所示：

由表2可知，2010-2014年期間湘江流域生態(tài)補償效益各指標數(shù)據(jù)差異變動不是很大，整體呈現(xiàn)上升趨勢，可初步預(yù)測衡量湘江流域生態(tài)補償效益各變量間存在較大的相關(guān)性，具體還得進一步驗證。

結(jié)合表2的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用因子分析法對湘江流域生態(tài)補償機制績效評價指標的優(yōu)化設(shè)計與系統(tǒng)的評價機理進行探究，針對實際問題，選取了2010-2014年近五年湘江流域生態(tài)補償效益的將原始數(shù)據(jù)進行標準化處理后，輸入SPSS數(shù)據(jù)窗口進行因子分析。假設(shè)p個評價指標，特征值為λk ，Y1，Y2……Yn為p的因子得分，綜合評價得分為Z，結(jié)合輸出的結(jié)果可構(gòu)建湘江生態(tài)補償綜合評價模型公式為：

Z=[（Y1+Y2+Y3+Y4+……Yn）*λk]/λk*p

由以上公式可將2010-2014年湘江流域生態(tài)補償效益9項評價指標數(shù)據(jù)標準化處理，經(jīng)過計算得出特征值為λk =8.756，可得出湘江流域生態(tài)補償績效評價模型為：

Z=（Y1*8.756+Y2*8.756+Y3*8.756+Y4*8.756+Y5*8.756+Y6*8.756+Y7*8.756+Y8*8.756+Y9*8.756）/8.756*9

三、湘江生態(tài)補償機制實施績效評價的實證分析

為了保證湘江生態(tài)補償機制績效評價模型的正確性與有效性，采用因子分析法，充分利用現(xiàn)代計量軟件SPSS統(tǒng)計工具，引入湘江流域的GDP增長率（X1）、農(nóng)村居民人均可支配收入（X2）、耕地面積（X3）、環(huán)境保護財政支出（X4）、環(huán)保從業(yè)人員（X5）、綠化覆蓋面積（X6）、生活垃圾無害處理量（X7）、資源綜合利用率（X8）及工業(yè)廢水排放量（X9）等生態(tài)補償評價變量指標，展開湘江生態(tài)補償機制績效評價實證分析。

（一）驗證因子分析的可行性

利用SPSS中提供的KMO和Bartlett球性檢驗來驗證標準化的數(shù)據(jù)是否適合作因子分析。從數(shù)據(jù)輸出結(jié)果顯示KMO=0.578，Bartlett球性給出的相伴概率為 0.000，可認為適合因子分析，可進一步對數(shù)據(jù)集標準化處理。

（二）數(shù)據(jù)集的標準化

在應(yīng)用因子分析法對一組數(shù)據(jù)進行分析時，將各項變量指標進行標準化處理，利用SPSS統(tǒng)計軟件對所選取變量指標數(shù)據(jù)標準化處理，得出標準化后變量指標。經(jīng)過對2010-2014年湘江流域生態(tài)補償效益指標數(shù)據(jù)標準化處理，得到新的數(shù)據(jù)集，湘江流域的GDP增長率、農(nóng)村居民人均可支配收入、耕地面積、環(huán)境保護財政支出、環(huán)保從業(yè)人員、綠化覆蓋面積、生活垃圾無害處理量、資源綜合利用率及工業(yè)廢水排放量等分別用ZX1-ZX9表示，得出標準化后新的數(shù)據(jù)集。

（三）數(shù)據(jù)集的相關(guān)矩陣

Pearson 相關(guān)系數(shù)用來衡量定距變量間的線性關(guān)系，其絕相關(guān)系數(shù)越接近于 1 或-1，相關(guān)度越強，相關(guān)系數(shù)越接近于0，相關(guān)度越弱。利用 SPSS 計算出指標數(shù)據(jù)的相關(guān)矩陣，具調(diào)查得出：大多數(shù)指標間的相關(guān)系數(shù)絕對值接近于1，可以明確看出各評價指標之間有較大的相關(guān)性，這樣反映2010-2014年湘江流域生態(tài)補償效益就會不夠準確，有些重迭。為了消除湘江流域生態(tài)補償效益所選指標間的重迭，需要對其進行簡化，并通過SPSS軟件操作對其進行降維處理，找出綜合性指標使其線性組合，以分析2010-2014年湘江流域生態(tài)補償效益。

（四）各因子的特征值和成分矩陣

利用SPSS得到解釋的總方差及成分矩陣，根據(jù)調(diào)查顯示：選取的2010-2014年9項變量指標都納入評價湘江流域生態(tài)補償績效的因子，湘江流域的GDP增長率（X1）、農(nóng)村居民人均可支配收入（X2）、耕地面積（X3）、環(huán)境保護財政支出（X4）、環(huán)保從業(yè)人員（X5）、綠化覆蓋面積（X6）、生活垃圾無害處理量（X7）、資源綜合利用率（X8）及工業(yè)廢水排放量（X9）等在因子上有比較高的負荷，說明第一個因子基本上反映了全部指標的全部信息，可進一步對9項變量指標進行得分計算。

（五）評價結(jié)果

通過以上計算，我們得到湘江流域生態(tài)補償效益的評價函數(shù)：

Z=（Y1*8.756+Y2*8.756+Y3*8.756+Y4*8.756+Y5*8.756+Y6*8.756+Y7*8.756+Y8*8.756+Y9*8.756）/8.756*9

將因子得分和特征值代入上式，計算得到每個年度湘江流域生態(tài)補償?shù)木C合效益得分，并按綜合得分排名，如表3所示：

表3是借助SPSS統(tǒng)計軟件，計算得到的湘江流域生態(tài)補償效益的綜合得分及排名，可從中觀測出2010-2014年湘江流域生態(tài)補償效益存在一定的差異性，2010-2013年為負值，綜合得分最低為2010年的-32.9，2013與2014年呈正數(shù)，最高綜合得分為2014年的33.03，最低與最高得分之間差距較大。

（六）湘江流域生態(tài)補償機制實施績效分析

由各個年份湘江流域深愛補償績效綜合排名可以可出，實施湘江流域生態(tài)補償?shù)?013與2014年的排名較高，而且綜合得分>0，這表明了湘江流域生態(tài)補償績效較好，對當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展、環(huán)境治理投入及環(huán)保治理帶來了積極影響，發(fā)揮著重要的積極作用。

隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，人們環(huán)境治理意識更趨強烈，環(huán)境污染問題也有所改善，尤其是2013年來，湘江流域經(jīng)濟發(fā)展較快，GDP增長雖然下滑，但湘江流域GDP總體還是呈現(xiàn)上升趨勢。湘江流域農(nóng)村居民人均可支配收入與耕地面積由2010年的0.53萬元、0.18千萬公頃上升到2014年的0.9萬元與0.36千萬公頃，可見湘江流域經(jīng)濟發(fā)展迅速。

四、完善湘江流域生態(tài)補償機制的對策建議

通過對湘江流域生態(tài)補償機制績效的分析，2010-2014年湘江流域生態(tài)補償機制績效比較顯著，雖然沒有太大的壓力，近年來的生態(tài)環(huán)境方面有所好轉(zhuǎn)，尤其是2013年來湘江流域生態(tài)補償機制的實施取得了較大的成效，湘江流域生態(tài)補償措施的實施獲得了較高的實質(zhì)性收益，無論是環(huán)境方面還是社會經(jīng)濟效益方面都呈現(xiàn)顯著的改善，但湘江流域生態(tài)補償機制發(fā)展未能成熟，需要進一步警惕發(fā)展中潛在的問題，亟待完善。

（一）湘江流域生態(tài)補償機制法律體系內(nèi)容——精細化

湘江流域地區(qū)主要由湖南省管轄，近年來湖南省政府針對湘江流域管理、治理與保護等多個方面相繼出臺了各項扶持政策，如《湖南省湘江管理條例（草案）》、《湘江流域重金屬污染治理實施方案》、《湘江長沙流域水污染防治條例》等法律法規(guī)，這些關(guān)于湘江流域生態(tài)補償機制實施的具體細則，具有因地制宜的特點，所以應(yīng)多鼓勵湘江流域地區(qū)制定一些靈活性的生態(tài)補償方式，使得其具體更強的可操作性。由于湘江流域的各地區(qū)也呈現(xiàn)一定的差異，因此在充分了解各地區(qū)的特點下制定統(tǒng)一的生態(tài)補償條例。如森林密集區(qū)，水土流失嚴重，則可倡導(dǎo)制定《禁止砍伐條例》；湘江流域附近農(nóng)田耕地多的地區(qū)，可倡導(dǎo)制定《禁用農(nóng)藥條例》，以保護湘江流域水資源不受污染；工業(yè)園地區(qū)，可倡導(dǎo)制定《重金屬污染治理實施方案》、《水污染防治條例》、《大氣污染治理條例》等。

（二）湘江流域生態(tài)補償機制宣傳力度與參與積極性——擴大化

湘江流域生態(tài)補償機制涉及范圍廣，與多方主體建立了利益關(guān)系，獨來獨往難以使生態(tài)補償機制得以廣泛應(yīng)用，只有發(fā)動群眾的力量，調(diào)動各方主體的參與積極性，才能在實施湘江流域生態(tài)補償機制過程中大受裨益，獲得卓越的效果。首先，對不使用農(nóng)藥、不亂伐木的居民進行資金鼓勵，對茶農(nóng)直補資金、物補有機肥，真正感受到生態(tài)補償機制帶來收益，從而能主動參與到機制的實施中。其次，政府應(yīng)當充分利用現(xiàn)代多樣化傳媒方式展開對湘江流域生態(tài)補償機制宣傳引導(dǎo)，讓更多的人熟知生態(tài)補償政策，提高群眾對生態(tài)補償機制的認知度，為生態(tài)補償機制政策實施奠定了群眾基礎(chǔ)。最后，在群眾中進行宣傳教育，營造生態(tài)保護的氛圍；根據(jù)群眾易從眾的心理，對積極參與的群眾，給與表揚，樹立模范代表。

（三）湘江流域生態(tài)補償機制科學發(fā)展統(tǒng)籌規(guī)劃——可持續(xù)化

湘江流域的土地面積8.5萬平方公里，具有人口集中、城鎮(zhèn)密布、經(jīng)濟發(fā)達等特點，作為湖南省經(jīng)濟發(fā)展核心區(qū)域，得到湖南省政府的高度重視。湘江流域生態(tài)補償機制的實施，湘江流域在湖南省政府的批復(fù)下編制了《湘江流域科學發(fā)展統(tǒng)籌規(guī)劃》，期限為2011-2020年，長達9年，對67個縣（市、區(qū)）進行了統(tǒng)籌規(guī)劃，將湘江打造成了湖南省重要產(chǎn)業(yè)、文化、生態(tài)軸線。近年來，湖南省政府實施了《湖南省湘江管理條例（草案）》、《湘江流域重金屬污染治理實施方案》、《湘江長沙流域水污染防治條例》、《大氣污染治理條例》等法律法規(guī)，將湘江流域作為重金屬污染、水污染及大氣污染防治重點，并根據(jù)湘江流域綜合實際情況建立了健全的湘江流域生態(tài)綜合開發(fā)治理與補償機制，立足科學發(fā)展統(tǒng)籌觀，推進湘江流域生態(tài)環(huán)境治理與修復(fù)，重金屬污染防治及水資源防洪與綜合利用，推進了現(xiàn)代化城鄉(xiāng)一體化建設(shè)，優(yōu)化湘江流域生態(tài)補償機制。

五、結(jié)語

湘江流域生態(tài)補償機制自實施以來取得了良好的效果。通過對湘江生態(tài)補償機制實施績效的各項指標評價結(jié)果發(fā)現(xiàn)，湘江流域生態(tài)補償機制有了良好的改善?？傮w而言，湘江流域生態(tài)補償機制實施后，2010-2014年生態(tài)環(huán)境呈現(xiàn)了較大的改善，各項指標比實施前幾年有了可喜的變化。但湘江流域生態(tài)補償機制還需要進一步完善，有必要使湘江流域生態(tài)補償機制法律體系內(nèi)容——精細化，宣傳力度與參與積極性——擴大化，科學發(fā)展統(tǒng)籌規(guī)劃——可持續(xù)化，形成長效的湘江流域生態(tài)補償機制。（作者單位：吉首大學商學院）

基金項目：湖南省社科重大招標課題項目《我省在重點生態(tài)功能區(qū)實行生態(tài)補償與監(jiān)督機制研究》階段性成果，課題號：15ZDA08。

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